浅谈风力发电项目风险管理问题以东方电机为例

国家开放大学本科毕业论文中文题目：浅谈风力发电项目风险管理问题以东方电机为例分部：学习中心：专业：工商管理年级：14秋学号：姓名：指导教师：赵岚军论文完成日期: 2016 年 12 月本科毕业论文原创性声明本人郑重声明：所呈交的本科毕业论文，是本人在导师指导下，进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文的研究成果不包含任何他人创作的、已公开发表或者没有公开发表的作品的内容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本论文原创性声明的法律责任由本人承担。作者签名： 日期： 年 月 日本科毕业论文版权使用授权声明本人完全了解国家开放大学关于收集、保存、使用本科毕业论文的规定，同意如下各项内容：按照学校要求提交本科毕业论文的印刷本和电子版本；学校有权保存本科毕业论文的印刷本和电子版，并采用影印、缩印、扫描、数字化或其它手段保存论文；学校有权提供目录检索以及提供本论文全文或者部分的阅览服务，以及出版本论文；学校有权按有关规定向国家有关部门或者机构送交论文的复印件和电子版；在不以赢利为目的的前提下，学校可以适当复制论文的部分或全部内容用于学术活动。作者签名： 日期： 年 月 日目录摘要4一、风力发电项目的风险管理概述5（一）目标风险6（二）进度风险6（三）资源风险6（四）文化冲突风险7二、风电项目风险形成的原因7（一）自然灾害7（二）设备技术复杂性7（三）经营运行和安装建设8（四）政策变化大8（五）工作人员素质有待提高8三、风险管理的一般策略8（一）避免风险8（二）控制风险9（三）分散与中和风险9（四）承担风险10（五）转移风险10（六）集中风险10四、加强风电项目风险管理的措施10（一）规范风电项目风险管理程序11（二）加强自然灾害风险防范11（三）加强设备技术风险防范11（四）加强经营运行和安装建设风险防范12（五）加强政策变化风险防范12（六）加强工作人员风险防范12结束语12参考文献14摘要我国近年来受气候变化、全球能源危机等相关因素背景下，在新能源方面的需求逐渐加大，风能作为一种使用清洁、成本较低、取用不尽的绿色能源，风力发电中许多新型技术均得到了广泛的应用。风力发电是当前一种相对成熟的新能源应用技术，其风险管理是应用过程中一项必不可少的内容。在风力发电项目当中，风险识别、风险评分、风险规划及风险控制均属于风险管理的主要板块，本文结合风电企业的项目管理情况，对此进行了相关研究。关键词：风力发电；风险管理；应用价值在当今信息社会和知识经济之中，人们创造财富和社会福利的途径与方式已经由过去重复进行的生产活动为主，逐步转向了以项目开发和项目实施活动为主的模式。而本文选取的项目的开发与实施过程是一个复杂的、创新的、一次性的并涉及到许多关系与变数的过程，是一个存在着很大不确定性的过程，从而使得这个过程中会出现各种各样的风险。如果不能有效地管理、控制这些风险，就会给项目带来各种不同程度的损失。可以说，项目管理中最重要的任务就是对不确定性和风险性事件和问题的处理。就风力发电企业来说，与其它行业相比，建设工程项目由于投资大，工期紧张，在建设过程中不可预见的因素较多。风力发电项目会不可避免的面临着各种风险，从最初的项目投资评价到项目建成并投入使用，通常是一个复杂的过程，其中包括复杂的设计和建造过程。这一过程涉及到大量不同专业人员的参与，并涉及对一系列既相互独立又相互联系的活动的协调。此外，这一复杂过程还受到大量外界及不可控制因素的影响。如果不加防范，就会影响企业顺利发展。风力发电企业在进行项目风险管理时采取何种形式的组织结构，采取何种风险管理模式，在风险管理的过程中如何识别风险、分析风险、应对风险、控制风险和监督风险才能使投资企业更好的管理风险、驾驭风险，对于风力发电企业风险管理的研究显得尤为重要。当前，风电作为新的可再生、无污染绿色能源，成为减少碳排放的一个重要措施，受到很多国家的欢迎，并得到大力发展。风电在中国也得到了迅猛的发展；虽然中国的风电行业得到了长足的发展，但大部分企业都是 通过购买国外图纸的方式直接生产，关键的核心技术仍然掌握在国外发达国家手中，而且专业技术人员匮乏；另外受国家扶持风电行业的政策导向，同时受世界经济危机的影响，国内企业蜂拥进入风电行业，盲目投资导致某些地区重复建设严重，造成资源的极大浪费。我国风电企业风险管理研究还处于初级阶段。这也导致对于风力发电企业风险分析与管理还很不完善。这也说明风力发电企业风险管理研究需要进一步加强。一、风力发电项目的风险管理概述 在项目管理中，不可避免会碰到各式各样的风险；为保证项目的顺利进行， 需要提前对可能发生的风险进行分析，从而防范以未然。项目风险可定义为在项目进行中，发生的与项目相关的任何负偏离事件；任何风险主要由两种因素 产生，一种是非预期的事件产生的结果影响，另一种是事件发生的可能性。虽然这两种因素看起来很不一样，但却有很强的关联性。风险与危险并不一样，风险指的是由于个人、团队或公司管理层的错误决策导致的后果，与人们的决策有关；而危险是与行为无关的风险。风险是可通过一定的科学分析掌握客观状态变化的规律性，并可做出预测。另外风险也存在正偏离，即通常所说的风险收益。风险具有以下特点：(1)客观性和普遍性；(2)某风险发生的偶然性和大量风险发生的必然性；(3)可变性；(4)多样性和复杂性。由于项目的多样性、复杂性及变化性，导致了风险的不确定性，使得我们很难识别所有的风险，但我们可以将常见的风险进行归类总结，并不断总结和预先 做好应对措施，以便采用上述的方法对可能产生的风险做好充分的准备，达到管理项目风险的目的。通常项目风险按项目的特征可分为四类：目标风险、进度风险、资源风险和文化冲突风险。（一）目标风险是指保存组织生存的能力，并对客户提供产品和服务，以保护公司的人力与物力，保障企业的综合盈利能力。（二）进度风险货币的时间价值。进度风险的发生可能会对现金流动造成影响，在利率的作用下，引起经济损失;为赶上计划进度所需的额外费用。包括加班的人工费、机械使用费和管理费等一切因追赶进度所发生的非计划费用;延期投人使用的收人损失。这方面损失的计算相当复杂，不仅仅是延误期间内的收人损失，还可能由于产品投人市场过迟而失去商机，从而大大降低市场份额，因而这方面的损失有时是相当巨大的。（三）资源风险是指资源开发项目，如金属与非金属矿、石油、天然气等矿产资源的储量、品位、可采储量、开拓工程量及采选方式等与原预测结果发生较大偏离，导致项目开采成本增高，产量降低或者开采期缩短的可能性。（四）文化冲突风险在经济全球化背景下，企业跨国经营和并购活动日益频繁，企业不可避免地面临着外来竞争以及多元文化的冲突，所有的管理者都需要用全球化观念来考虑本企业的经营与管理，都要考虑文化差异给企业带来的影响。是否重视跨文化管理正在成为影响现代企业经营成败的关键因素。如何正确认识和识别企业经营中的文化差异与风险并积极采取应对策略，以增强企业的抗风险能力，是现代企业面临的重要课题。二、风电项目风险形成的原因一般而言，在风电项目建设过程中，造成风险的原因主要包括五个方面：一是自然灾害；二是设备技术复杂性；三是经营运行和安装建设；四是政策变化大；五是工作人员素质有待提高。（一）自然灾害风电项目在建设过程中，自然灾害风险是其不可避免的影响因素。一般风电设备长期处于暴露状态，并且会占据较大的面积，因此较易受到自然灾害的影响。风电项目建设产地不同，其遭受的自然灾害风险也会有所不同，如北方地区的风电项目多受沙尘暴、供水、暴风以及雷电等影响，而沿海地区则易受盐雾、海啸、台风以及雷电等影响。就目前而言，我国风电项目在设计过程中，虽然对其抵御自然灾害能力的提升加以充分重视，但是风电设备受自然灾害影响的情况仍然时常发生。（二）设备技术复杂性随着我国社会经济的发展以及科学技术的进步，我国风电设备制造技术不断完善和发展。但是由于全球的风电机组朝着大型化趋势发展，导致风电产业的技术要求以及工作原理更具多样性和复杂性，缺乏完善的设备认证体系，设备应用存在安全隐患。（三）经营运行和安装建设一般当设备技术出现问题却强行运行时，会导致设备运行故障出现；如果设备关键部件出现受损和老化现象，将可能导致机组停滞运行；同时如果风电存在波动性以及间歇性，将会降低电网的安全性和可靠性。此外，我国风险设备多属于进口，其存在运输难度和运输风险，并且其在安装过程中工序过多，对吊装作业具有较高的要求，导致设备在安装过程中存在一定的风险。（四）政策变化大现阶段，我国积极鼓励风电行业的发展，并颁布了一系列的扶植政策，如风电企业享有贷款期限放宽、政府贴息以及贷款优先安排、中央和地府对风能应用实施补贴等政策，这些政策在很大程度上促进了风险项目的发展。但是如果政策发生变化，将会直接影响风电企业的经营，导致风险项目面临政策变化的风险。（五）工作人员素质有待提高一般风电设备较多，包括控制设备、转动机构、风力发电机以及扇叶等，这些部件作为风电设备中的主要部分，其多处于高空位置。因此项目的维护、运营以及安装等工程多属于高空作业，增加了工作人员的劳动强度，同时也给工作人员带来了一定的风险。三、风险管理的一般策略风险管理的目标一般是：对于纯粹风险，必须尽可能规避，因为它对企业有百弊而无一利；对于投机风险应根据不同情况，分别采取完全规避、完全不规避以及部分规避、部分不规避的对策。（一）避免风险任何经济单位对风险的对策，首先考虑到的是避免风险，尤其是对静态风险尽可能予以避免。凡风险所造成的损失不能由该项目可能获得利润予以抵消时，避免风险是最可行的简单方法。只有在风险可以避免的情况下，避免风险才有效果；有些风险无法避免；有些风险可能避免但成本过大；消极地避免风险，只能使企业安于现状。不求进取。 避免风险的方法还可以分为完全避免和部分避免两种。完全避免，就要不惜放弃伴随风险而来的盈利机会。部分避免，主要取决于成本因素和非经济因素。如果避免收益大于避免成本，就可以考虑避免，否则可以不要避免。是否部分避免还取决于社会心理、道德、美学等方面的因素。在采取部分避免风险时，往往还有两种战略：一种是进攻性战略，即在高收益和低风险“替代选择”中，挑选高收益而不顾忌风险；另一种是防守战略，即在高收益和低风险的“替代选择”中，挑选低风险而不在乎收益。 （二）控制风险经济单位在风险不能避免或在从事某项经济活动势必面临某些风险时，首先想到的是如何控制风险发生、减少风险发生，或如何减少风险发生后所造成的损失，即为控制风险预防和抑制风险。控制风险主要有两方面意思：一是控制风险因素，减少风险的发生；二是控制风险发生的频率和降低风险损害程度。要控制风险发生的频率就要进行准确的预测，如对汇率预测、利率预测、债务人信用评估等。要降低风险损害程度就要果断地采取有效措施，如在股票投资中采用心理界线法（也称心理目标法），当股价下跌到一定程度（心理界线）时就要毫不犹豫地抛出，以防股价进一步下滑而造成更大的损失。控制风险要受到各种条件的限制，人类的知识及技术虽然已高度发展，但是依然存在诸多困难无法突破，因而无法达到完全控制风险和充分减少损失的目的。 （三）分散与中和风险分散风险，主要指经济单位采取多角经营、多方投资、多方筹资、外汇资产多源化、吸引多方供应商、争取多方客户以分散风险的方式。中和风险，主要是指在外汇风险管理中所采用的决策，如减少外汇头寸、期货套期保值、远期外汇业务等以中和风险。 （四）承担风险经济单位既不能避免风险，又不能完全控制风险。分散风险、中和风险或减少损失时，只能自己承担风险所造成的损失。经济单位承担风险的方式可以分为无计划的单纯自留或有计划的自己保险。无计划的单纯自留，主要是指对未预测到的风险所造成损失的承担方式。有计划的自己保险是指已预测到的风险所造成损失的承担方式，如提取坏账准备金等形式。 （五）转移风险经济单位为了避免自己在承担风险后对其经济活动的妨害和不利，可以对风险采用各种不同的转移方式，如进行保险或非保险形式转移。现代保险制度是转移风险的最理想方式。如单位进行财产、医疗等方面保险，把风险损失转移给保险公司。此外，单位还可以通过合同条款规定，把部分风险转移给对方。 （六）集中风险保险企业和大型集团性企业主要采用风险集中的方法，如保险企业向许多投保单位收取保险金，虽然每个单位交的数目很小，但加在一起数目就很大，足以用来应付风险，这就是保险集中的方法。由于大型集团企业分支机构多，通过预测，每年要求各分支机构交少量管理费，由集团公司自己承担某些风险，而不利用保险。 四、加强风电项目风险管理的措施要想加强风电项目的风险管理，促进风电行业的可持续发展，可以从以下几方面采取有效措施：一是防范风电项目管理程序；二是加强自然灾害风险防范；三是加强设备技术风险防范；四是加强经营运行和安装建设风险防范；五是加强政策变化风险防范；六是加强工作人员风险防范。（一）规范风电项目风险管理程序 以美国项管理学会的项目风险管理理论为依据，在风力发电项目中，风险管理的基本内容可划分为6个部分，包括风险管理规划、风险识别、定性风险分析、定量风险分析、风险应对规划和风险监控。根据风力发电项目的相关特点，可将风险管理的基本程序划分为以下几个方面：第一，风险识别。风险识别的主要目的在于对项目内容及相关因素进行深入分析，对项目可能存在的风险及影响因素进行判断；第二，风险评估。风险评估的主要目的在于对项目中可能存在的风险进行定性定量分析，并对其发生的概率及可造成的损失程度做出相应的评估；第三，风险应对。风险应对的主要目的在于针对可能造成的损失进行应对措施制定，在应对的过程中应当根据实际风险的性质及可能造成的损失程度而定，制定相应的控制措施，以确保应对策略的实效性；第四，风险监控。风险监控的主要目的在于对风险计划的执行情况进行督查，并通过落实计划来对风险事件的因素进行控制，以从根本上降低风险造成的损失。（二）加强自然灾害风险防范风电场可以有效制定预防性措施，加强预防性装置的维护和管理，确保风电设备的安全稳定运行。同时可以采取保险方式，由保险公司承担自然灾害风险，这样能够有效降低自然灾害对风电项目产生的影响。（三）加强设备技术风险防范一般风电项目对设备和选址具有较高的要求，在选择设备时，其机型和厂家必须要有第三方认证机构技术认证，从而确保风电设备的质量。此外，在对风电项目进行选址时，必须要保证风能储量与项目规定的要求相一致，这样能够有效避免长期无风以及风电场风能不足的现象发生。（四）加强经营运行和安装建设风险防范风电项目要想正常运行，必须要制定规范的管理制度，因此风电场应制定有效的管理制度来加强设备管理，确保设备的及时维护，避免停产现象的出现。同时在项目运行时要加强技术培训，培养专业技能型人才，减少对同行业技术人才的依赖。此外，由于风电项目设备在安装过程中，存在一定的风险，因此必须要确保安装工程的规范化和科学化，有效做好风险管理工作，确保风电项目的顺利进行。（五）加强政策变化风险防范一般而言，风电项目政策变化风险难以转移，因此风电场必须要树立良好的态度，深入研究关于国家风电产业的相关政策，合理科学运用国家的扶植政策，制定出扶持政策连续性中断的应对措施。（六）加强工作人员风险防范风电项目在建设和运营过程中，对工作人员的要求较高，因此风电场必须要加强工作人员的专业技能培训，有效提高工作人员的专业技能水平以及综合素养。由于风电项目存在安全隐患，风电场可以制定安全管理规范制度，也可以购买责任险，降低意外安全事故的发生率，转移工作人员风险，确保工作人员以及风电场利益的实现。 结束语当前，随着我公司风电项目各个出口项目合同、国内项目合同的签订昭示着风电产业已走出寒冬，迎来了又一个春天。大量的项目给我们带来的不仅是机遇更是挑战。只有通过严谨的项目管理模式，有效的推进项目，在确保产品质量的前提下保证项目周期的可控性。要做到造一台机组，树一座丰碑。将新能源的品牌推向世界。展望未来，我国的风电行业将有更为长远的发展，但从风电项目的建设和运行来看，其全生命周期中存在很高的系统风险和个体风险，且其项目投资、维修和重置的支出很高，风电场及其管理者应充分分析风电项目的各类风险，并制定相应的计划和管理对策，将风电项目风险予以控制或转移，从而推动国内风电行业的蓬勃发展。 16参考文献1房西苑.项目管理融会贯通M.机械工业出版社，2011.2里基W格里芬.管理学M.中国市场出版社，2011.3沈鑫.风电场建设风险管理. 文摘版,2015.84玉峰，李锦飞.项目管理型企业构建策略研究J.商场现代化，2006（25）5赵治:风电项目全生命周期风险管理研究,(哲学社会科学版)20106刘鹏:风电项目的风险分析与管理对策分析,科技传播20137何明:风险管理在风力发电项目中的应用,大科技20148姜达:大型风电工程建设项目风险管理模式探讨工程技术:引文版20169李志会，张金龙:风电工程总承包项目风险管理探讨工业b201510张国:浅谈风电项目风机安装工程施工中的风险管理建筑知识:学术刊2013（参考文献至少10篇，宋体小四号，1.5倍行距，段间距为0。格式如下）1 杨志坚.中国远程高等教育发展研究报告J:2012.北京：中央广播电视大学出版社，2013年4月:36-372赵鹏,杨浩.京沪高速铁路列车开行模式的研究J.北京交通大学学报, 2006,30(3):5-9. 3何宇强,张好智.客运专线旅客列车开行方案的多目标双层规划模型.铁道学报J,2006,28(5):6-10.4MichaelR.Bussieck,PeterKreuzer.Optimal lines for railway systemsJ. 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