OHSAS18001内部审核员培训审核技巧

单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,OHSAS18001内部审核员培训,审核技巧,广州共生代管理顾问公司,GSD Management Consulting,主要内容,1、系统方,法,法,2、审核技,巧,巧,3、不符合,的,的发现与处,理,理,4、内审报,告,告,1 审核方,法,法,文件评审,记录查阅,现场调查,员工访谈,2审核技巧,2.1 审,核,核思路,2.2 现,场,场审核技巧,2.3 审,核,核工作方法,2.4 审,核,核活动的控,制,制,2.5 审,核,核结果的控,制,制,2.1 审,核,核思路,2.1.1,系,系统策划,的,的审核,系统基础：,危,危险源-目,标,标指标方案,系统的全貌,标准:覆盖OHSAS18001,标,标准要素的,要,要求,体系结构:,文,文件的逻辑,性,性与系统性,体系的逻辑,：,：,部门运行,与,与活动危,险,险源重要,危,危险源目,标,标指标方案,控制手段(程序指,导,导书检查,表,表),控制方法的,选,选择思路:,消除有害的,危,危险源,减少有害的,危,危险源,控制或安全,防,防护,个人保护,管理制度,能力、经验,、,、意识,应急,2.1.2,文,文件和记,录,录审核,（注意普遍,的,的问题与特,殊,殊问题、重,要,要点提问）,入手,部门职责,工艺流程图,、,、设备清单,、,、物料清单,危险源识别,、,、风险评价,和,和风险控制,识别方法、,步,步骤：例子,识别疏忽、,遗,遗漏？,评价错误、,不,不严谨？,新设备、新,材,材料、新工,艺,艺？,风险分级、,控,控制要求？,定期评审？,2.1.2,文,文件和记,录,录审核,方针、目,标,标、管理,方,方案,方针内容,方针传达,？,？,目标制定,：,：方针、,风,风险、法,律,律法规、,监,监测、员,工,工意见、,管,管理评审,目标,的,的内,容,容,方案,的,的内,容,容、,实,实施,时,时间,表,表、,责,责任,人,人、,定,定期,评,评审,目标,与,与方,案,案的,传,传达,（,（沟,通,通）,法律,法,法规,、,、文,件,件控,制,制、,记,记录,控,控制,法规,的,的收,集,集、,适,适用,性,性判,断,断、,清,清单,、,、传,达,达、,实,实施,法规,符,符合,性,性评,审,审,文件,清,清单,、,、发,放,放、,使,使用,？,？,记录,清,清单,、,、填,写,写、,评,评审,2.1.2,文,文件,和,和记,录,录审,核,核,培训,、,、能,力,力、,沟,沟通,培训,计,计划,培训,内,内容,：,：职,责,责、,方,方针,、,、法,规,规、,程,程序,、,、应,急,急,培训,记,记录,资质,及,及重,点,点关,照,照人,员,员,沟通,方,方法,、,、形,式,式、,员,员工,意,意见,的,的收,集,集、,处,处理,、,、反,馈,馈方,式,式及,结,结果,采购,及,及相,关,关方,的,的管,理,理,沟通,、,、识,别,别、,选,选择,、,、监,督,督、,考,考核,、,、资,质,质,2.1.2,文,文件,和,和记,录,录审,核,核,监测,、,、不,符,符合,监测,内,内容,、,、监,测,测计,划,划、,监,监测,方,方式,监测,结,结果,处,处理,（,（尤,其,其是,法,法规,要,要求,的,的监,测,测）,不符,合,合的,来,来源,不符,合,合报,告,告：,实,实施,前,前评,审,审、,内,内容,2.1.2,文,文件,和,和记,录,录审,核,核,运行,控,控制,个人,防,防护,用,用品,特种,设,设备,应急,重点,在,在现,场,场！,！,！,关键,是,是记,录,录、,证,证据,！,！,！,！,2.1.3,作,作业,场,场所,审,审核,人员,：,：,方针,岗位,职,职责,主要,危,危险,源,源及,控,控制,要,要求,员工,代,代表,及,及反,映,映意,见,见的,方,方式,应急,反,反映,：,：消,防,防器,材,材的,使,使用,操作,规,规程,个人,防,防护,用,用品,的,的使,用,用,案例,：,：HKQAA,对,对危,险,险品,生,生产,工,工厂,的,的审,核,核,2.1.3,作,作业,场,场所,审,审核,现场,状,状况,危害,因,因素,：,：识,别,别、,监,监测,、,、处,理,理,危险,因,因素,：,：识,别,别、,控,控制,通风,及,及空,气,气质,量,量,特殊,地,地点,的,的要,求,求：,化,化工,仓,仓、,电,电气,要,要求,、,、易,燃,燃可,燃,燃物,的,的管,理,理,消防设,施,施的保,管,管,安全标,志,志,案例：HKQAA对,某,某机械,工,工厂的,审,审核,2.1.3,作,作业场,所,所审核,设备设,施,施,危险源,识,识别,安全操,作,作规程,（,（文件,）,）,明显安,全,全隐患,设备操,作,作,设备检,查,查和管,理,理要求,2.1.4,要,要素审,核,核要点,方针,1抽,查,查现场,员,员工，,是,是否熟,知,知职业,健,健康安,全,全方针,？,？,2、方,针,针的制,定,定有无,经,经过最,高,高管理,者,者批准,？,？,3、方,针,针的内,容,容有否,包,包括持,续,续改进,的,的承诺,及,及至少,遵,遵守有,关,关现行,适,适用的OH&S法规,和,和组织,遵,遵循其,他,他要求,的,的承诺,4、方,针,针如何,向,向员工,传,传达？,5、方,针,针如何,为,为相关,方,方所获,取,取？,6、方,针,针有否,定,定期进,行,行评审,？,？,2.1.4,要,要素审,核,核要点,1、危,险,险源辨,识,识、风,险,险评估,程,程序有,否,否包含,常,常规和,非,非常规,的,的活动,中,中的危,险,险？,2、外,来,来人员,包,包括哪,些,些？有,否,否识别,外,外来人,员,员的风,险,险？,3、检,查,查作业,现,现场，,有,有否没,有,有进行,危,危险源,识,识别的,设,设备设,施,施？,4、进,行,行危险,源,源辨识,、,、风险,评,评估的,人,人员有,否,否经过,培,培训？,5、作,业,业人员,是,是否清,楚,楚本岗,位,位的危,险,险源及,控,控制要,求,求？,6、查,阅,阅需要,控,控制的,风,风险的,记,记录，,查,查看风,险,险的控,制,制是否,符,符合程,序,序文件,的,的要求,？,？,7、对,于,于一些,重,重大的,风,风险，,有,有否按,照,照程序,文,文件的,要,要求制,定,定目标,进,进行控,制,制？,8、有,变,变更时,，,，有否,进,进行危,险,险源辨,识,识、风,险,险评估,？,？,9、抽,查,查二个,风,风险评,价,价案例,，,，了解,危,危险源,识,识别及,风,风险评,价,价过程,是,是否符,合,合规定,的,的要求,？,？,10、,危,危险源,辨,辨识、,风,风险评,估,估结果,有,有否定,期,期进行,更,更新？,11、,危,危险源,辨,辨识、,风,风险评,估,估方法,是,是否符,合,合标准,的,的要求,，,，包括,：,：该方,法,法是否,是,是预防,性,性的？,有,有否提,供,供风险,分,分级？,2.1.4,要,要素审,核,核要点,1、如,何,何识别,及,及获取,法,法律法,规,规及其,他,他要求,？,？,2、查,看,看法律,法,法规及,其,其他要,求,求清单,，,，以判,断,断有否,没,没有识,别,别的法,律,律法规,3、如,何,何保持,信,信息的,更,更新？,更,更新的,方,方法是,否,否符合,程,程序文,件,件的要,求,求？,4、如,何,何将法,令,令规章,与,与其他,要,要求的,信,信息提,供,供给其,员,员工？,2.1.4,要,要素审,核,核要点,1、公,司,司及各,部,部门有,否,否建立,并,并保持,文,文件化,的,的OH&S目,标,标。2、可,以,以量化,的,的目标,有,有否量,化,化？,3、目,标,标有否,定,定期评,审,审？,4、目,标,标有否,每,每年更,新,新？更,新,新的目,标,标能否,反,反映持,续,续改进,的,的承诺,？,？,5、在,建,建立与,评,评审目,标,标时，,有,有否考,虑,虑法律,与,与其他,要,要求、,自,自身职,业,业健康,安,安全危,险,险源和,风,风险、,可,可选技,术,术方案,、,、财务,、,、运行,和,和经营,要,要求，,以,以及相,关,关方的,观,观点？,6、目,标,标有否,符,符合职,业,业健康,安,安全方,针,针,2.1.4,要,要素审,核,核要点,1、制,定,定管理,方,方案能,否,否帮助,组,组织达,到,到其目,标,标？,2、管,理,理方案,有,有否规,定,定实现,职,职业健,康,康安全,目,目标的,职,职责和,权,权限？,3、管,理,理方案,有,有否规,定,定实现,目,目标的,方,方法和,时,时间表,？,？,4、有,否,否定期,和,和在计,划,划时间,内,内对职,业,业健康,安,安全管,理,理方案,进,进行评,审,审？,2.1.4,要,要素审,核,核要点,1、有,否,否对以,下,下人员,的,的职责,加,加以规,定,定？各,级,级管理,人,人员；,操,操作工,及,及其他,员,员工；,职,职业安,全,全健康,培,培训工,作,作的负,责,责人；,对,对职业,安,安全健,康,康有重,要,要影响,的,的设备,的,的负责,人,人；特,种,种作业,人,人员或,职,职业安,全,全健康,专,专业人,员,员；员,工,工代表,。,。,2、职,业,业安全,健,健康职,责,责和权,限,限如何,向,向相关,人,人员进,行,行有效,传,传达？,3、提,供,供的资,源,源是否,充,充足？,4询,问,问管理,者,者代表,、,、部门,人,人员和,员,员工代,表,表，是,否,否清楚,本,本人在,体,体系中,的,的职责,？,？,2.1.4,要,要素审核,要,要点,1、有否制,定,定培训计划,？,？如有，培,训,训计划能否,按,按期实施？,2、培训内,容,容是否符合,标,标准及程序,文,文件的要求,，,，包括：体,系,系文件、主,要,要危险源分,布,布及风险控,制,制要求、法,律,律法规、应,急,急准备和响,应,应等,3、询问现,场,场人员：是,否,否了解岗位,的,的重大环境,因,因素及其对,环,环境的可能,产,产生的影响,？,？是否了解,中,中度以上风,险,险及其对健,康,康安全可能,产,产生的影响,？,？是否了解,相,相关法律法,规,规？以验证,培,培训效果,4、特种作,业,业人员有否,定,定期进行培,训,训，能否做,到,到持证上岗,？,？,5、培训,内,内容是否,符,符合被培,训,训人员的,层,层次及工,作,作特点？,6、是否,对,对相关方,进,进行了培,训,训？,7、培训,计,计划的实,施,施、培训,记,记录的管,理,理是否符,合,合程序文,件,件的要求,？,？,2.1.4 要素,审,审核要点,1、有否,制,制定协商,计,计划，以,规,规定协商,的,的形式、,内,内容及时,间,间安排？,2如何,将,将有关健,康,康安全信,息,息传达到,全,全体员工,？,？,3询问,现,现场员工,，,，主要是,通,通过什么,渠,渠道获取,职,职业健康,安,安全信息,？,？,4询问,现,现场员工,，,，是否知,道,道如何向,公,公司提,出,出有关职,业,业健康安,全,全方面的,问,问题及建,议,议？,5、员工,是,是否提出,职,职业健康,方,方面的建,议,议？如有,，,，公司如,何,何处理？,6、有否,设,设置员工,代,代表并规,定,定其职责,？,？,7、员工,代,代表是否,清,清楚本人,的,的职责？,8、员工,有,有否参与,风,风险管理,方,方针和程,序,序的制定,和,和评审；,如,如有，如,何,何参与？,9、员工,有,有否参与,商,商讨影响,工,工作场所,职,职业健康,安,安全的任,何,何变化；,如,如有，如,何,何参与？,10、员,工,工是否了,解,解谁是职,业,业健康安,全,全的员工,代,代表和指,定,定的管理,者,者代表？,11、公,司,司有否将,一,一些与职,业,业健康有,关,关的重大,事,事项及时,传,传达给员,工,工？如事,故,故信息、,作,作业环境,检,检测结果,、,、员工意,见,见及反馈,情,情况、职,业,业健康安,全,全改善情,况,况？,2.1.4 要素,审,审核要点,1、文件,体,体系有否,覆,覆盖标准,核,核心要素,？,？,2、文件,的,的查询采,用,用何种方,式,式？是否,畅,畅通？,3、文件,能,能否覆盖,企,企业的活,动,动、过程,？,？,2.1.4 要素,审,审核要点,1、在文,件,件管理部,门,门抽查两,份,份文件，,以,以查看文,件,件的编写,、,、修订、,传,传达、批,准,准、发布,是,是否有符,合,合文件规,定,定的要求,？,？,2、查阅,文件发,放,放明细表,，文件,是,是否发放,到,到关键岗,位,位， 检,查,查现场，,相,相关作业,指,指导书是,否,否到岗，,是,是否为现,行,行、有效,、,、受控版,本,本？,3、检查,文,文件接收,部,部门，以,检,检查所收,到,到的体系,文,文件都是,现,现行的版,本,本？,4、是否,及,及时将失,效,效文件从,所,所有发放,和,和使用场,所,所撤回，,或,或采取其,他,他措施防,止,止误用？,5、对出,于,于法规和,（,（或）保,留,留信息的,需,需要而留,存,存的档案,性,性文件和,资,资料是否,予,予以标识,？,？,6、文件,有,有否定期,评,评审，以,符,符合公司,经,经营实际,情,情况？,2.1.4 要素,审,审核要点,1、一些,主,主要的活,动,动或过程,，,，是否制,定,定了文件,，,，包括特,种,种设备、,主,主要生产,设,设备、危,险,险性大的,作,作业活动,及,及设备操,作,作、作业,环,环境的安,全,全控制等,？,？,2,、,、,有,有,否,否,对,对,采,采,购,购,设,设,备,备,的,的,安,安,全,全,管,管,理,理,进,进,行,行,控,控,制,制,？,？,3、,对,对于,相,相关,方,方的,安,安全,管,管理,有,有否,按,按照,文,文件,的,的要,求,求进,行,行控,制,制？,4、,危,危险,化,化学,品,品的,管,管理,是,是否,符,符合,国,国家,法,法规,及,及程,序,序文,件,件的,要,要求,？,？,5、,对,对于,生,生产,设,设备,设,设施,、,、主,要,要的,工,工艺,过,过程,是,是否,进,进行,控,控制,？,？,6、,特,特种,设,设备,的,的安,全,全管,理,理是,否,否符,合,合国,家,家法,规,规及,程,程序,文,文件,的,的要,求,求？,7、,建,建设,项,项目,是,是否,符,符合,“,“三,同,同时,”,”的,要,要求,？,？,8、,电,电气,设,设备,的,的使,用,用是,否,否符,合,合国,家,家法,规,规及,程,程序,文,文件,的,的要,求,求？,9、生产,辅,辅助设施,如,如食堂、,通,通风空调,设,设备、管,网,网、空压,机,机站、饮,用,用水池、,浴,浴室、医,务,务室是否,符,符合程序,文,文件的要,求,求？,10、一,些,些作业活,动,动，如生,产,产作业、,维,维修作业,、,、出差、,上,上下班、,绿,绿化、清,洁,洁等作业,活,活动及过,程,程是否符,合,合程序文,件,件的要求,？,？,2.1.4 要素,审,审核要点,1、有否,识,识别潜在,的,的紧急状,况,况？,2、针对,潜,潜在的紧,急,急情况有,否,否制定应,急,急措施？,3、有否,针,针对潜在,的,的紧急情,况,况进行演,练,练？,4、在紧,急,急情况发,生,生及演练,后,后，有否,评,评审应急,预,预案？,5、有否,对,对员工进,行,行有关紧,急,急情况应,急,急处理的,培,培训？,6、是否,准,准备有应,急,急设备？,应,应急设备,有,有否按照,程,程序文件,或,或设备的,保,保养要求,进,进行保养,？,？,7、识别,的,的潜在紧,急,急情况是,否,否能在危,险,险源识别,及,及风险评,价,价中得到,体,体现？,2.1.4 要素,审,审核要点,1、有否,制,制定监测,计,计划？,2、监测,计,计划的监,测,测项目、,监,监测频次,、,、监测方,式,式是否符,合,合国家法,规,规的要求,？,？,3、有否,按,按计划实,施,施监测计,划,划？,4、有否,定,定期对目,标,标的实施,情,情况、法,律,律法规的,符,符合情况,进,进行评审,？,？,5、日常,的,的监测活,动,动是否符,合,合程序文,件,件的要求,？,？,6、监测,中,中发现的,不,不符合有,否,否制定计,划,划进行整,改,改？,7、有,否,否制定,检,检测设,备,备的保,养,养计划,？,？,8、检,测,测设备,的,的使用,、,、维护,管,管理是,否,否符合,国,国家法,规,规及程,序,序文件,的,的要求,？,？,2.1.4,要,要素审,核,核要点,1、对,于,于事故,、,、事件,、,、不符,合,合的处,理,理和调,查,查是否,符,符合符,合,合国家,法,法规及,程,程序文,件,件的要,求,求？,2、针,对,对事故,、,、事件,、,、不符,合,合的纠,正,正和预,防,防措施,是,是否符,合,合事故,、,、事件,、,、不符,合,合的性,质,质和规,模,模？,3、纠,正,正和预,防,防措施,是,是否在,实,实施前,进,进行风,险,险评价,？,？,4、纠,正,正和预,防,防措施,是,是否按,期,期完成,？,？,5、纠正和,预,预防措施完,成,成后有否对,其,其有效性进,行,行验证？,6、因纠正,和,和预防措施,而,而引起的对,形,形成文件的,程,程序的任何,更,更改是否符,合,合程序文件,的,的要求？,2.1.4,要,要素审核,要,要点,1、有否制,定,定记录清单,？,？,2、记录清,单,单能否反映,职,职业安全健,康,康的主要内,容,容？,3、记录的,标,标识、保存,和,和处置是否,符,符合程序文,件,件的要求？,4、记录的,填,填写、使用,、,、查阅、保,管,管是否符合,程,程序文件的,要,要求？,5、对于反,映,映的有关体,系,系运营绩效,的,的记录有否,定,定期分析？,6、一些特,别,别的记录，,如,如体检记录,、,、事故记录,、,、作业环境,的,的检测记录,的,的保存期限,及,及保存方式,是,是否符合国,家,家法律法规,及,及程序文件,的,的要求？,2.1.4,要,要素审核,要,要点,1、有否定,期,期进行内审,？,？,2、内审有,无,无制定计划,？,？,3、内审人,员,员有无资格,证,证？,4、内审安,排,排是否合理,，,，如覆盖范,围,围，回避要,求,求等？,5、内审发,现,现问题的处,理,理是否符合,程,程序文件的,要,要求？,6、内审目,的,的、内容、,审,审核方式是,否,否符合标准,的,的要求？,2.1.4,要,要素审核,要,要点,1、有否定,期,期进行管理,评,评审？,2、管理评,审,审的内容是,否,否符合标准,及,及程序文件,的,的要求？,3、,管,管理,评,评审,的,的目,的,的、,内,内容,、,、过,程,程是,否,否符,合,合标,准,准及,程,程序,文,文件,的,的要,求,求？,4、,管,管理,评,评审,发,发现,问,问题,的,的处,理,理是,否,否符,合,合程,序,序文,件,件的,要,要求,？,？,2.2,现,现场,审,审核,技,技巧,2.2.1,老,老掉,牙,牙的,套,套路,2.2.2,客,客观,性,性：,审,审核,的,的基,本,本要,求,求,2.2.3,观,观察,2.2.4,面,面谈,2.2.5,提,提问,2.2.1,老,老掉,牙,牙的,套,套路,知道,不,不知,道,道?,做没,做,做?,如何,做,做的?,有没,有,有效,果,果?,目的,有,有没,有,有达,到,到?,记录,有,有没,有,有,2.2.2,客,客观,性,性：,审,审核,的,的基,本,本要,求,求,案例,：,：客,观,观性,判,判断,：,：,户主,听,听到,敲,敲门,声,声打,开,开门,。,。一,个,个男,人,人进,入,入屋,内,内。,他,他说,要,要钱,。,。户,主,主打,开,开了,钱,钱箱,，,，里,面,面的,东,东西,被,被抢,了,了。,贼,贼人,逃,逃跑,了,了。,一,一个,警,警察,被,被户,主,主叫,去,去了,。,。,哪条,对,对?,哪,哪条,错,错?,哪,哪条,资,资料,不,不足?,1、,一,一个,男,男人,在,在前,门,门打,铃,铃。,2、,户,户主,打,打开,了,了门,。,。,3、,敲,敲门,的,的人,进,进入,车,车库,。,。,4、,敲,敲门,的,的人,要,要求,要,要钱,。,。,5、,抢,抢去,钱,钱箱,内,内的,东,东西,的,的人,逃,逃走,了,了。,6、,橱,橱柜,内,内有,钱,钱。,7、,户,户主,打,打开,钱,钱箱,8、,贼,贼人,是,是一,个,个男,人,人。,9、,户,户主,通,通知,警,警察,。,。,10,、,、警,察,察接,到,到电,话,话。,11,、,、进,入,入屋,内,内的,男,男人,没,没有,说,说要,钱,钱。,2.2.3,观,观察,观察,的,的基,本,本要,求,求：,程序,、,、法,规,规及,其,其他,要,要求,如,如何,，,，对,照,照现,场,场的,实,实际,情,情况,进,进行,比,比较,不要,只,只听,受,受审,核,核方,讲,讲的,，,，还,应,应去,看,看,观察,的,的对,象,象：,人、,机,机、,物,物、,管,管、,环,环,观察,练,练习1,一个,重,重要,危,危险,源,源：,存放,甲,甲苯,仓,仓库,的,的火,灾,灾,检查,思,思路:,1、,甲,甲苯,的,的MSDS,2、,涉,涉及,甲,甲苯,的,的法,律,律法,规,规,3、,人,人员,名,名单,4、,人,人员,培,培训,5、,入,入库,、,、出,库,库单,6、,设,设备,7、,劳,劳保,用,用品,8、,危,危险,源,源登,记,记表,9、,目,目标,、,、指,标,标及,管,管理,方,方案,10,、,、相,关,关作,业,业指,导,导书,11,、,、监,测,测和,测,测量,12,、,、日,常,常检,查,查记,录,录,危险,化,化学,品,品,甲,甲苯,观察,练,练习2,程,序,序,要,要,求,求,：,：,“,“,设,设,备,备,保,保,养,养,完,完,成,成,后,后,，,，,保,保,养,养,人,人,应,应,清,清,理,理,作,作,业,业,现,现,场,场,，,，,工,工,具,具,回,回,位,位,，,，,关,关,闭,闭,电,电,源,源,后,后,离,离,开,开,。,。,”,”,观,察,察,：,：,1,、,、,？,？,2,、,、,？,？,3,、,、,？,？,4,、,、,？,？,观,察,察,练,练,习,习,3,法,规,规,要,要,求,求,：,：,“,“,设,设,置,置,危,危,险,险,化,化,学,学,品,品,识,识,别,别,标,标,志,志,，,，.,不,不,得,得,将,将,危,危,险,险,化,化,学,学,品,品,混,混,入,入,一,一,般,般,物,物,品,品,中,中,贮,贮,存,存.,”,”,观察：,1、？,2、？,3、？,4、？,观察练,习,习 4,程序规,定,定：“,从,从事焊,接,接作业,前,前，先,打,打开铅,烟,烟净化,器,器，待,其,其正常,运,运转后,，,，方可,启,启动焊,接,接工作,。,。若净,化,化器出,现,现故障,，,，且24小时,无,无法修,好,好，应,停,停止该,焊,焊接机,的,的作业,，,，报告,设,设备科,修,修理.”,观察：,1、？,2、？,3、？,4、？,观察练,习,习 5,一房间,门,门上有,牌,牌,上,书,书:“,防,防爆房,”,”,1、？,2、？,3、？,4、？,5、？,.,2.2.4,面,面谈,不同受,审,审核对,象,象，不,同,同的话,题,题,一次只,谈,谈一个,问,问题，,并,并问题,搞,搞清楚,后,后再进,入,入下一,个,个项目,提问应,的,的针对,性,性，避,免,免不具,体,体的问,题,题,使用用,启,启发性,问,问题，,并,并善于,倾,倾听,开放式,问,问问题,避免Y/N.,对容,易,易误,解,解的,问,问题,应,应注,意,意进,一,一步,确,确认,谈话,时,时注,意,意对,方,方的,表,表情,与,与态,度,度.,2.2.5,提,提问,对不,同,同职,位,位的,人,人问,同,同一,个,个问,题,题？,问总经理,：,：公司制,定,定的健康,安,安全方针,时,时怎样考,虑,虑污染/,事,事故预防,的,的要求？,对于员工,，,，如何提,出,出类似问,题,题？,2.2.5 提问,是否式、,提,提示式、,启,启发式提,问,问有何不,同,同？,“你是不,是,是按仪器,校,校准程序,来,来校准pH仪的？,”,”,“你是按,什,什么规定,进,进行pH,仪,仪的校准,？,？”,“你怎样,校,校准pH,仪,仪？”,2.2.5 提问,如何应对,模,模糊不清,的,的回答？,例如：,问：“危,险,险化学品,的,的MSDS是怎样,建,建立的？,”,” 答：,“,“所有危,险,险化学品,是,是按其分,子,子式建立,。,。” 问,：,：？,2.2.5 提问,如何应对,缩,缩小了范,围,围的回答,？,？,例如：,问：“公,司,司的压力,表,表校了吗,？,？,答：“所,有,有涉及重,要,要危险源,的,的压力都,校,校了。”,再问：,？,2.3,审,审核工作,方,方法,善于提问,注意倾听,仔细观察,观察文件,中,中的客观,证,证据,现场访问,时,时注意记,录,录下观察,的,的细节,做好记录,善于追踪,验,验证,注意安全,2.4,审,审核活动,的,的控制,合理选取,样,样本：分,布,布均匀，,不,不要穷追,从体系角,度,度分析问,题,题,注意相关,结,结果验证,：,：评价的,是,是整个体,系,系,控制审核,气,气氛,控制审核,进,进程,2.5,审,审核结果,的,的控制,以事实为,基,基础，以,审,审核准则,为,为依据,描述清楚,，,，有利于,受,受审核方,整,整改,与受审核,方,方共同验,证,证,审核组内,部,部相互沟,通,通，统一,意,意见,3.不符,合,合的发现,和,和处理,3.1不,符,符合的发,现,现,案例：监,测,测和测量,不,不符合的,发,发现,一个程序:,4.5.1 监测,和,和测量程,序,序,文件要求:,“监测仪,器,器应得到,校,校准和维,护,护,并确,保,保在校准,合,合格的期,限,限内使用.”,3.1不,符,符合的发,现,现,检查方法:-要点,1 查看,仪,仪器清单,2 抽查,一个压力,表,表,一个温度,计,计,一个PH,仪,仪,3 检查,内,内容,校准的方,法,法,校准时间,量程,有效期限,使用情况,3.1不,符,符合的发,现,现,4 现场,验,验证,压力表编,号,号：NO.8888,压力范围:1.5-3.5MP,校准时间2002.1.10,有效期:2002.1.10-2003.1.9,检验单位: XX,市,市仪表计,量,量检验中,心,心,5 现场,发,发现,压力表指,针,针 4.2MP,？,？,6,NC,不,不符合,由,由此产生,3. 2,不,不符合事,实,实描述,Why,What,When,Where,Who,How,Now,练习：不,符,符合事实,描,描述,两个事实,描,描述的差,别,别：,“未按健,康,康安全管,理,理方案(HSO-12)完,成,成Q车间,空,空气净化,器,器的安装,。,。”,“Q车间,空,空气净化,器,器未按健,康,康安全管,理,理方案(HSO-12)的,要,要求于2002年6月安装,并,并使用，Q车间空,气,气状况至,今,今仍无好,转,转。”,练习：不,符,符合事实,描,描述,两个事实,描,描述的差,别,别：,“监测记,录,录表明甲,苯,苯浓度超,过,过标准仍,继,继续生产,。,。”,“2002年1-6月的监,测,测报告表,明,明，2月15日，5月15,日,日，A车,间,间甲苯的,浓,浓度分别,为,为0.023mg/m3和0.018mg/m3 ，,超,超过国家,规,规定标准0.01mg/m3 ，,仍,仍然继续,生,生产。”,3.3,不,不符合的,判,判标,查询更多,信,信息,线索追踪,收集更多,的,的证据,扩大抽样,范,范围,就近判标,利于整改,练习：判,标,标,你到仓储,部,部审核时,，,，核查记,录,录发现,化,化学品分,区,区存放管,理,理方案,落,落后预定,进,进度三个,月,月，而公,司,司程序ISST-002规定每,二,二个月要,对,对管理方,案,案的内容,进,进行检查,和,和更新。,练习：判,标,标,你到甲苯,储,储槽区审,核,核时，原,料,料供应商,“,“加减赚,公,公司”的,槽,槽车司机,正,正在的卸,料,料。你发,现,现司机未,依,依照厂内,装,装卸料程,序,序ISST-012规,定,定使用接,地,地线。你,问,问司机小,钱,钱，小钱,告,告诉你“,我,我不知道,有,有这样的,规,规定，而,且,且也不知,接,接地线放,在,在何处。,”,”,练习：判,标,标,审核员发,现,现作业现,场,场有位承,包,包商人员,正,正在做反,应,应槽作业,，,，但槽处,无,无任何人,监,监护，经,询,询问得知,，,，监护人,员,员正好外,出,出购买盒,饭,饭。按该,公,公司的,入,入槽作业,管,管理程序清槽作,业,业时，承,包,包商须有,监,监护人员,且,且工厂也,必,必须有安,全,全监护人,员,员在场。,练,习,习,：,：,判,判,标,标,你,在,在,装,装,配,配,工,工,厂,厂,审,审,核,核,时,时,，,，,发,发,现,现,有,有,一,一,码,码,垛,垛,机,机,的,的,警,警,示,示,灯,灯,已,已,损,损,坏,坏,，,，,但,但,驾,驾,驶,驶,员,员,小,小,陈,陈,向,向,你,你,说,说,明,明,，,，,他,他,已,已,将,将,修,修,警,警,示,示,灯,灯,的,的,维,维,修,修,单,单,送,送,出,出,，,，,明,明,天,天,即,即,可,可,更,更,换,换,。,。,由,由,于,于,这,这,几,几,天,天,赶,赶,产,产,量,量,，,，,事,事,先,先,已,已,获,获,得,得,单,单,位,位,主,主,管,管,与,与,安,安,全,全,员,员,的,的,特,特,别,别,许,许,可,可,。,。,练,习,习,：,：,判,判,标,标,你,在,在,审,审,核,核,喷,喷,漆,漆,车,车,间,间,时,时,，,，,发,发,现,现,程,程,序,序,文,文,件,件ISST-016,规,规,定,定,每,每,个,个,月,月,需,需,要,要,更,更,换,换,操,操,作,作,人,人,员,员,防,防,护,护,面,面,具,具,的,的,滤,滤,毒,毒,罐,罐,一,一,次,次,，,，,审,审,核,核,时,时,发,发,现,现,在,在,喷,喷,涂,涂,车,车,间,间,工,工,作,作,的,的,三,三,名,名,员,员,工,工,，,，,其,其,中,中,有,有,一,一,名,名,员,员,工,工,的,的,滤,滤,毒,毒,罐,罐,已,已,有,有,一,一,个,个,半,半,月,月,未,未,更,更,换,换,。,。,该,该,员,员,工,工,老,老,陈,陈,向,向,你,你,说,说,明,明,他,他,使,使,用,用,的,的,滤,滤,毒,毒,罐,罐,一,一,切,切,良,良,好,好,，,，,配,配,戴,戴,时,时,并,并,未,未,闻,闻,到,到,溶,溶,剂,剂,的,的,味,味,道,道,，,，,且,且,并,并,无,无,身,身,体,体,不,不,适,适,的,的,感,感,觉,觉,。,。,练习：,判,判标,在审核,一,一厂时,，,，你发,现,现有一,个,个人未,配,配戴安,全,全眼镜,，,，此作,业,业区域,要,要求眼,睛,睛保护,且,且依据,危,危险评,价,价，结,果,果也是,如,如此。,此,此员工,说,说他因,为,为在等,待,待制作,有,有近视,度,度数的,安,安全眼,镜,镜，所,以,以他没,有,有安全,眼,眼镜。,练习：,判,判标,某化工,厂,厂3-4月事,故,故记录,如,如下：,2001年3,月,月22,日,日操作,工,工周润,发,发通过,料,料口放,钢,钢球时,，,，钢球,掉,掉下，,因,因穿有,铁,铁皮头,防,防护鞋,，,，只将,右,右脚背,砸,砸成青,肿,肿。4,月,月9日,操,操作工,谢,谢庭锋,在,在出料,时,时，未,释,释放球,磨,磨机内,蒸,蒸汽便,打,打开料,盖,盖。当,时,时配戴,安,安全镜,，,，但眼,角,角仍被,烫,烫伤。4月30日，,操,操作工,周,周润发,未,未将球,磨,磨机内,蒸,蒸汽放,尽,尽，被,余,余留蒸,汽,汽烫伤,眼,眼角。,练习：,判,判标,审核员,在,在进货,平,平台见,员,员工A,正,正在开,叉,叉车卸,货,货，就,问,问：“,你,你有叉,车,车驾驶,证,证吗？,”,”答说,：,：“有,”,”。审,核,核员来,到,到人事,部,部门确,认,认A的,证,证件情,况,况，发,现,现A的,叉,叉车驾,驶,驶证已,过,过期了,六,六个月,了,了。,练习：,判,判标,审核员,发,发现盛,装,装氨水,的,的容器,敞,敞口放,着,着，车,间,间内有,很,很浓重,的,的氨水,气,气味，,但,但操作,人,人员并,没,没有佩,带,带防护,用,用品。,现,现场人,员,员解释,说,说，建,厂,厂以来,就,就一直,这,这样，,员,员工习,惯,惯了，,没,没人抱,怨,怨。审,核,核员进,一,一步查,阅,阅资料,，,，没有,找,找到车,间,间氨水,浓,浓度的,监,监测报,告,告。,练习：,判,判标,公司将,火,火灾的,隐,隐患列,入,入重大,风,风险，,但,但审核,时,时发现,三,三楼的,三,三个灭,火,火器的,指,指针已,到,到红色,警,警戒区,域,域，但,在,在二天,前,前的检,查,查表中,仍,仍注明,：,：正常,。,。安全,主,主任说,：,：“灭,火,火器没,有,有被动,过,过就是,合,合格。,”,”,3.4,不,不符,合,合原因,分,分析,针对审,核,核发现,就事论,事,事,抓住重,点,点,追溯根,源,源,3.5,纠,纠正,与,与预防,措,措施,针对审,核,核发现,针对原,因,因,符合依,据,据,消除不,符,符合,能够预,防,防,3.6,纠,纠正,措,措施的,风,风险分,析,析,危险源,识,识别,风险评,价,价,不符合,的,的风险,是,是否得,到,到了消,除,除或降,低,低,案例：,不,不符合,的,的实际,案,案例,不符合,事,事实描,述,述:,柴油罐,现,现场5,米,米范围,内,内有零,星,星铁架,放,放置,且,且放有,永,永辉公,司,司的大,量,量雪种,罐,罐。同,时,时文件,规,规定的,黄,黄色标,识,识区没,有,有画出,。,。,不符合,的,的审核,准,准则:,文件PEHSW-446G,中,中文件,规,规定:,“,“柴油,罐,罐5米,范,范围内,设,设定黄,色,色标志,区,区，不,准,准放各,种,种物品,.,不符合ISO14001/OHSAS18001标准,的,的条款(判标),不符合4.4.6,案例：,不,不符合,的,的实际,案,案例,原因分,析,析:,由于永,辉,辉公司,就,就在油,罐,罐边，,杂,杂物堆,放,放在5,米,米范围,内,内难以,控,控制，,现,现只强,调,调不能,放,放堆放,易,易燃易,爆,爆物品,及,及阻碍,通,通道即,可,可。,纠正措,施,施:,1、文,件,件修改,“,“油罐5米范,围,围不准,堆,堆放易,燃,燃易爆,物,物品”,2、张,贴,贴标识,“,“5米,范,范围不,准,准堆放,易,易燃易,爆,爆物品,。,。”,3、联,络,络永辉,公,公司清,除,除其在,由,由罐旁,易,易燃易,爆,爆物品,及,及阻碍,通,通道的,杂,杂物,4.,内,内部审,核,核报告,审核的,回,回顾,审核的,总,总体情,况,况,部门不,符,符合项,的,的分布,标准的,不,不符合,分,分布,总结与,期,期待！,