招标合同管理

单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,合同管理及索赔,第三章 招标合同管理,四川大学水利水电工程学院,谢新生,电话：13980688384,eMail: XXS6666163.COM,招,标,标,投,投,标,标,阶,阶,段,段,是,是,工,工,程,程,承,承,包,包,合,合,同,同,的,的,形,形,成,成,阶,阶,段,段,，,，,对,对,工,工,程,程,项,项,目,目,的,的,实,实,施,施,将,将,有,有,根,根,本,本,性,性,的,的,影,影,响,响,。,。,因,因,此,此,本,本,阶,阶,段,段,的,的,工,工,程,程,项,项,目,目,合,合,同,同,管,管,理,理,不,不,论,论,业,业,主,主,还,还,是,是,承,承,包,包,商,商,均,均,是,是,从,从,工,工,程,程,目,目,标,标,和,和,合,合,同,同,责,责,任,任,出,出,发,发,，,，,通,通,过,过,对,对,工,工,程,程,项,项,目,目,合,合,同,同,的,的,管,管,理,理,来,来,达,达,到,到,工,工,程,程,项,项,目,目,管,管,理,理,的,的,目,目,的,的,。,。,3,建,建,设,设,工,工,程,程,招,招,标,标,投,投,标,标,的,的,合,合,同,同,管,管,理,理,3.1,概,概,述,述,一,、,、,基,基,本,本,目,目,标,标,作,为,为,工,工,程,程,的,的,投,投,资,资,方,方,或,或,服,服,务,务,的,的,买,买,方,方,，,，,业,业,主,主,在,在,招,招,标,标,阶,阶,段,段,要,要,达,达,到,到,的,的,合,合,同,同,目,目,标,标,就,就,是,是,建,建,设,设,工,工,程,程,项,项,目,目,的,的,总,总,体,体,目,目,标,标,。,。,二,、,、,途,途,径,径,：,：,1,）,）,、,、,通,通,过,过,合,合,同,同,策,策,划,划,和,和,合,合,理,理,安,安,排,排,招,招,标,标,方,方,式,式,，,，,通,通,过,过,竞,竞,争,争,获,获,得,得,一,一,个,个,低,低,而,而,合,合,理,理,的,的,投,投,标,标,价,价,格,格,，,，,起,起,到,到,控,控,制,制,工,工,程,程,成,成,本,本,的,的,目,目,的,的,。,。,2,）,）,、,、,通,通,过,过,对,对,承,承,包,包,商,商,的,的,筛,筛,选,选,和,和,考,考,察,察,，,，,选,选,择,择,一,一,个,个,有,有,资,资,信,信,、,、,有,有,能,能,力,力,，,，,且,且,其,其,技,技,术,术,、,、,方,方,案,案,都,都,能,能,保,保,证,证,工,工,程,程,顺,顺,利,利,实,实,施,施,的,的,承,承,包,包,商,商,。,。,3,）,）,、,、,对,对,合,合,同,同,条,条,文,文,的,的,反,反,复,复,推,推,敲,敲,和,和,论,论,证,证,，,，,确,确,定,定,严,严,格,格,而,而,又,又,周,周,密,密,的,的,合,合,同,同,条,条,款,款,，,，,以,以,保,保,证,证,在,在,工,工,程,程,实,实,施,施,中,中,利,利,用,用,合,合,同,同,对,对,承,承,包,包,商,商,进,进,行,行,严,严,格,格,的,的,控,控,制,制,，,，,保,保,证,证,工,工,程,程,项,项,目,目,顺,顺,利,利,实,实,现,现,。,。,3.1.1,业,业,主,主,的,的,基,基,本,本,目,目,标,标,和,和,工,工,作,作,二,、,、,合,合,同,同,管,管,理,理,工,工,作,作,在,招,招,标,标,投,投,标,标,阶,阶,段,段,，,，,业,业,主,主,的,的,工,工,程,程,合,合,同,同,管,管,理,理,是,是,围,围,绕,绕,着,着,招,招,标,标,投,投,标,标,工,工,作,作,的,的,展,展,开,开,而,而,进,进,行,行,的,的,。,。,在,在,此,此,过,过,程,程,中,中,，,，,业,业,主,主,作,作,为,为,买,买,方,方,，,，,为,为,保,保,证,证,工,工,程,程,以,以,后,后,的,的,在,在,实,实,施,施,中,中,能,能,顺,顺,利,利,进,进,行,行,，,，,业,业,主,主,必,必,须,须,占,占,据,据,着,着,主,主,导,导,地,地,位,位,。,。,其,间,间,的,的,主,主,要,要,工,工,程,程,合,合,同,同,管,管,理,理,工,工,作,作,有,有,：,：,1,、,、,组,组,织,织,和,和,领,领,导,导,整,整,个,个,招,招,标,标,工,工,作,作,；,；,2,、,、,策,策,划,划,合,合,同,同,标,标,的,的,；,；,3,、,、,起,起,草,草,招,招,标,标,文,文,件,件,；,；,4,、,、,组,组,织,织,和,和,安,安,排,排,各,各,种,种,会,会,议,议,，,，,如,如,标,标,前,前,会,会,议,议,、,、,澄,澄,清,清,会,会,议,议,、,、,标,标,后,后,谈,谈,判,判,；,；,5,、,、,分,分,析,析,、,、,评,评,价,价,投,投,标,标,文,文,件,件,；,；,6,、,、,定,定,中,中,标,标,单,单,位,位,，,，,并,并,与,与,它,它,签,签,订,订,合,合,同,同,。,。,3.1.2,承,承,包,包,商,商,的,的,基,基,本,本,目,目,标,标,（1,）,）,提,提,出,出,有,有,利,利,的,的,同,同,时,时,又,又,具,具,有,有,竞,竞,争,争,力,力,的,的,报,报,价,价,投,标,标,报,报,价,价,是,是,承,承,包,包,商,商,对,对,业,业,主,主,要,要,约,约,邀,邀,请,请,（,（,招,招,标,标,文,文,件,件,）,）,的,的,要,要,约,约,。,。,它,它,在,在,投,投,标,标,截,截,止,止,期,期,后,后,即,即,具,具,有,有,法,法,律,律,效,效,力,力,。,。,报,报,价,价,是,是,能,能,否,否,取,取,得,得,承,承,包,包,工,工,程,程,资,资,格,格,、,、,取,取,得,得,合,合,同,同,的,的,关,关,键,键,。,。,报,价,价,必,必,须,须,符,符,合,合,两,两,个,个,基,基,本,本,要,要,求,求,：,：,a,、,、,应,应,是,是,有,有,利,利,的,的,。,。,它,它,应,应,包,包,含,含,承,承,包,包,商,商,为,为,完,完,成,成,合,合,同,同,规,规,定,定,的,的,义,义,务,务,的,的,全,全,部,部,费,费,用,用,支,支,出,出,和,和,期,期,望,望,获,获,得,得,的,的,利,利,润,润,。,。,承,承,包,包,商,商,都,都,期,期,望,望,通,通,过,过,工,工,程,程,承,承,包,包,取,取,得,得,盈,盈,利,利,，,，,而,而,此,此,阶,阶,段,段,是,是,承,承,包,包,商,商,获,获,利,利,的,的,最,最,好,好,时,时,期,期,。,。,b、应具有竞争,力,力。由于通过资,格,格预审，参加投,标,标竞争的许多承,包,包商都在争夺承,包,包工程的资格。,他,他们之间主要通,过,过报价进行竞争,。,。所以承包商不,仅,仅要争取在开标,时,时为业主选中，,有,有资格和业主进,行,行议价谈判，而,且,且必须在议价谈,判,判中击败竞争对,手,手中标。所以承,包,包商的报价又应,是,是低而合理的。,一,一般地说，报价,越,越高，竞争力越,小,小。,（2)签订一个,有,有利的合同,有利的合同可以,从,从如下几个方面,定,定性地评价：,a合同条款比较,优,优惠或有利；,b合同价格较高,或,或适中；,c合同风险较小,；,；,d合同双方责权,利,利关系比较平衡,；,；,e没有苛刻的、,单,单方面的约束性,条,条款等。,3.2.1基本,内,内容,一、业主的合同,策,策划,在工程实施中业,主,主是通过项目的,目,目标分解来控制,整,整体工程项目，,因,因此在招标前，,业,业主要根据工程,总,总体和工程条件,，,，策划将总体目,标,标分解成可分别,操,操作和管理的子,目,目标，并划分子,子,子目标的工程范,围,围，形成可单独,招,招标和有利于管,理,理的独立合同标,。,。,独立合同标的划,分,分主要从单项工,程,程实施时间阶段,、,、子项目专业内,容,容和工程管理方,便,便考虑。,通常有这几种形,式,式：总包合同、,分,分散平行承包合,同,同介于前两者,中,中间的合同。,合同策划的具体,工,工作内容：,(1)建设工程,项,项目独立合同标,数,数量,(2)各独立合,同,同标的工程范围,(3)合同种类,(4)合同条件,(5)各独立合,同,同中重要条款,(6)合同签定,和,和实施中的重大,问,问题,(7)各独立合,同,同之间的协调性,二、招标的前导,工,工作,（1）建立招标,的,的组织机构；,（2）完成工程,的,的各种审批手续,，,，如规划、用地,许,许可、项目的审,批,批等；,（3）向政府的,招,招标投标管理机,构,构提出招标申请,等,等；,（4）起草招标,文,文件，并编制标,底,底。,招标文件起草这,项,项工作，对业主,来,来讲是最关键的,一,一项，从技术和,管,管理的角度都是,最,最难的。他涉及,到,到工程管理的三,大,大目标如何实现,和,和是否能实现的,问,问题。比如：一,个,个工程该分为几,个,个工程标合适，,每,每个工程标段之,间,间如何搭界更有,利,利于项目的管理,和,和实施，各工程,标,标段之间的具体,实,实施时间如何安,排,排更有利工程总,体,体目标的实现等,等,等。,三、发布招标通,告,告或发出招标邀,请,请,对公开招标项目,一,一般在公共媒体,上,上发布招标通告,，,，介绍招标工程,的,的基本情况、资,金,金来源、工程范,围,围、招标投标工,作,作的总体安排和,资,资质预审工作安,排,排。如果采用邀,请,请招标方式，则,要,要广泛调查，以,确,确定拟邀请的对,象,象。,四、资格预审,资格预审是合同,双,双方的初次互相,选,选择。业主为全,面,面了解投标人的,资,资信、企业各方,面,面的情况以及工,程,程经验，发布规,定,定内容的资格预,审,审文件，承包商,按,按要求填写并提,交,交业主审查。按,照,照诚实信用原则,，,，承包商必须提,供,供真实的资格审,查,查资料。业主必,须,须作出全面审查,和,和综合评价，以,确,确定投标人是否,初,初选合格，并通,知,知合格的投标人,购,购买标书。只有,通,通过资格预审，,投,投标人才可以购,买,买招标文件。,五、标前会议和,现,现场考察,标前会议是双方,的,的又一次重要的,接,接触。通常在标,前,前会议前，投标,人,人已阅读分析了,招,招标文件，将其,中,中的问题在标前,会,会议上向业主提,出,出，由业主统一,解,解答。在标前会,议,议期间，业主带,领,领各个投标人考,察,察现场。为了使,投,投标人及时弄清,招,招标文件和现场,情,情况以利做标，,标,标前会议和考察,现,现场应在投标截,止,止期之前，并留,出,出一定时间。,六、投,标,标人做,标,标和投,标,标,从购得,招,招标文,件,件到投,标,标截止,期,期，投,标,标人的,主,主要工,作,作就是,做,做标和,投,投标。,这,这是投,标,标人在,合,合同签,订,订前的,一,一项最,重,重要的,工,工作。,在,在这一,阶,阶段，,投,投标人,完,完成招,标,标文件,分,分析、,现,现场考,察,察和环,境,境调查,，,，确定,实,实施方,案,案和计,划,划，作,工,工程预,算,算，确,定,定投标,策,策略，,并,并按业,主,主要求,的,的格式,、,、内容,做,做标，,按,按时将,投,投标书,送,送达“,投,投标人,须,须知”,中,中规定,的,的地点,。,。,七、投,标,标截止,和,和开标,在招标,投,投标阶,段,段和工,程,程施工,中,中，投,标,标截止,期,期是一,个,个重要,的,的里程,碑,碑,投,标,标人必,须,须在该,时,时间前,提,提交标,书,书，否,则,则投标,无,无效。,其,其规定,还,还有如,下,下作用,：,：,1）投,标,标人的,投,投标从,此,此时开,始,始正式,作,作为要,约,约文件,，,，如果,投,投票人,不,不履行,“,“投标,人,人须知,”,”中的,规,规定，,业,业主可,以,以没收,他,他的投,标,标保函,；,；而在,此,此之前,，,，投标,人,人可以,撤,撤回、,修,修改投,标,标文件,。,。,2）国,际,际工程,规,规定，,投,投标人,做,做标是,以,以投标,截,截至期,前,前28,天,天当日,（,（即“,基,基准期,”,”）的,法,法律、,汇,汇率、,物,物价状,态,态为依,据,据。如,果,果基准,期,期后法,律,律、汇,率,率等变,化,化，承,包,包商有,权,权调整,合,合同价,格,格。,而开标,通,通常仅,是,是一项,事,事务性,工,工作。,一,一般当,众,众检查,各,各投标,书,书的密,封,封及表,面,面印鉴,，,，剔除,不,不合格,的,的标书,，,，再当,场,场拆开,并,并宣读,所,所有合,格,格标书,的,的标价,、,、工期,等,等指标,。,。,八、投,标,标文件,分,分析和,澄,澄清会,议,议,投标文,件,件分析,是,是业主,在,在签订,合,合同前,最,最重要,的,的工作,之,之一。,业,业主委,托,托咨询,工,工程师,对,对人围,的,的（一,般,般取前35,名,名）投,标,标书从,价,价格、,工,工期、,实,实施方,案,案、项,目,目组织,等,等各个,角,角度进,行,行全面,分,分析。,在,在市场,经,经济条,件,件下特,别,别对专,业,业性比,较,较强大,的,的大型,工,工程，,这,这个工,作,作的重,要,要性怎,么,么强调,也,也不过,分,分。,在投标,文,文件分,析,析各发,现,现的问,题,题，如,报,报价问,题,题、施,工,工方案,问,问题、,项,项目组,织,织问题,等,等，业,主,主可以,要,要求投,标,标人澄,清,清，甚,至,至要求,对,对其进,行,行修改,。,。,九、评,标,标、决,标,标、发,中,中标函,1）评,标,标：它,是,是在投,标,标文件,分,分析、,澄,澄清会,议,议的基,础,础上，,按,按照预,定,定的评,价,价指标,进,进行的,，,，其方,法,法有综,合,合评标,法,法和打,分,分评标,法,法。,2）决,标,标：按,照,照评标,报,报告的,分,分析结,果,果，根,据,据招标,规,规则规,定,定，确,定,定中标,单,单位。,现,现在一,般,般多采,用,用多指,标,标评分,的,的办法,，,，综合,考,考虑价,格,格、工,期,期、实,施,施方案,、,、项目,组,组织等,方,方面因,素,素，分,别,别赋予,不,不同的,权,权重，,进,进行评,分,分，以,确,确定中,标,标单位,。,。,3）发,中,中标函,：,：对选,定,定的中,标,标单位,发,发出通,知,知。发,出,出中标,函,函是业,主,主的承,诺,诺。按,照,照国际,惯,惯例，,这,这时合,同,同已正,式,式生效,，,，而双,方,方签订,合,合同协,议,议书仅,是,是一个,形,形式。,特别注,意,意：,业主可,以,以不作,任,任何解,释,释宣布,招,招标无,效,效，也,不,不给投,标,标人以,任,任何补,偿,偿，也,可,可以不,受,受最低,标,标限制,授,授标。,但,但这项,业,业主权,利,利必须,在,在投标,者,者中规,定,定。,3.3,招,招标文,件,件,3.3.1招,标,标文件,在前面,我,我们已,经,经讲了,，,，对工,程,程项目,的,的管理,，,，根据,各,各阶段,的,的任务,不,不同，,并,并不需,要,要，也,不,不可能,都,都由业,主,主自己,亲,亲自做,。,。通常,，,，由业,主,主委托,咨,咨询工,程,程师（,在,在我国,，,，可委,托,托设计,单,单位或,监,监理单,位,位）起,草,草招标,文,文件。,在,在整个,工,工程项,目,目的施,工,工过程,中,中招标,文,文件是,一,一份最,重,重要的,文,文件，,规,规定了,工,工程的,基,基本目,标,标、限,制,制了业,主,主和承,包,包商的,权,权利及,应,应履行,的,的义务,。,。,按工程性质,（,（国内或国,际,际）、工程,规,规模、招标,方,方式、合同,种,种类的不同,，,，招标文件,的,的内容会有,很,很大差异。,工程施工招,标,标文件通常,包,包括如下内,容,容：,1）、投标,人,人须知,投标人须知,是,是指导投标,人,人投标的文,件,件。在投标,人,人须知中应,公,公布评标和,授,授予合同的,标,标准，以及,适,适用的法律,和,和法规，以,保,保证公平和,合,合法。包括,：,：,a对招标工,程,程的综合说,明,明，如工程,项,项目概况、,工,工程招标范,围,围等。,b招标工作,安,安排，如业,主,主联系人的,情,情况、联系,方,方式、投标,书,书递送日期,、,、地点、投,标,标要求、评,标,标规定、对,投,投标人的规,定,定、无效标,书,书条件等。,2）、投标,书,书及附件：,由,由业主提供,统,统一格式和,要,要求的投标,书,书，承包商,可,可以直接填,写,写。,3）、合同,协,协议书（草,案,案）：它由,业,业主拟定，,是,是业务对将,签,签署的合同,协,协议书的期,望,望和要求。,4）、合同,条,条件：业主,提,提出的适用,于,于本工程的,合,合同条件。,通,通常包括通,用,用条件和专,用,用条件。,5）、合同,的,的技术文件,：,：如技术规,范,范、图纸、,工,工程量表等,。,。,6）、业主,提,提供的其化,文,文件：如场,地,地资料，包,括,括地质勘探,钻,钻孔记录和,测,测试结果；,由,由业主获得,的,的场地内和,周,周围环境的,情,情况报告,（,（地形地貌,图,图、水文测,量,量资料、水,文,文地质资料,）,）；可以获,得,得的关于场,地,地及周围自,然,然环境的公,开,开的参考资,料,料；关于场,地,地地表以下,的,的设备、设,施,施、地下管,道,道和其化设,施,施的资料；,毗,毗邻场地和,在,在场地上的,建,建筑物、构,筑,筑物和设备,的,的资料等。,注意：,将招标文件,内,内容与施工,合,合同文件范,本,本相对照（FIDIC,条,条件），我,们,们可以发现,，,，合同的主,要,要文件已包,括,括在招标文,件,件中（投标,人,人须知不属,合,合同文件）,。,。,按照经济合,同,同法的诚实,信,信用原则，,业,业主应提出,完,完备的招标,文,文件，尽可,能,能详细地、,如,如实地、具,体,体地说明拟,建,建工程情况,和,和合同条件,；,；出具准确,的,的、全面的,规,规范、图纸,、,、工程地质,和,和水文资料,；,；业主应使,承,承包商十分,简,简单而又清,楚,楚地理解招,标,标文件，明,了,了自己的工,程,程范围、技,术,术要求和合,同,同责任，使,承,承包商十分,方,方便且精确,地,地编写施工,组,组织计划和,做,做投标报价,。,。这样做，,对,对业主是有,利,利的。,通常，业主,应,应对招标文,件,件的正确性,承,承担责任，,即,即如果其中,出,出现错误、,矛,矛盾，应由,业,业主负责。,【案例5】,背景：我国,某,某水电站建,设,设工程，采,用,用国际招标,，,，选定了国,外,外某承包公,司,司承包引水,洞,洞工程施工,。,。在招标文,件,件列出了应,由,由承包商承,担,担的税赋和,税,税率条款，,但,但在其中遗,漏,漏了按承包,工,工程总额应,付,付3.03%的营业税,条,条款。因此,，,，承包商报,价,价时，在投,标,标价中没有,包,包括该税的,费,费用（也可,能,能承包商在,报,报价中已计,算,算并加了此,费,费用）。,工,工程,开,开始后，工,程,程所在地税,务,务部门要求,承,承包商交纳,已,已完工程的,营,营业税92,万,万元，承包,商,商按时缴纳,，,，同时向业,主,主提出索赔,要,要求。,对这个索赔,责,责任分析为,：,：业主在招,标,标文件中仅,列,列出几个小,额,额税种，而,忽,忽视了大额,税,税种，是招,标,标文件的不,完,完备，或者,是,是有意的误,导,导行为，业,主,主应该承担,责,责任。,索赔处理过,程,程：索赔发,生,生后，业主,向,向国家申请,免,免除营业税,，,，并被国家,批,批准。但对,已,已交纳的92万元税款,，,，业主得全,部,部承担。,案例分析：,如,如果招标文,件,件中没有给,出,出任何税收,目,目录，而承,包,包商报价中,遗,遗漏税赋，,本,本索赔要求,是,是不能成立,的,的。这属于,承,承包商环境,调,调查和报价,失,失误，应由,承,承包商负责,。,。因为合同,明,明确规定“,承,承包商应遵,守,守工程所在,国,国的一切法,律,律”，“承,包,包商应交纳,税,税法所规定,的,的一切税收,”,”。,3.3.2,招,招标文件中,经,经常出现的,合,合同问题,在招标文件,中,中，除了,工程图纸,易产生错误,外,外，合同文,本,本，即同协,议,议书和合同,条,条件等文件,，,，会由于编,写,写人的疏忽,或,或其他原因,，,，造成,合同文本的,前,前后矛盾或,不,不完整性,。由于合同,文,文本是合同,的,的核心，确,定,定了工程合,同,同要实现的,目,目标以及当,事,事人双方在,工,工程中的义,务,务和权益；,因,因此，合同,文,文本的每项,条,条款都与双,方,方的利益相,关,关，任何合,同,同文本错误,都,都影响到工,程,程能否顺利,实,实施，影响,到,到双方的成,本,本、费用和,收,收入。所以,招,招标文件问,题,题带来的影,响,响是巨大的,。,。,在工程实施,过,过程中，经,常,常会发生如,下,下情况：,1）、合同,签,签订后才发,现,现，合同中,缺,缺少某些重,要,要的必不可,少,少的条款，,但,但双方已签,字,字，难以或,不,不可能再作,修,修改或补充,；,；,2）、合同,规,规定含混不,清,清，难以分,清,清双方的责,任,任和效益；,不,不同的合同,条,条款，不同,的,的合同文件,之,之间规定和,要,要求不一致,；,；,3）合同条,款,款本身缺陷,和,和漏洞太多,，,，对许多可,能,能发生的情,况,况未作估计,和,和具体规定,；,；有些合同,条,条款都是一,些,些原则性的,、,、抽象的规,定,定，可执行,性,性太差，可,操,操作性不强,；,；合同中出,现,现错误、矛,盾,盾和二义性,；,；,3）、单项,约,约束合同条,文,文，即只有,权,权益无义务,或,或只有义务,无,无权利的条,款,款。,4）、合同,双,双方对同一,合,合同条款的,理,理解大相径,庭,庭。双方在,签,签约前未就,合,合同条款的,理,理解进行沟,通,通，在合同,实,实施过程，,出,出现激烈的,争,争执。,5）、合同,一,一方在合同,实,实施中才发,现,现，合同的,某,某些条款对,自,自己极为不,利,利，隐藏着,极,极大的风险,，,，或过于苛,刻,刻，甚至中,了,了对方圈套,。,。,6）、更有,甚,甚者，有些,承,承包合同合,法,法性不足。,例,例如，合同,的,的签订不符,合,合法定程序,，,，合同中的,一,一些条款，,合,合同实施过,程,程中的有些,经,经济活动与,法,法律相抵触,，,，结果导致,整,整个合同或,合,合同的部分,条,条款无效。,以上这些情,况,况在实际工,程,程中都屡见,不,不鲜，即使,在,在一些大的,国,国际工程中,也,也时常发生,。,。这将导致,激,激烈的合同,争,争执，工程,不,不能顺利实,施,施，使合同,一,一方或双方,蒙,蒙受损失。,因,因此，在草,拟,拟合同时，,作,作为起主导,地,地位的一方,，,，应尽量做,到,到合同文本,的,的完整性、,不,不出现或少,出,出现合同错,误,误，避免出,现,现重大合同,问,问题。,3.3.3,工,工程风险分,担,担,在任何经济,活,活动中，都,必,必然会相应,的,的风险。这,里,里的风险是,指,指经济活动,中,中的不确定,性,性。它如果,发,发生，就会,导,导致经济损,失,失。由于工,程,程建设项目,的,的长期性和,复,复杂性，出,现,现风险机率,也,也较大，因,此,此，在招标,合,合同文本中,将,将可能工程,风,风险的分担,考,考虑进去，,是,是非常必要,的,的。风险分,担,担的原则是,从,从风险出现,的,的机会和避,免,免风险所投,入,入的费用最,合,合理来考虑,。,。,一、工程技,术,术、经济、,法,法律等方面,的,的风险,1）、新技,术,术、特殊的,工,工艺造成的,工,工程实施不,能,能实现；,2）、现场,条,条件复杂，,干,干扰因素多,，,，施工技术,难,难度大，特,殊,殊的自然环,境,境等，如场,地,地狭小、地,质,质条件复杂,、,、气候条件,恶,恶劣；水电,供,供应、建材,供,供应不能保,证,证等；,3）、承包,商,商的技术力,量,量、施工力,量,量、装备水,平,平、工程管,理,理水平不足,，,，在工程实,施,施过程中会,有,有这样或那,样,样的失误。,例,例如技术设,计,计、施工方,案,案、施工计,划,划和组织措,施,施存在缺陷,和,和漏洞；,4）、承包,商,商出现财务,能,能力问题，,资,资金供应不,足,足，周转困,难,难，使工程,难,难以继续；,5）、法律,、,、语言差异,造,造成的对技,术,术文件、工,程,程说明和规,范,范理解不一,致,致或出错；,6）、工程,设,设计错误；,7）、经济,环,环境的变化,，,，如通贷膨,胀,胀、汇率调,整,整、工资和,物,物价上涨，,其,其中物价和,贷,贷币风险在,承,承包工程中,经,经常出现，,而,而且影响非,常,常大；,8）、合同,所,所依据的法,律,律发生变化,，,，如新的法,律,律颁布，国,家,家调整税率,或,或增加新税,种,种，新的外,汇,汇管理政策,等,等。,二、外界环,境,境的风险,1）、工程,所,所在国政治,环,环境的变化,，,，如发生战,争,争、敌对行,动,动、入侵、,革,革命、叛乱,、,、禁运、罢,工,工、社会动,乱,乱等；,2）、工程,所,所在地出现,高,高危险性环,境,境，如核废,物,物、放射性,毒,毒气或其他,核,核问题引起,的,的离子辐射,或,或放射性污,染,染；,3）、不可,抗,抗外力破坏,，,，如以音速,或,或超音速飞,行,行的飞机或,其,其他飞行器,产,产生的压力,波,波；,4）、自然,环,环境的变化,，,，如百年未,遇,遇的洪水、,地,地震、台风,等,等以及工程,水,水文、地质,条,条件存在不,确,确定性；,5）、通,常,常无法预,测,测和防范,的,的任何自,然,然力的作,用,用。,三、风险,分,分配的原,则,则,在国际工,程,程风险分,担,担，,合理分配,风,风险的原,则,则,是：,1）谁能,最,最有效地,防,防止和控,制,制风险，,或,或能将风,险,险转移给,其,其他方面,，,，则应由,他,他承担相,应,应的风险,责,责任；,2）由承,担,担者控制,相,相关风险,是,是经济的,、,、有效的,、,、方便的,、,、可行的,；,；,3）通过,风,风险分配,，,，加强责,任,任，能更,好,好地计划,，,，发挥双,方,方管理的,和,和技术革,新,新的积极,性,性等。,作为一份,完,完备的合,同,同，不仅,应,应对风险,有,有全面地,预,预测和定,义,义，而且,应,应全面地,落,落实风险,责,责任，在,合,合同双方,之,之间公平,合,合理地分,配,配风险。,对,对合同双,方,方来说，,如,如何对待,风,风险是个,战,战略问题,。,。由于业,主,主起草招,标,标文件、,合,合同条件,，,，确定合,同,同类型，,承,承包商必,须,须按业主,要,要求投标,，,，所以对,风,风险分配,业,业主起主,导,导作用，,有,有更大的,主,主权与责,任,任。但业,主,主不能随,心,心所欲地,不,不顾主客,观,观条件，,任,任意在合,同,同中加上,对,对承包商,的,的单方面,约,约束性条,款,款和对自,己,己的免责,条,条款，把,风,风险全部,推,推给承包,商,商。,由于国际,工,工程承包,市,市场通常,为,为买方市,场,场，因而,业,业主易产,生,生傲慢心,理,理，以及,对,对承包商,的,的不信任,心,心理。因,此,此，业主,在,在合同文,件,件起草、,合,合同谈判,及,及合同执,行,行中，常,常,常,不能公平,地,地对待承,包,包商,。,注意：,1）、在,合,合同中过,于,于迁就和,宽,宽容承包,商,商，不让,承,承包商承,担,担任何风,险,险，承包,商,商常会得,寸,寸进尺，,会,会利用合,同,同赋予的,权,权力推卸,工,工程责任,或,或进行索,赔,赔，最终,导,导致工程,整,整体效益,不,不好。例,如,如订立成,本,本加酬金,合,合同，承,包,包商没有,成,成本控制,积,积极性，,不,不仅不努,力,力降低成,本,本，反而,积,积极提高,成,成本以争,取,取自己的,收,收益；如,果,果承包商,不,不承担报,价,价和对招,标,标文件理,解,解的风险,，,，则丧失,了,了报价和,评,评标的起,码,码尺度，,各,各承包商,投,投标之间,没,没有公平,可,可言。,2）、业,主,主在合同,中,中过于推,卸,卸风险，,压,压低价格,，,，用不平,等,等的单方,面,面约束性,条,条款对待,承,承包商，,例,例如采用,固,固定总价,合,合同让承,包,包商承担,所,所有风险,，,，承包商,为,为避免风,险,险，则通,常,常在报价,中,中增加不,可,可预见风,险,险费，从,而,而使业主,的,的工程投,资,资费用增,加,加。,风险分配,不,不公平可,能,能出现的,情,情况：,（1）如,果,果业主不,承,承担风险,，,，则他缺,乏,乏工程控,制,制的积极,性,性和内在,动,动力，工,程,程也不能,顺,顺利。,（2）如,果,果合同不,平,平等，没,有,有合理的,利,利润，不,可,可预见的,风,风险太大,，,，则承包,商,商会对工,程,程缺乏信,心,心和履约,的,的积极性,。,。风险一,旦,旦发生，,不,不可预见,风,风险费又,不,不足以弥,补,补承包商,的,的损失，,他,他就要想,办,办法弥补,损,损失或减,少,少开支。,例,例如偷工,减,减料、减,少,少工作量,、,、降低材,料,料设备和,施,施工的质,量,量标准以,降,降低成本,，,，甚至放,慢,慢施工速,度,度，或停,工,工要求业,主,主给予额,外,外补偿，,最,最终影响,工,工程的整,体,体效益。,（3）如,果,果合同所,定,定义的风,险,险没有发,生,生，则业,主,主多支付,了,了报价中,的,的不可预,见,见风险费,，,，承包商,取,取得了超,额,额利润。,因此，业,主,主应公平,合,合理地善,待,待承包商,，,，公平合,理,理地分担,风,风险责任,。,。一个苛,刻,刻的、责,权,权力关系,严,严重不平,衡,衡的合同,往,往往是一,个,个“双面,刃,刃”，不,仅,仅伤害承,包,包商，而,且,且最终会,损,损害工程,的,的整体利,益,益，伤害,业,业主自己,。,。,合理地分,配,配风险有,如,如下好处,：,（1）业,主,主可以得,到,到一个合,理,理的报价,，,，承包商,报,报价中的,不,不可预见,风,风险费较,少,少；,（2）减少合,同,同的不确定性,，,，承包商可以,准,准确地计划和,安,安排工程施工,；,；,（3）可以最,大,大限度发挥合,同,同双方风险控,制,制和履约的积,极,极性。,3.3.4工,程,程保险,工程保险是业,主,主和承包商转,移,移风险的一种,重,重要手段。当,出,出现保险范围,内,内的风险，造,成,成财务损失时,，,，可以向保险,公,公司索赔，以,获,获得能恢复工,程,程的费用的赔,偿,偿。因此，业,主,主在拟订合同,条,条款时，在招,标,标合同文本中,要,要指定承包商,投,投保的险种类,（,（强制性的）,，,，并在工程开,工,工后就承包商,的,的保险作出审,查,查和批准。通,常,常承包工程保,险,险有工程一切,险,险，施工设备,保,保险，第三方,责,责任险，人身,伤,伤亡保险等。,3.4 投标,文,文件分析,对投标文件进,行,行分析是业主,在,在招标阶段工,程,程合同管理的,极,极为重要的工,作,作内容。,3.4.1投,标,标文件的内容,投标文件是承,包,包商的报价文,件,件，是对业主,的,的招标文件的,响,响应。它作为,一,一份合同要约,，,，一般从投标,截,截止期之后，,承,承包商即对它,承,承担法律责任,。,。这个法律责,任,任通常由承包,商,商随投标书提,交,交的投标保函,（,（或保证金）,所,所保证。,一、投标书,通常由业主在,招,招标文件中统,一,一给定格式，,投,投标人只需填,写,写数字并签字,即,即可。其主要,内,内容包括：,（1）投标人,完,完全接受招标,文,文件的要求，,按,按照招标文件,的,的规定完成工,程,程施工、竣工,及,及保修责任，,并,并写明总报价,金,金额；,（2）投标人,保,保证在规定的,开,开工日期开工,，,，或保证业主,（,（工程师）一,经,经下达开工令,则,则尽快开工，,并,并说明整个施,工,工期限；,（3）说明投,标,标报价的有效,期,期。在投标截,止,止期后的一定,时,时间内，投标,书,书一直具有约,束,束力；,（4）说明投,标,标书与业主的,中,中标函都是法,律,律约束力的合,同,同文件；,（5）理解业,主,主接受任何其,他,他标书的行为,，,，业主授标不,受,受最低报价的,限,限制。,投标书必须附,有,有投标人法人,代,代表签发的授,权,权委托书，说,明,明他委托承包,商,商的代表（项,目,目经理）全权,处,处理投标及工,程,程事务。,二、投标书附,录,录,由于投标书是,合,合同文件的组,成,成部分，则投,标,标书的附件也,是,是合同的一部,分,分。它通常是,以,以表格的形式,，,，由承包商按,照,照招标文件的,要,要求填写，是,对,对合同文件中,一,一些定量内容,的,的定义。一般,包,包括：履约担,保,保的金额、第,三,三方责任保险,的,的最低金额、,开,开工期限、竣,工,工时间、误期,违,违约金的数额,（,（一般每天或,每,每周罚款数额,，,，或按合同额,的,的一定比例）,、,、误期罚款的,最,最高限额（按,合,合同总额的百,分,分比计）、提,前,前竣工的奖励,数,数额、工程保,修,修期、保留金,百,百分比和限额,、,、每次进度付,款,款的最低限额,、,、拖延付款的,利,利率等。,按照合同的具,体,体要求还可能,有,有外汇支付的,额,额度、预付款,数,数额、汇率、,材,材料价格调整,方,方法等其他说,明,明。,三、标有价格,的,的工程量表,该工程量表一,般,般由业主在招,标,标文件中给出,，,，由承包商填,写,写单价和合价,后,后，作为一份,报,报价文件，对,单,单价合同它是,最,最终工程结算,的,的依据。,四、投标保函,它是按招标文,件,件要求的数额,，,，由规定的银,行,行出具，按招,标,标文件给出的,统,统一格式填写,。,。,五、与报价有,关,关的承包商提,出,出的技术文件,例如施工组织,与,与计划文件，,主,主要包括：施,工,工总体方案、,具,具体施工方法,的,的说明、总进,度,度计划、质量,和,和安全措施、,主,主要施工机械,表,表、材料表及,报,报价、供应措,施,施、项目组织,人,人员详细情况,、,、劳动力计划,及,及点工价格、,现,现场临时设施,及,及平面布置等,，,，项目组成员,名,名单、主要工,程,程施工方案、,平,平面布置方案,等,等，任何工地,现,现场外的承包,商,商建议使用的,施,施工作业区。,如,如果承包商承,担,担大部分设计,，,，则还包括设,计,计方案资料（,即,即标前设计）,，,，承包商须提,供,供图纸目录和,技,技术规范。,六、属于原招,标,标文件中的合,同,同条件、技术,说,说明和图纸,承包商将它们,作,作为投标文件,提,提出，这表示,它,它们在性质上,已,已属于承包商,提,提出的要约文,件,件。,七、有些投标,人,人在投标书后,还,还附上一些投,标,标的特别说明,。,。,3.4.2投,标,标书中可能存,在,在的问题,由于做标期较,短,短，投标人对,环,环境不熟悉，,且,且竞争激烈，,投,投标人不可能,花,花许多时间、,费,费用和精力做,标,标，不同投标,人,人又有不同的,投,投标策略等等,，,，使得每一份,投,投标书中会有,这,这样或那样的,问,问题。,1）、报价错,误,误，包括运算,错,错误、打印错,误,误等等；,2）、实施方,案,案不科学、不,安,安全、不完备,、,、过于简略；,3）、投标人,未,未按招标文件,的,的要求做标，,缺,缺少一些业主,要,要求的内容；,4）、投标人,对,对业主的招标,文,文件理解错误,，,，所投标不符,合,合规定；,5）、投标人,不,不适当地使用,了,了一些报价策,略,略，例如有附,加,加说明、严重,的,的不平衡报价,等,等。,业主在投标文,件,件分析中如果,不,不能发现这些,问,问题，在双方,签,签约后，则成,为,为合同的一部,分,分，将给工程,实,实施中带来难,以,以估量的困难,。,。,3.4.3投,标,标文件分析的,重,重要性,投标文件分析,业主在开标后,不,不能立即确定,中,中标人，囫囵,吞,吞枣地接受某,一,一报价，即使,它,它是最低报价,。,。通常在招标,过,过程中，在发,出,出中标函之前,，,，业主是有主,权,权决定选择那,家,家投标人。由,于,于他有选择权,，,，这时如果他,要,要求承包商修,改,改投标书中不,正,正确的部分，,如,如施工实施方,案,案、修改报价,中,中的错误、缩,短,短工期等，一,般,般承包商会积,极,极响应，因为,这,这时承包商必,须,须与其他几个,投,投标人竞争。,而,而一经中标函,发,发出，业主就,摒,摒弃了其他投,标,标人，确定了,某,某一承包商，,则,则他的选择余,地,地就没有了，,如,如果这时再发,现,现该投标书中,有,有什么问题，,业,业主就极为被,动,动。所以业主,在,在未弄清投标,文,文件的各个细,节,节问题之前，,不,不能授标。,重要性的体现,：,：,1）、投标文,件,件分析是正确,授,授标的前提。,投,投标文件中投,标,标书及附件、,合,合同条件、报,价,价的工程量表,等,等都属于有法,律,律约束力的合,同,同文件。施工,组,组织虽然不属,于,于合同文件，,但,但它却代表着,投,投标人为完成,工,工程所采用的,施,施工方案、人,员,员组织。一方,面,面，这些文件,代,代表着投标人,的,的管理水平；,另,另一方面，从,某,某种意义上讲,，,，选择了一个,投,投标人，则选,择,择人整个工程,的,的实施方案，,就,就决定了这个,工,工程的技术水,平,平。,只有全面正确,地,地分析了投标,文,文件、才能正,确,确地评标、决,标,标，各个投标,人,人之间才有一,个,个比较统一的,、,、公平合理的,尺,尺度。,重要性的体,现,现：,2）、投标,文,文件分析是,澄,澄清会议和,标,标后谈判的,依,依据。在授,标,标合同前与,多,多个投标人,谈,谈判是必要,的,的、有利的,，,，可以澄清,投,投标人意图,，,，弄清投标,文,文件中的问,题,题，并详细,了,了解投标人,的,的能力、管,理,理水平和工,作,作思路。,澄清会议是,投,投标人的项,目,目经理的一,次,次答辩会，,是,是双方的一,次,次重要接触,，,，所以全面,分,分析投标文,件,件能使澄清,会,会议更有的,放,放矢、更有,效,效果。,重要性的体,现,现：,3）、减少,合,合同执行中,的,的争执，使,对,对方更加互,相,相了解，使,合,合同实施更,为,为顺利。投,标,标文件是投,标,标人的要约,文,文件。从投,标,标文件分析,中,中可以看出,投,投标人对招,标,标文件和业,主,主意图理解,的,的正确程度,。,。如果投标,文,文件出现大,的,的偏差，如,报,报价太低、,施,施工方案不,安,安全合理、,工,工程范围与,合,合同要求不,一,一致，则必,然,然会导致合,同,同实施中的,矛,矛盾、失误,、,、争执。由,于,于做标期比,较,较短，在投,标,标文件中出,现,现问题和错,误,误总是难免,的,的。,国内外工程,实,实践证明，,不,不作投标文,件,件分析，仅,按,按总报价授,标,标是十分盲,目,目的行为，,必,必然导致工,程,程中的合同,争,争执，甚至,导,导致项目的,失,失败。,4）、防止,对,对业主不利,的,的投标策略,，,，特别是报,价,价策略。例,如,如过度的不,平,平衡报价、,开,开中升级报,价,价、多方案,报,报价等。这,些,些投标策略,常,常常是投标,人,人在工程过,程,程中通过索,赔,赔增加工程,收,收益的伏笔,。,。有时承包,商,商在投标文,件,件中使用保,留,留条件，如,果,果对这些保,留,留条件不作,分,分析处理，,必,必然会导致,工,工程过程中,的,的争执。,在市场经济,条,条件下，对,一,一些大型的,、,、复杂的、,专,专业性比较,强,强的工程，,投,投标文件分,析,析工作尤为,重,重要。而在,我,我国许多地,方,方，工程开,标,标后仅在两,三,三个小时之,内,内就决定中,标,标人。尽管,也,也请来一些,专,专家评标，,也,也有一套评,标,标办法、打,分,分的标准、,计,计算的公式,，,，但它缺少,严,严格的投标,文,文件的分析,过,过程，或者,这,这个过程太,短,短。任何专,家,家都不可能,在,在这么短的,时,时间内对四,至,至五份甚至,更,更多的标书,进,进行全面的,分,分析，甚至,浏,浏览一下都,不,不可能，则,这,这种授标有,很,很大的盲目,性,性。,3.4.4,投,投标文件分,析,析的内容和,方,方法,一、不合格,的,的标书：,1）、投标,书,书未密封；,2）、无单,位,位和法人代,表,表（或法人,代,代表的委托,代,代理人）印,鉴,鉴；,3）、未按,规,规定格式填,写,写，内容不,全,全，字迹模,糊,糊，辨认不,清,清；,4）、逾期,送,送达；,5）、投标,单,单位未参加,开,开标会议等,。,。,然后进入投,标,标文件的具,体,体分析阶段,。,。,投标文件分,析,析的具体工,作,作：,二、投标文,件,件总体审查,1）、投标,书,书的有效性,分,分析，如印,章,章、授权委,托,托书是否符,合,合要求。,2）、投标,文,文件的完整,性,性，即投标,文,文件中是否,包,包括招标文,件,件规定应提,交,交的全部文,件,件，特别是,授,授权委托书,、,、投标保函,和,和各种业主,要,要求提交的,文,文件。,3）、投标,文,文件与招标,文,文件一致性,的,的审查。一,般,般招标文件,都,都要求投标,人,人完全按招,标,标文件的要,求,求投标报价,，,，完全响应,招,招标要求。,这,这里必须分,析,析是否完全,响,响应，有无,修,修改或附带,条,条件。,总,体,体,评,评,审,审,确,确,定,定,了,了,投,投,标,标,文,文,件,件,是,是,否,否,合,合,格,格,。,。,如,如,果,果,合,合,格,格,，,，,即,即,可,可,进,进,入,入,报,报,价,价,和,和,技,技,术,术,性,性,评,评,审,审,阶,阶,段,段,；,；,如,如,果,果,不,不,合,合,格,格,，,，,则,则,作,作,相,相,当,当,于,于,废,废,标,标,处,处,理,理,，,，,不,不,作,作,进,进,一,一,步,步,审,审,查,查,。,。,进,进,一,一,步,步,的,的,评,评,审,审,一,一,般,般,按,按,工,工,程,程,规,规,模,模,选,选,择,择35,家,家,总,总,体,体,审,审,查,查,合,合,格,格,，,，,报,报,价,价,低,低,而,而,合,合,理,理,的,的,标,标,进,进,行,行,详,详,细,细,审,审,查,查,分,分,析,析,，,，,一,一,般,般,对,对,报,报,价,价,明,明,显,显,过,过,高,高,、,、,没,没,有,有,竞,竞,争,争,力,力,的,的,标,标,不,不,作,作,进,进,一,一,步,步,的,的,详,详,细,细,评,评,审,审,。,。,在,在,目,目,前,前,，,，,世,世,界,界,银,银,行,行,和,和,亚,亚,洲,洲,开,开,发,发,银,银,行,行,都,都,有,有,一,一,套,套,推,推,荐,荐,投,投,标,标,文,文,件,件,审,审,查,查,评,评,标,标,方,方,法,法,，,，,即,即,将,将,评,评,标,标,工,工,作,作,分,分,成,成,两,两,个,个,阶,阶,段,段,：,：,第,第,一,一,阶,阶,段,段,为,为,技,技,术,术,性,性,评,评,标,标,，,，,第,第,二,二,阶,阶,段,段,为,为,商,商,务,务,性,性,评,评,标,标,；,；,只,只,有,有,通,通,过,过,了,了,技,技,术,术,性,性,评,评,标,标,的,的,投,投,标,标,书,书,才,才,能,能,进,进,行,行,商,商,务,务,评,评,标,标,，,，,这,这,样,样,可,可,将,将,那,那,些,些,只,只,追,追,求,求,最,最,低,低,报,报,价,价,的,的,不,不,合,合,格,格,投,投,标,标,人,人,排,排,除,除,在,在,后,后,选,选,之,之,列,列,。,。,三,、,、,报,报,价,价,分,分,析,析,报,价,价,分,分,析,析,是,是,通,通,过,过,对,对,各,各,家,家,报,报,价,价,进,进,行,行,数,数,据,据,处,处,理,理,，,，,作,作,对,对,比,比,分,分,析,析,，,，,找,找,出,出,其,其,中,中,的,的,问,问,题,题,，,，,对,对,各,各,家,家,报,报,价,价,作,作,出,出,评,评,价,价,，,，,为,为,澄,澄,清,清,会,会,议,议,、,、,评,评,标,标,、,、,定,定,标,标,、,、,标,标,后,后,谈,谈,判,判,提,提,供,供,依,依,据,据,。,。,报,报,价,价,分,分,析,析,必,必,须,须,是,是,细,细,致,致,的,的,、,、,全,全,面,面,的,的,，,，,而,而,不,不,能,能,仅,仅,分,分,析,析,总,总,价,价,，,，,即,即,使,使,签,签,订,订,的,的,是,是,总,总,价,价,合,合,同,同,。,。,对,对,单,单,价,价,合,合,同,同,，,，,因,因,为,为,单,单,价,价,优,优,先,先,，,，,这,这,个,个,问,问,题,题,更,更,为,为,重,重,要,要,，,，,总,总,报,报,价,价,有,有,时,时,不,不,反,反,映,映,真,真,实,实,的,的,价,价,格,格,水,水,平,平,。,。,报,价,价,分,分,析,析,一,一,般,般,分,分,三,三,步,步,进,进,行,行,：,：,1,）,）,、,、,对,对,各,各,报,报,价,价,本,本,身,身,的,的,正,正,确,确,性,性,、,、,完,完,整,整,性,性,、,、,合,合,理,理,性,性,进,进,行,行,分,分,析,析,。,。,通,通,过,过,分,分,别,别,对,对,各,各,报,报,价,价,进,进,行,行,详,详,细,细,复,复,核,核,、,、,审,审,查,查,，,，,找,找,出,出,存,存,在,在,的,的,问,问,题,题,。,。,例,例,如,如,：,：,（1,）,）,明,明,显,显,的,的,数,数,字,字,运,运,算,算,错,错,误,误,，,，,单,单,价,价,、,、,数,数,量,量,与,与,合,合,价,价,之,之,间,间,不,不,一,一,致,致,，,，,合,合,同,同,总,总,价,价,累,累,计,计,出,出,现,现,错,错,误,误,等,等,。,。,地,地,这,这,种,种,情,情,况,况,，,，,一,一,般,般,在,在,投,投,标,标,人,人,须