江苏国泰：第三季度报告全文

-江苏国泰国际集团国贸股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文江苏国泰国际集团国贸股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文1 重要提示1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。1.3 公司负责人王永成、主管会计工作负责人黄宁及会计机构负责人(会计主管人员)黄宁声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。2 公司基本情况2.1 主要会计数据及财务指标单位：元2011.9.302010.12.31增减幅度（%）总资产（元）归属于上市公司股东的所有者权益（元）股本（股）归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）1,901,094,650.171,049,931,568.42360,000,000.002.921,681,257,477.45920,081,279.19300,000,000.003.0713.08%14.11%20.00%-4.89%2011 年 7-9 月比上年同期增减（%）2011 年 1-9 月比上年同期增减（%）营业总收入（元）归属于上市公司股东的净利润（元）经营活动产生的现金流量净额（元）每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）基本每股收益（元/股）稀释每股收益（元/股）加权平均净资产收益率（%）扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）1,193,232,846.0465,608,800.550.180.186.72%5.76%22.89%27.79%28.57%28.57%1.10%1.09%3,274,390,513.74166,150,243.42257,343,801.910.710.460.4616.81%14.17%25.00%22.85%1,193.16%987.50%21.05%21.05%1.12%0.13%非经常性损益项目 适用 不适用单位：元非经常性损益项目非流动资产处置损益计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易金额61,104.592,334,093.8032,739,450.00附注（如适用）性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益1-江苏国泰国际集团国贸股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文除上述各项之外的其他营业外收入和支出所得税影响额少数股东权益影响额合计182,890.64-8,466,038.84-690,444.6426,161,055.552.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表单位：股报告期末股东总数（户）前十名无限售条件流通股股东持股情况30,990股东名称（全称）江苏国泰国际集团有限公司张家港市永信咨询服务有限公司张家港市仁通信息服务有限公司张家港保税区合力经济技术服务有限公司中国建设银行华夏优势增长股票型证券投资基金中国银行泰信优质生活股票型证券投资基金中国建设银行中小企业板交易型开放式指数基金中国银行华泰柏瑞盛世中国股票型开放式证券投资基金中国平安人寿保险股份有限公司分红个险分红陈志荣期末持有无限售条件流通股的数量118,680,000 人民币普通股24,332,400 人民币普通股21,732,300 人民币普通股20,760,300 人民币普通股16,070,145 人民币普通股4,757,002 人民币普通股2,789,843 人民币普通股2,499,617 人民币普通股2,015,795 人民币普通股1,530,000 人民币普通股种类3 重要事项3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因 适用 不适用1、货币资金2011 年 9 月末货币资金较 2010 年末增加 27,375.73 万元，增长 101.55%，主要因公司库存和预付款减少所致。2、应收票据2011 年 9 月末应收票据较 2010 年末增加 1,703.60 万元，增长 104.80%，主要是华荣化工收款中票据的增加。3、短期借款2011 年 9 月末短期借款较 2010 年末增加 1,784.42 万元，增长 62.51%，主要是华荣化工因业务扩大，资金需求增长，进口信用证押汇借款相应增加。4、应付票据2011 年 9 月末应付票据较 2010 年末减少 1,504.67 万元，减少 35.53%，主要是母公司及华荣化工应付票据相应减少。5、应付职工薪酬2011 年 9 月末应付职工薪酬较 2010 年末减少 2,165.54 万元，减少 52.33%，主要是母公司及华荣化工本期支付 2010 年度年终奖。6、应交税费2011 年 9 月末应缴税费较 2010 年末增加 434.30 万元，增长 35.23%，主要是本期应交所得税的增加。7、财务费用2011 年 1-9 月财务费用较 2010 年 1-9 月增加 1,854.49 万元，增长 758.02%，主要是受人民币升值影响，汇兑损失增加，同时2江苏国泰国际集团国贸股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文出口押汇利息增加。8、公允价值变动净收益2011 年 1-9 月公允价值变动净收益较 2010 年 1-9 月减少 1,945.34 万元，减少 194.18%，主要是开展远期结汇于 2011 年 1-9 月交割转回。9、投资收益2011 年 1-9 月投资收益较 2010 年 1-9 月增加 3,339.39 万元，增长 2,415.82%，主要是 2011 年 1-9 月扩大了远期结汇业务规模，在人民币升值的情况下，该项业务增加了投资收益。10、营业外收入2011 年 1-9 月营业外收入较 2010 年 1-9 月减少 874.56 万元，减少 76.20%，主要是华荣化工 2010 年 1-9 月结转了部分项目拨款，以及母公司转让部分房产实现收益，本期未有相关收入。3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明3.2.1 非标意见情况 适用 不适用3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况 适用 不适用3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况 适用 不适用3.2.4 其他 适用 不适用华荣化工从年产 5,000 吨到 10,000 吨锂离子电池电解液扩能技改项目正在进行试生产。3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股 5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的以下承诺事项 适用 不适用承诺事项股改承诺收购报告书或权益变动报告书中所作承诺重大资产重组时所作承诺承诺人不适用不适用不适用不适用不适用不适用承诺内容不适用不适用不适用履行情况发行时所作承诺江苏国泰国际集团有限公司本公司控股股东江苏国泰国际集团有限公司承 报告期内严格履行了上述承诺。诺：避免同业竞争。其他承诺（含追加承诺）不适用不适用不适用3.4 对 2011 年度经营业绩的预计2011 年度预计的经营业绩归属于上市公司股东的净利润比上年同期增长幅度小于 50%3：江苏国泰国际集团国贸股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文2011 年度净利润同比变动幅 归属于上市公司股东的净利润比上年同期增长幅度度的预计范围 为：2010 年度经营业绩归属于上市公司股东的净利润（元）业绩变动的原因说明公司进出口业务和控股子公司华荣化工业务稳健增长。10.00%30.00%177,279,563.903.5 其他需说明的重大事项3.5.1 证券投资情况 适用 不适用3.5.2 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表接待时间2011 年 08 月 30日2011 年 08 月 30日2011 年 09 月 08日接待地点公司 24 楼会议室公司 24 楼会议室公司 24 楼会议室接待方式实地调研实地调研实地调研接待对象上投摩根基金管理有限公司：唐倩广发基金管理有限公司：朱纪刚上海朱雀投资发展中心：陈秋东谈论的主要内容及提供的资料公司已披露的生产经营情况，未提供资料。公司已披露的生产经营情况，未提供资料。公司已披露的生产经营情况，未提供资料。4 附录4.1 资产负债表编制单位：江苏国泰国际集团国贸股份有限公司元2011 年 09 月 30 日单位：项目合并期末余额母公司合并年初余额母公司流动资产：货币资金543,329,089.69385,183,421.66269,571,829.21143,247,015.90结算备付金拆出资金交易性金融资产应收票据应收账款预付款项9,502,575.6033,291,977.82381,796,361.29189,522,119.658,909,655.60308,207,962.16194,708,539.3618,937,655.0616,255,974.67424,261,202.88194,688,576.1717,992,000.06341,391,706.12193,593,428.82应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息应收股利其他应收款2,949,111.351,600,130.012,709,373.081,554,790.47买入返售金融资产存货138,720,654.5247,057,609.57142,603,048.8760,291,855.43一年内到期的非流动资产4江苏国泰国际集团国贸股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文其他流动资产流动资产合计100,727,610.191,399,839,500.1198,475,802.001,044,143,120.36119,214,309.001,188,241,968.94118,918,057.01876,988,853.81非流动资产：发放委托贷款及垫款可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款长期股权投资68,188,713.30263,591,524.3173,497,063.99265,197,425.41投资性房地产固定资产在建工程工程物资352,061,640.7222,388,527.836,558,610.14174,825,320.93348,378,028.5322,814,802.314,595,260.12179,835,592.63固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产34,043,083.581,148,064.6529,870,416.971,169,296.28开发支出商誉长期待摊费用453,833.987,462,045.57453,833.985,066,868.09递延所得税资产10,098,694.946,837,531.058,339,234.525,845,857.75其他非流动资产非流动资产合计资产总计501,255,150.061,901,094,650.17446,402,440.941,490,545,561.30493,015,508.511,681,257,477.45452,048,172.071,329,037,025.88流动负债：短期借款46,388,884.813,883,697.1328,544,670.185,841,063.21向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金交易性金融负债应付票据应付账款预收款项27,303,268.00358,693,850.22259,027,570.0817,240,000.00277,129,277.46248,504,200.5442,350,000.00417,755,301.24104,707,740.5711,690,000.00352,328,957.3096,279,476.84卖出回购金融资产款应付手续费及佣金应付职工薪酬应交税费19,725,281.2916,672,091.527,748,713.008,195,291.3941,380,683.7512,329,068.1628,489,545.002,811,246.12应付利息22,150.75应付股利185,016.26131,829.92其他应付款15,275,257.63815,170.4515,155,210.163,661,374.40应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款5江苏国泰国际集团国贸股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文一年内到期的非流动负债其他流动负债流动负债合计743,271,219.81563,516,349.97662,376,654.73501,101,662.87非流动负债：长期借款应付债券长期应付款专项应付款预计负债818,329.10递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计负债合计2,316,351.9023,927,500.0027,062,181.00770,333,400.812,227,413.902,227,413.90565,743,763.874,639,848.2723,927,500.0028,567,348.27690,944,003.004,498,000.024,498,000.02505,599,662.89所有者权益（或股东权益）：实收资本（或股本）资本公积360,000,000.001,997,195.53360,000,000.003,552,511.53300,000,000.0031,997,195.53300,000,000.0033,552,511.53减：库存股专项储备1,198,488.911,179,441.65盈余公积109,577,351.15109,577,351.15109,577,351.15109,577,351.15一般风险准备未分配利润外币报表折算差额归属于母公司所有者权益合计少数股东权益所有者权益合计负债和所有者权益总计579,259,885.51-2,101,352.681,049,931,568.4280,829,680.941,130,761,249.361,901,094,650.17451,671,934.75924,801,797.43924,801,797.431,490,545,561.30479,109,642.09-1,782,351.23920,081,279.1970,232,195.26990,313,474.451,681,257,477.45380,307,500.31823,437,362.99823,437,362.991,329,037,025.884.2 本报告期利润表编制单位：江苏国泰国际集团国贸股份有限公司2011 年 7-9 月单位：元项目合并本期金额母公司合并上期金额母公司一、营业总收入其中：营业收入1,193,232,846.041,193,232,846.041,048,495,351.731,048,495,351.73970,964,590.50970,964,590.50851,816,566.82851,816,566.82利息收入已赚保费手续费及佣金收入二、营业总成本其中：营业成本1,118,645,963.521,046,595,247.37991,242,605.61940,370,698.60913,804,349.32850,025,383.81811,191,675.09768,713,459.81利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额6江苏国泰国际集团国贸股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用营业税金及附加销售费用管理费用财务费用资产减值损失加：公允价值变动收益（损失以“-”号填列）1,309,139.4330,102,580.5935,345,649.798,315,615.21-3,022,268.871,430,515.60188,408.0928,492,330.6515,384,881.367,549,891.29-743,604.381,136,455.601,292,784.1432,714,638.4129,323,223.021,562,576.37-1,114,256.439,422,400.00499,217.9629,768,567.4012,044,584.321,315,935.95-1,150,090.359,422,400.00填列）投资收益（损失以“-”号12,527,734.1611,836,027.62479,532.98479,532.98其中：对联营企业和合营企业的投资收益汇兑收益（损失以“-”号填列）三、营业利润（亏损以“-”号填列）加：营业外收入减：营业外支出88,545,132.28432,666.8042,510.8770,225,229.34-115,406.2067,062,174.163,153,050.32216,053.9050,526,824.712,940,485.32其中：非流动资产处置损失四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）减：所得税费用五、净利润（净亏损以“-”号填列）88,935,288.2120,263,414.7868,671,873.4370,109,823.1417,507,122.6852,602,700.4669,999,170.5815,819,929.7554,179,240.8353,467,310.0313,313,156.2240,154,153.81利润归属于母公司所有者的净65,608,800.5552,602,700.4651,339,293.6240,154,153.81少数股东损益六、每股收益：3,063,072.882,839,947.21（一）基本每股收益（二）稀释每股收益七、其他综合收益八、综合收益总额归属于母公司所有者的综合收益总额归属于少数股东的综合收益总额0.180.18-152,648.8968,519,224.5465,456,151.663,063,072.880.150.1552,602,700.4652,602,700.460.140.14-3,132.4854,176,108.3551,336,161.142,839,947.210.110.1140,154,153.8140,154,153.81本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元。4.3 年初到报告期末利润表编制单位：江苏国泰国际集团国贸股份有限公司2011 年 1-9 月单位：元项目合并本期金额母公司合并上期金额母公司7江苏国泰国际集团国贸股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文一、营业总收入其中：营业收入3,274,390,513.743,274,390,513.742,868,338,096.992,582,761,877.282,619,410,285.932,619,410,285.932,299,185,020.592,068,019,409.70利息收入已赚保费手续费及佣金收入二、营业总成本其中：营业成本3,080,132,620.032,869,260,909.752,731,571,937.152,582,761,877.282,455,719,498.192,284,515,702.532,191,179,217.492,068,019,409.70利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用营业税金及附加销售费用管理费用财务费用资产减值损失加：公允价值变动收益（损失以“-”号填列）3,186,529.96100,341,583.3083,029,576.7720,991,377.653,322,642.60-9,435,079.46489,583.3487,517,225.4437,043,646.6219,792,911.293,966,693.18-9,082,344.462,598,515.1397,161,396.7964,850,242.182,446,523.574,147,117.9910,018,347.50582,274.5476,968,601.3138,885,337.942,558,522.774,165,071.2310,018,347.50填列）投资收益（损失以“-”号34,776,165.7645,367,915.901,382,347.9213,846,621.92其中：对联营企业和合营企业的投资收益汇兑收益（损失以“-”号填列）2,036,715.76三、营业利润（亏损以“-”号填列）加：营业外收入减：营业外支出219,598,980.012,731,230.83184,141.80173,051,731.28249,993.80175,091,483.1611,476,837.08438,639.77131,870,772.524,555,320.32其中：非流动资产处置损失四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）减：所得税费用五、净利润（净亏损以“-”号填列）222,146,069.0445,442,028.22176,704,040.82173,301,725.0835,937,290.64137,364,434.44186,129,680.4739,615,561.57146,514,118.90136,426,092.8430,561,161.57105,864,931.27利润归属于母公司所有者的净166,150,243.42137,364,434.44135,249,407.10105,864,931.27少数股东损益六、每股收益：10,553,797.4011,264,711.80（一）基本每股收益（二）稀释每股收益七、其他综合收益0.460.46-319,001.450.380.380.380.38-201,395.580.290.298江苏国泰国际集团国贸股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文八、综合收益总额归属于母公司所有者的综合收益总额归属于少数股东的综合收益总额176,385,039.37165,831,241.9710,553,797.40137,364,434.44137,364,434.44146,312,723.32135,048,011.5211,264,711.80105,864,931.27105,864,931.27年初到报告期末发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元。4.4 年初到报告期末现金流量表编制单位：江苏国泰国际集团国贸股份有限公司2011 年 1-9 月单位：元项目合并本期金额母公司合并上期金额母公司一、经营活动产生的现金流量：现金销售商品、提供劳务收到的3,622,532,623.063,136,054,035.022,821,691,582.852,441,834,714.63客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额保户储金及投资款净增加额处置交易性金融资产净增加额收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金经营活动现金流入小计301,362,894.444,003,197.603,927,898,715.10301,362,894.441,250,616.403,438,667,545.86218,032,830.045,615,034.623,045,339,447.51218,032,830.043,619,746.002,663,487,290.67现金购买商品、接受劳务支付的3,324,496,679.743,014,395,633.872,774,997,579.252,545,749,183.94客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现金145,672,953.4461,289,110.85112,398,465.4649,567,846.359江苏国泰国际集团国贸股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文支付的各项税费支付其他与经营活动有关的现金经营活动现金流出小计80,868,351.76119,516,928.253,670,554,913.1946,949,513.4381,713,880.873,204,348,139.0267,915,338.58113,569,328.033,068,880,711.3240,985,960.6580,868,500.642,717,171,491.58流量净额经营活动产生的现金257,343,801.91234,319,406.84-23,541,263.81-53,684,200.91二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金5,019,000.005,019,000.00取得投资收益收到的现金处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额34,209,450.0045,356,657.00612,500.003,427,720.0013,076,774.003,427,720.00处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金39,228,450.0024,023,937.0850,375,657.00399,452.004,040,220.005,552,843.2016,504,494.00754,564.64投资支付的现金质押贷款净增加额4,401,840.00取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金4,500,000.0029,246,340.87投资活动现金流出小计24,023,937.084,801,292.0010,052,843.2030,000,905.51流量净额投资活动产生的现金15,204,512.9245,574,365.00-6,012,623.20-13,496,411.51三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金3,570,999.905,574,258.725,574,258.72取得借款收到的现金142,897,887.45108,773,576.5010,363,509.431,012,693.43发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计偿还债务支付的现金分配股利、利润或偿付利息支付的现金146,468,887.35120,223,672.8239,994,447.83108,773,576.50110,730,942.5836,000,000.0015,937,768.153,350,000.0039,853,790.641,012,693.4336,000,000.00其中：子公司支付给少数股东的股利、利润支付其他与筹资活动有关的现金3,640,243.00筹资活动现金流出小计160,218,120.65146,730,942.5843,203,790.6436,000,000.00流量净额筹资活动产生的现金-13,749,233.30-37,957,366.08-27,266,022.49-34,987,306.5710江苏国泰国际集团国贸股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-319,001.45-201,395.58五、现金及现金等价物净增加额258,480,080.08241,936,405.76-57,021,305.08-102,167,918.99余额加：期初现金及现金等价物246,569,829.21143,247,015.90325,875,117.89228,330,613.58六、期末现金及现金等价物余额505,049,909.29385,183,421.66268,853,812.81126,162,694.594.5 审计报告审计意见： 未经审计江苏国泰国际集团国贸股份有限公司董事长：王永成二零一一年十月二十八日11