市政道路排水工程监理工作程序管理内容.docx

市政道路排水工程监理工作程序管理内容一、监理工作总那么1.1 规划与要求：根据规范要求，编制工程监理规划，并就重点、难点环节 制定更为详尽的实施细那么，明确目标要求。1.2 措施与程序：根据监理规划要求制定切实可行行之有效的预防控制措施 和落实执行程序，明确监理控制细节。1. 3监督与指令:对措施与程序的落实执行进行严格的监督和管理，必要时实 施旁站监理。对于执行过程中发现的问题与偏差,及时发出监理指令进行纠偏。1.4统计与报告:对于过程或最终数据与信息，及时进行统计、分析和预测。 对于重大问题和严重趋势必须及时通报业主。1. 5暂停工程与支付:依据合同文件,对承包商的严重违约行为,采取全部或 局部暂停工程施工和工程计量支付的手段，来逼迫承包商履约。点:当双方的测量结果有一方不能满足设计和规范规定的精度要求时，双方将再 次组织复测,直至双方达成一致结论。假设双方的测量结果均不能满足设计和规范 规定的精度要求，工程监理机构将尽快书面报业主，以便请有关单位及时处理。3. 5. 4基准点的使用和保护经总监理工程师批准使用的基准点作为承包商测量定线的依据，承包商将 对其进行妥善保护,保证在施工期间不受扰动。当总监理工程师认为基准点不能 满足施工放线精度要求时，总监理工程师有权要求承包商对上述基准点进行重新 测量,并以总监理工程师重新批复的结论为准。总监理工程师对基准点批准使用 的结论，并不免除承包商在测量工作中出现任何偏差造成工程不能满足规范要求 的责任。3. 6地面线测量3. 6.1原始地面线测量在清表以前,承包商将对路基范围内的原始地面标高进行测量,并将测量结 果报工程监理机构审批,监理人员将对此项工作实施全过程监控。施工单位应将 测量结果、土方戴帽图和土方量计算表报工程监理机构审批。工程监理机构在收 到承包商提交的原始地面标高测量结果后，将及时组织总监理工程师进行核对和 抽查,作为审批土方总量的依据。3. 6. 2 土方控制数量的批复工程监理机构在收到上述资料后，将及时组织总监理工程师对地面线进行 全面复核，作为审批的依据,并将监理测量结果、土方戴帽图和土方量计算表送业 主备案。在上述资料未得到工程监理机构、业主批复以前，工程监理机构不得批 准承包商总体工程开工。施工单位也不得擅自开工，否那么，总监理工程师不予计量 或以工程监理机构测量的为准。经总监理工程师批准的总挖方量和总填方量作为 土方工程计量的控制数量。3. 6. 3场地保护对于业主已经移交了的工程场地占用权，但承包商尚未开始施工或尚未进 行测定的施工段落，总监理工程师要求承包商对工程场地的地面线进行有效的保 护，不得随意开挖或倾倒垃圾、渣土等，由此而增加的工程量或工程费用也不予 认可。3. 7工程单位划分3. 7. 1总体工程开工以前,总监理工程师将敦促承包商根据合同工程范围和 技术规范及公联公司卜.发的单位工程划分管理方法及天津市建委卜.发的市 政基础设施工程资料管理规程对所辖工程进行单位工程划分,详细列明单位工 程、分项工程、工序及涵盖关系，报工程监理机构审批。经总监理工程师批准的 单位工程划分，作为将来申报和审批开工申请、进行质量评定和信息统计的依据。3. 7. 2总监理工程师在批准工程单位划分之前,不批准总体工程开工。3. 7. 3经总监理工程师批准的工程单位划分,报业主备案。3.8施工监理交底3. 8.1为贯彻工程监理规划，工程监理机构将组织施工监理交底。交底由总 监理工程师主持，承包商工程经理、技术负责人、施工负责人、质量负责人、计 量负责人、统计负责人、试验检测负责人和有关监理人员参加。3. 8. 2施工监理交底主要阐述合同文件赋予业主方.、施工方和监理方的权利 和义务，并详细介绍监理工作内容、程序和方法。3. 9检查承包商自保体系3. 9.1承包商质量保证体系的建立要求承包商质量保证体系应以自保为目的，以自检为手段,对施工过程进行自我 控制与调节,使监理首次验收合格率到达90%以上。a）配备足额的合格管理人员、专业技术人员、试验检测人员和技术工人；b）有明确的职责分工、工作流程、约束与激励机制；c）建立满足工程需要的合格工地试验室和现场养生室；d）配备足够数量、满足工程需求的仪器和设备。3. 9. 2承包商自保体系的审查要点a）各类人员的资质、资历和数量是否满足工程的需要；b）质量保证体系各职能部门职能划分和工作流程是否清楚；c）质量保证体系总负责人是否明确,并必须在质量问题上具有否决权；d）工地试验室和养生室是否满足工程需求；e）仪器设备配备是否与工程需求相适将。3. 9. 3承包商质量保证体系的核查程序a）承包商应按照合同文件的规定，在总体工程开工前，建立工程质量保证体 系,并将自保体系建立、运行和约束的有关文件，书面报告工程监理机构。b）工程监理机构在收到上述报告之后，将及时组织总监理工程师对承包商 质量保证体系逐项进行现场核查。c）质量保证体系未经总监理工程师核查合格的，不批准总体工程开工。3. 10检查材料和机械准备3. 10. 1专业工程监理工程师将根据批准的工程进度计划，审查承包商进场 的机械设备的数量、型号、规格、生产能力、完好率与承包商投标书是否符合, 与批准的施工方案是否一致。对于数量缺乏或不配套的施工机械设备,将限期要 求承包商补足进场；审验不合格的机械设备，将限期撤离工程现场。机械设备一 经监理工程师批准进场,未经总监理工程师同意,承包商不得擅自更换。3.10. 2监理工程师将催促承包商根据批准的工程进度计划和施工方案，确 定材料供应厂家、材料进场计划、材料检验计划和材料存放场地,并对拟使用的 材料进行检验。3. 11核查开工条件3.11.1 在承包商认为己经具备总体工程开工条件时，应向工程监理机构申 报总体工程开工申请，说明临建情况、施工组织设计审批情况、工料机准备情况、 图纸及拆迁到位情况、自量保证体系建立情况、工地实验室建设情况、测量复核 情况以及存在的问题和建议。3.11.2 工程监理机构在收到承包商提交的总体工程开工申请后，将组织监 理工程师核查承包商的开工条件，核查要点是：a）政府主管部门规定的开工手续和资质证明（开工许可证、外地企业进京施 工许可证、企业资质证明、专项施工许可证）是否己经具备。b）施工组织设计和总体工程进度进化是否已经得到总监理工程师的批准。c）基准点测量复核是否己经得到总监理工程师批准。d）质量保证体系是否经监理工程师检查合格。e）工、料、机准备是否己经满足开工需要。f）临建（道路、水、电、通讯、办公和生活设施是否己到达开工条件。g）进场设备和人员是否和标书一致。h）平安、环保措施是否已经制定并准备实施。3. 11.3经过核查,如承包商基本具备了总体工程开工条件，将准备召开第一 次工地会议。3. 12第一次工地会议3. 12. 1前提条件a）组织机构组建完毕；b）施工组织设计和监理规划得到批准；c）基准点复测完毕并得到批准；d）地面线测量完毕并得到批准；e）工、料、机准备基本到位；f）总体工程开工申请已经提交。3. 12. 2会议组织第一次工地会议由工程监理机构组织召开，总监理工程师主持，承包商工程 经理、技术负责人、质量负责人、施工负责人、计量负责人、试验检测负责人、 主要分包商、业主代表、监督部门代表和有关总监理工程师参加。3.12. 3会议的主要议程a）各方组织机构及人员介绍,并宣布人员授权。b）业主代表宣布对监理的授权。c）承包商介绍总体进度计划安排，并从工、料、机、法、环五个方面介绍施 工准备情况。d）总监理工程师对承包商的陈述进行逐项评价。e）业主代说明确开工条件,，并提出工作要求。f）总监理工程师明确监理工作程序g）监督部门提出工作要求。h）其它议程。3. 13总体工程开工令如第一次工地会议说明，承包商具备总体工程开工条件的，总监理工程师签 发总体工程开工令,标志着承包商和监理方面的准备工作结束，工程进入实体实 施阶段。总体工程开工令将报业主备案。四、质量控制程序4. 1质量控制原那么4. 1. 1总原那么:总体控制,分项管理。对应到方案是总体工程施工方案和分项 工程施工方案。总体施工方案未经批准不得批准总体工程开工；分项工程施工方 案未经批准不得批准分项工程开工。4. 1.2合同原那么:按照合同文件规定的设计图纸、质量检验评定标准、施工 技术规范和试验检测规程的要求进行质量控制。4. 1.3预控原那么:对关键环节、重点工程进行质量预测，制订对策，组织落实 执行。4.1. 4重点控制原那么:抓住质量环节中的重点和难点环节,落实组织、落实措 施、落实责任人。4. 1.5 “三全”原那么:对工程工程实施全过程、全方位、全天候的质量控制, 不放过任何环节。1.1.1 1.6“三不”原那么:不合格的材料不得使用、不合格的工艺不得实施、不合 格的工程不得验收签认。4.1.7 程序原那么:质量监理活动必须遵循规定的办事程序,尤其是审批程序、 验收程序和事故处理程序。4.1.8 以自保为基础的原那么:监理的质量控制活动是建立在承包商质量保证 体系活动基础上的，必须充分监督和激励承包商质量保证体系正常运转，不以监 代管。4. 2质量控制方法4.2.1 预防:分项工程施工方案未经批准、开工条件不具备不得批准开工;施 工过程中实施工艺和方法与方案有实质性不符，必须及时制止。4. 2. 2旁站:对于重点工程和关键环节，返工造成的损失较大或难以事后通 过检测确定其质量状况的，将进行旁站监理。4. 2. 3验收:对工程实施以工序验收为基础的分项工程验评制度。1.1.1 2. 4试验与检测:按照规定的工程、频率和方法进行试验和检测，为工程质 量验收和评定提供基础依据。4.2.5 量测:按照规定的工程、频率和部位,对工程实体进行抽查，为工程质 量验收和评定提供基础依据 入4.2.6 指令:对承包商违反合同文件的一般施工行为或质量后果，及时发出 监理指令给予纠偏、整改或制止。4. 2.7暂停工程:对承包商违反合同文件的施工行恶劣的质量后果,及时发 出暂停施工指令,防止后果进一步恶化。4. 2. 8暂停计量支付:承包商违反合同文件和监理程序,造成恶劣或不定后 果,总监理工程师将暂缓相关工程的计量支付。控制分包:按照合同文件规定严格控制分包工程的审批。通过承包商 对分包商进行严格的监督和管理,严禁以包代管。4. 2.10坚持程序：总监理工程师要控制承包商的一切质量行为按照合同和 工程监理机构规定的程序进行，以到达对承包商进行监督和管理的目的。4. 3.1管理要点a）检查质量保证体系人员到位情况：b）检查职责分工落实情况；c）检查专业技术人员和技工持证上岗情况；d）重点检查分项工程质量控制人员现场到位于工作情况。4. 3. 2管理方法a）工程监理机构将每月组织对承包商质量保证体系进行全面检查，对于发 现的缺乏或问题,及时发出书面指令,并抄报业主。b）工程监理机构将每月统计承包商的首次报验合格率，作为衡量承包商质 量保证体系运转情况的定量指标。当承包商首次报验合格率低于85%时,将及时 发出指令责令承包商整改,并抄报业主。c）如承包商质量保证体系发生重大问题,致使其不能有效运转时,工程监理 机构将暂停其永久性工程施工,限期整改并书面报告业主。4. 4永久性工程材料4. 4.1对用于永久性工程的材料进行控制,其目的在于确保用于永久性工程 的材料,符合规范和设计要求,并得到总监理工程师的认可。总监理工程师必须监督承包商按照规范规定的材料种类、试验工程、 试验方法和试验频率进行试验，并通过承包商的申报及时掌握试验结果。4. 4. 3控制要点a）监理工程师将敦促承包商按照天津市建设主管部门有关有见证取样送检 的规定,进行工程材料的有见证取样和试验。b）在材料进场前，监理工程师将检查承包商用于永久性工程的材料合格证 和出厂试验资料。c）监理工程师在批准承包商使用其所提交的工程材料以前，将抽取试样进 行独立试验,在此基础上审批承包商提交的材料使用申请。d）在材料使用过程中，监理工程师将检查承包商所用材料是否与报批的样 品一致,发现问题,及时指令,直至撤销对该局部材料的批准。e）监理工程师将根据工程量反算材料实际用量，掌握实际进场批次和进场 数量,来控制承包商材料申报的频率。当发现材料申报频率缺乏时,将对相关工程 工程进行扣支或缓支，并采取补救措施保证工程质量。f）监理工程师将建立控制性材料审批和使用台帐,详细记录材料种类、总数 量、进场批次、将申报次数、实际申报次数、审批结果及审批撤销情况等。g）当承包商使用新型材料时，须按照国家有关规定，上报国家权威部门的技 术鉴定证明资料。总监理工程师将要求其在有资格的试验场所进行试验，必要时, 总监理工程师将要求其完成定数量的试验工程。4. 4. 4控制程序a）在合同工程总体工程进度计划批准以后14日内，承包商将根据被批准的 总体工程进度计划按分项工程编制并向总监理工程师提交总体材料进场计划和 材料报验计划，供总监理工程师审批。被批准的总体材料进场计划和材料报验计 划将随总体工程进度计划的调整而调整，并需重新报总监理工程师市批。b）材料在进场之后3日内，承包商应及时填报材料进场报告单，载明进场材 料的种类、规格、数量、存放地点、拟使用部位等监理工程师查验。c）在分项工程开工之前14日或合同规定的期限内承包时监理工程师提交工 程材料报验单，并附全部详细试验资料,报监理工程师审批。d）监理工程师在收到上述申请之后,将及时抽取试样进行试验，并据试验结 果于14日内批复承包商的材料使用申请。e）被监理工程师批准使用的工程材料,如在使用过程中生产厂家、生产批次、 进场批次、规格、配比等发生变化，或实际使用数量已经超过规范规定允许代表 数量,那么承包商应重新提交材料使用申请，报监理工程师审批。f）监理工程师对承包商所申请使用材料的批复，是以对试样的试验结果为 依据的，因此,监理工程师对工程材料的批准,并不免除承包商的任何质量责任。 假设监理工程师发现材料在使用过程中与试样不一致或对材料的品质有怀疑时，有 权撤销其批准。g）材料控制工作流程施承包人监理工程师提交总体进度计划审批总体进度计划编制材料进场计划和材料 报验计划审批材料进场计划和材料 报验计划1P1材料进场报验材料进场查验31材料进场报验材料抽验P材料使用申请审批材料使用申请，1材料试验材料使用过程检查1T假设使用违规指令或撤销审批二、监理工作总流程4. 5外购预制件、商品混凝土和混合料外购预制件、商品混凝土和混合料按照合同管理中有关分包的规定进行办 理.，但监理工程师必须催促承包商按照相关规定对分包商进行管理，并敦促承包 商随时汇报质量情况，以便及时掌握。4. 6测量放线进行测量放线控制的目的是保证道路、过街天桥、管线等结构物的空 间位置和几何尺寸符合合同图纸和技术规范的要求。4. 6. 2控制要点a）测量放线对基准点的引用是否正确，基准点有无扰动：b）工程控制桩（路线中桩、边桩、起止桩，临时基准点、重要构造物控制桩等） 是否经过监理工程师复核,有无扰动：c）测量放线计算和误差评定是否符合规范要求：d）两个相邻合同段交界或桥路交界、路路交接处的线位是否有偏差：e）测量仪器是否经过年度标定：f）测量人员是否具有上岗证明或具有同等资历：g）勘测部门提交的基准点资料是否正确。4. 6. 3控制程序a）承包商根据总监理工程师批准的基准点向现场引设的工程控制桩，其布 置图、测量记录和计算资料须提交总监理工程师查验；b）监理工程师在接到上述报验后,将对工程控制桩进行复核，并根据复核结 果决定是否采用；c）在分项工程开工以前，承包商根据设计从基准点或工程控制点进行施工 放样,并应按监理工程师的要求及时提交放线资料，供总监理工程师抽查；d）监理工程师根据放线部位的重要性，对承包商的施工放样工程进行抽查, 频率不低于30%,重点部位将100$复核。e）在分项工程完工验收前，监理工程师将催促承包商提交完工测量成果资 料,并将组织监理测量人员进行复核。当监理工程师认为承包商提交的资料不能 使其满意时;承包商应就上述工程重新进行测量,直至到达监理工程师满意为止。f）测量控制监理工作流程4. 7试验4.1 .1监理工程师所进行的试验旨在验证承包商试验是否准确，确保监理工 程师决策的科学性和正确性,从而保证工程质量。4.7 . 2所有规范规定的主要试验工程，监理工程师都必须单独进行试验验证， 频率不低于规范规定频率的30%o4. 7. 3控制要点a）监理试验室将配备土工、水泥及水泥混凝土、钢筋力学性能、混合料、沥 青及沥青混凝土等必要的试验设备或设施；b）工程监理机构将设置试验检测工程师及辅助卤位人员，负责监理方面的试 验检测工作；c）监理试验室将建立收样制度，对监理送样进行严格的审查、登记和妥善保管;d）监理试验室将对主要试验工程建立控制性台帐,及时进行统计分析，发现问 题及时处理或上报；e）监理试验室对发现的不合格试验工程将签发不合格试验工程通知单，按规 定抄有关部门解决,并跟踪记录处理结果。f）监理试验室的试验将严格按照规范规定的实验方法和操作规程进行。g）监理试验将按照规定的记录和报告格式填写，分类保存。h）监理送样不得委托他人代送,否那么,监理试验室不予承接。4. 7. 4试验控制阶段划分4. 7. 5试验控制监理工作流程4. 8分项工程开工审批4. 8.1分项工程开工申请单的内容a）分项工程概况:包括工程概况、工程工程、工程数量、工程造价、工程特 点、工期及质量要求等；b）分项工程施工方案:施工组织（包括人员组织机构、施工部署等）施工方法、 技术措施、特殊和重要工程的专项说明。分项工程施工方案的格式包括施工平面 布置图、施工组织机构框图、施工工艺流程图和专项施工设计等；c）分项工程测量放样计算；d）分项工程材料审批情况；e）分项工程机械设备配备情况；f）分项工程质量保证措施:质量目标设计、保证体系、自检方法和手段、质 量标准、技术交底单、质量保证体系工作流程图等；g）环境保护措施和施工平安措施；h）分项工程进度计划和报验计划。4. 8. 2审批要点a）施工方案是否合理；b）质量标准是否准确；c）自保措施是否得力；d）准备工作（工、料、机）经过检查是否己经落实；e）分项工程进度计划是否合理；f）分项工程审批要素与上级要素是否对应；g）平安、环境保护措施是否得当。4. 8. 3审批程序承包商将在分项工程开工之前7天向专业工程总监理工程师提交分项工程开工申请。专业工程总监理工程师将在3天内予以审批。审批合格的分项工程开工 申请报工程监理机构备案。分项工程开工审批程序：开工准备4. 9监理工作交底监理工作交底以分项工程为单位,在分项工程开工前，由工程监理机构专业 工程师对相关监理人员进行交底,并填写分项工程监理工作交底记录。4. 10过程控制4. 10. 1过程控制的目的在于监督承包商按照批准的施工方案实施工程，同 时能够防患于未然，将质量问题消灭在萌芽状态。4. 10. 2过程控制要点a）未批准开工的工程不得实施；b）未经书面认可的变更不得实施；c）不适当的工艺不得实施；d）不合格的材料不得使用；e）不适宜的设备不得使用；f）自保体系人员是否到位并有效工作；g）现场的过程控制是否到位，质量问题是否得到控制；h）施工工力是否满足施工要求；i）施工过程的检查是否按照要求实施；j）特殊情况的处理是否得当。4. 10. 3过程控制方法a）巡视:监理工程师或监理人员每天至少巡视工地两次，巡视时间不少于工 作时间的60%,并填写监理日志，详细载明工程形象进度、抽查工程及抽查结果、 工料机动态（问题）、发现的问题及其处理措施和结果、对上次发现问题的处 理结果的检查情况等。b）旁站:规定旁站的工程工程必须安排现场监理人员进行旁站，填写旁站监 理记录，详细载明施工过程、检查工程和检查结果、发现的问题和处理结果。c）指令:对于过程控制中发现的问题和隐患以及违反监理程序的现象，现场 监理工程师将签发监理指令，抄报有关部门处理，并跟踪记录处理结果。4. 10. 4指令的种类和权限a）监理指令单和监理通知:对于承包商违反合同规定、监理工作程序、存在 质量问题或平安隐患的一般问题，专业总监理工程师可以签发监理指令单，现 场监理工程师可以签发监理通知I,要求承包商改正。监理指令单和监理通知要 写明指令依据、指令工程、不符合事实和整改要求。b）停工令和复工令：由于承包商屡次违反合同规定、严重违反监理工作程序、 存在质量问题或平安隐患时.，监理工程师可以暂停局部工程工程，并及时通报 业主。现场监理工程师有权对工序进行停工。工程监理机构有权对工程工程进 行停工。工程监理机构以文件形式签发工程停工和复工指令。现场监理工程师 以监理通知的形式签发停工和复工指令。不管何种形式,都必须详细写明停工 的工程、范围和内容:停工的依据和原因；监理工程师的整改要求。在承包商 满足了监理工程师的整改要求，提交了复工申请并经专业工程监理工程师验证 后，总监理工程师可以签发复工指令。停工令、复工申请和复工令外延要对应。c）监理文件:在总监理工程师认为工程存在严重的质量问题或承包商严重 违反合同文件和监理工作程序规定或承包商拒不执行监理指令或不接收监理 指令时，总监理工程师将就上述问题发出监理文件，并抄报业主,抄送其它承包 商及有关单位。承包商应就监理文件中指出的问题，写出书面报告，报总监理 工程师审批，直至到达总监理工程师满意为止。4.11工序验收1 .11.1工序验收的目的在于检验承包商的质量体系是否正常运转,表达为 所完工序是否符合规范规定的质量要求。4 . 11. 2工序验收条件a）工序完工；b）承包商自检合格;三、施工准备阶段的监理程序组建监理机构组建监理机构组织施工监理交底检查质量及施工平安保证体系加计底 参设交审批 施工 组织 设计审批工程单位划分签发总体工程开工令3. 1熟悉合同文件监理进场以后，工程监理机构将组织监理人员熟悉合同文件，认真分析其特c）承包商自检资料真实、齐全;d）过程中总监理工程师指出的问题己经纠正；e）提出验收申请。4. 11. 3工序验收内容工序验收包括工程实体验收和资料验收两工程。实体验收包括内在质量和 外在质量两局部。实体验收监理必须亲自动手实测实量，掌握第一手资料。资 料验收包括过程记录和自检资料等一切与本工序有关的保障资料。5. 11. 4工序验收成果a）工序验收完毕,监理工程师将填写验收记录,分类保存；b）监理工程师将统计承包商的首次报验合格率；c）对于过程中指令的问题，将续记处理结果。d）结合JTJ077-95的相关规定，填写相应的隐检纪录。工序验收程序专业工程监理工程师自交接到承包商提交的工序报验之后24小时内予以验 收。在进行实体工程验收之前，专业工程监理工程师首先检验承包商提交的自检 资料是否合格后，才能进行实体工程的验收。4. 12质量事故处理对质量事故进行处理的目的是控制质量事故影响的范围、程度和损 失，并使其得到妥善处理。4. 12. 2质量事故处理a）当发生质量事故时，承包商应立即暂停该项0的施工，保护好现场,并采取 有效措施不使后果扩大。b）质量事故发生后12小时或合同规定的期限内，承包商应立即填写质量事 故报告单,迅速通知现场监理工程师及有关部门，并随后，以书面形式报告质量事 故的发生时间、发生部位、初步认定原因、事故的性质、造成的损失、采取的应 急措施和进一步处理的意见。c）承包商将于事故发生后3日内或合同规定的期限内，提出质量事故补救措 施或处理方案，通过监理工程师报工程监理机构审批。当承包商提出的补救措施 或处理方法不能满足总监理工程师要求时，将予以退回，承包商将于3 口内重新 申报,直至到达总监理工程师满意。d）工程监理机构在正式审批以前,工程监理机构将邀请业主代表、设计单位 代表、质量监督部门代表及其他有关方面人员召开专题会议进一步讨论拟采用处 理方案。讨论通过的处理方案，会后工程监理机构以书面形式批准。e）重大质量事故，在召开方案论证会以前,工程监理机构还将召开预备会议。f）在承包商按总监理工程师批准的处理方案实施完毕后，工程监理机构将组 织监理工程师对处理结果进行验证，必要的将进行试验或检测。4. 12. 3对于每一起质量事故，工程监理机构将建立专门的档案，详细记载从 发生、开展、处理到验证的整个过程和结果。质量事故处理工作流程五、费用控制程序费用控制准备工作颁发计量支付许可证颁发计量支付许可证组织地面线测量分项完工结算周计量月度汇总中期支付交工结帐监理工程师将依据合同条款、工程量清单及其说明、技术规范和合同图纸, 对工程数量进行严格的计量,对工程费用的变化进行科学评估，使最终支付的合 同款额合理、准确。5.1 费用控制依据5.1.1 业主与承包商签订的施工承包合同文件，主要内容包括合同条件、工程 量清单及其说明、合同图纸、合同协议书等;5.1. 2质量检验评定标准和施工技术规范；5.1. 3业主批准的施工变更协议或工程变更；5. 1. 4国家和天津市有关法规、规定；5. 1.5市场价格信息及概（预）定额、取费标准：5. 2费用控制原那么5.2. 1总原那么:总体控制、重点把握、周计量、月汇总、完工结算、交工结账, 对将的记录是清单核算成果表、中间计量单、月计量汇总表、分项完工结算单和 交工结账单；5. 2. 2合同原那么：费用控制必须依据合同文件规定的内容、方法、程序进行.5. 2. 3技术原那么:优选合理的施工和处理方案，降低技术本钱。5.3 费用控制方法5. 3.1建立从工程监理机构合约工程师、计量工程师、监理工程师到承包商 计量人员的独立的计量支付管理工作体系；6. 3. 2依据合同文件规定的计量方法和合同图纸,对工程量清单进行准确核 算，计算出每个清单栏目的控制数量，并分解到每个分项工程，得出分项工程完 工结算清单；7. 3. 3但凡清单外或需要现场确认的数量,须由业主代表、监理和承包商三方 联测,建立专门控制台帐；8. 3. 4必须执行监理工程师分级审核制度。5.4 工程量清单管理5.5 . 1数量核算工程监理机构在接到业主下发的中标工程量清单后28日内，将根据合同文件 对原工程量清单的数量进行认真核算。首先，核算图纸数量表中的数量，确定实际 图纸数量；其次,根据实际图纸数量和清单说明核算清单数量,确定清单数量控制 值。5. 4. 2单价划分工程监理机构将敦促承包商在签定合同协议书后14日内或合同规定的其 它期限内，向工程监理机构提交一份工程细目清单，说明清单栏a所包含的工程 细目内容和单价构成,并对以工页为单位进行计量的清单工程提出划分计量阶 段的建议。工程监理机构在接到上述工程细目清单后7天内予以审批，并报业主 备案。5. 4. 3清单调整与确认单价划分经批准后7日或合同规定的期限内，工程监理机构将敦促承包商在 规定期限内，进一步澄清原清单是否有遗漏工程。假设无，工程监理机构将根据上述 确认、数量核算和单价划分对工程量清单加以调整，并报业主审批。经批准的调 整后工程量清单,将作为合同文件的一局部,成为计量支付工作的基础依据之一。5. 4. 4清单分解工程监理机构将催促承包商对调整后的工程量清单按分项工程划分进行分解, 形成假设干个分项工程工程量清单。工程监理机构将对分项工程工程量清单进行严 格审批,并报业主备案。经批准的分项工程工程量清单将作为分项工程完工计量 和支付的基础依据。5. 4. 5清单变化a）清单增补或补充协议:业主确定的投标时工程量清单中的暂时缺项或漏项， 业主将在施工过程中以增补清单的形式予以增补。清单增补将视为工程量清单的 一局部，纳入原清单管理。b）工程变更：由于工程变更引起的清单变化，必须以工程监理机构签发的工程 变更通知和工程变更令为准。工程变更引起的清单变化按施工合同规定的原那么处 理。5. 5中间计量5. 5. 1计量依据a）业主和承包商签订的施工承包合同文件，主要是合同条件、工程量清单及其 说明、合同图纸；b）总监理工程师下发的工程变更通知和工程变更令；c）费用索赔评估报告；d）质量验收和质量评定结果及其质量保证资料；。）业主和总监理工程师书面发布的有关文件。f）其它规定依据。5. 5. 2计量方法a）直接使用合同文件规定的数量；b）根据清单说明，直接使用图纸数量；c）根据清单说明,直接从现场测定数量；d）使用业主和总监理工程师以书面形式确定的数量。e）其它合同文件规定的方法。5. 5. 3计量原那么a）按合同计量原那么：计量将采用合同文件规定的范围、方法、内容和计量单位。b）按实计量原那么:工程量清单中所列工程数量为施工图提供的暂估数量，不作 为承包商履行合同时将予完成的实际和准确工程量,计量工程量将是按图纸和实 际要求完成的,经监理工程师计算或现场测量的工程量。c） “按质论价”原那么：所有计量的工程工程均将达合同文件规定的质量等级, 否那么,总监理工程师有权视工程质量情况，决定按质论价。d）准确计量原那么:计量工作要做到不超计、不漏计、不重计。e）事前计量原那么:立项和计量工作将在工程进行前进行。f）三方联测原那么：对于数量比拟大的现场确认，将由业主、监理和承包商三方 联测确定，共同签认。5. 5. 4计量程序a）计量支付许可证:在承包商未得到工程监理机构颁发的计量支付许可证之 前,总监理工程师不办理承包商的任何计量支付申请。承包商得到总监理工程师 颁发的计量支付许可证的前提是：计量支付体系建立完毕，并经总监理工程师批 准；工程量清单核算完成，并经工程监理机构批准；工程细目清单编制和标价划 分完成,并经工程监理机构批准；清单分解完成,分项工程完工结算清单编制完毕, 并经工程监理机构 原地面线测量和清表后地面线测量完毕，结果经工程监 理机构批准；提交总体工程计量支付申请。b）周计量:承包商应以周为单位对符合合同文件要求的所完工程工程进行计 量,填报周+间计量单:现场总监理工程师对其进行审查,工程监理机构合约工程 师对其进行审定。c）月汇总：承包商须以月为单位对总监理工程师签认的周中间计量单进行汇 总。现场总监理工程师对其进行审查。工程监理机构合约工程师对其进行审核。 业主对其进行审定。d）分项完工计量:承包商将当月对质量评定到达规定等级的所完分项工程进 行完工计量，同时附详细的证明资料;；监理工程师以分项工程支付清单为基础， 以质量达标、数量准确、资料齐全为原那么对其进行审查；工程监理机构合约工程 师对其进行审核。业主对其进行审定。e）核、扣、缓计量被总监理工程师缓计的工程和数量,承包商在重新办理计量时，需填报返还计 量单。被总监理工程师核减、扣支的工程和数量不再办理计量，除非承包商有足 够的证据证明被核计、扣计工程属于总监理工程师或业主的错误所造成。5. 6中期支付5. 6. 1支付依据a）合同条款、工程量清单及其说明、合同图纸；b）清单控制数量和分项工程完工计量清单；c）经总监理工程师和业主批准的月计量汇总表。5. 6. 2支付条件a）获得计量支付许可证；b）完成了合同文件规定的工程工程；c）所完工程工程质量合格；d）工程数量计量准确；c）有准确可靠的支付依据和凭证；f）相关总监理工程师指令得到执行且结果令总监理工程师满意。5. 6. 3支付方法a）工程预付款:按照合同条款规定的限额和付款阶段规定,分次支付。按照合 同条款规定的回扣方法进行回扣。b）以物理单位计量的工程：将每月经业主和总监理工程师批准的月计量汇总 表中的工程数量与工程量清单中相应的单价相乘，得出的金额作为该清单工程期 中支付的金额。c）以自然单位计量的工程：按照总监理工程师批准的支付阶段和支付比例分 期支付。d）工程变更工程：依据工程变更令中总监理工程师和业主批准的单价和工程 数量办理支付。e）索赔工程：依据业主批准的索赔审批书办理支付。f）保存金:在办理支付的同时，用确认支付额乘以合同规定的保存金比例得到 应扣保存金款额。5. 6. 4支付程序a）承包商提出申请:每月23日前,承包商将通过工程监理机构向业主提出工 程款支付申请,说明当月应支付工程款及扣还的费用。承包商在申请工程款支付 的同时应出具一系列报表,包括财务支付月报、月计量汇总表、清单支付月报和 变更支付月报，详细载明本月应支付的工程工程的数量及金额。此表将按总监理 工程师指定格式填写，所有数量以总监理工程师最终签认的数量为准。点，掌握控制重点和难点。对合同文件中存在的过失、遗漏或含糊不清等问题, 查证清除，作出合同的解释，提出合理的处理方法。3. 1. 1熟悉合同条件a）业主、承包商和监理的合同关系；b）合同条款所赋予业主、承包商和总监理工程师的责任、权力和义务；c）合同事宜的处理原那么、处理方法和处理程序；d）专用条款中的特殊规定和处理原那么。3. 1.2熟悉合同图纸在熟悉合同图纸过程中，总监理工程师将仔细进行以下工程的审核。如发现 问题将以工程监理机构的名义书面及时上报业主或根据业主授权报设计单位或 设计代表解决。a）合同图纸签认手续是否齐全；b）设计文件是否完整，是否与图纸目录相符；c）材料、构配件和设备的选用与现行规定的相符性；d）合同图纸中指定使用的规程、规范、标准图册的有效性；e）合同图纸规定采用的施工工艺与现行规范、规程的符合性；f）各图册在设计说明、坐标设计及各专业设计之间的矛盾之处；g）原有设计是否有明显导致投资增加的工程；1）设计是否有特殊工艺和材料要求。3. 1.3熟悉工程量清单及其说明a）清单栏目的划分以及其所涵盖的工程工程；b）单价与数量的乘积是否与合价相符；c）合价的累计是否与总价相符；d）计量依据、计量原那么和通用计量方法：e）清单数量准确性。3. 1.4熟悉技术规范a）工程工程的范围和主耍工程内容；b）材料试验工程、试验方法和试验频率；c）施工工艺和技术措施；b）工程监理机构审核汇总：工程监理机构对承包商提交的支付月报将进行认 真审查和核实,并于28日内编制中期支付证书和工程支付汇总表提交业主审批。c）业主将于28日内予以审批。经批准的支付证书作为本月工程款拨付的依 据，在28日内拨付工程款。5. 7.1投资控制1 .投资事前控制a）熟悉设计图纸、设计要求、标底标书，分析合同价构成因素，明确工程费用 最易突破的局部和环节,从而明确投资控制的重点。b）预测工程风险及可能发生索赔的诱因,制定防范性对策,减少向建设单位索 赔的可能。c）按合同规定的条件，如期提交施工现场，使其能如期开工、正常施工、连 续施工，不要违约造成索赔条件。d）按合同要求,如期、如质、如量地供应由建设单位负责的材料、设备到现场, 不要违约造成索赔条件。e）按合同要求,及时提供设计图纸等技术资料,不要违约,造成索赔条件。2 .投资事中控制a）按合同规定,及时答复施工单位提出的问题及配合要求，不要造成违约和对 方索赔的条件。b）施工中主动搞好设计、材料、土建、安装及其他外部协调、配合，不要造成 对方索赔的条件。c）工程变更、设计修改要慎重,事前应进行技术经济合理性预分析。d）严格经费签证。凡涉及经济费用支出的停窝工签证、用工证、使用机械证、 材料代用、材料调价等的签证,工程总监理工程师最后核签后方才有效。e）按合同规定，及时对己完工程计量进行验签,不要造成未经监理验收认可就 成认其完成数量的被动局面。f）按合同规定，及时向对方支付进度款,不要造成违约被处以处分款的条件。g）完善价格信息制度,及时掌握国家调价的范围和幅度。h）检查、监督施工单位执行合同情况，使其全面履约。i）定期向建设单位报告工程投资动态情况，j）定期、不定期地进行工程费用超支分析，并提出控制工程费用突破的方案和 措施。六、进度控制程序6.1进度控制原那么6.1进度控制原那么1.1.1 监理进度控制的总原那么是总体安排、阶段控制、分项管理、月度统计 分析，对应到进度计划上分别为总体工程进度计戈|J、阶段工程进度计划、分项工 程进度计划和月进度计划。1.1.2 合同原那么:监理对进度控制的目标将符合合同文件所规定的工期目标。1.1.3 质量原那么:监理对进度的控制,将在确保工程质量与平安的前提下进行。1.1.4 动态控制原那么：监理将及时掌握工程进度信息，并进行统计分析，做到 主动控制。1.1.5 主动控制原那么:通过监督承包商按时提交进度计划，并严格审批，来体 现监理对工程进度的预先控制。1.1.6 反索赔原那么：监理要通过对合同的理解和对工程进度安排的认识，采取 合同手段，尽量防止延期或使延期可能造成的损失降低到最小。6. 2进度控制方法监理对工程进度控制的方法为:根据合同要求,严格进度计划审批,在实施过 程中进行进度核查，及时进行计划、进度差分析,发现偏差采取合同措施纠正。是 一个循环往复的过程。7. 3进度计划的种类从工程量角度必须采用的计划有:总体进度计划、阶段进度计划、单项进度计 划和月进度计划:从工作量角度必须采用现金流计划。8. 4进度计划的编制9. 4.1计划编制说明a）工程概述:包括本进度计划所涉及的工程工程、工程数量、工程特点、施工 环境（包括施工条件和时间资源）、施工方法五个方面。b）编制依据:包括合同文件（图纸、规范、工程量清单）、相将定额、上期计划完成情况和计划的调整情况等。c）计划的目标及分解:指计划的编制思路及对计划本身的整体描述。d）有利和不利因素分析及措施:要充分考虑到工程质量的特殊要求,征地、拆 迁,采用新材料、新工艺、新设备，资金不到位，季节影响，地质情况，相关单位的 干扰,国家政策、法律、法规的制约等不利因素对工期的影响，并采取相将保证措 施。e）存在的问题及建议：本进度计划执行过程中存在的问题和解决问题的建议。6. 4. 2计划的格式a）横道（条）图:总体进度计划、阶段进度计划、月度计划和单项进度计划都必 须配备进度横条图。总体进度计划、阶段进度计划和月进度计划按分项工程列项。 单项进度计划必须按工序列项。b）网络图:总体计划必须配备网络图，必须计算时间参数并标注关键路线。c）工、料、机配备直方图:总体进度计划和单项进度计划必须配备工料机配置 直方图。d）资金流量图：总体进度计划和月进度计划必须配备相将的资金流量图（S ill! 线），按分项工程列项。6. 5进度计划审批要点6. 5.1工程工程划分及开工顺序是否合理；6. 5. 2上下、前后、同种工序之间的衔接是否合理；6. 5. 3工艺工期是否合理（是否满足规范要求）；6. 5. 4工期安排是否合理（是否满足合同工期或阶段工期）；6. 5. 5工程的季节安排是否合理（将工程安排在有利季节施工,尽量错开不利 季节）。6. 5. 6考虑不利气候的影响是否合理；6. 5. 7施工的节奏是否合理;6. 5. 8考虑分包对工期的影响是否合理;6. 5. 9人员、设备是否满足施工要求。6. 6进度计划的审批程序6.6. 1总体工程进度计划由总监理工程师在审批施工组织设计时一同审批。 总体工程进度计划与施工组织设计同报单列。总体工程进度计划在批准以前,应 征得业主同意。批准后的总体工程进度计划将报业主备案。6. 6. 2阶段工程进度计划由监理工程师审批。阶段工程进度计划在批准以前, 应征得业主同意。批准后的阶段工程进度计划将报业主备案。6.6.3 月进度计划由监理工程师或其授权人审批。当月进度计划与阶段或总 体工程计划相比滞后时,批准前应征得工程监理机构和业主同意，并报业主备案。6.6.4 分项工程进度计划由监理工程师审批。当分项工程进度计划阶段或总 体工程计划相比滞后时，应征得总监理工程师同意。6. 6. 5总体/阶段工程进度计划审批流程承包商编制总体/阶段工程进度计划承包商提交总体/阶段工程进度计划工程监理机构审查总体/阶段工程进度计划6. 6. 6月进度计划审批流程承包商编制月进度计划承包商提交月进度计划6. 6.7分项进度计划设审批工作流程承包商编制分项进度计划承包商提交价项进度计划6. 7进度计划的分解监理工程师将要求承包商对月进度计划和分项工程进度计划分解到工作日， 并以周为单位作为比拟单元。6. 8核查进度6. 8. 1核查进度将以总监理工程师批准的进度计划为基础，监理工程师负责, 实行一天一记录,一周一汇总,一月一总结。进度统计工程划分由工程监理机构制 订,报业主批准。6. 8. 2监理工程师将每天检查工程实际进度,并填写周工程进度统计表。6. 8.3监理工程师将每周一次核定工程实际进度是否与月、分项工程进度计 划相符。6. 8. 4工程监理机构将要求承包商根据现场提供的每日施工记录，及时进行 统计,并通过分析和整理,每月末向工程监理机构提交一份工程进度报告。工程进 度月报将包括总说明、计划和实际进度及其差值分析、工程图片、费用分析和进 度计划的调整情况等。6. 9进度计划的调整6. 9.1监理工程师将每周分析计划进度与实际进度差产生的原因，并提出解 决的建议。7. 9. 2计划、进度差将通过以下方法调整：a）调整当月进度计划：当本周实际进度落后于计划进度时，监理工程师将以监 理通知的形式，建议承包商采取措施加快工程进度。b）在下月进度计划中采取弥补措施：当本月实际进度落后于当月进度计划时, 工程监理机构将以监理文件或工地会议纪要形式通知承包商在下月计划中采取 切实可行的弥补措施，同时上报业主。c）调整总体工程进度计划：当工程实际进度严重滞后,通过上述方式不能奏效 时，工程监理机构要以文件形式通知承包商调整总体进度计划，且承包商不得据 此拖延工期或提出额外费用要求，除非承包商提出的索赔申请己经得到总监理工 程师的批准。同时，上报业主。d）一般违约处理：当承包商进度严重滞后，通过上述方式不能奏效时，工程监 理机构将书面通知业主,建议业主方面出面解决。e）建议业主驱逐承包商或强制分包：当承包商进度严重滞后，且业主协调不能 奏效时，为确保总体工程进度，工程监理机构要以文件形式建议业主驱逐承包商 或进行强制分包。七、合同管理程序7.1合同管理的依据7. 1. 1业主与承包商签订的施工承包合同文件；7.1. 2国家和天津市有关法令、法规或规定；7. 1. 3业主与承包商在施工工程中签订的补充协议；7. 1.4有关规范、标准和规程。7.1. 5业主、监理和承包商在施工过程中产生的有关文件或记录；7.2. 6第三方对工程做出的科学结论等。7. 2合同管理的原那么7.2. 1合同管理的总原那么是全面监督、重点控制、专项管理。监理控制的重 点是工程变更、工程转让与分包、工程延期和费用索赔，对其要实施专项管理。7. 2.2合同原那么：总监理工程师对合同事宜的处理将严格遵循合同文件确定 的范围、原那么、方法和程序。7. 2. 3以事实为依据：总监理工程师对合同事宜的处理,将以发生并确切记 我的事实为依据。8. 2.4科学和公正原那么：总监理工程师对合同事宜的处理，将做到科学和公 正。d）监理验收和审批程序；e）工程量计量方法。3. 1.5熟悉施工现场a）图纸表示是否与现场一致；b）施工便道及其修建情况；c）施工设备的现场安装和调试情况；d）料源情况；e）现场挖探情况；f）控制桩点设置和保护情况；g）现场试验室建设情况等。3. 2编制监理规划及实施细那么3. 2.1监理规划的内容a）工程概况b）监理工作依据c）监理工作服务范围d）工程控制目标:质量目标、工期目标、费用目标、监理工作目标。）监理一般控制措施:体系措施、预控措施、指令措施、全过程监督措施程 序控制措施。f）质量控制:质量控制目标分解、质量控制阶段划分、质量控制要点、质量 控制程序和质量控制措施等。g）费用控制：费用控制目标分解、费用控制阶段划分、费用控制要点、费用 控制程序和费用控制措施等。h）进度控制:进度控制目标分解、进度控制阶段划分、进度控制要点、进度 控制程序和进度控制措施等。i）合同管理:合同管理原那么、管理重点、管理要点、管理程序和管理措施。7. 3合同管理方法根据合同管理的依据,对合同事宜进行客观和科学的评估,从而得出结论,是 合同管理要采用的主要方法。7. 4工程变更7. 4. 1 一般规定a）任何对原工程形式、数量、质量和内容的改变，统称工程变更；b）业主、监理和承包商都可以提出工程变更，但任何工程变更都必须以总监 理工程师签发的经业主批准的工程变更通知和工程变更令为准，并由总监理工程 师监督承包商实施；c）工程变更将符合国家现行规范、规程和技术标准，且要求内容表示准确、 图示规范；d）总监理工程师只对总承包单位签发工程变更通知，涉及分包单位的工程变 更由总承包单位负责传达；e）工程变更的内容应及时反映在合同工程施工图纸上；f）工程变更涉及的费用增减按照合同文件有关规定办理。7. 4. 2办理程序a）受理工程变更意向：承包商提交的工程变更意向将通过总监理工程师上报 业主。总监理工程师提出的工程变更意向直接由工程监理机构上报业主。b）发布工程变更通知:工程监理机构在收到业主批准的有关工程变更的设计 文件之后，将在3日或合同规定的期限内以工程变更通知单的形式通知监理工程 师和承包商。工程变更通知的主要内容将包括变更的工程工程、部位或涉及图纸 编号、变更的原因、依据及有关的文件、图纸和资料。要求承包商据此安排变更 工程施工，并提交变更费用申请。c）监督工程变更的执行:总监理工