伞型结构化证券投资信托产品简介

推 介 书 金 融 折 扣 通 一 、 信 托 计 划 概 况u 产 品 名 称 ： 陕 国 投 -财 富 1号 证 券 投 资 集 合 资 金 信 托 计 划u 资 金 规 模 : 不 超 过 20亿 元u 信 托 计 划 期 限 （ 该 产 品 存 续 期 限 ） ： 信 托 计 划 期 限 为 10年u 资 金 运 用 方 式 ： 各 信 托 单 元 项 下 的 信 托 资 金 由 该 信 托 单 元 项 下 的 次 级 投 资 者 通 过 铭 创 资 产 管 理 系 统 软 件 向 受 托 人 提 供 投 资 建 议 ， 经 受 托人 审 核 后 ， 向 证 券 经 纪 人 下 达 交 易 指 令 。信 托 计 划 一 、 信 托 计 划 概 况 （ 续 ）u 信 托 单 元 名 称 ： 对 应 合 同 编 号u 投 资 组 合 资 金 规 模 : 600万 元 -8000万 元 ， 以 10万 元 递 增u 信 托 单 元 设 立 日 ： 信 托 计 划 成 立 后 每 个 月 根 据 次 级 认 购 资 金 的 预 约 情 况 开 放u 信 托 单 元 期 限 ： 分 6个 月 、 9个 月 及 12个 月 三 类u 结 构 化 比 率 ： 不 超 过 1 :2， 可 自 由 选 择 1:1、 1:1.5、 1:2三 种 杠 杆 比 例投 资 组 合 伞 型 结 构 化 证 券 产 品优 先 类次 级 类 优 先 类次 级 类 优 先 类次 级 类信 托 单 元 一 信 托 单 元 二 信 托 单 元 三 证 券 投 资 证 券 投 资 证 券 投 资 二 、 交 易 结 构 三 、 目 标 客 户本 产 品 主 要 的 潜 在 目 标 客 户 为 现 金 和 证 券 资 产 规 模达 到 3004000万 元 及 以 上 ， 具 有 丰 富 证 券 二 级 市 场操 作 经 验 ， 且 风 险 承 受 能 力 较 强 的 投 资 者 。 四 、 产 品 特 点 交 易 的 独 立 性会 计 核 算 的 独 立 性信 托 财 产 分 配 的 独 立 性 五 、 产 品 优 势 与 融 资 业 务 比 较券 商 融 资 业 务 伞 型 结 构 化 信 托 产 品产 品 标 的 标 的 品 种 少 ， 只 有 90支 投 资 限 制 少客 户 标 准 参 与 者 需 12个 月 的 开 户 记 录 任 何 300万 元 以 上 的 客 户杠 杆 比 例 证 券 抵 押 率 一 般 为 70% 结 构 化 比 率 最 高 1 2期 限 期 限 不 超 过 半 年 期 限 灵 活 佣 金 比 例 与 客 户 议 价 空 间 小 向 信 托 收 取 0.1%的 佣 金 五 、 产 品 优 势 （ 续 ）与 普 通 结 构 化 产 品 比 较一 般 的 结 构 化 信 托 产 品 新 型 结 构 化 信 托 产 品客 户 标 准 5000万 元 以 上 客 户 300万 元 以 上 客 户产 品 期 限 期 限 不 少 于 一 年 期 限 灵 活发 行 准 备 发 行 期 长 优 先 资 金 到 位只 需 3-5个 工 作 日交 易 方 式 普 通 交 易 方 式 支 持 大 宗 交 易 六 、 投 资 限 制u 信 托 计 划 项 下 ， 单 只 股 票 投 资 比 例 不 超 过 该 股 总 股 本 的 5%， 同 时 不 得 超 过 该 上 市 公 司 流 通 股 本 的 10%；u 单 只 股 票 以 成 本 与 市 价 孰 低 法 计 ， 不 得 超 过 信 托 资 产 总 值 的 20%；u 单 只 创 业 板 股 票 ， 以 成 本 与 市 价 孰 低 法 计 ,不 得 超 过 信 托 资 产 总 值 的 10 ；u不 得 投 资 与 受 托 人 相 关 联 的 上 市 公 司 的 股 票 ；u 不 得 投 资 *ST、 S*ST及 SST类 股 票 及 权 证 等 高 风 险 产 品 ； u 不 得 进 行 融 资 融 券 交 易 、 正 回 购 交 易 和 逆 回 购 交 易 ； u 不 得 进 行 新 股 申 购 。 信 托 计 划 投 资 限 制 六 、 投 资 限 制 （ 续 ）u 单 只 股 票 以 成 本 与 市 价 孰 低 计 ， 投 资 比 例 不 超 过 该 信 托 单 元 资 产 总 值 的 20-50%（ 按信 托 单 元 成 立 规 模 不 同 进 行 区 分 ） ， 但 通 过 大 宗 交 易 平 台 持 有 的 单 只 股 票 不 超 过 信 托单 元 规 模 的 50 ， 在 超 过 该 限 制 后 5个 交 易 日 内 调 整 至 限 制 以 内 ；u单 元 资 产 2000万 以 下 ， 单 只 股 票 不 超 过 单 元 资 产 总 值 50%， 单 元 资 产 2000-3000万 元 ，单 只 股 票 不 超 过 单 元 资 产 总 值 40%， 单 元 资 产 3000万 元 -4000万 元 ， 单 只 股 票 不 超 过 单元 总 值 30%， 单 元 资 产 4000万 元 以 上 ， 单 只 股 票 不 超 过 单 元 总 值 20%。u单 只 创 业 板 股 票 ， 以 成 本 与 市 价 孰 低 法 计 ， 不 得 超 过 信 托 单 元 资 产 总 值 的 10%； uST类 股 票 ， 以 成 本 与 市 价 孰 低 法 计 ， 不 超 过 该 信 托 单 元 资 产 总 值 的 30%。u不 得 投 资 *ST、 S*ST及 SST类 股 票 及 权 证 等 高 风 险 产 品 。 七 、 平 仓 规 则1.预 警 线 ： 70%（ 1:1） ； 85%（ 1:1.5） ； 90%（ 1:2）2.平 仓 线 ： 65%（ 1:1） ； 80%（ 1:1.5） ； 85%（ 1:2）3.预 警 线 以 下 平 仓 线 以 上 ， 客 户 可 主 动 选择 追 加 资 金 ， 客 户 被 暂 停 买 入 申 请 。 八 、 追 加 资 金 规 则1.追 加 资 金 的 规 则 。当 单 元 净 值 低 于 预 警 线 时 ， 受 托 人 会 以电 话 或 传 真 的 形 式 向 次 级 受 益 人 发 出 预警 提 示 ， 提 示 追 加 资 金 。 追 加 资 金 后 ，单 元 净 值 应 高 于 预 警 线 。2.追 加 资 金 的 取 回 。当 净 值 达 到 一 定 数 值 后 ， 追 加 资 金 可 取回 。 1:1， 1:1.5， 1:2的 比 例 分 别 为 80%，85%， 95%。 九 、 次 级 投 资 人 承 担 的 费 率 次 级 投 资 人 承 担 的 总 费 率 为 11%/年费 率 项 目 受 益 方 年 化 费 率优 先 客 户 固 定 收 益 优 先 客 户 （ 银 行 提 供 ) 8%信 托 管 理 费 陕 国 投 1.6%银 行 托 管 费 用 光 大 银 行 0.4%技 术 服 务 费 上 海 铭 创 0.5%渠 道 销 售 费 用 次 级 收 益 人 销 售 人 员 0.5% 十 、 销 售 流 程 预 约 资 格 审 查 合 同 签 署 资 金 交 付 软 件 安 装 正 式 开 始 证 券 投 资电 话 ： 18704601598 QQ： 1624079365 实 惠 金 融 折 扣 通