风险评估和控制管理制度

上海奎星电子科技有限公司文件编号SHQX-AQ-B027-2017版 本 号A0第 4 页 共 4 页 风险评估和控制管理制度生效日期2017/9/301. 目的对公司范围内的危险源进行辨识，并确定出重大安全风险，并就此制定安全风险控制措施，特制定本制度。2. 范围适用于本公司危险源的辨识、风险评价和风险控制的策划工作。3. 职责3.1. 安全生产管理人员负责危险的辨识、风险评估与风险控制的策划工作。3.2. 各相关部门配合，参与危险的辨识、风险评估与风险控制的策划工作。3.3. 公司负责人批准重大安全风险及风险控制措施。4. 程序4.1. 危险的辨识、风险评估与风险控制的时机：4.1.1. 安全生产管理员每年进行一次。4.1.2. 在相关法律法规变更和公司经营活动发生变化时，适时进行。4.2. 危险源辨识：安全生产管理员组织相关部门人员找出能够控制或可望施加影响的危险源。4.3. 风险评估4.3.1. 安全生产管理员根据“危险源识别和评估表”，组织相关部门人员采用定性的方法进行风险评价。4.3.2. 风险级别的确定以事故后果的严重等级（见表1）作为表的列项目，以事故发生的可能性等级（见表2）作为表的行项目，制成二维表格，在行列的交点上得出风险的级别（见表3）。表1事故后果的严重性等级严重性等级等级说明事故后果说明严重伤害出现人员伤亡一般伤害人员严重受伤、严重职业病轻微伤害人员轻微受伤、轻度职业病可能性等级等级说明事故发生的情况A很可能可能性极大B极少有可能发生C不可能很不可能，以至于可以认为不会发生表2事故发生的可能性等级表3风险评估确定表严重性等级可能性等级C5级4级3级B4级3级2级A3级2级1级4.3.3. 风险级别的含义表4风险级别的含义风险级别风险级别的含义1级（风险不可容许风险）事故潜在的危险很大，并难以控制，发生事故的可能性很大，一旦发生事故将造成人员伤亡2级风险（重大风险）事故潜在危险性较大，较难控制，发生事故的可能性较大，容易发生重伤、伤亡和严重职业病3级风险（中度风险）虽然导致重大伤害事故可能性小，但经常发生或未遂过失，潜伏有伤亡事故发生的危险4级风险（可容许风险）具有一定的危险性，虽然重伤可能性极小，但有可能发生一般伤害事故的风险5级风险（可忽略风险）危险性小，不会伤人的风险4.4. 重大风险确定4.4.1. 1、2、3、4级风险，要确定为重大风险。4.4.2. 下述情况可直接确定为重大风险：4.4.2.1. 违反法律法规和标准的；4.4.2.2. 曾经发生过事故，至今未采取防范和控制措施的；4.4.2.3. 直接观察到可能导致危险的错误，且无适当控制措施的。4.5. 风险控制策划4.5.1. 根据风险评价结果，策划风险控制措施。4.5.2. 当公司的经营活动发生较大变化或相关法律法规及标准发生更新时，应及时对危险源进行补充辨识、评价，以重新确定风险并策划风险控制措施。5. 本制度自下发之日起执行。编制人审核人批准人日 期日 期日 期