法院案件质量层级把关制度.doc

xy市中级人民法院个案流转监督管理办法（试行）为进一步规范司法行为，强化个案内部监督，减少和杜绝司法瑕疵，提高司法质量，实现公正廉洁司法，根据三大诉讼法及相关规定，特制定如下管理办法。立案环节一、立案庭要认真履行对各类诉讼和执行案件的立案审查工作，确保立案工作合法、规范，手续完整。二、审查立案的法官是直接责任人，立案庭主管副庭长、庭长是后手监督人，各业务庭（执行局）内勤是次后手监督人。后手监督人、次后手监督人监督立案工作的具体内容和相关要求是：1.须有当事人启动相关诉讼或者执行程序的书状原件；2.诉讼主体身份证明材料完备，当事人送达地址确认无误；3.符合受理条件的证据材料完备或者卷宗、裁判文书齐全；4.诉讼费用手续完备；5.立案审查流程管理信息表填写完整，立案审批手续完备；6.其他应当入卷的材料齐备，如：诉讼指导、风险提示，立案调解笔录和诉前保全材料等。自查或者被指出的瑕疵、失误，审查立案的法官在三日以内进行整改。审理环节三、案件承办人要严格依照法律规定审理、执行案件，确保实体公正、程序合法，诉讼材料齐备。四、案件承办人是直接责任人，审判长是后手监督人，主管副庭长、庭长是次后手监督人。后手监督人、次后手监督人监督案件审理的具体内容和相关要求是：1.须有按照法定期间向当事人送达相关诉讼法律文书、开庭传票的送达回证；2.做好庭审前准备工作的阅卷笔录、庭审提纲或者预案；3.注明举证人、证明对象且经与原件核实无异的证据材料；4.公示开庭时间、地点的开庭公告；5.告知当事人诉讼权利义务的通知书或者记录；6.落实当事人申请回避制度的记录；7.当事人、诉讼参与人及合议庭成员签名确认的庭审笔录；8.其他应当具备的诉讼材料。自查或者被指出的瑕疵、失误，案件承办人在三日以内进行整改。合议环节五、合议庭要认真履行对案件的合议职责，确保合议程序规范，结果公正。 六、案件承办人是直接责任人，审判长是后手监督人，主管副庭长、庭长是次后手监督人。后手监督人、次后手监督人监督案件合议的具体内容和相关要求是：1.刑事一审、需提交审委会讨论、以及依照有关规定必须入卷的书面审理报告；2.准确完整记录合议庭成员意见的合议笔录；3.合议笔录须有合议庭成员共同签字确认；4.庭疑难案件研究小组或者庭长联席会议讨论疑难以及发还改判案件的记录，把关指导意见须经合议庭合议确认；5.刑事一审案件要在评议之前交叉阅卷，写出阅卷意见，合议庭评议后要有评议报告；6.其他应当具备的合议材料。自查或者被指出的瑕疵、失误，案件承办人在三日以内进行整改。审委会讨论环节七、合议庭要认真履行向审委会汇报案件的职责，接受审委会委员的询问，服从审委会决定。八、案件承办人是直接责任人，审判长是后手监督人，主管副庭长、庭长是次后手监督人。后手监督人、次后手监督人监督合议庭汇报案件的具体内容和相关要求是：1.疑难复杂案件在提交审委会讨论前，应有记载各口把关组研究意见的笔录；2.确需提交审委会讨论的，应有主管院领导的审批手续；3.要向审委会委员发送符合要求、充分反映合议庭、把关组意见的书面审理报告；4.准确、详细的审委会讨论案件笔录；5.审委会讨论案件决定须经参会审委会委员共同签名确认；6.其他应当提请审委会参阅的材料、资料。自查或者被指出的瑕疵、失误，案件承办人在三日以内进行整改。文书制作环节九、案件承办人要认真履行文书制作职责，确保裁判结果与审判组织决定意见一致，确保文书零错误、零瑕疵。十、案件承办人是直接责任人，审判长是后手监督人，主管副庭长、庭长是次后手监督人。后手监督人、次后手监督人监督文书制作的具体内容和相关要求是：1.须符合规定的格式和要求；2.叙述事实清楚，说理充分，无错别字；3.结果与合议庭或审委会决定意见一致，表述准确、具体；4.无漏判和超出诉讼请求裁判的情形；5.文书底稿须经合议庭成员签名确认；6.按照规定进行审核把关、签发；7.文书底稿、正本用印符合规定，并加盖“本件与原本核对无异”章；8.其他应当完备的内容。自查或者被指出的瑕疵、失误，案件承办人在三日以内进行整改。十一、各主管院领导对各类法律文书特别是裁判文书要进行全面把关，发现差错责成案件承办人修改；认为裁判结果有错误的，可责令合议庭重新合议。经合议庭复议作出决定后，主管院领导仍认为裁判结果不当的，由主管院领导决定是否提交审委会讨论。宣判送达环节十二、案件承办人要认真履行文书公开宣判送达职责，确保送达程序合法，送达对象正确且无遗漏。案件承办人是直接责任人，审判长是后手监督人，主管副庭长、庭长是次后手监督人。十三、后手监督人、次后手监督人监督宣判送达的具体内容和相关要求是：1.须有详细记载当事人对裁判结果意见，做好判后答疑工作的公开宣判笔录；2.宣判笔录应经当事人、宣判人员以及书记员签名确认；3.送达回证上送达文书填写完整、受送达人签名符合规定，并加盖院印；4.依法采用公告、邮寄或留置方式送达的，须在送达回证或公告底稿、邮件存根上记明原因和经过并附卷；5.其他应当完备的送达材料。自查或者被指出的瑕疵、失误，案件承办人在三日以内进行整改。立卷归档环节十四、案件承办人要认真履行案件立卷归档职责，确保规范立卷，及时归档。十五、案件承办人是直接责任人，各业务庭内勤是后手监督人，负责案卷评查小组的副庭长是次后手监督人。后手监督人、次后手监督人监督立卷归档的具体内容和相关要求是：1.须有齐全的卷宗材料；2.案件审判流程管理信息表填写准确、齐全；3.装订顺序正确、符合立卷归档技术规范；4.正副卷分装规范；5.阅卷笔录、审理报告、合议笔录、裁判文书底稿齐备，签名、盖章规范；6.其他应当完备的诉讼材料。自查或者被指出的瑕疵、失误，案件承办人在三日以内进行整改。十六、档案室要按照卷宗归档的技术规范，对交送归档卷宗进行认真查验。发现卷宗材料不齐全或者不符合归档要求的，应通知业务庭在三日内整改完善。上诉环节十七、对于上诉的案件，案件承办人要认真履行整理卷宗、完善呈送材料职责，确保呈送工作及时、规范。十八、案件承办人是直接责任人，审判长是后手监督人，主管副庭长、庭长是次后手监督人。后手监督人、次后手监督人案卷整理呈送的具体内容和相关要求是：1.须有齐全的案卷材料；2.案件移送函填写准确、齐全；3.按要求应呈送的裁判文书、审理报告；4.上（抗）诉状（书）及送达回证齐备，送达地址经当事人确认无误；5.诉讼费用手续完备；6.其他应当随卷呈送的材料。自查或者被指出的瑕疵、失误，案件承办人在三日以内进行整改。执行环节十九、执行人员在执行案件过程中，应当认真对生效的裁判文书进行审查，发现裁判文书确有瑕疵，应当及时与原合议庭联系，由原合议庭进行补正。二十、执行人员在执行本院的判决、裁定和调解书时，发现确有错误或无法补救瑕疵的，应当提出书面意见，报请院长审查处理。在执行上级人民法院的判决、裁定和调解书时，发现确有错误或无法补救瑕疵的，可提出书面意见，经院长批准，函请上级人民法院审查处理。二审再审环节二十一、各业务庭要通过审理案件认真履行审级监督职责。按照法律规定，从立案、审理、合议、文书制作、宣判送达、立卷归档等环节进行审查，发现存在瑕疵或者失误的，及时与一审法院、原合议庭联系，由原办案单位进行整改；发现确有错误或无法补救瑕疵的，予以纠正。审监庭比照前述规定履行审判监督职责。各业务庭和审监庭要定期梳理汇总对案件质量进行监督的情况，对个性问题责令限期整改，对共性问题进行通报并从制度层面进行完善，切实加大监督指导力度。案件评查环节二十二、各业务庭要认真进行案件评查，发现问题及时整改。院评查问责办公室要认真组织卷宗抽查，抽查比例不少于10%，按照案件评查办法和立卷规范评出合格卷、基本合格卷和不合格卷。对基本合格、不合格卷要指出存在问题，限期整改；每季度通报抽查案卷中发现的个性及共性问题，履行好卷宗质量总监督人的职责。中院评查问责办公室要定期对各基层法院的案卷尤其是重点案件卷宗进行检查、评查。被上级抽查、检查发现存在的瑕疵、失误和问题的，按照本办法规定追究直接责任人、后手监督人、次后手监督人的责任。其 他二十三、对于当事人或者新闻媒体等发现、反映的案件的瑕疵或者失误，案件承办人要认真自查，不存在瑕疵或者失误的，要做好解释、澄清工作；确实存在瑕疵或者失误的，立即进行整改，同时视情况追究直接责任人、后手监督人、次后手监督人的责任。当事人或者新闻媒体等发现、反映的司法作风、司法廉洁问题，由纪检监察部门查处解决。罚 则二十四、每个环节的直接责任人应当认真履行职责，后手监督人或者次后手监督人指出存在的问题时，及时按要求进行整改的，视为相关责任人已经尽责。因整改不及时或者工作失误造成无法弥补的案件瑕疵或者错误，要给予通报批评、诫勉谈话；情节严重的，要取消责任人当年评先评优、晋级晋职资格，调离审判岗位；构成违法审判或执法过错，造成恶劣影响的，由纪检监察部门追究相关责任人的党政纪责任。二十五、后手监督人或者次后手监督人未及时指出存在的问题，致使瑕疵或者错误没有及时得到整改的，要给予通报批评、诫勉谈话；因工作不负责任，致使瑕疵或者错误无法纠正，造成恶劣影响的，要取消当年评先评优、晋级晋职资格，调离审判岗位。附 则二十六、上述各个环节的流转监督要填写个案流转监督卡并存入副卷。二十七、本办法自下发之日起试行。个案流转监督卡(1) 内容环节应完备的诉讼材料承办人自 查后手监督人次后手监督人立案1.当事人启动程序的书状完备整改内容：整改内容：2.诉讼主体身份证明材料完备3.符合受理条件的证据材料或者卷宗文书齐全整改期限：整改期限：4.诉讼费用手续完备5.诉讼指导、风险提示，立案调解笔录等完备落实情况：落实情况：6.立案审批手续完备审理1.依法送达法律文书、开庭传票的送达回证整改内容：整改内容：2.庭前准备工作材料完备3.收集证据合法明确整改期限：整改期限：4.开庭公告5.依法告知当事人诉讼权利义务6.落实申请回避制度落实情况：落实情况：7.庭审笔录经诉讼参与人及合议庭成员签名确认合议1.应当具备的书面审理报告整改内容：整改内容：2.合议笔录经合议庭成员签字确认3.把关意见经合议庭合议确认整改期限：整改期限：4.刑事一审案件交叉阅卷意见、评议报告落实情况：落实情况：审委会讨论1.把关组研究案件笔录整改内容：整改内容：2.主管院领导审批手续3.符合要求的书面审理报告整改期限：整改期限：4.准确、详细的审委会讨论案件笔录5.讨论案件决定须经参会委员共同签名确认落实情况：落实情况：个案流转监督卡(2) 内容环节应完备的诉讼材料承办人自 查后手监督人次后手监督人文书制作1.须符合规定的格式和要求整改内容：整改内容：2.叙述事实清楚，说理充分，无错别字3.结果与合议庭或审委会决定意见一致整改期限：整改期限：4.文书底稿须经合议庭成员签名确认5.按照规定和权限把关、签发落实情况：落实情况：6.文书底稿、正本用印符合规定宣判送达1.公开宣判笔录经当事人、宣判人员以及书记员签名确认整改内容：整改内容：2.送达回证填写完整并加盖院印整改期限：整改期限：3.公告、邮寄或留置送达依据附卷落实情况：落实情况：立卷归档1.卷宗材料齐全整改内容：整改内容：2.案件审判流程管理信息表填写完整3.装订顺序正确整改期限：整改期限：4.正副卷分装规范5.阅卷笔录、审理报告、合议笔录、裁判文书底稿齐备，签名、盖章规范落实情况：落实情况：上诉1.卷宗材料齐全整改内容：整改内容：2.案件移送函填写准确、齐全3.裁判文书、审理报告符合要求整改期限：整改期限：4.上（抗）诉状（书）及送达回证齐备，送达地址准确5.诉讼费用手续完备落实情况：落实情况：备注执行、二审再审、案件评查、其他环节均按以上方面进行审查、整改落实主题词：案件 监督管理 办法 通知 xy市中级人民法院办公室 2010年4月28日印发（共印60份）