工程项目前期策划课件

Page 1第二章第二章工程项目的前期策划工程项目的前期策划*中国矿业大学工程管理研究所中国矿业大学工程管理研究所Page 2国家形象工程*Page 3地方形象工程*Page 4豪华的厕所*Page 5宽阔的道路*Page 6什么是前期策划？什么是前期策划？P33Page 7*1.1.前期策划前期策划2.2.设计和计划阶段设计和计划阶段3.3.施工阶段施工阶段4.4.结束阶段结束阶段1)构思产生与选择构思产生与选择;2)确定项目总目标确定项目总目标;3)项目的定义和总项目的定义和总体方案策划体方案策划;4)提出项目建议书提出项目建议书;5)可行性研究可行性研究;6)项目评价与决策项目评价与决策.1)按合同规定完成按合同规定完成各自的工程任务各自的工程任务;2)相互合作相互合作,逐步形逐步形成符合要求的工程成符合要求的工程;3)组织竣工检验；组织竣工检验；4)工程运营工程运营/生产准生产准备。备。1)移交运营单位移交运营单位;2)竣工决算竣工决算,资料总资料总结归档结归档;3)工程保修和回访工程保修和回访;4)工程项目后评价工程项目后评价;5)运营中维护管理运营中维护管理.1)项目管理组织筹建项目管理组织筹建;2)设计设计;3)计划计划;4)工程招标工程招标;5)各种审批手续的完各种审批手续的完成成;6)现场准备。现场准备。构构思思立立项项 开开工工 交交付付 结结束束 Page 8*Page 9项目决策的策划为什么建，定义开发或建设什么,达到什么目标，效益和意义项目实施的策划定义如何开发和建设?功能,目标?资金,投资,效益?组织?采购?目标控制?进度*Page 10工程项目决策策划*Page 11工程项目实施策划*Page 12为什么要重视前期策划？为什么要重视前期策划？P35Page 13项目策划的重要性策划阶段对工程效益的影响是决定性的项目策划是编制科学、客观的可行性研究报告的基础国家投融资体制改革的需要（审批、核准、备案）国家还缺乏对项目策划的内容和工作程序的明确的规定。*Page 14项目效益与投资关系*Page 15项目策划的特点重视类同项目的经验和教训开放性的工作原则知识管理的过程策划是动态的过程只能一把钥匙开一把锁*Page 16前期策划的基本环节？前期策划的基本环节？Page 17*17Page 181.项目构思NoYes是否选择2.项目定位3.项目定义3.1项目目标3.2项目功能分析3.3项目面积分配Yes5.项目评价NO6.项目建议书7.可行性研究信息分析加工整理环境调查信息收集反馈工程项目决策的策划流程4.项目经济策划*18Page 19案例（1）：沪宁高速公路项目构思*19Page 201两地之间的交通问题连接两地的公路的况较差，多为三级和四级公路。交通流量大大超过公路网的承受能力，交通阻塞，事故频繁。子问题如下：(2)交通混乱，经常出现堵塞和排队现象。这由于：车辆太多；交通管理问题，许多地方小商小贩侵占道路；交叉路口多，许多无红绿灯；许多驾驶人员不按照交通规则行车；出现事故或堵塞状况时，排障不及时等。(1)交通“瓶颈”的问题严重，行车时速平均为30多公里，在两个城市间驱车常须8-10小时。*20Page 21(3)事故多，其原因有：交通混乱，容易引起事故；告示牌少；路面窄，岔路口多，弯道多；非机动车辆抢道，行人经常横穿马路等。(4)污染严重：车速低，堵车造成废气排放量大；燃油质量不符合标准，特别是路边许多私人加油站；许多旧车、破车超过国家规定的排放标准；车辆太脏；周边居民向路上抛垃圾。*21Page 222社会和经济发展对公路交通的需求(1)该地区面积占全国的0.3%，人口占全国的3%，国内生产总值占全国的9.4%。该地区又是外商投资的重点地区之一，但人均公路占有里程屈居全国之末。(2)该地区地理条件优越，雄厚的人才资源和较好的经济基础，第三产业和乡镇企业的发展，都会带来公路运输量的增加。(3)随着旅游业的发展，对公路运输的需求会持续大幅度上升。(定量预测略)3世界各国的经济发展的经验表明：在经济建设中，交通运输业必须超前发展，经济要大发展，必须构筑大通道。4公路运输所具备的优势。公路运输的密度大大高于铁路网与水运网，它能深入到其它运输方式不能达到的地区，是城乡交流的纽带，具备灵活、机动、迅速、方便等特点。*22Page 23return5存在着不利的制约条件。(1)该地区现有的交通已有一条国道，有铁路复线，有江河水道，会影响高速公路的运营。(2)该地区人多地少，土地资源十分宝贵，将会影响到农业生产。(3)修建高速公路投资大，工期长，见效慢，资金缺口大，技术难度高。6相关法律、法规：土地管理法、城市规划法、水土保持法、环境保护法、文物保护法、公路工程技术标准、公路网规划编制办法等。经过调查和问题的分析，国内外专家共同论证，就建设该高速公路的构思给予初步肯定。*23Page 24总体目标：建成处于国内领先水平的，能展总体目标：建成处于国内领先水平的，能展现沿线现代化风貌的标志性高速公路工程，全长：现沿线现代化风貌的标志性高速公路工程，全长：273公公里。里。(一一)功能目标功能目标1交通功能交通功能(问题的解决程度问题的解决程度)。(1)正常运营后，正常运营后，2000年日平均交通量将达年日平均交通量将达2万辆，万辆，2010年日平均交通量达年日平均交通量达5.5万辆，设计的最大交通量万辆，设计的最大交通量6万辆。万辆。(2)设计最高时速为设计最高时速为120km，两地间的行车时间由原来的，两地间的行车时间由原来的10小时缩短为小时缩短为3-4小时。小时。2服务功能要求。全线设服务功能要求。全线设6处服务区，有较为齐全的处服务区，有较为齐全的人、车服务系统，完成：人、车服务系统，完成：(1)汽车服务功能要求：加油、汽修、停车、洗车等；汽车服务功能要求：加油、汽修、停车、洗车等；(2)旅客服务功能要求：休息、卫生、购物、餐饮等。旅客服务功能要求：休息、卫生、购物、餐饮等。目标设计*24Page 254交通管理功能交通管理功能(1)监控系统要求监控系统要求（略）（略）(2)通信系统要求通信系统要求（略）（略）(3)事故排障系统要求：达到确定的事故排障能力和排障事故排障系统要求：达到确定的事故排障能力和排障速度要求，设置巡逻车辆和排障车辆速度要求，设置巡逻车辆和排障车辆,以及每公里以及每公里1部报警部报警电话。电话。(4)收费系统要求收费系统要求（略）（略）(5)供电系统要求供电系统要求（略）（略）(6)照明系统要求照明系统要求（略）（略）(7)公路的运行维护系统要求。公路的运行维护系统要求。3安全功能：降低事故发生率，为保证车辆快速安全行使，全线设有齐全的交通安全设施。*25Page 261.全封闭，全立交，高速公路全长约全封闭，全立交，高速公路全长约XXX公里。公里。2.路基宽路基宽26m，中央分隔带宽，中央分隔带宽3m，双向四车道。，双向四车道。3.按照我国高速公里标准确定：按照我国高速公里标准确定：(1)路线路线(2)路基要求路基要求(3)路面要求路面要求(4)桥梁涵洞要求桥梁涵洞要求(5)互通式立交要求互通式立交要求(二)技术目标总体目标：符合我国高速公路的设计规范标准。总体目标：符合我国高速公路的设计规范标准。*26Page 271总投资总投资(建设成本建设成本)：项目总概算为：项目总概算为XX亿元人民币。亿元人民币。2预计预计2000年前建成通车年前建成通车,本高速公路为收费道路，本高速公路为收费道路，在各个互通立交上设收费站。持续经营在各个互通立交上设收费站。持续经营30年，其收益年，其收益现值为现值为XX亿元。亿元。3预计预计X年收回投资，项目内部收益率为年收回投资，项目内部收益率为Y%。4.投资结构。采用股本融资和债务融资，包括国家股、投资结构。采用股本融资和债务融资，包括国家股、法人股以及银行贷款。法人股以及银行贷款。(三)经济目标*27Page 28(四四)社会目标社会目标1构建沿途构建沿途6城市一个统一的经济带，城市一个统一的经济带，加快地区经济的发展。预计国民经济的加快地区经济的发展。预计国民经济的产出效益为投入的产出效益为投入的X倍。倍。2带动沿线旅游业、餐饮业的发展。带动沿线旅游业、餐饮业的发展。3促进铁路部门提高列车运行速度，改善服务。促进铁路部门提高列车运行速度，改善服务。4创造良好的投资环境，改善地区投资形象。创造良好的投资环境，改善地区投资形象。5邮电业以高速公路为依托开通快速邮路。邮电业以高速公路为依托开通快速邮路。6促进劳动就业的程度。促进劳动就业的程度。7改善交通环境，减少事故发生率。改善交通环境，减少事故发生率。*28Page 29(五)生态目标：符合我国环境保护法的要求1环保绿化。为净化空气，美化环境，中央分隔带、边坡均设计草皮绿化，服务区要单独进行绿化和景观设计。2高速公路和服务区污染治理要求。3公路周围景观要求。使高速公路路、桥、构筑物相互配合，并与沿途山水地貌和沿线环境协调。（六）有些不能满足的要求，如周边许多小乡镇要求建立入口通道，会造成公路的不封闭和收费站太多，不经济。*29Page 30 案例（2）清华大学新土木馆*30Page 31（1）项目名称：土木水利学院院馆（2）项目建设单位：土木系建设管理系（3）项目拟建地区和地点：现何善衡楼西面，设备厂东面。现在建材实验室、测量楼、基地、建管系小平房所在地。项目背景*31Page 32构思的产生各实验室用房相当紧张，影响了科研教学工作，急需改善各教研组老师的办公室现均处于紧缺状态，建管系老师长期在六教北面临时性的平房中办公，采光、停车等问题均长期未解决；全系的研究生的机房位置紧张，有部分老师的研究生在现有系馆里没有自己的位置，只能在宿舍进行学习研究。未来人员的增长*32Page 33构思的选择改扩建？新建？*33Page 34项目定位和目标项目定位：改善土木和建管领导办公、教师工作、研究生科研环境质量目标：满足工程建设标准强制性条文抗震设防烈度为八度验收要符合建筑工程施工质量统一验收标准投资目标：依据投资估算确定进度目标：一期：建筑面积1080平方米的建材楼（2008年拆，经一年建成）二期：建筑面积10846平方米的办公新楼（2009年初拆2010年末经2年建成）*34Page 35需求调研调研目的：为了明确整个土木工程及建设管理系老师和学生对拟建新系馆使用面积、功能分配等方面的需求和要求。调研对象：房地产、工程管理、结构力学、防灾减灾、测量、建材、交通、水利管理等在内的各个教研所的主要负责教师采用面谈或者电话等形式进行了较为细致的调研。调研内容：预计2011年在职教授、副教授、讲师、访问学者、在站博士后、博士生、硕士生等的数量；办公室、实验室、学生用房等占地的目前情况；希望的占地面积及分配使用情况 调研结果*35Page 36建材实验室堆场建材楼地面停车场实验室和师生工作、活动用房院领导及教务办公室功能区划分*36Page 37院系领导办公室每人一间20平米的办公室，按15名领导的定额计算；教务每人6平米办公面积，按20名教务的定额计算；教师办公室按照教授每人一间20平米的办公室；讲师、访问学者、博士后每2人一间20平米的办公室的标准建造；学生用房的标准是每个博士8平米，每个硕士4平米；实验室中，虚拟实验室的面积暂定为100平米；案例教学室是全院公用的，面积设为100平米（也可考虑两个50平米的案例教学室）；因为现在的土木馆已经有多功能报告厅和会议室，所以新楼中不考虑建造会议室而只建造一个供外租的多功能报告厅，类似经管报告厅，面积约为400平米；图书资料室的面积为60平米，公共活动室面积为60平米；学生公共机房面积参考现在机房的面积设为150平米。其中，多功能报告厅可用于外租，租金为每次400元，此项收入可作为我们系的一项收入，用于系馆的平常维护。面积分配*37Page 38占地面积(平方米)6000建筑面积统计表（平方米）共5层，地下层，地上层，每层2000平米左右，室外500平米，其中200平米堆场，300平米地上停车用地功能合计院领导办教务办实验室虚拟实验室案例教学室办公室学生用房车库图书室多功能报告厅公共活动室公共机房建筑面积(=使用面积x1.3)1066739015622151301301685249026007852078195总使用面积820530012017041001001296191520006040060150地上使用面积620530012017041001001296191506040060150地下使用面积2000000000020000000 设备用房50000000005000000 地下车库（兼人防）1500000000015000000机动车停车位个数(辆)75每车位占地面积(M2)12每车位建安面积(M2)300地上容积率0.85*38Page 39投资估算序号序号项目项目金额金额（万元）（万元）备注备注1 1土地费用土地费用2424这里土地费就是拆除旧楼的费用，这里土地费就是拆除旧楼的费用，为每平米为每平米8080元（包括拆掉和运走），元（包括拆掉和运走），现在要拆的面积约为项目占地面积现在要拆的面积约为项目占地面积的的1/21/2，为，为30003000平米平米2 2前期工程费前期工程费5151按建安费用的按建安费用的2.52.53 3建筑安装工程建筑安装工程费费20322032根据根据FITFIT楼估算楼估算4 4管理费用管理费用4242按前按前3 3项和的项和的2 25 5财务费用财务费用0 0无贷款，所以无财务费用无贷款，所以无财务费用6 6预备费预备费129129按前按前4 4项和项和6 6（普通范围的最高为（普通范围的最高为5%5%，这里取高是为了补偿办公配套，这里取高是为了补偿办公配套费用和水电增容费以及其他未单独费用和水电增容费以及其他未单独计算的费用）计算的费用）合计合计22782278*39Page 40主要问题问题2：建设前期，将老楼拆去新楼建成之前，老师学生和实验室设备的安置问题。问题：施工噪音和粉尘污染问题。问题1：资金不足的问题。（见资金筹措方案）（1）学校不提供资金支持，所有资金都必须搞学院自筹。（2）本项目不具有广泛的收益性，不能考虑银行贷款（3）本项目不能对外出租，不能与外单位商业合作融资*40Page 41新土木馆的经济策划资金筹措香港某企业赞助（1200万）各类基金会赞助土木系80周年系庆500万元科研日常开支节约300万寻求赞助（化缘）；校友赞助；自筹风险*41Page 4220082008年年迁出建材办公室及实验室至新水；迁出建材办公室及实验室至新水；共需老师及研究生办公室共需老师及研究生办公室3 3间；实验室间；实验室1 1间；间；如有无法长距离搬运的设备暂时安置于土木馆；如有无法长距离搬运的设备暂时安置于土木馆；20092009年年一期完工，一期完工，20082008年迁出的建材办公室、实验室迁年迁出的建材办公室、实验室迁入一期新楼；入一期新楼；二期动工，迁出测量实验室、基地及建管办公室二期动工，迁出测量实验室、基地及建管办公室到新水；到新水；共需老师及研究生办公室共需老师及研究生办公室1212间，不含基地；实验间，不含基地；实验室室2 2间；间；20112011年年二期完工，测量办公室、院办公室、土木、建管二期完工，测量办公室、院办公室、土木、建管系办及相应各研究所迁入新楼，基地办公室和实系办及相应各研究所迁入新楼，基地办公室和实验室搬入土木馆何善衡楼。验室搬入土木馆何善衡楼。临时安置问题解决方案*42Page 43新土木馆的投资安排序号序号 项目项目 合计合计200720072008200820092009201020101 1土地费用土地费用242424242 2前期工程费前期工程费515151513 3建筑安装工建筑安装工程费程费203220321731739299299299294 4管理费用管理费用42421 13 3191919195 5财务费用财务费用0 00 00 00 00 06 6不可预见费不可预见费1291295 5111157575757合计合计2278227881811871871005100510051005备注备注先盖建材楼先盖建材楼*中国矿业大学工程管理研究所中国矿业大学工程管理研究所43Page 44*第一节第一节工程项目的前期策划工作工程项目的前期策划工作项目构思项目构思构思选择构思选择情况分析及问题定义情况分析及问题定义工程项目总目标工程项目总目标项目定义和总方案策划项目定义和总方案策划项目审查项目审查项目建议书项目建议书可行性研究可行性研究项目评估与决策项目评估与决策项目任务书项目任务书反反馈馈环环境境和和情情况况调调查查图图2 21 1 项目前期策划过程项目前期策划过程（P34P34）中国矿业大学工程管理研究所中国矿业大学工程管理研究所Page 45*第二章第二章工程项目的前期策划工程项目的前期策划第一第一节工程工程项目的前期策划工作目的前期策划工作第二第二节工程工程项目的构思目的构思第三第三节工程工程项目的目目的目标设计第四第四节工程工程项目的定目的定义和和总方案策划方案策划第五第五节工程工程项目的可行性研究和目的可行性研究和评价价第六第六节工程工程项目前期策划中的几个目前期策划中的几个问题中国矿业大学工程管理研究所中国矿业大学工程管理研究所Page 46*第一节第一节工程项目的前期策划工作工程项目的前期策划工作一、一、工程工程项目前期策划工作任目前期策划工作任务二、二、工程工程项目前期策划的工作内容和目前期策划的工作内容和过程程三、三、工程工程项目前期策划工作的作用目前期策划工作的作用中国矿业大学工程管理研究所中国矿业大学工程管理研究所Page 47*第一节第一节工程项目的前期策划工作工程项目的前期策划工作 一、工程项目前期策划工作任务一、工程项目前期策划工作任务项目前期策划目前期策划阶段是指从段是指从项目构思目构思到到项目批准立目批准立项之之间的工作的工作过程。程。项目前期策划工作的主要任目前期策划工作的主要任务：寻找找项目机会，目机会，确立确立项目目目目标，定，定义项目，并目，并对项目目进行行详细的技的技术经济论证，使，使项目建立在可靠的、目建立在可靠的、坚实的、的、优化的基化的基础之上。之上。中国矿业大学工程管理研究所中国矿业大学工程管理研究所Page 48*第一节第一节工程项目的前期策划工作工程项目的前期策划工作二、工程项目前期策划的工作内容和过程二、工程项目前期策划的工作内容和过程1 1、项目构思的目构思的产生和生和选择；2 2、项目的目目的目标设计；3 3、项目定目定义；4 4、总方案策划；方案策划；5 5、项目可行性研究；目可行性研究；6 6、项目目评价和决策；价和决策；7 7、其他相关工作、其他相关工作（环境境调查、反、反馈、阶段段检查等）。等）。项目前期策划工作过程如项目前期策划工作过程如图图2 21 1所示。所示。中国矿业大学工程管理研究所中国矿业大学工程管理研究所Page 49*第一节第一节工程项目的前期策划工作工程项目的前期策划工作项目构思项目构思构思选择构思选择情况分析及问题定义情况分析及问题定义工程项目总目标工程项目总目标项目定义和总方案策划项目定义和总方案策划项目审查项目审查项目建议书项目建议书可行性研究可行性研究项目评估与决策项目评估与决策项目任务书项目任务书反反馈馈环环境境和和情情况况调调查查图图2 21 1 项目前期策划过程项目前期策划过程（P34P34）中国矿业大学工程管理研究所中国矿业大学工程管理研究所Page 50*第一节第一节工程项目的前期策划工作工程项目的前期策划工作三、工程项目前期策划工作的作用三、工程项目前期策划工作的作用 对项目的成目的成败起到决定性作用，能起到决定性作用，能够影响全局。影响全局。费用费用/影响影响时间时间前期策划前期策划 设计设计/计划计划实施控制实施控制后期工作后期工作累计投资累计投资对项目生命对项目生命周期的影响周期的影响图图2 22 2 项目累计投资和影响对比（项目累计投资和影响对比（P35P35）中国矿业大学工程管理研究所中国矿业大学工程管理研究所Page 51*第二节第二节工程项目的构思工程项目的构思一、一、工程工程项目构思的目构思的产生生二、二、工程工程项目构思的目构思的选择中国矿业大学工程管理研究所中国矿业大学工程管理研究所Page 52*第二节第二节工程项目的构思工程项目的构思一、工程项目构思的产生一、工程项目构思的产生工程工程项目构思是目构思是对工程工程项目机会的目机会的寻求，求，标志着志着工程工程项目的开始。目的开始。项目构思的起因主要体目构思的起因主要体现在以下几个方面：在以下几个方面：1 1、通、通过市市场研究研究发现新的投新的投资机会，有利的投机会，有利的投资地点和投地点和投资领域。域。n开拓新市开拓新市场n扩大市大市场占有份占有份额n出出现新技新技术、新工、新工艺和新的和新的专利利产品品 中国矿业大学工程管理研究所中国矿业大学工程管理研究所Page 532 2、上、上层系系统运行存在运行存在问题或困或困难。n交通交通拥挤n住房住房紧张n产品品陈旧旧n能源能源紧张3.3.实现上上层组织的的发展展战略略n国民国民经济发展展计划划n地区地区发展展计划划n部部门计划划n产业结构、构、产业政策和政策和经济状况的改善状况的改善*中国矿业大学工程管理研究所中国矿业大学工程管理研究所Page 544.4.项目目业务信息信息n如如招招标广告广告5.5.启启发需求需求n生生产要素的合理要素的合理组合合产生生项目机会目机会*中国矿业大学工程管理研究所中国矿业大学工程管理研究所Page 55*第二节第二节工程项目的构思工程项目的构思二、工程项目构思的选择二、工程项目构思的选择淘汰明淘汰明显不不现实或没有或没有实用价用价值的构思，的构思，选择若若干有价干有价值和可能性和可能性强的构思，的构思，进行深入研究。行深入研究。选择依据：依据：1 1、上、上层系系统问题和需求的和需求的现实性。性。2 2、环境的制境的制约,充分利用充分利用资源和外部条件。源和外部条件。3 3、充分、充分发挥自己的自己的长处和和优势。综合考合考虑“构思构思-环境境-能力能力”之之间的平衡，以求达的平衡，以求达到主到主观和客和客观的最佳的最佳组合。合。中国矿业大学工程管理研究所中国矿业大学工程管理研究所Page 56*一、一、目目标设计的重要性的重要性二、二、工程工程项目的目目的目标管理的方法管理的方法三、三、项目目目目标设计的步的步骤四、四、目目标设计中中应注意的几个注意的几个问题第三节第三节工程项目的目标设计工程项目的目标设计中国矿业大学工程管理研究所中国矿业大学工程管理研究所Page 57*第三节第三节工程项目的目标设计工程项目的目标设计目目标是是对预期期结果的描述，是果的描述，是项目成功的前目成功的前提，提，实施施过程的主程的主线和依据，完和依据，完毕后的最后的最终效果。效果。目目标设计是以是以环境和上境和上层系系统的状况的状况为依据依据的。（与一般的研究和革新的。（与一般的研究和革新项目目目目标是不同的）是不同的）一、目标设计的重要性一、目标设计的重要性中国矿业大学工程管理研究所中国矿业大学工程管理研究所Page 58*第三节第三节工程项目的目标设计工程项目的目标设计1.项目目实施前就必施前就必须有明确的目有明确的目标2.在在项目的目目的目标设计中，首先要中，首先要设立立项目目总目目标，再用再用系系统分析分析的方法的方法进行分解行分解3.将将项目目目目标落落实到人到人4.将将项目目目目标落落实到到项目的各个目的各个阶段段5.强调全寿命期集成管理全寿命期集成管理项目目目目标6.推行目推行目标管理存在的管理存在的问题二、工程项目的目标管理方法二、工程项目的目标管理方法中国矿业大学工程管理研究所中国矿业大学工程管理研究所Page 59*推行目标管理存在的问题推行目标管理存在的问题1)1)前期很前期很难设计出科学、合理的目出科学、合理的目标系系统2)2)项目批准后，不能随便改目批准后，不能随便改动项目目目目标3)3)常常偏向于局部目常常偏向于局部目标，缺少全局的，缺少全局的观点点4)4)其它其它问题（过分注重定量的目分注重定量的目标）中国矿业大学工程管理研究所中国矿业大学工程管理研究所Page 60*第三节第三节工程项目的目标设计工程项目的目标设计1.1.环境境调查（情况分析）（情况分析）2.2.问题定定义3.3.提出目提出目标因素因素4.4.构成目构成目标系系统三、目标设计的步骤三、目标设计的步骤中国矿业大学工程管理研究所中国矿业大学工程管理研究所Page 61*1 1、环境调查（情况分析）、环境调查（情况分析）（1 1）环境境调查的作用的作用 （2 2）环境境调查的内容的内容 （3 3）环境境调查的方法的方法 （4 4）环境境调查的要求的要求中国矿业大学工程管理研究所中国矿业大学工程管理研究所Page 62*1 1、环境调查（情况分析）、环境调查（情况分析）（1 1）环境境调查的作用的作用环境境调查是指在是指在项目构思的基目构思的基础上上对环境和上境和上层系系统状况状况进行行调查、分析和、分析和评价，是目价，是目标设计的基的基础和前和前导工作。工作。1）进一步研究和一步研究和评价价项目构思；目构思；2）确定）确定项目目目目标因素；因素；3）确定）确定项目目边界条件；界条件；4）为目目标设计、项目定目定义、设计等工作提供相关等工作提供相关信息；信息；5）分析）分析风险因素，提出防范措施。因素，提出防范措施。中国矿业大学工程管理研究所中国矿业大学工程管理研究所Page 63*1 1、环境调查（情况分析）、环境调查（情况分析）（2 2）环境境调查的内容的内容 1 1）项目相关者的状况；目相关者的状况；2 2）社会政治）社会政治环境；境；3 3）社会）社会经济环境；境；4 4）法律）法律环境；境；5 5）自然条件；）自然条件；6 6）技）技术因素；因素；7 7）项目周目周围基基础设施、交通运施、交通运输、通信状况；、通信状况；8 8）其他方面（人文、宗教、）其他方面（人文、宗教、风俗等）；俗等）；9 9）同）同类工程的工程的资料。料。中国矿业大学工程管理研究所中国矿业大学工程管理研究所Page 64*1 1、环境调查（情况分析）、环境调查（情况分析）（3 3）环境境调查的方法的方法 新新闻媒介、媒介、专业渠道、渠道、实地地调查、委托代理人、委托代理人调查、专家家调查法、直接法、直接询问等。等。中国矿业大学工程管理研究所中国矿业大学工程管理研究所Page 65*1 1、环境调查（情况分析）、环境调查（情况分析）（4 4）环境境调查的要求的要求 1 1）满足足项目管理所要求的目管理所要求的详细程度。程度。2 2）调查应有有侧重点。重点。3 3）系）系统性：性：在在调查前确定前确定调查的内容；的内容；派派专人人负责调查工作，明确工作，明确责任；任；对调查内容作分析，确保数据真内容作分析，确保数据真实、可靠；、可靠；登登记归档。档。4 4）客）客观性，性，实事求是，尽可能用数据事求是，尽可能用数据说话。5 5）不）不仅针对历史史资料和料和现状，状，还要要对目前的情况目前的情况和今后的和今后的发展展趋势作出作出预测和初步和初步评价（前瞻性）价（前瞻性）。中国矿业大学工程管理研究所中国矿业大学工程管理研究所Page 66*2.2.问题定义问题定义问题定定义是目是目标设计的的诊断断阶段段，它从，它从上上层系系统全局的角度出全局的角度出发，并抓住，并抓住问题的核心，的核心，从中研究并得到从中研究并得到问题的原因、背景和界限。的原因、背景和界限。1）对上上层系系统问题进行行罗列，列，结构化；构化；2）采用因果关系分析法）采用因果关系分析法对原因原因进行分析，行分析，将症状与背景、起因将症状与背景、起因联系在一起；系在一起；3）分析）分析这些些问题将来将来发展的可能性和展的可能性和对上上层系系统的影响。的影响。中国矿业大学工程管理研究所中国矿业大学工程管理研究所Page 67*3.提出目标因素提出目标因素1)1)什么是目什么是目标因素因素2)2)目目标因素的来源因素的来源3)3)常常见的目的目标因素因素4)4)应注意的注意的问题中国矿业大学工程管理研究所中国矿业大学工程管理研究所Page 68*1)目标因素目标因素在在环境境调查和和问题定定义以后，按照以后，按照问题的的结构以及构以及边界条件的限制，界条件的限制，提出的解决提出的解决问题的程度，的程度，即即为目目标因素因素。项目的目目的目标是是为了解决了解决上上层系系统的的问题和和满足上足上层系系统的需要，的需要，同同时要注意要注意边界条件的限制。界条件的限制。中国矿业大学工程管理研究所中国矿业大学工程管理研究所Page 69*2)目标因素的来源目标因素的来源n问题的定的定义，也即按，也即按问题的的结构，确构，确定解决其中各个定解决其中各个问题的程度的程度n条件的限制（如，条件的限制（如，资源限制、法律限源限制、法律限制、周制、周边组织的要求等）的要求等）n上上层系系统直接直接设置置中国矿业大学工程管理研究所中国矿业大学工程管理研究所Page 70*3)常见的目标因素常见的目标因素n问题的解决程度的解决程度(项目建成后所达到的功目建成后所达到的功能和状能和状态)n项目自身的目目自身的目标（工程（工程规模、模、经济性目性目标、项目目时间目目标）n其它目其它目标因素等（工程的技因素等（工程的技术标准、降低准、降低成本、成本、环保、保、节约能源等）能源等）中国矿业大学工程管理研究所中国矿业大学工程管理研究所Page 71*投资项目收益率的定义投资项目收益率的定义投投资收益率是收益率是年利年利润总额或平均利或平均利润总额与与项目目总投投资的比率。的比率。年利年利润总额年年产品品销售收入年售收入年产品品销售售税金及附加年税金及附加年总成本成本项目目总投投资固定固定资产投投资投投资方向方向调节税建税建设期利息流期利息流动资金金中国矿业大学工程管理研究所中国矿业大学工程管理研究所Page 72*投资项目收益率的确定投资项目收益率的确定n资金成本（资金筹集费应支付的利息）；资金成本（资金筹集费应支付的利息）；n项目所处的领域或部门；项目所处的领域或部门；n项目风险的大小；项目风险的大小；n通货膨胀的影响；通货膨胀的影响；n对合资项目必须考虑各投资者期望的投资收益率；对合资项目必须考虑各投资者期望的投资收益率；n其它因素（投资额的大小、建设期和回收期的大小等）其它因素（投资额的大小、建设期和回收期的大小等）中国矿业大学工程管理研究所中国矿业大学工程管理研究所Page 73*4)应注意以下问题应注意以下问题真真实地反映上地反映上层系系统的需要和要求的需要和要求切合切合实际，实事求事求实目目标因素的指因素的指标应科学、可行。科学、可行。要有一定的要有一定的弹性，性，应考考虑各种各种风险必必须重重视时间的限制的限制目目标因素因素应全面，不能全面，不能遗漏充分考漏充分考虑各各方的利益。方的利益。中国矿业大学工程管理研究所中国矿业大学工程管理研究所Page 74*时间的限制时间的限制n项目的使用期目的使用期(一般工一般工业厂房是厂房是30305050年；民用建筑年；民用建筑主体主体结构的耐用年限分构的耐用年限分为四四级，15153030年、年、30305050年、年、5050100100年、年、100100年以上；公路工程年以上；公路工程设计年限一般按等年限一般按等级控制在控制在10102020年）年）;n产品方案的生命期品方案的生命期(一般一般为5 51010年年););n项目的建目的建设期期(项目上目上马到工程建成投到工程建成投产)。中国矿业大学工程管理研究所中国矿业大学工程管理研究所Page 75*4.构成目标系统构成目标系统对目目标因素因素进行分行分类、归纳、排序和、排序和结构化，形成目构化，形成目标系系统，使，使项目的目目的目标协调一一致。致。（1 1）目标系统的结构目标系统的结构（2 2）目标因素的分类目标因素的分类（3 3）目标因素间的争执目标因素间的争执中国矿业大学工程管理研究所中国矿业大学工程管理研究所Page 76*（1）目标系统的结构）目标系统的结构系统目标系统目标可执行目标可执行目标子目标子目标功能目标功能目标技术目标技术目标经济目标经济目标社会目标社会目标生态目标生态目标中国矿业大学工程管理研究所中国矿业大学工程管理研究所Page 77*第三节第三节工程项目的目标设计工程项目的目标设计图图2 23 3 工程项目的目标系统（工程项目的目标系统（P44P44）项目总目标项目总目标功能目标功能目标生态目标生态目标社会目标社会目标经济目标经济目标技术目标技术目标系统目标系统目标可执行目标可执行目标子目标子目标.工程实例见教材工程实例见教材P P5454中国矿业大学工程管理研究所中国矿业大学工程管理研究所Page 78*n按目按目标因素的性因素的性质分分类(强制性目制性目标、期望性目、期望性目标)n按目按目标因素的表达分因素的表达分类(定量目定量目标、定性目、定性目标)（2）目标因素的分类目标因素的分类中国矿业大学工程管理研究所中国矿业大学工程管理研究所Page 79*强制性目制性目标：必：必须满足的目足的目标，包括法律、法，包括法律、法规的限制、政府的的限制、政府的规定、政策、技定、政策、技术规范的要求等；范的要求等；期望性目期望性目标：尽可能：尽可能满足的目足的目标，它具有一定的，它具有一定的弹性。如：性。如：项目的目的总投投资、总工工期等。期等。按性质分类按性质分类中国矿业大学工程管理研究所中国矿业大学工程管理研究所Page 80*定量目定量目标：能用数字表达的目：能用数字表达的目标（如：投（如：投资规模、投模、投资回回报率等）率等）定性目定性目标：不能用数字表达的目：不能用数字表达的目标(如：使用如：使用户满意意)按目标因素的表达分类按目标因素的表达分类中国矿业大学工程管理研究所中国矿业大学工程管理研究所Page 81*n强制性目制性目标与期望性目与期望性目标发生争生争执n强制性目制性目标之之间发生争生争执n期望目期望目标之之间发生争生争执n在目在目标系系统中，系中，系统目目标优于子目于子目标，子目，子目标优于可于可执行目行目标（3）目标因素之间的争执目标因素之间的争执中国矿业大学工程管理研究所中国矿业大学工程管理研究所Page 82*n项目的目目的目标要照要照顾到各方面的利益到各方面的利益n防止盲目性、防止思防止盲目性、防止思维僵化和思僵化和思维的近的近亲繁殖繁殖n妥善妥善处理市理市场需求与需求与经济生生产规模的矛盾模的矛盾四、目标系统设计中的几个问题四、目标系统设计中的几个问题第三节第三节工程项目的目标设计工程项目的目标设计中国矿业大学工程管理研究所中国矿业大学工程管理研究所Page 83*第四节第四节工程项目的定义和总方案策划工程项目的定义和总方案策划一、一、项目定目定义二、二、项目目总体方案的提出体方案的提出三、三、项目的目的审查和和选择四、四、提出提出项目建目建议书中国矿业大学工程管理研究所中国矿业大学工程管理研究所Page 84*第四节第四节工程项目的定义和总方案策划工程项目的定义和总方案策划 一、项目定义一、项目定义以以书面形式面形式描述描述项目目经过优化化的的目目标系系统，为上上层系系统的的评价和价和审查提供依据，也提供依据，也为下下阶段作可行性段作可行性研究提供基研究提供基础条件。条件。是目是目标设计的里程碑。的里程碑。项目定目定义的主要内容的主要内容中国矿业大学工程管理研究所中国矿业大学工程管理研究所Page 85*第四节第四节工程项目的定义和总方案策划工程项目的定义和总方案策划 项目定目定义的内容包括：的内容包括：（l l）提出）提出问题，说明明问题的范的范围和定和定义；（2 2）说明解决明解决问题对上上层系系统的影响和意的影响和意义；（3 3）项目构成和定界，目构成和定界，说明明项目与上目与上层系系统其它方面的界其它方面的界面，确定面，确定对项目有重大影响的目有重大影响的环境因素；境因素；（4 4）系）系统目目标和最重要的子目和最重要的子目标、近期、中期、近期、中期、远期目期目标，对近期目近期目标应定量定量说明；明；（5 5）边界条件（市界条件（市场、资源、源、风险等）；等）；（6 6）提出可能解决方案和）提出可能解决方案和实施施过程程总体建体建议；（7 7）经济性性说明（明（总投投资、预期受益、运期受益、运营费用等）。用等）。中国矿业大学工程管理研究所中国矿业大学工程管理研究所Page 86*第四节第四节工程项目的定义和总方案策划工程项目的定义和总方案策划 二、项目总体方案二、项目总体方案 1 1、项目目产品或服品或服务的市的市场定位；定位；2 2、项目目总的功能定位和各部分的功能分解、的功能定位和各部分的功能分解、总的的产品方案；品方案；3 3、项目目总体的建体的建设方案、建筑方案、建筑总面面积、项目目总布局，布局，总的的实施施阶段的划分；段的划分；4 4、总的融的融资方案、方案、设计、实施、运施、运营方面的方面的组织策划；策划；5 5、工程、工程经济、安全、高效率运行的条件和、安全、高效率运行的条件和过程，程，建建设和运和运营中中环境保境保护和工作保和工作保护措施等。措施等。中国矿业大学工程管理研究所中国矿业大学工程管理研究所Page 87*第四节第四节工程项目的定义和总方案策划工程项目的定义和总方案策划 三、项目的审查和选择三、项目的审查和选择 1 1、项目目审查主要主要审查风险评价价、目目标决策决策、目目标价价值评价价、目目标设计过程程等。等。在审查中应注意以下问题：在审查中应注意以下问题：1.防止自我审查防止自我审查2.客观地顾及所有重要的各方客观地顾及所有重要的各方3.审查应以动态的观点，从上层系统的角度出发审查应以动态的观点，从上层系统的角度出发审查的主要指标审查的主要指标中国矿业大学工程管理研究所中国矿业大学工程管理研究所Page 88*第四节第四节工程项目的定义和总方案策划工程项目的定义和总方案策划 三、项目的审查和选择三、项目的审查和选择 1 1、项目目审查审查的主要指的主要指标（P49）：（1 1）问题的定的定义（是否符合（是否符合实际或有或有遗漏）。漏）。（2 2）目）目标系系统和目和目标因素因素的价的价值评价价。（3 3）对项目构思、情况和目构思、情况和问题的的调查和分析、目和分析、目标设计的的过程和程和结果果的的审查。（4 4）项目的初步目的初步评价。价。中国矿业大学工程管理研究所中国矿业大学工程管理研究所Page 89*第四节第四节工程项目的定义和总方案策划工程项目的定义和总方案策划 2 2、项目目选择 当面当面临许多多项目机会目机会时需要需要进行行项目目选择。项目目选择的的总体指体指标：（1 1）能）能够最有效的解决上最有效的解决上层系系统的的问题，满足上足上层系系统的需要（市的需要（市场前景）；前景）；（2 2）项目目对上上层战略的略的贡献；献；（3 3）企）企业现有有资源和源和优势能否得到最充分利用；能否得到最充分利用；（4 4）项目成就期望目成就期望值（可能性大、（可能性大、风险小）。小）。中国矿业大学工程管理研究所中国矿业大学工程管理研究所Page 90*第四节第四节工程项目的定义和总方案策划工程项目的定义和总方案策划 四、提出项目建议书四、提出项目建议书 项目建目建议书是是对项目目目目标系系统和和项目定目定义的的说明明和和细化，同化，同时作作为后后继的可行性研究、的可行性研究、设计和和计划的划的依据，并将依据，并将项目目目目标转变成具体成具体实在的工程建在的工程建设任任务。项目建目建议书的提出的提出标志着志着项目目目目标设计的的结束。束。中国矿业大学工程管理研究所中国矿业大学工程管理研究所Page 91*第四节第四节工程项目的定义和总方案策划工程项目的定义和总方案策划 项目建目建议书的主要内容：的主要内容：1 1、项目提出的必要性和依据。目提出的必要性和依据。2 2、拟建建规模、建模、建设地点的初步地点的初步设想。想。3 3、资源情况、建源情况、建设条件、条件、协作关系。作关系。4 4、投、投资估算、估算、资金筹措金筹措设想。想。5 5、项目目进度安排。度安排。6 6、经济效益和社会效益的初步估效益和社会效益的初步估计。中国矿业大学工程管理研究所中国矿业大学工程管理研究所Page 92*第五节第五节工程项目可行性研究和评价工程项目可行性研究和评价一、一、可行性研究前的工作可行性研究前的工作二、二、可行性研究的主要依据可行性研究的主要依据三、三、可行性研究的主要内容可行性研究的主要内容四、四、可行性研究的基本要求可行性研究的基本要求五、五、项目目评价价中国矿业大学工程管理研究所中国矿业大学工程管理研究所Page 93*第五节第五节工程项目可行性研究和评价工程项目可行性研究和评价 一、可行性研究前的工作一、可行性研究前的工作 1 1、项目目负责人的任命。人的任命。2 2、研究小、研究小组的成立或研究任的成立或研究任务的委托。的委托。3 3、工作、工作团队的建立。的建立。4 4、确定研究深度和广度及研究、确定研究深度和广度及研究报告的主要内容。告的主要内容。5 5、确定可行性研究开始和、确定可行性研究开始和结束束时间，并制定工作，并制定工作计划。划。中国矿业大学工程管理研究所中国矿业大学工程管理研究所Page 94*第五节第五节工程项目可行性研究和评价工程项目可行性研究和评价 二、可行性研究前的主要依据二、可行性研究前的主要依据1.1.国家国家经济和社会和社会发展的展的长期期计划、划、规划、投划、投资政政策、以及国家和地方的法策、以及国家和地方的法规2.2.批准的批准的项目建目建议书3.3.国家批准的国家批准的资源源报告，国土开告，国土开发整治整治规划等划等4.4.国家国家进出口出口贸易和关税政策易和关税政策5.5.建建设地点的自然、地点的自然、经济、社会等基、社会等基础资料料6.6.市市场调查报告告中国矿业大学工程管理研究所中国矿业大学工程管理研究所Page 95*第五节第五节工程项目可行性研究和评价工程项目可行性研究和评价 三、可行性研究的主要内容三、可行性研究的主要内容 目前，国目前，国际上上对可行性研究可行性研究报告的内容告的内容还不不统一，但一，但是，可以概括是，可以概括为以下三个方面：以下三个方面：1）进行市行市场研究，以解决研究，以解决项目建目建设的必要性的必要性问题；2）进行工行工艺技技术方案的研究，以解决方案的研究，以解决项目建目建设的技的技术可可能性能性问题；3）进行行财务和和经济分析，以解决分析，以解决项目建目建设的合理性的合理性问题。可行性研究可行性研究报告的内容格式告的内容格式可行性研究可行性研究实例例南湖校区图文信息中心可研报告南湖校区图文信息中心可研报告中国矿业大学工程管理研究所中国矿业大学工程管理研究所Page 96*第五节第五节工程项目可行性研究和评价工程项目可行性研究和评价1、实施要点施要点2、项目背景和目背景和历史史3、市、市场和工厂生和工厂生产能力能力4、原材料投入、原材料投入5、厂址、厂址选择 6 6、项目设计、项目设计 7 7、工厂机构和管理费用、工厂机构和管理费用 8 8、人力、人力 9 9、实施时间安排、实施时间安排 1010、财务和经济评价、财务和经济评价 联合国工业发展组织提出对可行性研究的内容联合国工业发展组织提出对可行性研究的内容中国矿业大学工程管理研究所中国矿业大学工程管理研究所Page 97*第五节第五节工程项目可行性研究和评价工程项目可行性研究和评价 国家发展计划委员会关于可行性研究的内容国家发展计划委员会关于可行性研究的内容1.1.项目兴建理由和目标；项目兴建理由和目标；2.2.市场调查与预测；市场调查与预测；3.3.资源条件评价；资源条件评价；4.4.建设规模产品方案；建设规模产品方案；5.5.场址选择；场址选择；6.6.技术方案、设备方案和工技术方案、设备方案和工 程方案；程方案；7.7.原材料燃料供应；原材料燃料供应；8.8.总图运输与公用辅助工程总图运输与公用辅助工程;9.9.节能措施；节能措施；10.10.节水措施；节水措施；11.11.环境影响评价；环境影响评价；12.12.劳动安全卫生与消防；劳动安全卫生与消防；13.13.组织机构人力资源配置组织机构人力资源配置;14.14.项目实施进度；项目实施进度；15.15.投资估算；投资估算；16.16.融资方案；融资方案；17.17.财务评价；财务评价；18.18.国民经济评价；国民经济评价；19.19.社会评价；社会评价；20.20.风险分析；风险分析；21.21.研究结论与建议。研究结论与建议。中国矿业大学工程管理研究所中国矿业大学工程管理研究所Page 98*第五节第五节工程项目可行性研究和评价工程项目可行性研究和评价 四、可行性研究的基本要求四、可行性研究的基本要求 1 1、必、必须从工程从工程项目目全生命期全生命期的角度，重点研究的角度，重点研究市市场，确定生，确定生产规模、模、项目范目范围、技、技术方案、融方案、融资。2 2、通、通过调查研究，以研究，以第一手第一手资料料为依据，客依据，客观地反映和分析地反映和分析问题。3 3、可行性研究、可行性研究应详细、透、透彻、全面、全面，定性和定，定性和定量分析相量分析相结合，用数据、合，用数据、图表分析和表示。表分析和表示。4 4、多方案比多方案比较。5 5、加、加强对技技术、经济、财务方面的方面的风险分析分析。6 6、可研、可研报告需告需经政府部政府部门审查、评价、批准。价、批准。中国矿业大学工程管理研究所中国矿业大学工程管理研究所Page 99*第五节第五节工程项目可行性研究和评价工程项目可行性研究和评价 五、项目评价五、项目评价 在可行性研究的基在可行性研究的基础上，由上，由专家作家作为公正的第三公正的第三方方对项目建目建议书和可研和可研报告告进行客行客观评价。价。审查项目目可行性研究的可靠性、真可行性研究的可靠性、真实性和客性和客观性，并提出性，并提出评估估报告，告，为建建设项目最目最终审批决策提供科学依据。批决策提供科学依据。评估主要从以下三个方面来估主要从以下三个方面来进行：行：项目是否符合国家有关政策、法令和目是否符合国家有关政策、法令和规定；定；项目是否符合国家宏目是否符合国家宏观经济意意图，是否符合国民，是否符合国民经济长远规划，布局是否合理；划，布局是否合理；项目的技目的技术是否先是否先进适用，是否适用，是否经济合理。合理。中国矿业大学工程管理研究所中国矿业大学工程管理研究所Page 100*第五节第五节工程项目可行性研究和评价工程项目可行性研究和评价主要主要评价内容包括（通常与可行性研究价内容包括（通常与可行性研究对应）：）：（1 1）市）市场评价。价。（2 2）项目与企目与企业概况概况评估估,项目承目承办者和合作者者和合作者优劣劣势分析分析 （3 3）产品品结构和工构和工艺方案的确定，方案方案的确定，方案实施的工施的工艺流流程、工程、工艺、技、技术和和设备方案方案评估；生估；生产规模的确定；模的确定；（4 4）项目建目建设的必要性、的必要性、项目建目建设规模模评估；估；（5 5）项目需要目需要资源、原材料、燃料及公用源、原材料、燃料及公用设施条件施条件评估；估；（6 6）项目外部目外部环境分析，建厂条件和厂址方案境分析，建厂条件和厂址方案评估及估及服服务设施；施；中国矿业大学工程管理研究所中国矿业大学工程管理研究所Page 101*第五节第五节工程项目可行性研究和评价工程项目可行性研究和评价 （7 7）建筑工程）建筑工程标准准评估；估；（8 8）项目目实施施进度、度、实施施组织与与经营管理管理评估；估；（9 9）人力）人力资源、源、劳动定定员和人和人员培培训计划划评估；估；（1010）投）投资估算、估算、现金流量及和金流量及和资金筹措金筹措评