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,第4章保护贸易理论,4.1传统贸易保护理论4.2新贸易保护理论,4.1传统贸易保护理论,理论背景:15-17世纪资本主义原始积累时期，新大陆和新航线发现，商业活动的范围空前扩大，商品经济的发展对货币的需求量增加，充当交易媒介的货币（黄金和白银）成为社会各界追逐的对象和社会财富的象征，拜金主义成为当时社会思潮的主旋律。,核心主张,早期重商主义：强调少买，鼓励出口，反对进口；严禁货币输出国外，力求用行政手段控制货币运动，以贮藏尽量多的货币，因而又被称为货币差额论或重金主义。,晚期重商主义：强调多卖，鼓励出口，限制进口，实现贸易顺差，因而又被称为贸易差额论。,一、重商主义,具体措施,早期重商主义：第一，禁止货币出口，国家垄断所有的货币交易；第二，要求外国人在本国进行贸易时，必须将销售货物的全部款项用于购买本国货物。,晚期重商主义的政策重心由管理金银进出口的政策转向管理货物进出口的政策，各国采取各种奖出限入的措施：第一，以补贴和出口退税等措施鼓励出口；第二，禁止重要原料的出口，但许可自由输入原料，加工后再出口；第三，降低和减免出口关税；第四，设立特权贸易公司，实行独占性的殖民贸易政策；第五，与外国订立贸易条约第六，鼓励发展手工工场,问题：谈谈早期重商主义和晚期重商主义的区别,李斯特(FriedrichList)（17891846）是德国经济学家，历史学派的先驱者，保护贸易的倡导人。其主要代表作是1841年出版的政治经济学的国民体系(TheNationalSystemOfPoliticalEconomy)一书。,二、保护幼稚工业论,（一）理论背景,19世纪，资本主义工业还处于萌芽状态或正在成长时期，这些国家的资产阶级要求保护幼稚工业，特别是当时的德国。,19世纪的德国是一个政治上分裂、经济上落后的农业国，1848年才结束封建割据局面，完成政治上的统一。其经济发展水平不仅远远落后于工业革命已经完成的英国，而且与早已进人工业革命阶段的法国以及美国和荷兰等国也存在很大差距。,（二）保护幼稚工业论的核心思想,核心思想：许多工业在发展中国家刚刚起步，处于新生或幼嫩阶段，就像初生婴儿一样，而同类工业在发达国家已是兵强马壮，实力雄厚。若允许自由贸易、自由竞争的话，发展中国家的幼稚工业肯定被打垮被扼杀，永远没有成长起来的希望。若政府对其新建工业实行一段时间的保护，等“新生儿”长大了，再取消保护，那么它就不但不怕竞争，还可与先进国家的同类工业匹敌了。,问题：李斯特幼稚工业论的核心思想是什么？,保护标准（条件）：（1）被保护的幼稚工业必须有长大的潜力，从国际贸易的角度分析，必须有潜在的、通过成长会发挥出来的比较优势；（2）保护只是短期的，为保护所付出的代价是短暂的、有限的；（3）被保护的幼稚工业在长大后带给社会的收益会足以弥补社会为保护其所付出的“抚养费”。,问题：李斯特认为一国对幼稚工业的保护应有既定的保护标准，如何理解该保护标准？,意义,李斯特的保护幼稚工业论的许多观点是有价值的，对落后国家制定对外贸易政策有一定借鉴意义。,（三）保护幼稚工业论的简评,在现实中有广泛影响，世界贸易组织也列有幼稚产业保护条款。,缺陷,现实生活中某个具体国家或地区幼稚产业的选择面临不同政治力量的较量，李斯特并未对如何选择幼稚产业给出一具体标准。,实践中的困难：A.保护对象的选择问题：取决于政治经济力量的对比；信息、判断问题等等B.保护手段的选择问题：a.从经济角度来看,产业政策优于贸易政策:产业政策补贴源于政府，可监督企业贸易政策如：关税（由消费者承担，对企业无压力）从政府角度来讲，倾向于使用贸易政策：关税可增加政府收入，补贴则为支出；政府、国有企业一体，即使实行产业政策也未必对企业对多少监督作用。b.推迟接受、普及先进技术知识所造成的损失,问题：一国依据李斯特理论进行幼稚产业保护时，在现实操作中会碰到哪些问题？,应用（启示）（1）国民经济产业分类（2）如何确定一国的幼稚产业（3）一国面对幼稚产业应有一定的产业政策保护,凯恩斯(JohnMaynardKeynes)（18831946）是当代英国最著名的经济学家，凯恩斯主义的创始人。他的代表作是就业、利息和货币通论(TheGeneralTheoryofEmployment，InterestandMoney)(1936)。该书的出版在西方世界引起了巨大反响，一些西方经济学家把通论称为“凯恩斯革命”，该书也使得凯恩斯与亚当斯密、马克思、达尔文、爱因斯坦等人物相提并论。,三、凯恩斯的保护就业论,（一）理论背景,1929-1933年资本主义世界发生空前严重的经济危机，经济萧条、失业使市场问题进一步尖锐。大危机后，许多资本主义国家积极干预对外贸易，实行高关税，外汇限制，数量限制，鼓励出口等措施改善国内的经济状况。,（二）核心思想,从微观角度来讲：某行业受保护生产增加就业增加,从宏观角度来讲：有效需求=消费+投资+政府开支+净出口即：贸易保护增加出口、减少进口净出口增加有效需求增加国民生产、就业增加,问题：凯恩斯认为，一国进出口可以有效促进一国就业，如何理解？,（三）理论简评,现实意义：一定程度上揭示了对外贸易与国民经济发展之间的内在规律性。对于认清国民经济体系的运行规律，制订切实有效的宏观经济政策也有一定的理论指导意义。局限性:将贸易顺差视为与国内投资一样是对国民经济体系的一种“注入”，能对国民收入产生乘数效应，但贸易顺差并不能像投资一样形成生产能力。,应用（启示）（1）就业形势（2）一国可通过何种措施保护就业,（一）国际收支论（balance-of-paymentarguments）贸易保护减少进口、增加出口减少外汇支出、增加外汇储备,四、贸易保护的其他传统依据,现实问题：A.别国政策及其对本国出口的影响：他国报复，也限制本国进口；本国进口限制，进口能力下降，反之则影响出口。B.更好的办法改善国际收支：提高出口产业的劳动生产率，挖掘更多地出口潜力,（二）贸易条件论(terms-of-tradearguments)征收关税限制进口减少国际需求进口商品的国际价格下降贸易条件改善,现实问题：能否成功降低进口商品的国际市场价格，取决于该国对国际市场的影响力；容易引起别国报复,（三）政府收入论(governmentrevenuearguments)不管消费者和整个社会所付出的代价如何，从政府的角度看，征收的关税是实实在在的收入，这也是政府要实行贸易保护的动力之一。,（四）公平贸易论（fair-tradearguments）一旦参与国际贸易的国家采用不公平的竞争手段，本国的利益将受损失。,问题：现阶段一国可采取诸多不公平的竞争手段来扶持贸易增长，试列举六种不公平的竞争手段？,不公平的竞争手段：政策扶持出口补贴、低价倾销等；监狱犯人或奴工产品出口；童工产品出口；汇率制度不同人为降低生产成本（人为本币贬值）；对外国知识产权不加以保护；不对等开放市场。,以保护公平竞争为由进行贸易保护的手段：反补贴税、反倾销税、或其他惩罚性关税、进口限额、贸易制裁,（五）收入再分配论（社会公平论）（income-redistributionarguments）该观点主张通过贸易限制对一国的收入进行重新分配，以保护国内生产，或矫正不利的收入分配后果，或缩小贫富差距。不少国家利用贸易保护来调节国内各阶层的收入水平，以减少社会矛盾和冲突，其中最为典型的例子是发达国家对农产品的保护。,（六）国家安全论（nationalsecurityargument）自由贸易会增强本国对外国的经济依赖性，这种情况可能会危害到国家安全，一旦战争爆发或国家之间关系紧张，贸易停止，供应中断，过于依赖对外贸易的经济会出现危机。,4.2新贸易保护理论,“规模经济贸易学说”新认识：不完全竞争，产品的差异性各国企业都有可能在某些工业产品上有一定的垄断或垄断性竞争力量，占领部分市场、获得利润。许多工业产品的生产具有规模经济。,贸易政策增加新的依据：怎样利用关税来分享外国企业的垄断利润，提高国民福利。怎样通过贸易保护来帮助本国企业取得一定的市场份额，从而达到一定生产规模，使成本下降，在国际竞争中获胜。,一、分享外国企业的垄断利润,政府应该通过关税保护措施来分享这些外国垄断或寡头企业的利润，弥补国民利益的损失。,基本观点,实际上，关税压力最后也会由进口消费者承担。（消费者负担关税）,问题：一国如何通过相关贸易工具分享外国企业的垄断利润？,具体分析PP1P0tMC+tMCMRD0M1M0Q,征收关税之前：MC=MR，销售量为M0，价格为P0进口国收税：MC+t=MR，销售量为M1，价格为P1进口国需求曲线并非完全没有弹性的垂直曲线（P1-P0）消费者的额外支付,应用（启示）关税的实质,二、战略性产业保护理论,战略性产业：对于国家发展具有战略性意义的产业，简单来说，就是重要产业。（1）具有广泛外部经济效应的产业，也就是一般所说的带动效应巨大的产业，像产业链条非常宽长的汽车制造业等。（2）具有巨大内部规模经济的产业，像很多的重化工业。（3）具有巨大外部规模经济的产业。（4）具有可获取的潜在垄断地位的产业，像中国的稀土产业。（5）重大的尖端产业，像时下正在推进的航空航天、卫星导航产业。,问题：名词解释,通过对重点战略性产业的保护，利用这些产业极强的带动效应，推进国家内部相关产业的成长，促进国家的整体经济发展。,重点战略性产业保护,与幼稚产业保护的交叉与区别：（1）交叉都为重点产业；（2）区别保护幼稚产业论强调的是产业发展处于初级阶段，保护是为了发挥这些产业的潜在比较优势。战略性产业保护理论注重的是被保护产业的带动效应，保护不单单是为了该产业本身，而是为了相关产业或者整个经济的发展。,问题：谈谈一国幼稚产业与重点战略性产业的交叉与区别,国际垄断性产业保护战略性贸易政策理论,由于国际市场上的不完全竞争性质和规模经济的存在，市场份额对各国企业变得更加重要。市场竞争变成一场少数几家企业（国际垄断性产业保护）之间的“博弈”（game），谁能占领市场，谁就能获得超额利润。新贸易保护主义主张通过政府补贴等来帮助本国企业在国际竞争中获胜，而企业获胜之后所得的利润会大大超过政府所支付的补贴。,假设:不完全竞争规模经济市场需求有限两家公司都生产,产量小,全亏损;两家公司都不生产,不亏不盈一家生产、一家不生产，生产厂家获利,理论分析,观点：市场份额对各国企业都重要竞争变成少数几家企业之间的“博奕”谁能占领市场，谁就获取超额利润。通过政府补贴来帮助本国企业在国际竞争中获胜，而企业获胜之后所得利润会大大超过政府所支付的补贴。,具体分析空中客车公司生产不生产生波产音公不司生产,欧洲补贴10万，则：空中客车公司生产不生产生波产音公不司生产,波音退出竞争政府10万的补贴，获得110万的收益。,现实问题：外国政府采取同样对策,则:两国都生产(+5,+5),所获利益补贴,B.信息的准确性问题不明对手情况若初始状态为:两国都生产,空客-5,波音+5,则即使空中客车补贴10万,波音还是会继续生产,空客获利5万,而支出补贴10万,最后国家整体损失(-5),问题：实例论述战略性贸易政策的政策主张，并说明该政策在实际运行过程中存在的问题和困难。,应用（启示）（1）如何确定一国的战略产业（2）所谓贸易保护，其实质为国家利益（3）保护与自由的分歧与统一,
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