第二章基本原则课件

第二章第二章 经济法的基本原则、调整方法和功能经济法的基本原则、调整方法和功能 l l 本章共有三节：本章共有三节：本章共有三节：本章共有三节：l l 第一节第一节第一节第一节 经济法的基本原则经济法的基本原则经济法的基本原则经济法的基本原则l l 第二节第二节第二节第二节 经济法的经济法的经济法的经济法的功能功能功能功能l l 第三节第三节第三节第三节 经济法的调整经济法的调整经济法的调整经济法的调整方法方法方法方法 第一节第一节 经济法的基本原则经济法的基本原则l l 本本本本节有节有节有节有三个问题三个问题三个问题三个问题l l 一、经济法基本原则的含义和特征一、经济法基本原则的含义和特征一、经济法基本原则的含义和特征一、经济法基本原则的含义和特征l l 二、经济法基本原则构成的二、经济法基本原则构成的二、经济法基本原则构成的二、经济法基本原则构成的观点观点观点观点 l l 三、经济法基本原则的三、经济法基本原则的三、经济法基本原则的三、经济法基本原则的构成构成构成构成 经济法的基本原则经济法的基本原则l l一、经济法基本原则的含义和特征一、经济法基本原则的含义和特征一、经济法基本原则的含义和特征一、经济法基本原则的含义和特征l l（一）法律原则（一）法律原则（一）法律原则（一）法律原则l l牛津法律大辞典牛津法律大辞典牛津法律大辞典牛津法律大辞典认为认为认为认为：“法律原则（法律原则（法律原则（法律原则（Principles of Principles of Principles of Principles of Law):Law):Law):Law):许多法律推理的所依赖的前提，不断地、正当地适许多法律推理的所依赖的前提，不断地、正当地适许多法律推理的所依赖的前提，不断地、正当地适许多法律推理的所依赖的前提，不断地、正当地适用于比较特别和具体的规则解决不了或不能充分、明确用于比较特别和具体的规则解决不了或不能充分、明确用于比较特别和具体的规则解决不了或不能充分、明确用于比较特别和具体的规则解决不了或不能充分、明确地解决的待决案件的一般原则。地解决的待决案件的一般原则。地解决的待决案件的一般原则。地解决的待决案件的一般原则。”（适用角度）（适用角度）（适用角度）（适用角度）l l布莱克法律辞典布莱克法律辞典布莱克法律辞典布莱克法律辞典认为，法律原则是为其他规则提供认为，法律原则是为其他规则提供认为，法律原则是为其他规则提供认为，法律原则是为其他规则提供基础性或本源的综合性规则或原理，是法律行为、法律基础性或本源的综合性规则或原理，是法律行为、法律基础性或本源的综合性规则或原理，是法律行为、法律基础性或本源的综合性规则或原理，是法律行为、法律程序、法律决定的决定性规则。（守法、执法、司法规程序、法律决定的决定性规则。（守法、执法、司法规程序、法律决定的决定性规则。（守法、执法、司法规程序、法律决定的决定性规则。（守法、执法、司法规则）则）则）则）关于法的原则关于法的原则l l沈宗灵主编沈宗灵主编沈宗灵主编沈宗灵主编法理学法理学法理学法理学：法律原则是：法律原则是：法律原则是：法律原则是“用以进行法律推用以进行法律推用以进行法律推用以进行法律推理的准则。理的准则。理的准则。理的准则。”l l 北京大学出版社北京大学出版社北京大学出版社北京大学出版社2001200120012001年版年版年版年版l l张文显主编张文显主编张文显主编张文显主编法理学法理学法理学法理学：“法律原则是法律的基础性法律原则是法律的基础性法律原则是法律的基础性法律原则是法律的基础性真真真真理、原理理、原理理、原理理、原理，或是为其他法律要素提供基础或本源的综合，或是为其他法律要素提供基础或本源的综合，或是为其他法律要素提供基础或本源的综合，或是为其他法律要素提供基础或本源的综合性原理或出发点。性原理或出发点。性原理或出发点。性原理或出发点。”l l 高等教育出版社高等教育出版社高等教育出版社高等教育出版社2003200320032003年版。年版。年版。年版。l l王保树主编王保树主编王保树主编王保树主编经济法原理经济法原理经济法原理经济法原理：“法律原则应是用抽象语法律原则应是用抽象语法律原则应是用抽象语法律原则应是用抽象语言表述的具有标准性和统帅意义的高级法律规则。言表述的具有标准性和统帅意义的高级法律规则。言表述的具有标准性和统帅意义的高级法律规则。言表述的具有标准性和统帅意义的高级法律规则。”l l 社会科学文献出版社社会科学文献出版社社会科学文献出版社社会科学文献出版社1999199919991999年版。年版。年版。年版。经济法的基本原则经济法的基本原则l l （二）经济法基本原则的含义和特征（二）经济法基本原则的含义和特征（二）经济法基本原则的含义和特征（二）经济法基本原则的含义和特征 l l 1 1 1 1、含义：经济法的基本原则是指规定于或寓、含义：经济法的基本原则是指规定于或寓、含义：经济法的基本原则是指规定于或寓、含义：经济法的基本原则是指规定于或寓意于经济法律、法规之中，对经济立法、经济执意于经济法律、法规之中，对经济立法、经济执意于经济法律、法规之中，对经济立法、经济执意于经济法律、法规之中，对经济立法、经济执法、经济司法和经济守法具有指导意义和适用价法、经济司法和经济守法具有指导意义和适用价法、经济司法和经济守法具有指导意义和适用价法、经济司法和经济守法具有指导意义和适用价值的根本指导思想或准则。值的根本指导思想或准则。值的根本指导思想或准则。值的根本指导思想或准则。经济法的基本原则经济法的基本原则l l2 2 2 2、特征：、特征：、特征：、特征：l l（1 1 1 1）经济法的基本原则反映经济法的本质属性）经济法的基本原则反映经济法的本质属性）经济法的基本原则反映经济法的本质属性）经济法的基本原则反映经济法的本质属性l l 经济法是国家干预经济的基本法律形式。经济法是国家干预经济的基本法律形式。经济法是国家干预经济的基本法律形式。经济法是国家干预经济的基本法律形式。l l 经济法以社会公共利益或整体利益为出发点。经济法以社会公共利益或整体利益为出发点。经济法以社会公共利益或整体利益为出发点。经济法以社会公共利益或整体利益为出发点。l l（2 2 2 2）经济法基本原则具有明确的准则性或导向）经济法基本原则具有明确的准则性或导向）经济法基本原则具有明确的准则性或导向）经济法基本原则具有明确的准则性或导向性性性性 对立法、执法、司法、守法的指引作用。对立法、执法、司法、守法的指引作用。对立法、执法、司法、守法的指引作用。对立法、执法、司法、守法的指引作用。l l（3 3 3 3）经济法的基本原则表明经济法的精神）经济法的基本原则表明经济法的精神）经济法的基本原则表明经济法的精神）经济法的基本原则表明经济法的精神 l l二、经济法基本原则构成的二、经济法基本原则构成的二、经济法基本原则构成的二、经济法基本原则构成的观点介绍观点介绍观点介绍观点介绍l l一原则：一原则：一原则：一原则：即注重维护社会经济总体效益，兼顾社会各方经即注重维护社会经济总体效益，兼顾社会各方经即注重维护社会经济总体效益，兼顾社会各方经即注重维护社会经济总体效益，兼顾社会各方经济利益公平原则。济利益公平原则。济利益公平原则。济利益公平原则。l l 漆多俊主编漆多俊主编漆多俊主编漆多俊主编经济法论丛经济法论丛经济法论丛经济法论丛，中国方正出版社，中国方正出版社，中国方正出版社，中国方正出版社1999199919991999年年年年版，第版，第版，第版，第87878787页。页。页。页。l l二原则二原则二原则二原则：经济主体利益协调原则；国家协调本国经济运行：经济主体利益协调原则；国家协调本国经济运行：经济主体利益协调原则；国家协调本国经济运行：经济主体利益协调原则；国家协调本国经济运行法定原则。法定原则。法定原则。法定原则。l l 杨紫烜杨紫烜杨紫烜杨紫烜经济法经济法经济法经济法北京大学出版社北京大学出版社北京大学出版社北京大学出版社1999199919991999年版，第年版，第年版，第年版，第66666666页。页。页。页。l l三原则：三原则：三原则：三原则：平衡协调原则；维护公平竞争原则；责权利相统平衡协调原则；维护公平竞争原则；责权利相统平衡协调原则；维护公平竞争原则；责权利相统平衡协调原则；维护公平竞争原则；责权利相统一原则。一原则。一原则。一原则。l l 史际春、邓峰史际春、邓峰史际春、邓峰史际春、邓峰经济法总论经济法总论经济法总论经济法总论，法律出版社，法律出版社，法律出版社，法律出版社1998199819981998年版，年版，年版，年版，第第第第163163163163页。页。页。页。l 经济法的基本原则经济法的基本原则 观点介绍观点介绍l l四原则四原则四原则四原则：经济民主原则；效率优先、兼顾公平原则；可：经济民主原则；效率优先、兼顾公平原则；可：经济民主原则；效率优先、兼顾公平原则；可：经济民主原则；效率优先、兼顾公平原则；可持续发展原则；经济公正原则。持续发展原则；经济公正原则。持续发展原则；经济公正原则。持续发展原则；经济公正原则。l l 顾功耘主编顾功耘主编顾功耘主编顾功耘主编经济法教程经济法教程经济法教程经济法教程，上海人民出版社，上海人民出版社，上海人民出版社，上海人民出版社2002200220022002年版，第年版，第年版，第年版，第57575757页。页。页。页。l l五原则五原则五原则五原则：遵循客观经济规律原则；巩固和发展社会主义：遵循客观经济规律原则；巩固和发展社会主义：遵循客观经济规律原则；巩固和发展社会主义：遵循客观经济规律原则；巩固和发展社会主义公有制和保护多种经济成分合法发展的原则；国家统一公有制和保护多种经济成分合法发展的原则；国家统一公有制和保护多种经济成分合法发展的原则；国家统一公有制和保护多种经济成分合法发展的原则；国家统一领导和经济实体相对独立原则；市场经济与宏观调控相领导和经济实体相对独立原则；市场经济与宏观调控相领导和经济实体相对独立原则；市场经济与宏观调控相领导和经济实体相对独立原则；市场经济与宏观调控相结合的原则；责、权、利、效相结合的原则。结合的原则；责、权、利、效相结合的原则。结合的原则；责、权、利、效相结合的原则。结合的原则；责、权、利、效相结合的原则。l l 黄菊昌主编黄菊昌主编黄菊昌主编黄菊昌主编经济法经济法经济法经济法，广西人民出版社，广西人民出版社，广西人民出版社，广西人民出版社1996199619961996年年年年版，版，版，版，第第第第1215121512151215页。页。页。页。观点介绍观点介绍l l六原则：六原则：六原则：六原则：按客观经济规律办事的原则；坚持和发展社会按客观经济规律办事的原则；坚持和发展社会按客观经济规律办事的原则；坚持和发展社会按客观经济规律办事的原则；坚持和发展社会主义公有制与保护非公有制合法发展的原则；国家宏观主义公有制与保护非公有制合法发展的原则；国家宏观主义公有制与保护非公有制合法发展的原则；国家宏观主义公有制与保护非公有制合法发展的原则；国家宏观调控与市场机制相结合的原则；实行责权利相结合和国调控与市场机制相结合的原则；实行责权利相结合和国调控与市场机制相结合的原则；实行责权利相结合和国调控与市场机制相结合的原则；实行责权利相结合和国家、集体、个人利益相统一的原则；兼顾公平与效率的家、集体、个人利益相统一的原则；兼顾公平与效率的家、集体、个人利益相统一的原则；兼顾公平与效率的家、集体、个人利益相统一的原则；兼顾公平与效率的原则；经济民主与经济法制相结合的原则。原则；经济民主与经济法制相结合的原则。原则；经济民主与经济法制相结合的原则。原则；经济民主与经济法制相结合的原则。l l 刘隆亨：刘隆亨：刘隆亨：刘隆亨：经济法概论经济法概论经济法概论经济法概论，北京大学出版，北京大学出版，北京大学出版，北京大学出版1997199719971997年版，第年版，第年版，第年版，第5568556855685568页。页。页。页。l l七原则：七原则：七原则：七原则：本教材的观点。本教材的观点。本教材的观点。本教材的观点。经济法的基本原则经济法的基本原则l l三、经济法基本原则的构成三、经济法基本原则的构成三、经济法基本原则的构成三、经济法基本原则的构成l l 适度干预原则适度干预原则适度干预原则适度干预原则l l 经济民主原则经济民主原则经济民主原则经济民主原则l l 社会本位原则社会本位原则社会本位原则社会本位原则l l 经济公平原则经济公平原则经济公平原则经济公平原则l l 资源优化配置原则资源优化配置原则资源优化配置原则资源优化配置原则l l 经济效益原则经济效益原则经济效益原则经济效益原则l l 可持续发展原则可持续发展原则可持续发展原则可持续发展原则经济法基本原则的构成经济法基本原则的构成适度干预原则适度干预原则（一）适度干预原则（核心原则）（一）适度干预原则（核心原则）（一）适度干预原则（核心原则）（一）适度干预原则（核心原则）1 1 1 1、什么是适度干预？、什么是适度干预？、什么是适度干预？、什么是适度干预？2 2 2 2、为什么要适度干预？、为什么要适度干预？、为什么要适度干预？、为什么要适度干预？3 3 3 3、适度干预如何把握？、适度干预如何把握？、适度干预如何把握？、适度干预如何把握？4 4 4 4、适度干预如何衡量？、适度干预如何衡量？、适度干预如何衡量？、适度干预如何衡量？经济法基本原则的构成经济法基本原则的构成适度干预原则适度干预原则 1 1 1 1、什么是适度干预？、什么是适度干预？、什么是适度干预？、什么是适度干预？适度干预是指国家在经济自主和国家统制的边界或临界点所作的适度干预是指国家在经济自主和国家统制的边界或临界点所作的适度干预是指国家在经济自主和国家统制的边界或临界点所作的适度干预是指国家在经济自主和国家统制的边界或临界点所作的一种介入状态。一种介入状态。一种介入状态。一种介入状态。2 2 2 2、为什么要适度干预？、为什么要适度干预？、为什么要适度干预？、为什么要适度干预？经济人和政府具有有限理性。经济人和政府具有有限理性。经济人和政府具有有限理性。经济人和政府具有有限理性。有限理性有限理性有限理性有限理性完全理性完全理性完全理性完全理性 两层含义两层含义两层含义两层含义：“一方面，个人理性在理解它自身运作方面，有着一一方面，个人理性在理解它自身运作方面，有着一一方面，个人理性在理解它自身运作方面，有着一一方面，个人理性在理解它自身运作方面，有着一种逻辑上的局限，这是因为，它永远无法离开自身而解释它自身的种逻辑上的局限，这是因为，它永远无法离开自身而解释它自身的种逻辑上的局限，这是因为，它永远无法离开自身而解释它自身的种逻辑上的局限，这是因为，它永远无法离开自身而解释它自身的运作；而另一方面，个人理性在认识社会生活的作用方面也存在着运作；而另一方面，个人理性在认识社会生活的作用方面也存在着运作；而另一方面，个人理性在认识社会生活的作用方面也存在着运作；而另一方面，个人理性在认识社会生活的作用方面也存在着极大的限度，这是因为，个人理性乃是一种植根于由行为规则构成极大的限度，这是因为，个人理性乃是一种植根于由行为规则构成极大的限度，这是因为，个人理性乃是一种植根于由行为规则构成极大的限度，这是因为，个人理性乃是一种植根于由行为规则构成的社会结构之中的系统，所以它无法脱离生存和发展它的传统和社的社会结构之中的系统，所以它无法脱离生存和发展它的传统和社的社会结构之中的系统，所以它无法脱离生存和发展它的传统和社的社会结构之中的系统，所以它无法脱离生存和发展它的传统和社会而达到这样一种地位。会而达到这样一种地位。会而达到这样一种地位。会而达到这样一种地位。”【英英英英】哈耶克：哈耶克：哈耶克：哈耶克：自由秩序原理自由秩序原理自由秩序原理自由秩序原理，邓正来译，三联书店，邓正来译，三联书店，邓正来译，三联书店，邓正来译，三联书店1997199719971997年版，第年版，第年版，第年版，第151151151151页。页。页。页。经济法基本原则的构成经济法基本原则的构成适度干预原则适度干预原则 3 3 3 3、如何把握干预的度？（教材、如何把握干预的度？（教材、如何把握干预的度？（教材、如何把握干预的度？（教材54545454页）页）页）页）（1 1 1 1）适度干预必须以市场为基础；）适度干预必须以市场为基础；）适度干预必须以市场为基础；）适度干预必须以市场为基础；（2 2 2 2）适度干预以保护竞争为目的；）适度干预以保护竞争为目的；）适度干预以保护竞争为目的；）适度干预以保护竞争为目的；（3 3 3 3）适度干预的手段、程序、范围法定。）适度干预的手段、程序、范围法定。）适度干预的手段、程序、范围法定。）适度干预的手段、程序、范围法定。4 4 4 4、如何衡量干预是否适度？、如何衡量干预是否适度？、如何衡量干预是否适度？、如何衡量干预是否适度？经济法基本原则的构成经济法基本原则的构成经济民主原则经济民主原则l l（二）经济民主原则（二）经济民主原则（二）经济民主原则（二）经济民主原则l何为经济民主？有不同的含义或者说表现。何为经济民主？有不同的含义或者说表现。l从个体经济权利层次上看：从个体经济权利层次上看：l经济民主表现为经济民主表现为经济上的自主决策权经济上的自主决策权。不仅是公民个人，。不仅是公民个人，而且由经济个体组成的经济集合体，例如公司也应当体而且由经济个体组成的经济集合体，例如公司也应当体现公司自治（三会、一般多数决，绝对多数决）和管理现公司自治（三会、一般多数决，绝对多数决）和管理民主原则。民主原则。l从整体经济层面上看：从整体经济层面上看：l经济民主的价值观要求国家的经济民主的价值观要求国家的经济决策和经济监督经济决策和经济监督体现体现民主的观念。民主的观念。经济法基本原则的构成经济法基本原则的构成经济民主原则经济民主原则l个体经济自主权个体经济自主权l【例证例证】国有企业的治理（公司法人、主要市场主体）国有企业的治理（公司法人、主要市场主体）l 如何治理国有企业，是转型经济国家面临的重要如何治理国有企业，是转型经济国家面临的重要课题。在市场经济条件下，国有企业必须与其他所有制课题。在市场经济条件下，国有企业必须与其他所有制形式的企业一样平等参与竞争。然而在计划经济时代，形式的企业一样平等参与竞争。然而在计划经济时代，国有企业无非是贯彻执行国家的指令性计划的工具。因国有企业无非是贯彻执行国家的指令性计划的工具。因此，任何计划经济国家的国有企业治理模式的改革，首此，任何计划经济国家的国有企业治理模式的改革，首先就是从落实先就是从落实企业的自主权企业的自主权开始的，也就是实行政企分开始的，也就是实行政企分开原则。开原则。经济法基本原则的构成经济法基本原则的构成经济民主原则经济民主原则l 例如我国例如我国宪法宪法第第1616条规定，国有企业在条规定，国有企业在法律规定的范围内有权法律规定的范围内有权自主经营自主经营。国有企业依照。国有企业依照法律规定，通过法律规定，通过职工代表大会职工代表大会等形式，实行等形式，实行民主民主管理管理。l 但是在实践中，国有企业的自主权未得到很但是在实践中，国有企业的自主权未得到很好地落实，国有股东主体的虚拟化，这就加大了好地落实，国有股东主体的虚拟化，这就加大了国有企业治理的成本。因此国有企业治理模式改国有企业治理的成本。因此国有企业治理模式改革的另一方向是革的另一方向是实行投资主体的多元化实行投资主体的多元化，将纯国，将纯国有的企业改造为混合所有制的企业。有的企业改造为混合所有制的企业。经济法基本原则的构成经济法基本原则的构成经济民主原则经济民主原则l 我国的上市公司当中绝大部分是由国有企业我国的上市公司当中绝大部分是由国有企业转变而来。在上市公司中实行转变而来。在上市公司中实行国家股、法人股和国家股、法人股和流通股分置的原则流通股分置的原则。但这样的弊端在于同一个上。但这样的弊端在于同一个上市公司的股票不同权并且不同价，极大地影响到市公司的股票不同权并且不同价，极大地影响到上市公司的治理。上市公司的治理。l 为此，国家于近来实行了为此，国家于近来实行了股权分置改革股权分置改革，也，也就是将国有股和法人股全部改造为流通股。股权就是将国有股和法人股全部改造为流通股。股权的分置改革有利于强化对国有企业的治理，解决的分置改革有利于强化对国有企业的治理，解决股东虚拟化问题，也有利于股东虚拟化问题，也有利于公司的民主管理。公司的民主管理。经济法基本原则的构成经济法基本原则的构成经济民主原则经济民主原则l整体经济民主的具体表现：整体经济民主的具体表现：l 首先首先，国家的经济立法应体现民主原则。，国家的经济立法应体现民主原则。l 经济法律影响到经济公正，因此经济立法应在征求民经济法律影响到经济公正，因此经济立法应在征求民意的基础上形成。从这个意义上说，经济立法的民主实意的基础上形成。从这个意义上说，经济立法的民主实际上体现了国家的际上体现了国家的分配正义分配正义。（利益博弈、妇权法）。（利益博弈、妇权法）l 其次，其次，经济政策的制订也应体现民主原则。经济政策的制订也应体现民主原则。l 由于经济政策与经济法律相比具有更大的变动性和时由于经济政策与经济法律相比具有更大的变动性和时代性，也因此更直接地影响到个体的经济权利的实现。代性，也因此更直接地影响到个体的经济权利的实现。因此，经济政策的制订过程也必须体现经济民主原则。因此，经济政策的制订过程也必须体现经济民主原则。经济法基本原则的构成经济法基本原则的构成经济民主原则经济民主原则l第三，政府的经济行为也应体现经济民主原第三，政府的经济行为也应体现经济民主原则。则。l 近年来，各级政府在关系到公民的直接利近年来，各级政府在关系到公民的直接利益的一些经济行为方面，尤其是重要的生活益的一些经济行为方面，尤其是重要的生活商品和服务的价格的制订方面，建立了商品和服务的价格的制订方面，建立了价格价格听证制度。听证制度。小结小结l l 经济民主经济民主经济民主经济民主经济专制（经济独裁）经济专制（经济独裁）经济专制（经济独裁）经济专制（经济独裁）l l 市场经济市场经济市场经济市场经济计划经济计划经济计划经济计划经济l l社会主义民主：政治民主（宪法和行政法）社会主义民主：政治民主（宪法和行政法）社会主义民主：政治民主（宪法和行政法）社会主义民主：政治民主（宪法和行政法）经济民主（民法和经济法）经济民主（民法和经济法）经济民主（民法和经济法）经济民主（民法和经济法）经济民主的实现方式：职工代表大会、职工持经济民主的实现方式：职工代表大会、职工持经济民主的实现方式：职工代表大会、职工持经济民主的实现方式：职工代表大会、职工持股、价格听证、参与经济决策权、对经济的监督、股、价格听证、参与经济决策权、对经济的监督、股、价格听证、参与经济决策权、对经济的监督、股、价格听证、参与经济决策权、对经济的监督、控告权等。控告权等。控告权等。控告权等。经济法基本原则的构成经济法基本原则的构成社会本位原则社会本位原则l l（三）三）三）三）社会本位原则社会本位原则社会本位原则社会本位原则l l法律本位法律本位法律本位法律本位：法律的基本观念、基本目的或基本作：法律的基本观念、基本目的或基本作：法律的基本观念、基本目的或基本作：法律的基本观念、基本目的或基本作用、基本任务。用、基本任务。用、基本任务。用、基本任务。l l部门法本位部门法本位部门法本位部门法本位：“国家本位国家本位国家本位国家本位”、“个体本位个体本位个体本位个体本位”、“社会本位社会本位社会本位社会本位”l l 如何界定如何界定如何界定如何界定“社会公共利益社会公共利益社会公共利益社会公共利益”？社会整体利益的含义社会整体利益的含义l l徐杰教授的观点：社会整体利益包括以下涵义：徐杰教授的观点：社会整体利益包括以下涵义：徐杰教授的观点：社会整体利益包括以下涵义：徐杰教授的观点：社会整体利益包括以下涵义：l l 第一，社会整体利益不只是国家利益的体现，还包括第一，社会整体利益不只是国家利益的体现，还包括第一，社会整体利益不只是国家利益的体现，还包括第一，社会整体利益不只是国家利益的体现，还包括了国家、地方、集体和个人利益相互促进、相互制约的了国家、地方、集体和个人利益相互促进、相互制约的了国家、地方、集体和个人利益相互促进、相互制约的了国家、地方、集体和个人利益相互促进、相互制约的联系。而且，随着经济全球化的发展，它还会越出国界，联系。而且，随着经济全球化的发展，它还会越出国界，联系。而且，随着经济全球化的发展，它还会越出国界，联系。而且，随着经济全球化的发展，它还会越出国界，成为多个国家（地区）、多种因素构成的更大的整体。成为多个国家（地区）、多种因素构成的更大的整体。成为多个国家（地区）、多种因素构成的更大的整体。成为多个国家（地区）、多种因素构成的更大的整体。（广泛性、复杂性）（广泛性、复杂性）（广泛性、复杂性）（广泛性、复杂性）l l 第二，社会整体利益中的社会不仅仅指当代的、我们第二，社会整体利益中的社会不仅仅指当代的、我们第二，社会整体利益中的社会不仅仅指当代的、我们第二，社会整体利益中的社会不仅仅指当代的、我们生活于其中的静态的社会，而且还包括发展中的、将来生活于其中的静态的社会，而且还包括发展中的、将来生活于其中的静态的社会，而且还包括发展中的、将来生活于其中的静态的社会，而且还包括发展中的、将来我们后代还要生活于其中的动态的社会。因此，在这个我们后代还要生活于其中的动态的社会。因此，在这个我们后代还要生活于其中的动态的社会。因此，在这个我们后代还要生活于其中的动态的社会。因此，在这个“社会社会社会社会”中，既有中，既有中，既有中，既有“人际关系人际关系人际关系人际关系”，又有，又有，又有，又有“代际关系代际关系代际关系代际关系”。（发展性）（发展性）（发展性）（发展性）徐杰徐杰徐杰徐杰 ：论经济法的立法宗旨论经济法的立法宗旨论经济法的立法宗旨论经济法的立法宗旨 社会本位原则社会本位原则l l社会本位原则在经济法上的体现：社会本位原则在经济法上的体现：社会本位原则在经济法上的体现：社会本位原则在经济法上的体现：l l例如：在环境保护法中，为了保护环境，法律明文禁止，例如：在环境保护法中，为了保护环境，法律明文禁止，例如：在环境保护法中，为了保护环境，法律明文禁止，例如：在环境保护法中，为了保护环境，法律明文禁止，某些类型的企业的开办，即使这些企业从单个的角度说某些类型的企业的开办，即使这些企业从单个的角度说某些类型的企业的开办，即使这些企业从单个的角度说某些类型的企业的开办，即使这些企业从单个的角度说是有经济效益的；是有经济效益的；是有经济效益的；是有经济效益的；l l再如，在科技进步法和财政法中，法律规定了对基础科再如，在科技进步法和财政法中，法律规定了对基础科再如，在科技进步法和财政法中，法律规定了对基础科再如，在科技进步法和财政法中，法律规定了对基础科学研究和基础教育的财政投入，即使这些投入在眼前根学研究和基础教育的财政投入，即使这些投入在眼前根学研究和基础教育的财政投入，即使这些投入在眼前根学研究和基础教育的财政投入，即使这些投入在眼前根本无法产生任何经济效益；本无法产生任何经济效益；本无法产生任何经济效益；本无法产生任何经济效益；l l再如，在社会保障法中，法律规定了对低收入家庭和个再如，在社会保障法中，法律规定了对低收入家庭和个再如，在社会保障法中，法律规定了对低收入家庭和个再如，在社会保障法中，法律规定了对低收入家庭和个人的救济和帮助，从单独的经济效益看，这种救济和帮人的救济和帮助，从单独的经济效益看，这种救济和帮人的救济和帮助，从单独的经济效益看，这种救济和帮人的救济和帮助，从单独的经济效益看，这种救济和帮助完全有可能使一部分有工作能力的人不工作却完全依助完全有可能使一部分有工作能力的人不工作却完全依助完全有可能使一部分有工作能力的人不工作却完全依助完全有可能使一部分有工作能力的人不工作却完全依靠社会救济生活。但是这一切从整个社会的角度看是必靠社会救济生活。但是这一切从整个社会的角度看是必靠社会救济生活。但是这一切从整个社会的角度看是必靠社会救济生活。但是这一切从整个社会的角度看是必要的。要的。要的。要的。经济法基本原则的构成经济法基本原则的构成经济公平原则经济公平原则l l（四）经济公平原则四）经济公平原则四）经济公平原则四）经济公平原则l l 公平作为满足人类需要的一个属性，包括政治公平和公平作为满足人类需要的一个属性，包括政治公平和公平作为满足人类需要的一个属性，包括政治公平和公平作为满足人类需要的一个属性，包括政治公平和经济公平经济公平经济公平经济公平l l 公平作为法律的基本价值之一，包括形式公平和实质公平作为法律的基本价值之一，包括形式公平和实质公平作为法律的基本价值之一，包括形式公平和实质公平作为法律的基本价值之一，包括形式公平和实质公平。公平。公平。公平。l l 民法民法民法民法以平等追求形式公平。平等指机会均等，即：社以平等追求形式公平。平等指机会均等，即：社以平等追求形式公平。平等指机会均等，即：社以平等追求形式公平。平等指机会均等，即：社会资源平等地向市场主体开放；市场主体平等的不受歧会资源平等地向市场主体开放；市场主体平等的不受歧会资源平等地向市场主体开放；市场主体平等的不受歧会资源平等地向市场主体开放；市场主体平等的不受歧视；市场主体平等的拥有实现其目的的手段；竞争的起视；市场主体平等的拥有实现其目的的手段；竞争的起视；市场主体平等的拥有实现其目的的手段；竞争的起视；市场主体平等的拥有实现其目的的手段；竞争的起跑线均等。跑线均等。跑线均等。跑线均等。经济公平原则经济公平原则l l 经济法经济法经济法经济法以不平等而求得实质公平，即在承认经以不平等而求得实质公平，即在承认经以不平等而求得实质公平，即在承认经以不平等而求得实质公平，即在承认经济主体的资源和个人禀赋等方面差异的前提下而济主体的资源和个人禀赋等方面差异的前提下而济主体的资源和个人禀赋等方面差异的前提下而济主体的资源和个人禀赋等方面差异的前提下而追求一种结果上的公平。追求一种结果上的公平。追求一种结果上的公平。追求一种结果上的公平。l l 经济公平是指任何一个法律关系的主体，在以经济公平是指任何一个法律关系的主体，在以经济公平是指任何一个法律关系的主体，在以经济公平是指任何一个法律关系的主体，在以一定的物质利益为目标的活动中，都能够在同等一定的物质利益为目标的活动中，都能够在同等一定的物质利益为目标的活动中，都能够在同等一定的物质利益为目标的活动中，都能够在同等法律条件下，实现建立在价值规律基础之上的利法律条件下，实现建立在价值规律基础之上的利法律条件下，实现建立在价值规律基础之上的利法律条件下，实现建立在价值规律基础之上的利益平衡。益平衡。益平衡。益平衡。经济公平原则经济公平原则l l 经济公平原则贯穿于经济法的各个方面，但它最集中经济公平原则贯穿于经济法的各个方面，但它最集中经济公平原则贯穿于经济法的各个方面，但它最集中经济公平原则贯穿于经济法的各个方面，但它最集中地体现在税法、保险法、社会保障法中。地体现在税法、保险法、社会保障法中。地体现在税法、保险法、社会保障法中。地体现在税法、保险法、社会保障法中。l l 例如例如例如例如，累进税制已成为各国税法确立的一项基本征税，累进税制已成为各国税法确立的一项基本征税，累进税制已成为各国税法确立的一项基本征税，累进税制已成为各国税法确立的一项基本征税制度，这项制度的核心就是要求高收入者必须对社会做制度，这项制度的核心就是要求高收入者必须对社会做制度，这项制度的核心就是要求高收入者必须对社会做制度，这项制度的核心就是要求高收入者必须对社会做出更多的贡献，谁的收入高，谁的贡献就必须越大。出更多的贡献，谁的收入高，谁的贡献就必须越大。出更多的贡献，谁的收入高，谁的贡献就必须越大。出更多的贡献，谁的收入高，谁的贡献就必须越大。l l 再如再如再如再如征收遗产税，使得每个继承人都必须将自己所继征收遗产税，使得每个继承人都必须将自己所继征收遗产税，使得每个继承人都必须将自己所继征收遗产税，使得每个继承人都必须将自己所继承财产的一部分献给社会，不论他的财产是以什么方式承财产的一部分献给社会，不论他的财产是以什么方式承财产的一部分献给社会，不论他的财产是以什么方式承财产的一部分献给社会，不论他的财产是以什么方式继承的，也不论他为继承这些财产付出了什么样的代价；继承的，也不论他为继承这些财产付出了什么样的代价；继承的，也不论他为继承这些财产付出了什么样的代价；继承的，也不论他为继承这些财产付出了什么样的代价；l l 在社会保障在社会保障在社会保障在社会保障法中，每一项制度法中，每一项制度法中，每一项制度法中，每一项制度,如失业救济、养老保如失业救济、养老保如失业救济、养老保如失业救济、养老保险、低价公屋、最低生活线等都是为了降低在市场体系险、低价公屋、最低生活线等都是为了降低在市场体系险、低价公屋、最低生活线等都是为了降低在市场体系险、低价公屋、最低生活线等都是为了降低在市场体系下所出现的不公平，创造一个相对公平的社会环境。下所出现的不公平，创造一个相对公平的社会环境。下所出现的不公平，创造一个相对公平的社会环境。下所出现的不公平，创造一个相对公平的社会环境。经济公平原则经济公平原则l l经济公平原则的体现：经济公平原则的体现：经济公平原则的体现：经济公平原则的体现：l l 1 1、竞争公平、竞争公平、竞争公平、竞争公平-经济公平的第一个层次。要求经济公平的第一个层次。要求经济公平的第一个层次。要求经济公平的第一个层次。要求经济法律确保市场主体的法律地位经济法律确保市场主体的法律地位经济法律确保市场主体的法律地位经济法律确保市场主体的法律地位平等和竞争机平等和竞争机平等和竞争机平等和竞争机会的均等。会的均等。会的均等。会的均等。（反不正当竞争法、反垄断法）（反不正当竞争法、反垄断法）（反不正当竞争法、反垄断法）（反不正当竞争法、反垄断法）l l 2 2、分配公平、分配公平、分配公平、分配公平-经济公平的第二层次。强调社经济公平的第二层次。强调社经济公平的第二层次。强调社经济公平的第二层次。强调社会成员对资源成果的分享公平。会成员对资源成果的分享公平。会成员对资源成果的分享公平。会成员对资源成果的分享公平。l l 3 3、正当的差别待遇、正当的差别待遇、正当的差别待遇、正当的差别待遇-分配正义分配正义分配正义分配正义、第三层次、第三层次、第三层次、第三层次例子：如何分配遗留的羊？例子：如何分配遗留的羊？l从前有兄弟三人从前有兄弟三人A A、B B、C C。A A和和B B是手工工匠。是手工工匠。C C什么手什么手艺都没有。艺都没有。A A和和B B想帮助想帮助C C，于是让他养羊。，于是让他养羊。lA A从自己的从自己的3030头养中拿出头养中拿出5 5头，头，B B从自己的从自己的3 3头羊中拿出头羊中拿出1 1头给了头给了C C。C C就红红火火地养起羊来，没想到八年后就红红火火地养起羊来，没想到八年后C C突突然死去而没有留下遗嘱，这时然死去而没有留下遗嘱，这时C C的羊已达到的羊已达到132132头。头。A A和和B B养羊没有养羊没有C C那样顺利。在那样顺利。在C C去世的时候，去世的时候，A A有有5050头羊，头羊，B B有有1010头羊。头羊。C C除了除了A A和和B B以外就没有亲人。以外就没有亲人。l 于是，于是，A A和和B B坐到一起商量怎样分这坐到一起商量怎样分这132132头羊。但是，头羊。但是，当时没有调整民事权利和继承权的法律。当时没有调整民事权利和继承权的法律。A A和和B B越想越越想越是想不出最后的解决方法，因为他们自己想到的及其是想不出最后的解决方法，因为他们自己想到的及其聪明的朋友们所想到的分配方法实在太多聪明的朋友们所想到的分配方法实在太多.如何分配遗留的羊？如何分配遗留的羊？l 方法一：方法一：C C遗留下来的遗留下来的132132头羊头羊A A和和B B各得一半，即每人各得一半，即每人6666头。头。l 方法二：首先每人将自己送给方法二：首先每人将自己送给C C的羊拿回，即的羊拿回，即A A拿回拿回5 5头，头，B B拿回拿回1 1头。余下的（头。余下的（132-6=132-6=）126126头羊，兄弟二人头羊，兄弟二人各得一半，即：各得一半，即：A A：5+63=685+63=68头羊，头羊，B B：1+63=641+63=64头羊。头羊。l 方法三：方法三：B B建议，应当按照在建议，应当按照在C C开始饲养羊时各人对开始饲养羊时各人对C C的的“资助比例资助比例”来计算。那么来计算。那么B B当时将他当时将他1/31/3的羊给的羊给C C，而而A A仅将他仅将他1/61/6的羊给的羊给C C。那么相应地分配就是。那么相应地分配就是1/31/3：1/6=21/6=2：1 1。即。即B B可以得到可以得到8888头，头，A A可以得到可以得到4444头。头。如何分配遗留的羊？如何分配遗留的羊？l方法四：方法四：A A认为方法三不公平。认为方法三不公平。l 当他们不能取得一致的时候，一个朋友建议方法三当他们不能取得一致的时候，一个朋友建议方法三中以其他方式从中以其他方式从“资助比例资助比例”出发：出发：B B当时将自己当时将自己1/31/3的羊给了的羊给了C C。他现在就应该得到。他现在就应该得到C C的羊的的羊的1/31/3即即132132：3=443=44头羊。头羊。A A将他将他1/61/6的羊给了的羊给了C C，相应的他就应该得到，相应的他就应该得到132132：6=226=22头羊。余下的头羊。余下的6666头羊应该友好地分成两部分。头羊应该友好地分成两部分。也就是也就是A A得到得到22+33=5522+33=55头羊，头羊，B B得到得到44+33=7744+33=77头羊。头羊。如何分配遗留的羊？如何分配遗留的羊？l方法五：方法五：A A建议，应该以当时赠与建议，应该以当时赠与C C的羊的比的羊的比例为基础，也就是以例为基础，也就是以5 5（A A）：）：1 1（B B）的方式）的方式分配。因此考虑到兄弟俩为分配。因此考虑到兄弟俩为C C提供的提供的“原始资原始资本本”。这样以。这样以5 5：1 1的比例分配，的比例分配，A A得到得到110110头头羊，羊，B B得到得到2222头羊。头羊。如何分配遗留的羊？如何分配遗留的羊？l方法六：方法六：B B提供了一个相反的意见：这里两兄弟的法律行为（提供了一个相反的意见：这里两兄弟的法律行为（A A和和B B为为C C提供羊）明显与继承存在着提供羊）明显与继承存在着“混合混合”。因此，一半羊按照继承。因此，一半羊按照继承法的观点，而另一半羊则按照提供羊的份额（法的观点，而另一半羊则按照提供羊的份额（A A：5/B5/B：1 1）或者按）或者按照资助比例（照资助比例（A A：1/6/B1/6/B：1/31/3）来分配，这才是公正的。因此，）来分配，这才是公正的。因此，应当这样分配：应当这样分配：l（1 1）继承法的分配（）继承法的分配（132132：2=662=66）：）：A=33A=33；B=33B=33l（2 2）法律行为的分配：）法律行为的分配：l按照提供羊的份额：按照提供羊的份额：5 5：1 1的比例的比例l A=55 B=11 A=55 B=11 l按贡献比例：按贡献比例：l B B的贡献是的贡献是A A的贡献的两倍的贡献的两倍 l A=22 B=44A=22 B=44l在情况在情况中中A A获得获得8888头羊，头羊，B B获得获得4444头羊；头羊；l在情况在情况中中A A获得获得5555头羊，头羊，B B获得获得7777头羊。头羊。如何分配遗留的羊？如何分配遗留的羊？l方法七：一位友好的法官建议，如果方法七：一位友好的法官建议，如果A A和和B B都没有给过都没有给过C C羊，那就照下面的方案分配。羊，那就照下面的方案分配。A A的羊由当初的的羊由当初的2525头羊头羊（30-530-5）变成现在的变成现在的5050头，也就是增加了一倍。如果头，也就是增加了一倍。如果当初是当初是3030头羊，现在就应该变成头羊，现在就应该变成6060头羊。因此他现在头羊。因此他现在应该分到应该分到1010头羊。头羊。B B的羊从的羊从2 2头（头（3-13-1）变成变成1010头，是原头，是原先的五倍。如果是原先的先的五倍。如果是原先的3 3头羊，现在就应该得到头羊，现在就应该得到1515头头。那么那么B B现在应该分到现在应该分到5 5头。余下的头。余下的117117头羊就平分。每人头羊就平分。每人得到得到5858头羊。最后剩下一头可以用来庆祝分配成功，头羊。最后剩下一头可以用来庆祝分配成功，成为气氛友好的晚餐。成为气氛友好的晚餐。132-132-（10+510+5）=117/2=58 =117/2=58 剩剩1 1头头分配正义分配正义l 所谓所谓分配正义分配正义，就是指需要国家以公平的方式介，就是指需要国家以公平的方式介入个体之间财富和机会的分配才能实现的正义。即入个体之间财富和机会的分配才能实现的正义。即国家作为一方与平等的个体的双方之间的法律关系。国家作为一方与平等的个体的双方之间的法律关系。l 什么样的歧视或者说差别待遇才是正义的呢？按什么样的歧视或者说差别待遇才是正义的呢？按照照罗尔斯罗尔斯正义论正义论界定正义的第二个原则性假设，界定正义的第二个原则性假设，那就是那就是“应当这样来塑造社会经济的不平等，使得应当这样来塑造社会经济的不平等，使得（1 1）任何人都可以理性地期待得到好处；并且）任何人都可以理性地期待得到好处；并且（2 2）不平等只能与地位与职务挂钩，而地位与职不平等只能与地位与职务挂钩，而地位与职务则必须对所有人开放。务则必须对所有人开放。”l 也就是说，只有基于个人能力差异造成的地位与也就是说，只有基于个人能力差异造成的地位与职务的不平等才是正义的，而一切以剥夺个人竞争职务的不平等才是正义的，而一切以剥夺个人竞争机会的差异就机会的差异就是非正义的是非正义的。（就业性别歧视）分配正义分配正义l【例证】劳动者劳动者l 我国宪法第我国宪法第4242条条2 2款规定，国家通过各种途款规定，国家通过各种途径，创造劳动就业条件，加强劳动保护，改径，创造劳动就业条件，加强劳动保护，改善劳动条件，并在发展生产的基础上，提高善劳动条件，并在发展生产的基础上，提高劳动报酬和福利待遇劳动报酬和福利待遇。经济法基本原则的构成经济法基本原则的构成 l l（五）资源优化配置原则五）资源优化配置原则五）资源优化配置原则五）资源优化配置原则l 资源：人力资源（劳动力资源）、财力资源资源：人力资源（劳动力资源）、财力资源资源：人力资源（劳动力资源）、财力资源资源：人力资源（劳动力资源）、财力资源（如资本）、物力资源（如自然物）、技术资源（如资本）、物力资源（如自然物）、技术资源（如资本）、物力资源（如自然物）、技术资源（如资本）、物力资源（如自然物）、技术资源（如科学技术成果）、信息资源（如商业秘密）（如科学技术成果）、信息资源（如商业秘密）（如科学技术成果）、信息资源（如商业秘密）（如科学技术成果）、信息资源（如商业秘密）l l 市场在配置资源方面具有基础作用，国家在市场在配置资源方面具有基础作用，国家在市场在配置资源方面具有基础作用，国家在市场在配置资源方面具有基础作用，国家在经济法律法规中保证市场基础性作用的发挥。经济法律法规中保证市场基础性作用的发挥。经济法律法规中保证市场基础性作用的发挥。经济法律法规中保证市场基础性作用的发挥。经济法基本原则的构成经济法基本原则的构成l l（六）经济效益原则六）经济效益原则六）经济效益原则六）经济效益原则l l 从微观经济学意义上来说，产出大于投入或收入大从微观经济学意义上来说，产出大于投入或收入大从微观经济学意义上来说，产出大于投入或收入大从微观经济学意义上来说，产出大于投入或收入大于成本就意味着效益。这是企业或个人作为经济主体判于成本就意味着效益。这是企业或个人作为经济主体判于成本就意味着效益。这是企业或个人作为经济主体判于成本就意味着效益。这是企业或个人作为经济主体判断自己效益的唯一标准，断自己效益的唯一标准，断自己效益的唯一标准，断自己效益的唯一标准，即经济效益即经济效益即经济效益即经济效益。l l 经济法作为国家对社会经济实行调控的一个手段，其经济法作为国家对社会经济实行调控的一个手段，其经济法作为国家对社会经济实行调控的一个手段，其经济法作为国家对社会经济实行调控的一个手段，其根本目的是要促进经济的增长。如，国有资产管理法作根本目的是要促进经济的增长。如，国有资产管理法作根本目的是要促进经济的增长。如，国有资产管理法作根本目的是要促进经济的增长。如，国有资产管理法作为经济法的重要内容，就要求国有企业注重经济效益，为经济法的重要内容，就要求国有企业注重经济效益，为经济法的重要内容，就要求国有企业注重经济效益，为经济法的重要内容，就要求国有企业注重经济效益，要求企业的经营者对国有资产负有保值增值的义务和责要求企业的经营者对国有资产负有保值增值的义务和责要求企业的经营者对国有资产负有保值增值的义务和责要求企业的经营者对国有资产负有保值增值的义务和责任。任。任。任。经济法基本原则的构成经济法基本原则的构成l l（七）可持续发展原则七）可持续发展原则七）可持续发展原则七）可持续发展原则l l 教材教材教材教材6161页页页页 第二节第二节 经济法的功能、任务与目标经济法的功能、任务与目标l l四个问题：四个问题：四个问题：四个问题：l l一、经济法与民商法的关系一、经济法与民商法的关系一、经济法与民商法的关系一、经济法与民商法的关系 l l二、经济法与二、经济法与二、经济法与二、经济法与行政法的区别行政法的区别行政法的区别行政法的区别l l三、市场失灵的三、市场失灵的三、市场失灵的三、市场失灵的一般分析一般分析一般分析一般分析l l四、经济法四、经济法四、经济法四、经济法的功能的功能的功能的功能l l五、经济法的五、经济法的五、经济法的五、经济法的任务与目标任务与目标任务与目标任务与目标l l 经济法克服市场失灵的优势经济法克服市场失灵的优势经济法克服市场失灵的优势经济法克服市场失灵的优势 （教材）（教材）（教材）（教材）一、经济法与民商法的关系一、经济法与民商法的关系 l l经济法经济法经济法经济法l l1 1 1 1、限制意思自治、限制意思自治、限制意思自治、限制意思自治 l l2 2 2 2、强调对部分市场主体偏重、强调对部分市场主体偏重、强调对部分市场主体偏重、强调对部分市场主体偏重保护保护保护保护 l l3 3 3 3、经济法侧重于从宏观利益、经济法侧重于从宏观利益、经济法侧重于从宏观利益、经济法侧重于从宏观利益协调方面减少社会经济震荡造协调方面减少社会经济震荡造协调方面减少社会经济震荡造协调方面减少社会经济震荡造成的破坏，从而提高效率来促成的破坏，从而提高效率来促成的破坏，从而提高效率来促成的破坏，从而提高效率来促进人们的利益进人们的利益进人们的利益进人们的利益 l l4 4 4 4、经济社会和生态目标、经济社会和生态目标、经济社会和生态目标、经济社会和生态目标l l5 5 5 5、有国别特色，突出本土化、有国别特色，突出本土化、有国别特色，突出本土化、有国别特色，突出本土化 l l6 6 6 6、稳定性较弱、稳定性较弱、稳定性较弱、稳定性较弱 l l民商法民商法民商法民商法l l1 1 1 1、强调意思自治、强调意思自治、强调意思自治、强调意思自治 l l2 2 2 2、强调对所