环境管理体系运行控制

运行控制运行控制 v4.4.1 资源、作用、职责和权限 4.4.2 能力、培训和意识 4.4.3 信息交流 4.4.4 文件 4.4.5 文件控制 4.4.6 运行控制 4.4.7 应急准备和响应 4.4.1 4.4.1 资源、作用、职责和权限资源、作用、职责和权限v管理者应确保为环境管理体系的建立、实施、保持和改进提供必管理者应确保为环境管理体系的建立、实施、保持和改进提供必要的资源。资源包括人力资源和专项技能、组织的基础设施、以及要的资源。资源包括人力资源和专项技能、组织的基础设施、以及技术和财力资源。技术和财力资源。 v为便于环境管理工作的有效开展，应当对作用、职责和为便于环境管理工作的有效开展，应当对作用、职责和权限权限做出明确规定，形成文件，并予以传达。做出明确规定，形成文件，并予以传达。 v组织的最高管理者应任命专门的管理者代表，无论他（们）组织的最高管理者应任命专门的管理者代表，无论他（们）是否还负有其他方面的责任，应明确规定其作用、职责和权限，以是否还负有其他方面的责任，应明确规定其作用、职责和权限，以便：便： va) a) 确保按照本标准的要求建立、实施和保持环境管理体系；确保按照本标准的要求建立、实施和保持环境管理体系； vb) b) 向最高管理者报告环境管理体系的运行情况以供评审，并提出向最高管理者报告环境管理体系的运行情况以供评审，并提出改进建议改进建议。4.4.1 4.4.1 资源、作用、职责和权限资源、作用、职责和权限v管理者需提供的资源包括：管理者需提供的资源包括：人力资源和专项技能；人力资源和专项技能；组织的基础设施；组织的基础设施；以及技术和财力资源。以及技术和财力资源。v提供资源的目的：提供资源的目的：v建立、实施、保持和改进环境管理体系。建立、实施、保持和改进环境管理体系。v职责权限控制要求：职责权限控制要求：v建立组织机构分配职责权限形成文件内部传达。建立组织机构分配职责权限形成文件内部传达。4.4.1 4.4.1 资源、作用、职责和权限资源、作用、职责和权限v 管理者代表职责包括：管理者代表职责包括： 建立、实施和保持环境管理体系；建立、实施和保持环境管理体系； 向最高管理者报告环境管理体系的运行情况向最高管理者报告环境管理体系的运行情况 ，做为管理，做为管理评审输入，以实现改进。评审输入，以实现改进。v 管理者代表来源：管理者代表来源：v 由最高管理者在企业管理层任命；由最高管理者在企业管理层任命；v 管理者代表人数：不限。管理者代表人数：不限。 4.4.2 能力、培训和意识能力、培训和意识v组织应确保所有为它或代表它从事被确定为可能具有重大环组织应确保所有为它或代表它从事被确定为可能具有重大环境影响的工作的人员，都具备相应的能力。该能力基于必要的教境影响的工作的人员，都具备相应的能力。该能力基于必要的教育、培训或经历。组织应保存相关的记录。育、培训或经历。组织应保存相关的记录。 v组织应确定与其环境因素和环境管理体系有关的培训需求并组织应确定与其环境因素和环境管理体系有关的培训需求并提供培训，或采取其他措施来满足这些需求。应保存相关的记录提供培训，或采取其他措施来满足这些需求。应保存相关的记录。 v组织应建立、实施并保持一个或多个程序，使为它或代表它组织应建立、实施并保持一个或多个程序，使为它或代表它工作的人员都意识到：工作的人员都意识到： va) a) 符合环境方针与程序和符合环境管理体系要求的重要性；符合环境方针与程序和符合环境管理体系要求的重要性； vb) b) 他们工作中的重要环境因素和实际的或潜在的环境影响，以他们工作中的重要环境因素和实际的或潜在的环境影响，以及个人工作的改进所能带来的环境效益；及个人工作的改进所能带来的环境效益； vc) c) 他们在实现环境管理体系要求符合性方面的作用与职责；他们在实现环境管理体系要求符合性方面的作用与职责； vd) d) 偏离规定的运行程序的潜在后果。偏离规定的运行程序的潜在后果。 4.4.2 能力、培训和意识能力、培训和意识v标准内容包括能力、培训和意识三大块标准内容包括能力、培训和意识三大块v组织确定能力要求应由以下几方面入手：组织确定能力要求应由以下几方面入手：va)a)教育教育v b)b)培训培训v c)c)经历经历 v有关满足能力要求的证据应保存。有关满足能力要求的证据应保存。4.4.2 能力、培训和意识能力、培训和意识v 培训流程培训流程 确定培训需求；确定培训需求； 制订培训计划；制订培训计划； 实施培训；实施培训； 评估是否满足培训需求；评估是否满足培训需求； 实施其它改进措施（必要时）。实施其它改进措施（必要时）。v 培训目标培训目标 提高能力；提高能力； 提升意识；提升意识；4.4.2 能力、培训和意识能力、培训和意识v 接受培训的对象包括：接受培训的对象包括：v 公司内部人员；公司内部人员；v 公司临时雇拥人员；公司临时雇拥人员；v 其它可能影响环境体系运行的人员。其它可能影响环境体系运行的人员。v 通过培训要达到的意识包括：通过培训要达到的意识包括：v a) a) 符合环境方针与程序和符合环境管理体系要求的重要性；符合环境方针与程序和符合环境管理体系要求的重要性； v b) b) 每个人工作中的重要环境因素和实际的或潜在的环境影响，每个人工作中的重要环境因素和实际的或潜在的环境影响，以及个人工作的改进所能带来的环境效益；以及个人工作的改进所能带来的环境效益； v c) c) 员工在实现环境管理体系要求符合性方面的作用与职责；员工在实现环境管理体系要求符合性方面的作用与职责； v d) d) 偏离规定的运行程序的潜在后果。偏离规定的运行程序的潜在后果。 4.4.2 能力、培训和意识能力、培训和意识 围绕培训、意识与能力应考虑的问题。围绕培训、意识与能力应考虑的问题。 组织如何确定环境培训需求。组织如何确定环境培训需求。 如何分析具体工作的培训需求。如何分析具体工作的培训需求。 培训计划是不是根据需要制定、评审和修改的。培训计划是不是根据需要制定、评审和修改的。 如何记录和跟踪培训工作。如何记录和跟踪培训工作。 如何评价培训效果。如何评价培训效果。培培 训训 类类 型型 培培 训训 对对 象象 目目 的的 提提 高高 对对 环环 境境 管管 理理战战 略略 重重 要要 性性 的的 认认识识 。 高高 级级 管管 理理 者者 取取 得得 对对 组组 织织 环环 境境 方方 针针 的的 承承 诺诺 和和协协 调调 一一 致致 提提 高高 总总 体体 环环 境境 意意识识 全全 体体 员员 工工 取取 得得 对对 组组 织织 的的 环环 境境 方方 针针 、 目目 标标和和 指指 标标 的的 承承 诺诺 ， 培培 养养 个个 人人 的的 责责任任 感感 提提 高高 技技 能能 承承 担担 环环 境境 职职 责责的的 员员 工工 改改 进进 组组 织织 的的 具具 体体 部部 门门 （ 如如 运运 行行 、研研 究究 与与 开开 发发 、 工工 程程 ） 的的 环环 境境 绩绩效效 遵遵 守守 法法 规规 其其 活活 动动 可可 能能 影影响响 守守 法法 的的 员员 工工和和 管管 理理 者者 确确 定定 培培 训训 的的 法法 规规 和和 内内 部部 要要 求求 得得到到 满满 足足 4.4.3 4.4.3 信息交流信息交流v组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于有关组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于有关其环境因素和环境管理体系的：其环境因素和环境管理体系的： va) a) 组织内部各层次和职能间的信息交流；组织内部各层次和职能间的信息交流； vb) b) 与外部相关方联络的接收、形成文件和回应。与外部相关方联络的接收、形成文件和回应。 v组织应决定是否就其重要环境因素与外界进行信息交组织应决定是否就其重要环境因素与外界进行信息交流，并将决定形成文件。如决定进行外部交流，则应规定流，并将决定形成文件。如决定进行外部交流，则应规定交流的方式并予以实施。交流的方式并予以实施。 4.4.3 4.4.3 信息交流信息交流v组织对与环境因素与管理体系有关信息进行程序化组织对与环境因素与管理体系有关信息进行程序化管理，保证内部与外部信息能名畅通有效的交流。管理，保证内部与外部信息能名畅通有效的交流。v内部交流要有横向和纵向的交流。内部交流要有横向和纵向的交流。v外部交流是体系特别强调的，反应出组织对环境的外部交流是体系特别强调的，反应出组织对环境的总体态度。总体态度。v涉及重要环境因素的外部信息应做到文件化的接收涉及重要环境因素的外部信息应做到文件化的接收、处理与答复。、处理与答复。v组织应以文件形式确定是否沟通组织的重要环境因组织应以文件形式确定是否沟通组织的重要环境因素，如沟通，则应明确沟通的方式，对象等。素，如沟通，则应明确沟通的方式，对象等。4.4.3 4.4.3 信息交流信息交流v 如何接受和答复员工的意见；如何接受和答复员工的意见；v 如何接受和考虑其他相关方的意见；如何接受和考虑其他相关方的意见；v 如何通报组织环境方针和环境绩效；如何通报组织环境方针和环境绩效；v 如何将环境管理体系审核和评审的结果通报给组织内的如何将环境管理体系审核和评审的结果通报给组织内的所有有关人员；所有有关人员；v 如何对外界公开环境方针的；如何对外界公开环境方针的；v 内部交流对支持环境持续改进方面是否充分。内部交流对支持环境持续改进方面是否充分。4.4.3 4.4.3 信息交流信息交流v对外：年度报告、法规要求呈交的报告、政府机构的记对外：年度报告、法规要求呈交的报告、政府机构的记录、产业协会出版物、传媒和商业广告等形式。录、产业协会出版物、传媒和商业广告等形式。v设立开放日，公布投诉和咨询电话号码。设立开放日，公布投诉和咨询电话号码。v内部：张贴公告、内部报刊、会议和简报向上提交的报内部：张贴公告、内部报刊、会议和简报向上提交的报告、申请、总结等。告、申请、总结等。4.4.4 4.4.4 文件文件v 环境管理体系文件应包括：环境管理体系文件应包括： v a) a) 环境方针、目标和指标；环境方针、目标和指标； v b) b) 对环境管理体系的覆盖范围的描述；对环境管理体系的覆盖范围的描述； v c) c) 对环境管理体系主要要素及其相互作用的描述，以对环境管理体系主要要素及其相互作用的描述，以及相关文件的查询途径；及相关文件的查询途径； v d) d) 本标准要求的文件，包括记录；本标准要求的文件，包括记录； v e) e) 组织为确保对涉及重要环境因素的过程进行有效策组织为确保对涉及重要环境因素的过程进行有效策划、运行和控制所需的文件和记录。划、运行和控制所需的文件和记录。 4.4.4 4.4.4 文件文件v对管理体系的对管理体系的1717个要素及相互作用进行描述。（手册个要素及相互作用进行描述。（手册的作用）的作用）v管理体系文件可包括手册、程序文件、及作业指导书管理体系文件可包括手册、程序文件、及作业指导书、记录表。、记录表。v为了便于管理和外部审核，各层次文件应指出查询途为了便于管理和外部审核，各层次文件应指出查询途径。径。v以书面或电子的形式建立和保存。以书面或电子的形式建立和保存。4.4.5 4.4.5 文件控制文件控制v应对本标准和环境管理体系所要求的文件进行控制。记录是一种特应对本标准和环境管理体系所要求的文件进行控制。记录是一种特殊类型的文件，应依据的要求进行控制。殊类型的文件，应依据的要求进行控制。 v组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以规定：组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以规定： va) a) 在文件发布前进行审批，以确保其充分性和适宜性；在文件发布前进行审批，以确保其充分性和适宜性； vb) b) 必要时对文件进行评审和更新，并重新审批；必要时对文件进行评审和更新，并重新审批；vc) c) 确保对文件的更改和现行修订状态做出标识；确保对文件的更改和现行修订状态做出标识； vd) d) 确保在使用处能得到适用文件的有关版本；确保在使用处能得到适用文件的有关版本； ve) e) 确保文件字迹清楚，易于识别；确保文件字迹清楚，易于识别； vf) f) 确保对策划和运行环境管理体系所需的外来文件做出标识，并对其确保对策划和运行环境管理体系所需的外来文件做出标识，并对其发放予以控制；发放予以控制； vg) g) 防止对过期文件的非预期使用。如须将其保留，要做出适当的标识防止对过期文件的非预期使用。如须将其保留，要做出适当的标识。 4.4.5 4.4.5 文件控制文件控制v理解要点：理解要点：v文件控制的内容及流程：文件控制的内容及流程：v文件编制文件编制审批审批 标识编号标识编号 发放发放 使用使用 修改修改 作废作废作废标识或作废标识或 销毁销毁v文件控制的范围：环境管理有关的文件，不文件控制的范围：环境管理有关的文件，不包括记录包括记录v文件的形式：电子、书面、影象等文件的形式：电子、书面、影象等4.4.6 4.4.6 运行控制运行控制 v组织应根据其方针、目标和指标，识别和策划与所确组织应根据其方针、目标和指标，识别和策划与所确定的重要环境因素相关的运行，以确保其通过下列方式在定的重要环境因素相关的运行，以确保其通过下列方式在规定的条件下进行：规定的条件下进行： va) a) 建立、实施并保持一个或多个形成文件的程序，以建立、实施并保持一个或多个形成文件的程序，以控制因缺乏程序文件而导致偏离环境方针、目标和指标的控制因缺乏程序文件而导致偏离环境方针、目标和指标的情况；情况； vb) b) 在程序中规定运行准则；在程序中规定运行准则； vc) c) 对于组织使用的产品和服务中所确定的重要环境因对于组织使用的产品和服务中所确定的重要环境因素，应建立、实施并保持程序，并将适用的程序和要求通素，应建立、实施并保持程序，并将适用的程序和要求通报供方及合同方。报供方及合同方。 4.4.6 4.4.6 运行控制运行控制v如何确认运行和活动与重要环境因素有关。如何确认运行和活动与重要环境因素有关。v制定相应的运行程序。制定相应的运行程序。v在程序中规定运行标准，如厂界噪声限值要求：白在程序中规定运行标准，如厂界噪声限值要求：白天天65dB,65dB,夜间夜间55dB55dB。v将涉及相关方的重要环境因素的运行程序通报相关将涉及相关方的重要环境因素的运行程序通报相关方。方。v通报相关方的可包括相关法律法规要求，公司编制通报相关方的可包括相关法律法规要求，公司编制的相关要求文件等。的相关要求文件等。v通报形式可包括：文件发放，警示牌，标语，标识通报形式可包括：文件发放，警示牌，标语，标识等。等。4.4.6 4.4.6 运行控制运行控制： 项目建设（环评、三同时、建设工地的要求）项目建设（环评、三同时、建设工地的要求） 产品设计开发产品设计开发 采购采购 贮存运输贮存运输 生产过程（油品、化学品）生产过程（油品、化学品） 设施维护设施维护 动力运行（锅炉、水、电、其它能源）动力运行（锅炉、水、电、其它能源） 产品服务产品服务 废物处理。（废水、废气、废渣、噪声等）废物处理。（废水、废气、废渣、噪声等）4.4.7 4.4.7 应急准备和响应应急准备和响应 v组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于识别组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于识别可能对环境造成影响的潜在的紧急情况和事故，并规定响可能对环境造成影响的潜在的紧急情况和事故，并规定响应措施。应措施。 v组织应对实际发生的紧急情况和事故做出响应，并预组织应对实际发生的紧急情况和事故做出响应，并预防或减少随之产生的有害环境影响。防或减少随之产生的有害环境影响。 v组织应定期评审其应急准备和响应程序。必要时对其组织应定期评审其应急准备和响应程序。必要时对其进行修订，特别是当事故或紧急情况发生后。进行修订，特别是当事故或紧急情况发生后。 v可行时，组织还应定期试验上述程序。可行时，组织还应定期试验上述程序。 4.4.7 4.4.7 应急准备和响应应急准备和响应v 确定可能的事故和紧急情况。确定可能的事故和紧急情况。v 紧急事故发生时的应急办法，或减少由此产生的环境紧急事故发生时的应急办法，或减少由此产生的环境影响。（强调预防）影响。（强调预防）v 一旦发生后分析原因，对应急程序评审和必要的修改一旦发生后分析原因，对应急程序评审和必要的修改。v 可能要定期试验。可能要定期试验。v 下列情况可制定应急计划：下列情况可制定应急计划：v 火灾；爆炸；洪水；地震；有害物质泄露等。火灾；爆炸；洪水；地震；有害物质泄露等。4.5.1 4.5.1 监测和测量监测和测量 v组织应建立、实施并保持一个或多个程序，对可能具有重组织应建立、实施并保持一个或多个程序，对可能具有重大环境影响的运行的关键特性进行例行监测和测量。程序中应大环境影响的运行的关键特性进行例行监测和测量。程序中应规定将监测环境绩效、适用的运行控制、目标和指标符合情况规定将监测环境绩效、适用的运行控制、目标和指标符合情况的信息形成文件。的信息形成文件。 v组织应确保所使用的监测和测量设备经过校准和验证，并组织应确保所使用的监测和测量设备经过校准和验证，并予以妥善维护，且应保存相关的记录。予以妥善维护，且应保存相关的记录。4.5.1 4.5.1 监测和测量监测和测量v监测要素要完成的主要内容是：监测要素要完成的主要内容是：对关键特性进行监测。对关键特性进行监测。监测设备的校准（电度表、流量计等）监测设备的校准（电度表、流量计等）定期评审对有关法律法规的遵循情况。定期评审对有关法律法规的遵循情况。v监测的内容主要从以下三个方面考虑：监测的内容主要从以下三个方面考虑：v组织职得的环境绩效：针对组织控制重大环境因素的有关结组织职得的环境绩效：针对组织控制重大环境因素的有关结果和成效，反映组织的污染预防和持续改进（如节能降耗）。果和成效，反映组织的污染预防和持续改进（如节能降耗）。v有关的运行控制的监测和测量（如废水中排放的某项污染物有关的运行控制的监测和测量（如废水中排放的某项污染物的监测）。的监测）。v目标指标实现程度监控（可通过环境管理方案的完成情况来监控目标指标实现程度监控（可通过环境管理方案的完成情况来监控）4.5.2 4.5.2 合规性评价合规性评价 v为了履行遵守法律法规要求的承诺，组织应建立、实施并保为了履行遵守法律法规要求的承诺，组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以定期评价对适用法律法规的遵守情况。持一个或多个程序，以定期评价对适用法律法规的遵守情况。 v组织应保存对上述定期评价结果的记录。组织应保存对上述定期评价结果的记录。 v4.5.2.2 4.5.2.2 组织应评价对其他要求的遵循情况。这可以和组织应评价对其他要求的遵循情况。这可以和4.5.2.1 4.5.2.1 中所要求的评价一起进行，也可以另外制定程序，分中所要求的评价一起进行，也可以另外制定程序，分别进行评价。别进行评价。 v组织应保存对上述定期评价结果的记录。组织应保存对上述定期评价结果的记录。4.5.2 合规性评价 v 理解要点：理解要点：v 合规性评价的输入包括：合规性评价的输入包括：v 三同时结果；三同时结果；v 环境影响评价结果；环境影响评价结果；v 日常检查环境绩效汇总结果；日常检查环境绩效汇总结果；v 各项污染物监测结果；各项污染物监测结果；v 外部抽检结果；外部抽检结果；v 内审报告；内审报告；v 相关方投诉及处理；相关方投诉及处理；v 合规性评价输出：合规性评价报告。合规性评价输出：合规性评价报告。4.5.3 4.5.3 不符合，纠正措施和预防措施不符合，纠正措施和预防措施 v组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来处理组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来处理实际或潜在的不符合，采取纠正措施和预防措施。程序中实际或潜在的不符合，采取纠正措施和预防措施。程序中应规定以下方面的要求：应规定以下方面的要求： va) a) 识别和纠正不符合，并采取措施减少所造成的环境识别和纠正不符合，并采取措施减少所造成的环境影响；影响； vb) b) 对不符合进行调查，确定其产生原因，并采取措施对不符合进行调查，确定其产生原因，并采取措施避免再度发生；避免再度发生； 4.5.3 4.5.3 不符合，纠正措施和预防措施不符合，纠正措施和预防措施v c) c) 评价采取预防措施的需求；实施所制定的适当措施，评价采取预防措施的需求；实施所制定的适当措施，以避免不符合的发生；以避免不符合的发生； v d) d) 记录采取纠正措施和预防措施的结果；记录采取纠正措施和预防措施的结果； v e) e) 评审所采取的纠正措施和预防措施的有效性。评审所采取的纠正措施和预防措施的有效性。 v 所采取的措施应与问题和环境影响的严重程度相符。所采取的措施应与问题和环境影响的严重程度相符。 v 组织应确保对环境管理体系文件进行必要的更改。组织应确保对环境管理体系文件进行必要的更改。4.5.3 4.5.3 不符合，纠正措施和预防措施不符合，纠正措施和预防措施v根据不符合的程度，规定相应的职责与权力，分级分层根据不符合的程度，规定相应的职责与权力，分级分层次解决。次解决。v根据不符合的严重程度采取相应的纠正措施。根据不符合的严重程度采取相应的纠正措施。v对发生过的问题和事后的处理结果给以详实的记录。对发生过的问题和事后的处理结果给以详实的记录。4.5.3 4.5.3 不符合，纠正措施和预防措施不符合，纠正措施和预防措施v 对于不符合的纠正采取下列三步：对于不符合的纠正采取下列三步： 分析不符合产生的原因分析不符合产生的原因 采取措施采取措施 验证措施效果验证措施效果v 不符合纠正的措施主要有：不符合纠正的措施主要有： 维修或增加硬件设施；维修或增加硬件设施； 补充修改管理办法；补充修改管理办法； 进行必要的培训等等。进行必要的培训等等。4.5.4 4.5.4 记录控制记录控制 v组织应根据需要，建立并保持必要的记录，用来证实对组织应根据需要，建立并保持必要的记录，用来证实对环境管理体系及本标准要求的符合，以及所实现的结果。环境管理体系及本标准要求的符合，以及所实现的结果。 v组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于记录的标组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于记录的标识、存放、保护、检索、留存和处置。识、存放、保护、检索、留存和处置。 v环境记录应字迹清楚，标识明确，并具有可追溯性。环境记录应字迹清楚，标识明确，并具有可追溯性。v理解要点：理解要点：v记录：阐明所取得的结果或提供所完成活动的证据的记录：阐明所取得的结果或提供所完成活动的证据的文件。文件。v作用作用: :追溯、证实和改进的依据追溯、证实和改进的依据v要求：制定程序文件要求：制定程序文件v控制内容控制内容: :标识、贮存、检索、保护、保存期限和处置标识、贮存、检索、保护、保存期限和处置4.5.5 4.5.5 内部审核内部审核 v组织应确保按照计划的时间间隔对环境管理体系进行内部审组织应确保按照计划的时间间隔对环境管理体系进行内部审核。目的是：核。目的是： va) a) 判定环境管理体系判定环境管理体系 ：v1) 1) 是否符合组织对环境管理工作的预定安排和本标准的是否符合组织对环境管理工作的预定安排和本标准的要求；要求； v2) 2) 是否得到了恰当的实施和保持。是否得到了恰当的实施和保持。 vb) b) 向管理者报告审核结果。向管理者报告审核结果。 v组织应策划、制定、实施和保持一个或多个审核方案，此组织应策划、制定、实施和保持一个或多个审核方案，此时，应考虑到相关运行的环境重要性和以往的审核结果。时，应考虑到相关运行的环境重要性和以往的审核结果。 v应建立、实施和保持一个或多个审核程序，用来规定应建立、实施和保持一个或多个审核程序，用来规定 ：v策划和实施审核及报告审核结果、保存相关记录的职责策划和实施审核及报告审核结果、保存相关记录的职责和要求；和要求； v审核准则、范围、频次和方法。审核准则、范围、频次和方法。 v审核员的选择和审核的实施均应确保审核过程的客观性和公审核员的选择和审核的实施均应确保审核过程的客观性和公正性。正性。 4.5.5 4.5.5 内部审核内部审核v理解要点：理解要点：v制订程序文件：制订程序文件：5W2H5W2H（含以下内容）（含以下内容）v目的：确定目的：确定QMSQMS与标准和组织要求的符合性和实施保持与标准和组织要求的符合性和实施保持的有效性。的有效性。v审核策划审核策划=审核计划审核计划v准则、范围、频次、方法和人员准则、范围、频次、方法和人员v人员：非受审核区域的人员（公正性）人员：非受审核区域的人员（公正性）v纠正措施纠正措施: :责任部门负责责任部门负责v跟踪验证：由内审员完成；保持记录。跟踪验证：由内审员完成；保持记录。v内部审核和管理评审的区别内部审核和管理评审的区别4.6 4.6 管理评审管理评审 v最高管理者应按计划的时间间隔，对组织的环境管最高管理者应按计划的时间间隔，对组织的环境管理体系进行评审，以确保其持续适宜性、充分性和有效理体系进行评审，以确保其持续适宜性、充分性和有效性。评审应包括评价改进的机会和对对环境管理体系进性。评审应包括评价改进的机会和对对环境管理体系进行修改的需求，包括环境方针、环境目标和指标的修改行修改的需求，包括环境方针、环境目标和指标的修改需求。应保存管理评审记录。需求。应保存管理评审记录。 v管理评审的输入应包括：管理评审的输入应包括： va) a) 内部审核和合规性评价的结果；内部审核和合规性评价的结果； vb) b) 和外部相关方的交流信息，包括抱怨；和外部相关方的交流信息，包括抱怨；vc) c) 组织的环境绩效；组织的环境绩效； vd) d) 目标和指标的实现程度；目标和指标的实现程度； 4.6 4.6 管理评审管理评审ve) e) 纠正和预防措施的状况；纠正和预防措施的状况； vf) f) 以前管理评审的后续措施；以前管理评审的后续措施； vg) g) 客观环境的变化，包括与组织环境因素有关的客观环境的变化，包括与组织环境因素有关的法律法规和其他要求的发展变化；法律法规和其他要求的发展变化； vh) h) 改进建议。改进建议。 v管理评审的输出应包括为实现持续改进的承诺而作管理评审的输出应包括为实现持续改进的承诺而作出的，与环境方针、目标、指标以及其他环境管理体系要出的，与环境方针、目标、指标以及其他环境管理体系要素的修改有关的决策和行动。素的修改有关的决策和行动。 v理解要点：理解要点：v管理评审时机：策划时间间隔，一般不超过管理评审时机：策划时间间隔，一般不超过12个个月。月。4.6 4.6 管理评审管理评审v 管理评审实施者：最高管理者；管理评审实施者：最高管理者；v 管理评审输入：管理评审输入： 内外审结果；内外审结果； 合规性评价结果；合规性评价结果； 外部相关方交流信息，包括抱怨。外部相关方交流信息，包括抱怨。 环境绩效；环境绩效； 目标指标实现情况；目标指标实现情况； 以往管理评审跟踪措施；以往管理评审跟踪措施； 客观环境变化；客观环境变化； 改进建议。改进建议。v 管理评审输出：体系的持续改进。管理评审输出：体系的持续改进。ISO14001ISO14001标准中各要素间关系标准中各要素间关系v 文件的逻辑性和连贯性文件的逻辑性和连贯性v 文件的完整性文件的完整性v 文件的接口是否清晰文件的接口是否清晰v 文件的可操作性文件的可操作性v 与与EMSEMS标准要求的符合性标准要求的符合性ISO14001ISO14001标准中各要素间关系标准中各要素间关系v 确定环境方针确定环境方针v 指定专门的管理代表指定专门的管理代表v 定期对环境管理体系进行评审定期对环境管理体系进行评审v 对环境绩效负全部责任对环境绩效负全部责任ISO14001ISO14001标准中各要素间关系标准中各要素间关系v 确保按照本标准建立、实施与保持环境管理体系。确保按照本标准建立、实施与保持环境管理体系。v 向最高管理者汇报管理体系的绩效。向最高管理者汇报管理体系的绩效。v 组织环境管理体系审核。组织环境管理体系审核。见下图plan4.3.1环境因素do4.3.3目标和指标和管理方案4.4.6运行控制4.4.7应急准备和响应check4.5.1监测和测量4.5.2合规性评价 act4.5.不符合，纠正与预防措施环境因素间的关系ISO14001ISO14001标准中各要素间关系标准中各要素间关系v 4.2 4.2 环境方针要求承诺。环境方针要求承诺。v 4.3.2 4.3.2 法律与其它要求识别与更新。法律与其它要求识别与更新。v 4.3.3 4.3.3 目标和指标考虑法律与其它要求。目标和指标考虑法律与其它要求。v 4.4.5 4.4.5 文件控制对法规文件作出专门规定。文件控制对法规文件作出专门规定。v 4.5.2 4.5.2 定期评价遵循情况。定期评价遵循情况。ISO14001ISO14001标准中各要素间关系标准中各要素间关系v 4.5.1 4.5.1 监测与测量（点的检查）监测与测量（点的检查）v 4.5.5 4.5.5 环境管理体系审核（方向性的问题，做的对吗？）环境管理体系审核（方向性的问题，做的对吗？）v 4.6 4.6 管理评审（面的检查，难的对不对？）管理评审（面的检查，难的对不对？）ISO14001ISO14001标准中各要素间关系标准中各要素间关系v 必须制定程序的要素：必须制定程序的要素：v 4.3.1 4.3.1 环境因素环境因素v 4.3.2 4.3.2 法律与其它要求法律与其它要求v 4.4.2 4.4.2 培训、意识与能力培训、意识与能力v 4.4.3 4.4.3 信息交流信息交流v 4.4.5 4.4.5 文件控制文件控制v 4.4.6 4.4.6 运行控制运行控制4.4.7 应急准备和响应4.5.1 监测和测量4.5.2 合规性评价4.5.3 不符合、纠正与预防措施4.5.4 记录4.5.5 环境管理体系审核ISO14001ISO14001标准中各要素间关系标准中各要素间关系v4.2 4.2 环境方针环境方针v4.3.3 4.3.3 目标目标/ /指标和管理方案指标和管理方案v4.4.1 4.4.1 组织结构和职责组织结构和职责v4.4.4 4.4.4 环境管理体系文件环境管理体系文件v4.6 4.6 管理评审管理评审ISO14001ISO14001标准中各要素间关系标准中各要素间关系v 4.3.3 4.3.3 目标指标和管理方案目标指标和管理方案v 4.4.1 4.4.1 组织结构与职责组织结构与职责v 4.4.2 4.4.2 培训、意识与能力培训、意识与能力v 4.4.5 4.4.5 文件控制文件控制v 4.5.3 4.5.3 不符合，纠正与预防措施不符合，纠正与预防措施v 4.5.5 4.5.5 环境管理体系审核环境管理体系审核ISO14001ISO14001标准中各要素间关系标准中各要素间关系v环境方针、环境因素和法律与其他要求是环境管理体系环境方针、环境因素和法律与其他要求是环境管理体系基础；基础；v环境因素、目标指标、环境管理方案、运行控制，应急环境因素、目标指标、环境管理方案、运行控制，应急准备和响应、监测和测量等要素构成了体系运行的主线；准备和响应、监测和测量等要素构成了体系运行的主线；v组织结构、培训、意识与能力、信息交流、文件控制记组织结构、培训、意识与能力、信息交流、文件控制记录、不合格纠正预防措施成为体系运行的辅助要素；录、不合格纠正预防措施成为体系运行的辅助要素；v环境管理体系内审和管理评审两要素体现了体系自我发环境管理体系内审和管理评审两要素体现了体系自我发现、自我完善的运行机制，确保体系有效运行。现、自我完善的运行机制，确保体系有效运行。序号 企业制度与文件 对应 ISO14001 要素 1 企业的方针、战略、企业精神 4.2 环境方针 2 企业发展规则、年度工作计划、目标分解图。 4.3.3 环境目标、 指标 3 企业技措计划 4.3.3 环境管理方案 4 企业机构与职责划分、责任制 4.4.1 组织机构与职责 5 企业培训制度、技能考核制度 4.4.2 培训意识与能力 6 宣传制度、 投诉处理制度、情况通报制度、会议制度 4.4.3 信息交流 7 现 有 的 体 系 文 件 （ 如ISO9000） 4.4.4EMS 文件 8 文 件 管 理 制 度 和 现 有 体系文件控制制度 4.4.5 文件控制 9 现有的作业文件、工艺文件 “五新”应用制度 建设项目管理制度 能源管理制度 材料管理制度 设备管理制度 后勤行政管理制度 清洁文明生产管理制度 工艺操作规程 销售及售后服务 库房管理制度 废品、废料、废设备管理制度 环境三废管理制度 4.4.6 运行控制 10 安 全 管 理 制 度 消 防 管 理 制 度 防 洪 、 防 震 预 案 4.4.7应 急 准 备 及响 应 11 环 境 监 测 制 度 计 量 管 理 制 度 考 核 办 法 现 场 检 查 制 度 4.5.1 监 测 与 测 量 12 奖 惩 办 法 事 故 处 理 制 度 4.5.2不 符 合 纠 正预 防 13 档 案 管 理 制 度 4.5.3 记 录 14 厂 务 会 / 环 委 会 会 议制 度 年 终 总 结 汇 报 制 度 4.6 管 理 评 审