资产管理部100道题(共9页)

精选优质文档-倾情为你奉上1、 根据中期协的规定，期货公司的资产管理业务月度报表、季度报告和年度报告分别于什么时间编制？答案：每月结束后10个工作日内、每季度结束之日起的15个工作日内以及每年结束之日起4个月内。2、 广州期货资产管理计划资产管理合同主体部分之前包含的内容有哪些？答案：客户信息表、资产合法性及投资者适当性承诺书、资产管理业务风险揭示书及合同当事人的基本情况。3、 资产管理计划要在哪个系统进行备案？答案：中国证券投资基金业协会私募基金登记备案系统4、 一般情况下，对广州期货资产管理计划资产管理合同的内容、履行和解释或与合同有关的争议，如何解决？答案：合同当事人可以通过协商或者调解予以解决。当事人不愿通过协商、调解解决或者协商、调解不成的，应提交广州仲裁委员会。5、 资产管理计划的合格投资者的标准是什么？答案：是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于资产管理计划的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：1、净资产不低于1000万元的单位；2、金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。6、资产管理计划的其他费用包括？答案：资产管理计划运作期间投资所发生的交易手续费、印花税等有关交易税费，资产管理计划存续期间发生的信息披露费、与资产管理计划相关的律师费和会计师费、以及按照国家有关规定可以列入的其他费用等。7、“在发生一方或多方违约的情况下，资产管理合同能继续履行的，应当继续履行。”表述正确吗？答案：正确。8、资产管理计划投资可能面临的风险，包括但不限于？答案：投资品种风险、市场风险、管理风险、流动性风险、信用风险、法律及政策风险、税收风险、操作或技术风险和其他风险。9、资产管理合同由哪几方签署？答案：管理人、托管人和委托人。10、广州期货资产管理计划资产管理合同对认购资金在初始销售期间发生的利息收入一般如何处理？答案：按银行同期的活期存款利率计算但不折算为份额，在计划终止后返还给资产委托人。11、 广州期货资管业务所使用的系统是？答案：恒生O3.2系统12、博弈树有几个子账户答案：8个13、天胶夜盘结束时间是答案：23:0014、股指期货日内的最大波动是答案：20%15、铜期货合约的交易所保证金比例是答案：8%16、硅铁、镍、燃料油和天胶这几个品种中，哪个不是上交所的品种？答案：硅铁17、PP、P、NI和J这几个品种中，没有夜盘交易的是？答案：PP18、股指期货高频程序化交易、商品期货期现货套利、分级基金a类交易和货币基金交易中，哪种交易风险最小？答案：货币基金交易19、中证500指数期货的交易单位是？答案：20020、期货保证金计算公式是怎么的答案：期货保证金=合约价格*交易单位*手数*保证金比例21、广州期货有限公司资产管理业务风险控制组织架构体系分为五级，请问是哪五级？答案：董事会-总经理办公会-资产管理委员会-合规审查部-资产管理部风险控制岗22、请问哪个法规规章规定资产管理计划“不得在销售资产管理计划时存在向投资者违规承诺本金不受损失或者承诺最低收益等行为“答案：证券期货经营机构落实资产管理业务“八条底线”禁止行为细则第四条23、请问总头寸的“轧差”与“非轧差”如何计算？答案：总头寸杠杆（轧差）=abs（所有品种期货多头合约金额-所有品种期货空头合约金额）/计划资产净值，总头寸杠杆（非轧差）=（所有品种期货多头合约金额绝对值+所有品种期货空头合约金额绝对值）/计划资产净值。24、分级基金当天买卖后进行分拆合并被称为什么功能？答案：盲拆盲合25、投顾能否通过恒生资管系统远程客户端进行零股交易？答案：不能26、恒生资管系统远程客户端是否支持期货交易止盈止损设置？答案：是27、在资管产品单位净值跌破止损线后，当管理人对纯证券产品进行强制止损时，能否直接以跌停价方式进行报单止损？答案：可以28、当投顾交易时发现下单委托发送后无法进行撤单操作，应当如何解决？答案;直接联系交易员29、通常做国债逆回购是使用证券端的买入功能还是卖出功能？答案：卖出功能30、当天卖出股票，该笔款项何时可取？答案：T+131、通常情况下资管产品跌破止损线，会立刻执行平仓操作吗？答案：不会，通常为T+1日执行32、当执行分级基金母基金赎回后，净值显示为何与实际不相符？答案：赎回后资金属在途业务33、恒生系统所显示的产品单位净值是否为准确净值？答案：否，该净值为管理人预估净值，与实际净值有误差。 34、一般情况下，广州期货资产管理委员会于什么时候召开？答案：每周一下午3:30 35、广州期货资产管理委员会审核资产管理计划产品时，对于有投资顾问的产品要求提供除产品要素表外还需要提供什么材料？答案：投顾尽职调查报告36、“广州期货资产管理计划产品要素表中需要明确产品名称、风险制度和措施、资产委托人人数等信息”表述正确吗？理由是？答案：错误，不需要明确资产委托人人数37、“要素表的内容是根据资产管理计划合同拟写的，其内容必须符合合同约定。”表述正确吗？理由是？答案：错误，合同根据要素表内容拟定，故应先确定要素表内容38、分级资产管理计划的最高杠杆倍数是多少？答案：10倍39、目前，与我公司就资产管理计划项目已经开展合作的银行有哪些？答案：民生银行、稠州银行40、广州期货资产管理计划产品要素表中，除需要明确计划涉及的具体费用之外还需要进一步明确什么？答案：费用的具体计提方式和支付日期41、什么样的资产管理计划产品不需要开立托管账户？答案：一对一纯期货产品42、要素表中需要明确产品的配置标的、配置比例以及各标的相应的_.答案：投资限制43、广州期货资产管理计划要素表中明确的产品相关费用由哪些？答案：管理人管理费、托管费、外包费、认购费、端口费、销售服务费、投顾管理费、投顾业绩报酬、资金成本44、订立资产管理合同的目的是什么？答案：目的是在严格遵守国家有关法律法规的前提下，保护合同各当事人合法权益，明确合同各当事人之间权利和义务，保证特定多个客户资产管理业务合法、合规及有效地进行。45、个人投资于资产管理计划的最低金额为？答案：100万元。46、期货一对多资管产品成立的最低规模是多少？答案：200万元。47、资产管理计划的合格投资者的人数要求为？答案：不低于2人,且不超过200人。48、资产管理人是否需要就相关业务规则和资产管理合同对资产委托人进行讲解？答案：需要。49、资产委托人名册及相关的业务记录需要保存多少年以上？答案：15年50、越权交易是指什么？答案：越权交易是指资产管理人违反有关法律法规的规定以及违反或超出资产管理计划合同项下资产委托人的授权而进行的投资交易行为，包括：违反有关法律法规和资产管理计划合同投资范围、投资限制等的规定进行的投资交易行为。51、“资产管理计划合同不得载有任何预期收益，资产管理人不得对收益作出任何明示或默示的保证。”表述正确吗？理由是？答案：错，资产管理计划合同可以载有任何预期收益，如果合同载有任何预期收益，并不代表资产管理人对该等收益作出任何明示或默示的保证。52、请回答四种导致一对多资产管理计划资产管理合同终止的情形。答案：回答出以下七种中任意四种情形都行。（一）资产管理计划存续期限届满而未延期的；（二）资产管理计划的委托人人数少于2人；（三）资产管理人被依法取消特定客户资产管理资格的；（四）资产管理人依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产的；（五）资产托管人依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产的；（六）资产管理人决定终止的；（七）法律法规和本合同规定的其他情形。53、哪些人员不得作为本公司资产管理业务的客户？答案：本期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员及其配偶。54、日终清算的流程主要有哪些？答案：接收结算数据，清算备份，分仓导入，分仓基金清算，日结处理，清算后备份，归档，日初始化，结算数据接收55、将资金从期货账户转向证券账户的流程是怎样的？答案：先将资金从期货资金账户转至托管账户，而后再将资金从托管账户转至证券账户。56、若日终清算期货对账过程中，发现某一期货合约多头系统持仓3手，交易所持仓9手，则应如何进行调仓？答案：在O32系统上调增多头持仓6手。57、净值公布时，单位净值和累计净值之间的主要区别？答案：基金单位累计净值是基金单位净值与基金成立后历次累计单位派息金额的总和，反映该基金自成立以来的所有收益的数据。基金单位累计净值=基金单位净值+基金历史上累计单位派息金额(基金历史上所有分红派息的总额/基金总份额）58、资产管理产品，按投资者人数可分为哪两类？答案：一对一资产管理计划，一对多集合资产管理计划。59、资产管理产品，按投资者风险收益的不同，可以分为哪两类？答案：管理型资产管理计划，结构型资产管理计划。60、某一产品规模为6000万元，其中A类：B类=2:1，A类收益为7.3%，通道费成本为0.7%，止损线为0.90，请计算该产品有多少个安全垫？（保留到整数位，小数点后一位四舍五入）答案：18个点的安全垫。61、资产管理计划基于什么原则进行申购和赎回？答案：金额申购，份额赎回。62、资产管理业务的估值对象是什么？答案：资产管理计划所拥有的金融资产及所承担的金融负债63、资产管理计划日常实行T+1日估值制度是指什么？答案：T日的委托资产净值在估值日（T+1日）进行估值计算。64、“广州期货犇鑫1号资产管理计划”“广州期货叁津策略优选一期资产管理计划”“正前方广州期货机器狼套利9号”、“广州期货恒昇创元1号资产管理计划”这几个产品中，哪一个产品不是我们广州期货发行的？答案：正前方广州期货机器狼套利9号65、根据我公司资产管理计划产品的受理流程，当要素表确认无误并过会后，下一步流程是什么？答案：合同专员根据要素表拟定合同初稿66、需要银行配优先资金的资管计划，要素表中风控条款应该如何填写？答案：应该根据银行的风控标准填写67、一般情况下，托管费和外包费的计提支付方式是什么？答案：按日计提，按季支付68、认购费是价内收取还是价外收取？答案：价外收取69、资产管理计划的投资顾问必须要有什么资格？答案：投资咨询70、“资产管理计划的投资顾问必须要有私募基金管理资格。“表述正确吗？理由是？答案：错误，有投资咨询服务资格即可。71、某投资顾问公司注册资本和实收资本均为50万，有投资咨询资格，除对所有投顾都硬性规定提供的材料之外，他还需提供什么材料？答案：过往业绩72、投资顾问尽职调查要求投顾提供的相关证件有哪些？答案：营业执照、税务登记证、组织机构代码证。73、对投资顾问公司进行基本调查最常用的方式是？答案：通过“全国企业信用信息公示系统”查询。74、期货资管是否可以交易外汇期货？答案：否75、优先劣后比例为3:1的结构化资管产品，清盘线应不低于哪个？（0.9、0.8、0.75、0.7）答案：0.876、期货资管一对一管理型产品最低委托金额是？答案：100万元。77、通常做国债逆回购是买入还是卖出？答案：卖出78、资管计划中操作分级基金子基金买卖属于场内交易还是场外交易？答案：场内79、托管户资金划拨至证券账户，该转账过程叫什么？答案：银证转账80、需要满足开户多长时间，可进行融资融券？答案：半年81、新三板交易需要使用哪个交易板块？答案：股转系统（股转系统证券转让）82、“上海能源交易所已正式开展原油期货交易。”表述正确吗？答案：错。83、上海交易所的铜合约的涨跌停板幅度是？答案：6%84、如果期货公司实际控制人或其关联人成为本公司资产管理业务客户，需要自签订资产管理合同之日起的几个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案，并在本公司网站上披露其关联关系或者亲属关系。答案：5个工作日。85、资产管理委托终止的，期货公司应当按照合同约定办理哪些手续？答案：（一）及时结清相关费用，将剩余委托资产返还给客户；（二）及时撤销期货资产管理账户；（三）及时撤销非期货类投资账户。86、认购和申购的区别在哪里？答案：基金首次募集期购买基金的行为称为认购；在基金成立后购买基金的行为称为申购。87、订立资产管理合同的原则是？答案：平等自愿、诚实信用、充分保护合同各当事人的合法权益。88、外籍人士是否可以成为资产管理计划的合格投资者？答案：不可以。89、列举开立托管户需要准备的材料中的任意四项。答案：公司营业执照及营业执照副本正本复印件、组织机构代码证正本复印件、法定代表人身份证复印件、税务登记证正本复印件、基本开户许可证正本复印件、机构信用代码证复印件、金融机构许可证复印件、公司章程复印件。90、根据期货公司资产管理业务试点办法的规定，资产管理业务的投资范围包括？答案：（一）期货、期权及其他金融衍生品；（二）股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券等；（三）中国证监会认可的其他投资品种。91、“资产管理合同应当明确约定，由客户自行独立承担投资风险。”表述正确吗？答案：正确。92、哪些情形下，期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告？答案：（一）资产管理业务被交易所调查或者采取风险控制措施，或者被有权机关调查；（二）客户提前终止资产管理委托；（三）其他可能影响资产管理业务开展和客户权益的情形。93、证券投资基金法最近一次修订的决定是在第几届全国人民代表大会常务委员会第几次会议上做出的？答案：第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议。94、第三方投顾协议中的授权委托书中的“权限”一般是指？答案：投资建议。95、与资产计划财产有关的会计问题，会计责任方是？答案：资产管理人96、固定收益类产品既无固定收益率，也不定期公布份额净值，以什么方法估值？答案：按成本估值。97、“期货公司不能在不同期货资产管理账户之间进行交易”表述正确吗？答案：错误。98、TA业务指的是？答案：注册登记业务99、当计划单位净值触及或低于预警线时，管理人应于什么时候通知资产委托人？答案：T日收盘后100、广州期货资产管理计划的交易及交收清算安排采取什么模式？答案：第三方存管模式专心-专注-专业