二级建造师继续教育(管理综合)

1 二级注册建造师继续教育 （管 理 综 合） 2013年 3月 2 一、概述 二、建设工程管理前沿理论和发展 三、管理学原理及应用 四、工程承包模式和项目融资模式介绍 五、施工成本与风险控制 六 、二级建造师诚信体系、职业道德和法律体系 七 、工程建设相关法律法规和有关政策 目录 3 一、概述 1.1 我国注册建造师继续教育体系设计概述 1.1.1 注册建造师继续教育的目的 1.1.2 注册建造师继续教育组织管理 1.1.3注册建造师继续教育体系 1.1.4 注册建造师继续教育培训单位职责 1.1.5注册建造师继续教育方式 1.1.6注册建造师继续教育的监督管理和法律责任 4 1.1我国建造师继续教育体系概述 根据注册建造师管理规定（建设部令第 153号），住建部于 2010 年 11月 15日出台了注册建造师继续教育管理暂行办法。 本办法包括 总则、继续教育的组织管理、继续教育的教育体系、培训 单位的职责、继续教育的方式、监督管理和法律责任、附则 ，共七章 三十二条。 一、概述 5 1.1.1 注册 建造师继续教育的目的 1、 通过注册建造师的继续教育，使其能及时掌握工程建设有关法律法规、 标准规范，熟悉工程建设项目管理新理论、新方法、新技术、新材料、 新设备、新工艺，不断提高注册建造师综合素质和执业能力，不断促 进从业人员整体水平和能力不断提高，提高建设工程项目管理水平。 2、 注册建造师继续教育是整个建造师执业资格制度体系建设中不可缺失 的重要环节之一，与建造师的考试、注册和执业具有同等重要的地位。 是确保建造师执业资格制度健康发展的重要手段和有力保障。 一、概述 6 1.1.1 注册 建造师继续教育的目的 3、 使整个建造师执业制度纳入规范化的管理，从而保证继续教育的质量 和教育的效果，促进整个注册建造师诚信体系的建设。 4、 充分体现了注册建造师享受权利和承担义务的一致性。在知识更新速 度极快的现代，如果注册建造师不接受继续教育，及时更新知识，是 无法适应其执业活动的。另外，注册建造师管理规定第二十四条 第（六）款和第二十五条第（五）款也明确规定了接受继续教育一方 面是注册建造师应享受的权利，另一方面又是注册建造师应尽的义务， 体现了权利和义务的一致性 。 一、概述 7 1.1.2 注册建造师继续教育 组织管理 根据暂行办法，我国注册建造师继续教育的组织管理包括： 1、 监督管理 国务院住房城乡建设主管部门对全国注册建造师的继续教育工作实施 统一监督管理 ； 国务院有关部门负责本专业注册建造师继续教育工作的监督管理 ； 省级住房城乡建设主管部门负责本地区注册建造师继续教育工作的监 督管理。 2、 组织分工 注册建造师参加继续教育的组织工作采取分级与分专业相结合的原则 ； 国务院住房城乡建设、铁路、交通、水利、工业信息化、民航等部门 或其委托的行业协会（以下统称为专业牵头部门），组织本专业一级 注册建造师参加继续教育 ； 各省级住房城乡建设主管部门组织二级注册建造师参加继续教育 。 一、概述 8 1.1.2 注册建造师继续教育 组织管理 3、 培训单位确认 各专业牵头部门按要求推荐一级注册建造师继续教育培训单位并报国 务院住房城乡建设主管部门审核 ； 各省级住房城乡建设主管部门审核二级注册建造师继续教育培训单位， 并报国务院住房城乡建设主管部门备案。 培训单位培训规模与该年度应参加继续教育的建造师数量应基本平衡。 国务院住房城乡建设主管部门在中国建造师网（ ）上 公布培训单位名单。 4、 教师培训 各专业牵头部门负责一级注册建造师继续教育培训单位专职授课教师 的培训 ； 各省级住房城乡建设主管部门负责二级注册建造师继续教育培训单位 专职授课教师的培训 ； 培训合格的教师可按规定从事注册建造师继续教育的授课工作。 一、概述 9 1.1.3注册建造师继续教育 体系 根据暂行办法，我国注册建造师继续教育的教育体系包括： 1. 继续教育大纲制定 住房和城乡建设部将会同国务院有关部门定期组织制定或修订注册建造 师继续教育大纲。 2. 必修课教材的编写 国务院住房和城乡建设部将会同国务院有关部门定期组织制定或修订必 修课教材的编写。 3. 选修课教材的编写 各专业根据本部门、本行业工程建设领域的实际情况和一级注册建造师 工作的需要，负责本部门、本行业一级注册建造师继续教育选修课教材 编写 ； 各省级住房城乡建设主管部门根据本地区工程建设领域的实际情况和二 级注册建造师工作的需要，负责本地区二级注册建造师继续教育选修课 程教材的编写。 一、概述 10 1.1.3注册建造师继续教育 体系 4.课程安排的编制和报备 国务院住房城乡建设主管部门负责一级建造师继续教育必修课课程安 排的编制； 各专业牵头部门负责本专业一级注册建造师继续教育选修课课程安排 的编制，并报国务院住房城乡建设主管部门汇总； 各省级住房城乡建设主管部门负责本行政区域内的二级建造师继续教 育课程安排的编制，并报国务院住房城乡建设主管部门备案。 课程安排由国务院住房城乡建设主管部门在中国建造师网上公布。 一、概述 11 1.1.4 注册建造师继续教育 培训单位职责 注册建造师继续教育培训单位职责包括： 1、 培训单位应具备的条件 培训单位应当具有职业教育经验或大学专科以上专业教育经验，且具有 办学许可证、收费许可证，有固定教学场所，专职授课教师不少于 5人。 2、 专职授课教师应满足的条件 （ 1）大学及以上学历，从事建筑行业相关工作 5年以上。 （ 2）从事建筑行业培训工作 2年以上。 （ 3）具有丰富的实践经验或较高的理论水平。 （ 4）近 5年没有违法违规行为和不良信用记录。 （ 5）经专业牵头部门或省级住房城乡建设主管部门培训合格。 一、概述 12 1.1.4 注册建造师继续教育 培训单位职责 3、 培训单位的职责 培训单位对培训质量负直接责任； 培训单位应当遵照国务院住房城乡建设主管部门公布的继续教育课程安 排，使用规定的教材； 培训单位应当按照国家有关规定收取费用，不得乱收费或变相摊派； 培训单位必须确保教学质量，并负责记录学习情况，对学习情况进行测 试。测试可采取考试、考核、案例分析、撰写论文、提交报告或参加实 际操作等方式； 对于完成规定学时并测试合格的，培训单位报各专业牵头部门或各省级 住房城乡建设主管部门确认后，发放统一式样的注册建造师继续教育 证书，加盖培训单位印章； 培训单位应及时将注册建造师继续教育培训学员名单、培训内容、学时、 测试成绩等情况以书面和电子信息管理系统的形式，报各专业牵头部门 或各省级住房城乡建设主管部门；各专业牵头部门或各省级住房城乡建 设主管部门确认后送国务院住房城乡建设主管部门备案。 一、概述 13 1.1.5注册建造师继续教育方式 根据暂行办法，我国注册建造师继续教育方式包括： 1、 培训地点的选择 注册建造师应在企业注册所在地选择中国建造师网公布的培训单位接受继 续教育。 在企业注册所在地外担任项目负责人的一级注册建造师，报专业牵头部门 备案后可在工程所在地接受继续教育。 个别专业一级注册建造师可在专业牵头部门的统一安排下，跨地区参加继 续教育。 2、 继续教育学时规定 注册一个专业的建造师在 每一注册有效期 内应参加继续教育不少于 120学时 ， 其中 必修课 60学时，选修课 60学时 。 注册两个及以上专业的，每增加一个专业还应参加所增加专业 60学时的继 续教育，其中必修课 30学时，选修课 30学时。 注册建造师在每一注册有效期内可根据工作需要集中或分年度安排继续教 育的学时。 一、概述 14 1.1.5注册建造师继续教育方式 3、 继续教育的学时抵充 注册建造师在每一注册有效期内从事以下工作并取得相应证明的，可充抵 继续教育选修课部分学时。每一注册有效期内，充抵继续教育选修课学时 累计不得超过 60学时。 （ 1）参加全国建造师执业资格考试大纲编写及命题工作，每次计 20学时。 （ 2）从事注册建造师继续教育教材编写工作，每次计 20学时。 （ 3）在公开发行的省部级期刊上发表有关建设工程项目管理的学术论文 的，第一作者每篇计 10学时；公开出版 5万字以上专著、教材的，第 一、二作者每人计 20学时。 （ 4）参加建造师继续教育授课工作的按授课学时计算。 一级注册建造师继续教育学时的充抵认定，由各专业牵头部门负责； 二级注册建造师继续教育学时的充抵认定，由各省级住房城乡建设主管部 门负责。 一、概述 15 1.1.5注册建造师继续教育方式 4、 继续教育的方式 注册建造师继续教育以 集中面授 为主； 探索网络教育方式； 拟采取网络教育的专业牵头部门或省级住房城乡建设主管部门，应将管 理办法和工作方案报国务院住房城乡建设主管部门审核，并对网络教育 的培训质量负责。 5、 注册建造师继续教育证书 完成规定学时并测试合格后取得的 注册建造师继续教育证书 是建造 师申请注册的重要依据。 一、概述 16 1.1.6注册建造师继续教育 的监督管理和法律责任 1.动态监管制度 各专业牵头部门、省级住房城乡建设主管部门对培训单位实行动态监 督管理，包括对培训单位的投诉举报情况进行调查处理，并对培训单位 的培训质量负监管责任。 实际上，我国注册建造师继续教育的监管网络包括国务院建设主管部门 省级建设主管部门的纵向监管和国务院有关部门的横向监管两个方面。 （ 1）纵向监管 住房和城乡建设部（原建设部）作为国务院建设主管部门，需要对全国 范围内的建设活动进行监督管理。地方政府建设主管部门作为国务院统 一领导下的国家行政机关，负有监管所辖区域内建设活动的职责。而且 由于我国幅员辽阔，必须有地方政府建设主管部门的协助和配合，才能 实施行之有效的监督管理。注册建造师的继续教育也不例外，省级建设 主管部门负责本地区注册建造师继续教育工作的监督管理。 一、概述 17 1.1.6注册建造师继续教育 的监督管理和法律责任 （ 2）横向监管 考虑到我国现行管理体制及注册建造师的专业划分，仅仅依靠住房和城 乡建设部（原建设部）进行监督管理存在较大的局限性，需要国务院铁 道、交通运输、水利等部门配合住房和城乡建设部负责本专业注册建造 师继续教育工作的监督管理。 2. 动态考核制度 各专业牵头部门、省级住房城乡建设主管部门应对培训单位进行定期和 不定期的检查，并于每年年底将检查情况书面报送国务院住房城乡建设 主管部门备案。国务院住房城乡建设主管部门对培训单位的培训情况进 行抽查。 一、概述 18 1.1.6注册建造师继续教育 的监督管理和法律责任 3. 法律责任 （ 1）培训单位法律责任 培训单位有以下行为之一的，由各专业牵头部门、省级住房城乡建设主 管部门提出警告直至取消培训资格，并报国务院住房城乡建设主管部门 统一公布。取消培训资格的，在五年内不允许其开展注册建造师继续教 育工作。 未严格执行注册建造师继续教育培训有关制度。 未使用统一编写的培训教材，课程内容的设置、培训时间的安排等 不符合相关规定。 不具备独立培训能力，无法承担正常培训任务。 组织管理混乱，培训质量难以保证。 无办学许可证或收费许可证。 无固定的教学场所。 专职授课教师或师资数量、水平不符合要求。 一、概述 19 1.1.6注册建造师继续教育 的监督管理和法律责任 无正常财务管理制度，乱收费或变相摊派。 出卖、出租、出借或以其他形式非法转让培训资格。 通过弄虚作假、伪造欺骗、营私舞弊等不法手段开具注册建造师 继续教育证书或修改培训信息。 不及时上报继续教育培训学员名单、培训内容、学时、测试成绩等 情况。 其他不宜开展继续教育活动的情形。 （ 2）接受培训人员法律责任 注册建造师应按规定参加继续教育，接受培训测试，不参加继续教 育或继续教育不合格的不予注册。 对于采取弄虚作假等手段取得注册建造师继续教育证书的，一 经发现，立即取消其继续教育记录，并记入不良信用记录，对社会 公布。 一、概述 20 1.1.6注册建造师继续教育 的监督管理和法律责任 （ 3）监管工作人员法律责任 各专业牵头部门、省级住房城乡建设主管部门及其工作人员，在注册 建造师继续教育管理工作中，有下列情形之一的，由其上级机关或者监察 机关责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分； 构成犯罪的，依法追究刑事责任： 同意不符合培训条件的单位开展继续教育培训工作的。 不履行应承担的工作，造成继续教育工作开展不力的。 利用职务上的便利，收受他人财物或者其他好处的。 不履行监督管理职责或者监督不力，造成严重后果的。 一、概述 21 2.1建设工程管理理论 2.2建设工程管理前沿技术 二、建设工程管理前沿理论和发展 22 23 项目总控（ Project Controlling）是在项目管理（ Project Management）基础上结合企业控制论（ Controlling）发展起来的，是 一种运用现代化信息技术为大型建设工程业主方的最高决策者提供 战略 性、宏观性和总体性 咨询服务的新型组织模式。该组织模式以对传统大 型建设工程组织模式的实践分析为基础，结合最新的项目管理研究，提 出一种适合大型建设工程管理需要的组织模式。 建设工程项目总控的服务对象主要是 业主决策层 ，该管理模式的组 织结构应与业主的项目管理的组织结构相适应，根据业主方不同的组织 结构情况以及项目的特点，项目总控的组织结构可以分为 单平面 的项目 总控模式和 多平面 的项目总控模式两种。 24 （ 1）单平面的项目总控模式 业 主 业 主 施 工 监 理 单 位 施 工 监 理 单 位 项 目 总 控 项 目 总 控 设 计 单 位 设 计 单 位 总 承 包 商 总 承 包 商 分 承 包 商 分 承 包 商 分 承 包 商 分 承 包 商 业 主 业 主 项 目 总 控 项 目 总 控 设 计 单 位 设 计 单 位 总 承 包 商 总 承 包 商 分 承 包 商 分 承 包 商 分 承 包 商 分 承 包 商 设 计 监 理 单 位 设 计 监 理 单 位 施 工 监 理 单 位 施 工 监 理 单 位 （ 或 多 家 监 理 单 位 ） 25 （ 1）单平面的项目总控模式 总 经 理 （ 指 挥 长 ） 总 经 理 （ 指 挥 长 ） 副 总 经 理 （ 副 指 挥 长 ） 副 总 经 理 （ 副 指 挥 长 ） 总 工 程 师 、 总 经 济 师 总 工 程 师 、 总 经 济 师 项 目 总 控 项 目 总 控 办 公 室 办 公 室 人 事 处 人 事 处 计 划 财 务 处 计 划 财 务 处 审 计 法 规 处 审 计 法 规 处 公 安 分 局 公 安 分 局 招 标 办 公 室 招 标 办 公 室 物 资 设 备 处 物 资 设 备 处 规 划 设 计 处 规 划 设 计 处 机 电 动 力 处 机 电 动 力 处 建 筑 工 程 处 建 筑 工 程 处 航 站 区 工 程 处 综 合 配 套 处 飞 行 区 工 程 处 建 筑 设 计 所 建 筑 设 计 所 26 （ 2） 多 平面的项目总控模式 项 目 业 主 一 级 的 控 制 中 心 项 目 业 主 一 级 的 控 制 中 心 项 目 业 主 二 级 的 控 制 中 心 项 目 业 主 二 级 的 控 制 中 心 项 目 业 主 N 级 的 控 制 中 心 项 目 业 主 N 级 的 控 制 中 心 项 目 实 施 现 场 项 目 实 施 现 场 信 息 逐 级 加 密 传 递 总 控 单 位 一 级 管 理 与 控 制 平 面 总 控 单 位 二 级 管 理 与 控 制 平 面 总 控 单 位 N 级 管 理 与 控 制 平 面 决 策 和 总 控 27 （ 3）建设工程项目总控的系统过程 明 确 控 制 目 标 明 确 控 制 目 标 目 标 平 面 目 标 平 面 明 确 控 制 需 要 的 信 息 元 素 明 确 控 制 需 要 的 信 息 元 素 信 息 平 面 信 息 平 面 信 息 浓 缩 预 见 性 报 告 信 息 浓 缩 预 见 性 报 告 报 告 平 面 报 告 平 面 用 户 不 同 报 告 不 同 用 户 不 同 报 告 不 同 用 户 平 面 用 户 平 面 组 织 协 调 合 同 管 理 质 量 控 制 进 度 控 制 投 资 控 制 信 息 控 制 5 个 阶 段 六 方 面 任 务 分 析 综 合 建 议 决 策 者 1 决 策 者 2 决 策 者 3 28 总体项目管理服务的内容 2021/4/12 总体项目管理服务 （一）项目管理总体策划 （二）项目组织策划 （三）项目设计管理 （四）项目招标采购管理 （五）项目进度及协调管理 （六）项目质量安全管理 （七）项目投资控制及合同管理 （八）项目信息及文档管理 （九）项目报批报建及配套管理 （十）专题研究 29 2.总体项目管理服务的内容 2021/4/12 总体项目管理服务 2.1 项目管理总体策划 协助业主对金融区项目建设的关键问题进行总体策划。具体 内容包括： （ 1）确定总体建设指导原则及编制建设大纲 （ 2）确定总体进度、质量、投资、安全环保节能目标，提出金 融区项目建设目标控制的咨询建议 （ 3）提供总体组织模式方案建议 （ 4）提出各子项目工程监理与项目管理一体化服务的实施方案、 承发包模式，以及各标段的划分、建设顺序及协调事宜 （ 5）制定总控计划，确定主控进度节点、里程碑节点，提出金 融区项目建设进度控制的思路和关键措施 （ 6）影响项目推进的其他关键问题分析，提供研究报告及解决 方案建议 30 2. 总体项目管理服务的内容 2021/4/12 总体项目管理服务 2.2 项目组织策划 协助业主梳理子项目间关系，理顺项目组织，合理设置组织 机构，使组织管理流程制度化、标准化，主要包括： （ 1）协助业主进行子项目分解及项目群归集优化 （ 2）协助业主对总体组织管理职责分工 （ 3）理顺业主各职能部门与子项目代表之间的关系 （ 4）建立各单位、各部门间的指令关系和信息关系 （ 5）各主要参建单位的职责分工策划 31 甲方代表 1 总体项目管理部 公司决策层 PMO 总 工 办 工 程 管 理 部 安 全 技 术 部 投 资 发 展 部 审 计 部 前 期 部 合 同 预 算 部 研 发 设 计 部 资 产 管 理 部 财 务 部 协调 单个地块管理过程 造价管理 (外 ) 管理 PM1 甲方代表 2 PM2 甲方代表 n PM n 设 计 管 理( 外) 招标代理（外） 单个地块管理过程 单个地块管理过程 32 2. 总体项目管理服务的内容 2021/4/12 总体项目管理服务 2.3 项目设计管理 协助业主对设计工作进度管理，主要任务： （ 1）提出设计管理总体思路与框架，研讨设计方案优化建议 （ 2）协助规划设计审批、设计方案征询、初步设计审批等，参与 各类工程报批手续与配套的办理 （ 3）负责设计技术协调工作，包括业主、设计之间、设计与专业 设计之间协调、设计与施工之间的协调、设计与政府相关部门的协调 （ 5）设计进度协调工作，包括设计与工程报建、设计与招标、设 计与施工之间的进度协调 （ 6）设计的造价控制。采用投资切块、限额设计等方式，在设计 阶段严格控制投资 （ 7）对设计变更的管理，参与设计变更方案的论证、优化工作 33 2. 总体项目管理服务的内容 2021/4/12 总体项目管理服务 2.4 项目招标采购管理 从项目群管理的角度，协助业主进行招标策划、相关 的招标组织及材料设备采购管理等，主要任务包括： （ 1）提出各子项目工程监理与项目管理一体化服务的实施方案、 承发包模式，以及各标段的划分、建设顺序及协调事宜 （ 2）建立招标采购制度、管理流程，规范指导各片区的招标采 购工作 （ 3）协助业主完成工程开展前期必要的招标采购的管理工作 34 2. 总体项目管理服务的内容 2021/4/12 总体项目管理服务 协助业主进行项目进度及协调管理，主要任务包括： （ 1）组织编制项目群项目总控制进度计划，确定各单体 的里程碑节点，并根据工程变动情况及时调整； （ 2）组织编制招标采购计划、设计出图计划、业主前期 准备计划、工程报建及配套实施计划等专业进度计划，并根 据工程变动情况及时调整； （ 3）建立健全进度管理协调机制，督促落实进度计划； （ 4）定期提出进度管理分析报告，提出解决方案建议 2.5 项目进度管理 35 2. 总体项目管理服务的内容 2021/4/12 总体项目管理服务 2.6 项目质量安全管理 协助业主进行项目质量、安全生产、环保节能等方面 的管理，主要任务包括： （ 1）协助业主建立质量管理体系、健全管理机构、落实管理手段；组织 建立有关质量的管理制度、管理办法和管理流程；定期进行质量检查、考 核评价 （ 2）协助业主制定安全生产、环保节能管理制度、管理办法和管理流程； 督促、检查工程监理与项目管理一体化服务单位、施工单位建立健全安全 生产、环境管理体系，注重建筑节能，在思想、制度、措施等方面落到实 处；指导、督促各单位制定并执行必要的安全生产、环保节能教育及培训 计划 （ 3）参与或协助组织项目竣工预验收、竣工验收和交付使用等各项工作 36 2. 总体项目管理服务的内容 2021/4/12 总体项目管理服务 2.7 项目投资控制及合同管理 协助业主进行投资控制和合同管理，主要任务包括： （ 1）进行项目总投资目标的分析、论证；编制项目总投资切块、分解 规划；督促设计单位进行限额设计和优化设计 （ 2）分析项目投资目标实现的风险，编制项目投资风险管理方案 （ 3）审核项目设计总概算和预算，并从设计、施工、材料和设备等多 方面进行必要的市场调查和技术经济分析论证，提出评价报告和咨询建 议 （ 4）审核招标文件和合同文件中有关工程价款的条款；审核、分析各 投标单位的投标报价；参加合同谈判，协助签订合同 （ 5）编制年、季、月建设资金使用计划并控制其执行；编制各种投资 控制报表和报告 （ 6）严格控制设计变更，及时核算有关设计变更对投资的影响；审核 工程付款和其它付款申请单；审核各项索赔中与资金有关的事宜 37 2. 总体项目管理服务的内容 2021/4/12 总体项目管理服务 2.8 项目信息及文档管理 协助业主进行信息与文档管理，主要包括： （ 1）统一规划项目信息平台建设，包括：编制项目信息分类和 编码管理办法；编制信息管理办法；制定各类文件的标准格式 （ 2）建立业主方项目信息平台，并对信息平台进行维护 （ 3）采购、开发项目信息平台中的合同管理、投资控制、文档 管理等软件，并在应用过程中负责维护和进行必要的培训 （ 4）协调软件供应商、开发商的工作；监督检查项目参建各方 提供项目管理必要的数据报表 （ 5）协助进行项目文档管理 （ 6）协助业主策划并建立会议管理制度，包括：划分会议类型； 建立各类会议的组织原则；制定标准的会议管理文档和表格；编 制会议管理办法等 38 2. 总体项目管理服务的内容 2021/4/12 总体项目管理服务 2.9项目报批报建及配套管理 协助业主进行报批报建及配套管理工作，主要包括： （ 1）按照项目实施进度要求，及时准备项目报批报建有 关资料，协助业主完成有关报批报建工作； （ 2）参与协调商务建筑与市政项目之间的关系；协助处 理与各审批部门之间的关系 （ 3）协助业主办理各类配套手续，及相关事务 39 2. 总体项目管理服务的内容 2021/4/12 总体项目管理服务 2.10 专题研究 对金融区项目开发建设中遇到的重大管理问题进行专题研究， 为项目建设服务，并形成项目管理领域具有理论性和实践性特 征的系列研究成果，申报国家、部委和地区（市）相应奖项 40 工程项目集成化管理就是运用管理集成的思想把现代管理理论 系统工程理论 (系统论、控制论、信息论和运筹学 )与工程项目本 身所具有的系统化特点相结合而产生的。 其基本思想是指把工程项 目寿命期各阶段的不同信息有机地集中起来，形成综合优势，从而 保证工程项目各目标的顺利实现 。 建设项目全寿命周期集成化管理（ Life Cycle Integrated Management， LCIM），是一种新型的管理模式。它将传统管理模式 中相对独立的决策阶段开发管理（ DM） 、 实施阶段业主方项目管理 （ PM） 、 运营阶段物业管理（ FM）运用管理集成思想，在管理理念、 管理目标、管理组织、管理方法、管理手段等各方面进行有机集成 （不是简单叠加）。 业主方、运营方、开发管理方、项目管理方和物业管理方运用公 共的、统一的管理语言和规则及集成化的管理信息系统，实施建设 项目全寿命周期目标。 41 决策阶段 实施阶段 运营阶段 项 目 建 议 书 工 程 可 行 性 研 究 方 案 设 计 初 步 设 计 施 工 图 设 计 施 工 开 工 准 备 动 用 前 准 备 竣 工 验 收 建设工程项目全过程 42 业 主 方 业 主 方 运 营 方 运 营 方 开 发 管 理 方 开 发 管 理 方 项 目 管 理 方 项 目 管 理 方 物 业 管 理 方 物 业 管 理 方 投 资 规 划 和 控 制 组 投 资 规 划 和 控 制 组 质 量 规 划 和 控 制 组 质 量 规 划 和 控 制 组 进 度 规 划 和 控 制 组 进 度 规 划 和 控 制 组 合 同 管 理 组 合 同 管 理 组 信 息 管 理 组 信 息 管 理 组 全 寿 命 周 期 经 理 全 寿 命 周 期 经 理 全 寿 命 周 期 集 成 化 管 理 联 合 班 子 传统管理模式中，业主方（运营方）管理组织设计往往以 项目建设为导向 ，导 致在项目 决策和实施阶段 不可能系统性地对 运营目标 进行分析，往往造成建设目 标和运营目标的相互脱节，不可避免地发生两者之间的矛盾。运营方及委托的物 业管理咨询单位往往在动用准备阶段甚至项目竣工后才介入项目，其服务是被动 性的，不利于建设项目全寿命周期目标的实现。 LCIM作为一种全新理念的管理 模式，其核心是用全寿命周期的视角，进行建设项目目标的规划和控制。 43 完整的传送目标的体系 顾客的价值最大化 设计与施工一体化 进行 全 生 命周期 的 精益控制 精益建造 模式是以生产 管理理论为基 础，以精益思 想原则为指导， 对工程项目管 理过程进行重 新设计，在 保 证质量、最短 的工期、消耗 最少资源 的条 件下以建造移 交项目为目标 的新型工程项 目管理模式。 44 精益 建造 理念对于现代建筑业管理的适用性 现代建筑施工企业专业分工日益细化、明显化 ,建筑施工生产通过不同 的专业分工协调配合 ,从而实现用户的需要 ,事实上也与工业企业在生产方 面有着很大的类似之处。日本的住房供应者已经将精益生产的生产原理和 减少生产企业的生产缺陷方面的原理应用于建筑企业中 ,使得建设项目的 工期缩短了 10%,事故率降低了 95%。由此可以看出精益生产思想在实际 施工中所能够起到的巨大作用。精益建筑理念对于现代建筑业管理的适用 性表现在以下几点。 (1)虽然每一个建筑产品具有 唯一性和一次性 的特点 ,但建筑施工企业的 生产存在着 重复性和循环性 ,所以 ,供应链和价值链的思想以及精益生产的 思想可以在这里通用。 (2)建筑施工 装配化、工业化 是未来发展方向和趋势 ,装配化生产工序可 以进行合并与分解。 (3)建筑产品及其生产特点更有利于实现精细生产。建筑产品的 一次性 、 多样性 、 复杂性 使得建筑工人有可能针对每个建筑产品进行精细制作 ,为 精细生产提供了可能。 45 46 建筑对环境无害，能充分利用环境自然资源，并且在 不破坏环境基本生态平衡条件下建造的一种建筑，又可 称为 可持续发展建筑、生态建筑、回归大自然建筑、 节能环保建筑 。 概念 关注建筑的全寿命周期 适应自然条件，保护自然坏境 创建适用与健康的环境 加强资源节约与综合利用，减轻环境负荷 原则 我国 绿色建筑评价标准 （ GB/T50378-2006） 英国标准（ BREEAM） 美国标准（ LEED） 各国绿色 评价体系 47 绿色建筑评价标准用于评价住宅建筑和办公建筑、 商场、宾馆等公共建筑。 适用建筑 评价指标 节地与室外环境； 节能与能源利用； 节水与水资源利用； 节材与材料资源利用； 室内环境质量； 运营管理（住宅建筑）及全生命周期综合性能（公 共建筑）。 48 能源与环境设计先导（ Leadership in Energy and Environmental Design，简称 LEED），由美国绿色建筑协会（ US Green Building Council）编写并推行，是国际公认的绿色建筑认证体系。 LEED可以适用于任何建筑物类型和建筑生命周期的任何阶段。它的 评估内容包括 场地规划、节水、能源与大气、材料与资源、室内空气质 量、绿色意识与教育、技术创新以及区域优先 等 8大方面。 LEED体系从 最初的只针对公共建筑，发展到目前的可用于新建和重大改建项目标准 LEED-NC、既有建筑的绿色改造标准 LEED-CB、商业建筑室内装修标准的 LEED-CI、建筑结构标准 LEED-CS等，就版本而言， LEED已从 2000年发布 的 2.0版， 2002年更新到 2.1版，发展到现在的 3.0版。 美国标准（ LEED） 49 深圳万科中心 特点： 1、可持续选址； 2、节约水资源； 3、能源与大气 50 特点： 1、扬尘控制措施； 2、降低噪声措施； 3、现场污水排放措施； 4、垃圾处理措施； 5、限制光污染措施； 6、施工现场卫生防疫措施； 2008年奥运北京射击馆 51 可视化（ Visualization）即科学计算可视化（ Visualization in Scientific Computing），是对计算机数据进行探索，以获得对数据的理解与洞察，实 现把计算中所涉及和所产生的数字信息转变为 直观的、以图像或图形信息表 示的、随时间和空间变化 的物理现象或物理量呈现在研究者面前，使其能够 观察到模拟和计算过程，即看到传统意义上不可见的事物或现象，并提供与 模拟和计算的视觉交互手段 。 概 念 建筑信息模型（ BIM）技术是对建筑物理和功能特征的数字式表达，从建筑 物诞生开始，为建筑物整个生命周期提供可信赖的信息共享知识资源。 BIM的理念是建立涵盖工程全生命周期的信息库，实现各个阶段、不同专业 之间的信息集成和共享。 建筑信息模型（ BIM） 52 BIM颠覆了基于图纸和二维空间的传统设计思维模 式，以创新性的三维建模技术将设计方案更加直观、更加 全面地层示在设计者、建造者、经营者及决策者面前。基 于 BIM技术的应用以及借助计算机辅助设计 (CAD)，使得一 些复杂的造型设计变为现实。 BIM技术为建筑师设计和建 造动态、复杂的形式提供了空前强大的技术手段。 BIM是以三维数字技术为基础，集成了建筑工程项目 各种相关信息的工程数据模型，是对该工程项目相关信息 的详尽表达。建筑信息模型是数字技术在建筑工程中的直 接应用，以解决建筑工程在软件中的描述问题，使设计人 员和工程技术人员能够对各种建筑信息做出正确的应对， 并为协同工作提供坚实的基础。 53 所谓建筑信息模型，就是在建筑设计、施工、运行和 维护过程中，应用三维或四维信息技术，来协同设计、施 工、虚拟仿真、工程量计算、工程造价管理、设施运行等 方面的技术和手段。应用 BIM信息技术可以消除可能导致 工期拖延的设计隐患，提高项目实施中的管理效率，也可 以促进工程量和资金等要素的有效管理。 要说明的是， BIM不是某个特定的软件，它是一项先进 的信息技术，也是一种全新的管理理念。它的实现，需要 通过针对不同阶段、不同用途而建立相应的软件和系统来 支持。 54 55 (Project Information Portal, PIP) 项目信息门户是在互联网应用十分广泛的前提下 发展起来的一种项目信息管理的应用概念，是指在对项 目实施全过程中项目参与各方产生的信息和知识进行集 中式存储和管理的基础上，为项目参与各方在 Internet 平台上提供的一个获取个性化项目信息的单一入口。 PSWS模式 ASP模式 为一个项目的信息 处理服务而专门建立 的项目专用门户网站， 也 可称为 专用门户 由 ASP服务商提供的为 众多个单位、众多个 项目服务的公用网站， 也可称为公用门户 56 (Project Information Portal, PIP) 互联网 平台 业主 项目 管理 监理 招标 供货 商 造价 设计 57 含义 管理思想 基本职能 三、管理学原理及应用 58 管理是社会组织中，为了实现预期目标，进行 以人为中心的协调活动。包含了以下五层含义 管理的目的是为了实现预期的目标 管理的本质是协调 协调必定产生在社会组织当中 协调的中心是人 协调的方法是多样的，需要定性的理 论和经验，也需要定量的专门技术 59 宏观管理治国学 微观管理治生学 中国传统的管理 思想 科学管理理论 一般管理理论 行政组织理论 西方传统的管理 思想 60 决策理论 管理科学理论 系统管理理论 学习型组织理论 虚拟性组织理论 需求层次理论 双因素理论 X-Y理论 经验主义理论 权变理论 企业再造理论 61 3.3 基本职能 计划 决 策理 论 1）决策过程包含 信息 的搜集、计划的拟订、计划的选择、对所选定的计划 进行 评价 4个阶段 ； 2）在决策的准则上，他认为人是有理性的，选择行为的准则应该是“令人 满意的” ； 3）组织活动分类：一个组织的活动可以分为两大类。一是例行 性活动； 另 一类活动是不重复出现的非例行性活动 ； 4）在决策技术方面，对于程序化的决策在决策技术上可以运用技术 手段 解 决，而对非程序化的决策，在传统上是依靠决策人的经验、 直觉 和洞察 力等作出判断。 62 3.3 基本职能 计划 决 策模型在工程投 标决 策中的 应 用 项目 业主条件 企业自身条件 竞争对手条件 项目自身条件 业主 信誉 工程 款支 付情 况 经济 能力 类似 工程 经验 日后 发展 综合 盈利 能力 技术 水平 数目 经验 工程 复杂 程度 合同 条件 施工 条件 项目 风险 4 3 5 4 4 2 5 8 3 3 2 3 4 5 4 4 3 4 4 3 10 3 5 5 2 3 3 2 4 5 5 3 4 6 3 1 4 5 4 首先投标小组对三项工程的内外部资料进行详尽的收集，并对所收集来的信息按 业主条件，企业自身条 件，竞争对手条件，项目自身条件 进行分析归纳。 其次，在公司的各个与投标机会决策有关的部门选取 9名专家对定性指标进行评分，分值去 15之间整数， 最高为 5，最低为 1，最终得分去平均值。实测 数据级评分总表见表 2-1。 再次， 运用专家评分法和层次分析法确定权重矩阵。 对第一层次的权重的确定采用专家评分法，对第二层次 的权重的确定采用利用层次分析法 。 第一层次的权重矩阵为 A=(0.2,0.3,0.1,0.4)； 第二层次中，业主条件的权重矩阵为 A1=(0.16,0.54,0.30)，企业自身条件的权重矩阵为 A2=(0.06,0.26,0.56,0.12)， 竞争对手条件的权重矩阵为 A3=(0.25,0.75)，项目自身条件的权重矩阵为 A4=(0.15,0.06,0.28,0.51)。 接下来，对第二层次进行 灰色综合评价 ,得出评价矩阵 B=（ 0.627 0.798 0.724）。 最后，由评价结果可见 ,这三个国际项目中项目 2的评价结果最好，较之其他两个项目更接近最优指标集，因 此，企业可以对项目优先考虑并对其投标。 63 3.3 基本职能 组织 系 统 管理理 论 系统管理学派强调 以组织系统为研究对象， 根据组织系统的目标，对整 个组织系统进行优化，在提高每个人、每个部门的投入产出效率基础上使 组织获得高效率。 进行组织系统管理的基本过程是： 1）建立一个系统决策，使管理者确定需要何种形式的组织系统。 2）进行系统设计，即管理者根据组织目标，决定组织构成、各个组织 部分的关系和 结构形式 。 3）系统运作与控制，即根据系统设计投入人、财、物，使组织作为实 体，按设计进行运转。 4）检查和评价系统运转效果。 64 3.3 基本职能 组织 学习 型 组织 理 论 所谓学习型组织，是指通过培养弥漫于整个组织的学习气氛、充分发挥员工 的创造性思维能力而建立起来的一种有机的、高度柔性的、扁平的、符合人性 的、能持续发展的组织。这种组织具有 持续学习 的能力，具有高于个人绩效总 和的综合绩效。学习型组织理论是由五项修炼为基础的，包括自我超越、改善 心智模型、建立共同愿景、团体学习、系统思考。 工程项目管理过程中 需要 ： 1）构建学习型组织文化。通过奋发向上的价值观和良好的学习氛围，使 管理人员和员工之间加强联系，传递信息，沟通感情，形成一股凝聚力。 2）构建学习型有效的激励机制。激发项目管理组织中每个人的积极性和 创造性，鼓励成员之间互相学习、交流和沟通，对主动传授经验和知识的员 工给与支持和奖励 。 65 3.3 基本职能 组织 虚拟 性 组织 理 论 虚拟组织指两个以上的独立的实体，为迅速向市场提供产品和服务、在定 时间内结成的 动态联盟 。它不具有法人资格，也没有固定的组织层次和内部命 令系统，而是 一种开放的组织结构 。在虚拟组织中，管理人员把公司基本职能 都转移给了外部力量， 组织的核心是一小群管理人员 。事实上，虚拟组织的主 管人员主要是通过计算机网络联系方式，把大部分的时间用在协调和控制外部 关系上。 66 3.3 基本职能 领导 需求 层 次理 论 （ 马 斯洛） 1）生理需求：维持自身生存的最基本要求 ,包括吃、穿、住等方面的要求； 2）安全需求：人类保障自身人身和财产的安全、摆脱疾病的威胁、避免严 酷的监督等方面的需求 ; 3）社交需求：包括友爱和归属两个方面的内容 ; 4）尊重需求：每个人都希望拥有一定的社会地位，渴望个人的能力和成就 得到社会的认可 ; 5）自我实现需求：实现个人理想、抱负，充分发挥个人能力，实现与自己 的能力相称的目标的需求，是最高层次的需求。 67 3.3 基本职能 领导 双 因素理 论 双因素理论主要包含了保健因素和激励因素。保健因素是外在因素，这些因素没有 激励人的作用，但会起到防止人们对工作产生不满的作用。保健因素包括公司政策、管 理措施、监督、人际关系、物质工作条件、工资、福利等。激励因素是影响人们工作的 内在因素，涉及一些较高层次的需要，可以激发人的进取心，提高工作效，如责任、成 就、晋升机会、赏识、挑战性的工作、增加的工作责任，以及成长和发展的机会 。 1） 重视保健因素。 保健因素与工作和心理环境密切相关，我们在项目管理过程中，要保证政策、 行政管理、工资发放、劳动保护、工作监督以及各种人事关系处理等能得到员工的认同和满意。 2） 重视激励因素。 管理者可以从以下几个方面进行考虑，首先，重新设计工作任务，使员工的 工作内容丰富化，从而能使员工在工作中得到如责任、成长和成就感等高层次需求的满足；其次， 对管理层员工及技术人员可以实施目标管理，减少过程控制，扩大自主权和工作范围，并提供富有 挑战性的工作任务，使其能力得到充分发挥；再次，对员工的成就及时给予肯定、表扬，使其感到 自己受到重视和信任。 3） 正确处理保健因素与激励因素的关系。 对于保健因素，当员工达到某种满意程度后起激励作 用将会放慢，在饱和点以后将会出现衰减。因此，提供有竞争力的报酬对维持员工的积极性、消除 不满情绪是有效的，但过高的报酬，并不一定能得到相应的工作效率的提高。管理者还应善于把保 健因素转化为激励因素。例如，在项目管理过程中，可加入项目业绩考评系统，发放的奖金，福利 与该系统挂钩，把保健因素转化为激励因素，竞争意识调动了员工的积极性。 68 3.3 基本职能 领导 X-Y理 论 X理论假定人之性恶，于是人们的行为趋向于： 人的本性是讨厌工作的，只要可能，便会 逃避。 对于人们讨厌工作的本性，必须加以强迫、控制、指挥，以惩罚相威胁，迫使他们为 实现组织的目标而付出适当的努力。 一般人宁愿受指挥，希望逃避责任，较少有野心，对安 全的需要高于一切。 Y理论则假定人之性善。人们的行为趋向于： 人的天性并非讨厌工作。 人对自己所参与 的目标能实行自我指挥和控制。 人们对获得成就的报酬中最感兴趣的是自我意识、自我实现 的需要得到满足。 条件适当，人会主动承担、甚至追求责任。 在解决组织、管理问题方面 ，多数人都具有相当高度的想象力，创造力和独创性。 在现代工业生活的条件下，一般人的 智慧潜能仅得到部分的发挥。 在项目管理过程中，管理者应树立 X + Y的综合人性观。管理者必须打破传统的以 Y理论为 基础，排斥 X理论的片面的人性认识预期，应该看到现实中的每个员工身上都有 X、 Y理论所描 述的人性特征的一部分，不能将他们简单地划归 X型人性假设的领域或者 Y型人性假设的领域， 他们是 X + Y的结合体，只是每一部分所占的程度不同而已。另外，由于在员工成长过程中，人 生观、价值观可能发生变化，所具有的 X、 Y特征的量也在发生改变。所以，不能以静止的观点 来看待员工。管理者必须树立 X + Y的综合人性观，在此基础上，采取有效的项目管理机制，才 能达到项目管理的预期效果。 69 3.3 基本职能 控制 经验 主 义 理 论 经验主义理论认为： 1) 管理应侧重于实际应用，而不是纯粹理论的研究。 2） 管理者的任务是了解本机构的特殊目的和使命，使工作富有活力并 使职工有成就。 3） 实行目标管理的管理方法。 经验主义学派提出任务（或目标）决定管理，并据此提出目标管理法。 目标管理是结合 以工作为中心和以人为中心 的管理方法，使职工发现工 作的兴趣和价值，从工作中满足其自我实现的需要，同时，企业的目标 也因职工的自我实现而实现，这样就把工作和人性二者统一起来了。 70 3.3 基本职能 创新 权变 理 论 权变理论就是考虑到环境因素和相应的管理观念、技术条件之间的关系，即环境 变量与管理变量之间的权变关系，使采用的管理与技术能够有效地达到目标。 权变理 论认为组织活动的各个方面都要适应外部环境的要求，因此要根据具体条件的不同， 采用不同的管理和技术 。 因此，在建设工程管理的过程中，我们应当做到： 1）在工作关系协调当中，应强调适应有效协调最大化的原则。协调管理中有 效的工作方式，只是在一定的条件下才适用，总是 要根据环境的变化、条件的变 化、能力状况的不同，来采取与之相适宜的方式。 2）要注意把工作行为和关系行为有机的结合起来。在协调管理当中， 随着环 境的变化、条件的变化、时间的变化、协调对象的变化、自己位置的变化，而采 取不同的方式，才是有效的协调。 3） 变革自己的管理方式，提高协调的有效性 。如在监理过程中，随着协调对 象的变革来变化、改革自己的协调管理方式，提高总体协调的有效性。 71 3.3 基本职能 创新 企 业 再造理 论 企业再造理论认为企业应 以工作流程为中心 ，重新设计企业的经营、管理及运作方式，进 行所谓的“再造工程”。其中心思想是强调组织流程必须采取激烈的手段，彻底改变工作方法， 强调组织流程要“一切重新开始”，摆脱以往陈旧的流程框架。 企业再造理论运用到项目管理中的启示： 1）在项目目标导向方面 , 强调 适应现代经营环境。 2）在施工流程管理方面，应从 整个项目 的角度考察工作的顺序，它包括物流、资金流、信 息流三方面的流转方式、线路和工作效率。例如：一个工程项目在施工过程中，工种间、部门 间都是市场关系，每个员工 ( 班组 ) 都可以成为一个经营者，每个员工 ( 班组 ) 又都是一个市 场，每个员工都有索酬权和索赔权。这样，每个员工 ( 班组 ) 分担的压力就会转化为不断提高 创新的动力，企业便由此获得源源不断、无穷无尽的活力。 3）在组织结构方面，变原有垂直模式为扁平式、分散式。将原来金字塔型的组织结构变革 为扁平式的结构， 减少管理层次 ，促进信息的畅通。 4）在项目管理方式上，强调采用 新技术和新方法 。在项目管理过程中，普遍采用计算机网 络、数据库和多媒体等信息技术建立网络，加快信息传递，现信息共享，做到快速传递，快速 反应。 72 四、工程承包模式和项目融资模式介绍 工程 总 承包模式 项目融资模式 EPC模式 DB模式 BOT模式 BT模式 BOOT模式 BOO模式 PPP模式 TOT模式 PFI模式 73 1 4 2 3 5 风险 基本内容 运作方式 优点 特点 EPC模式 工程总承包模式介绍 74 工程总承包模式 EPC模式 （ 1）基本内容 EPC（ Engineering Procurement Construction） 设计 采购 施工 ， 工程总承包企业按照 固定总价合同 约定，承担工程项目设计、采购、施工、 试运行服务等工作，并对承包工程质量、安全、工期、造价全面负责。 在 EPC模式中， Engineering不仅包括具体的设计工作，而且可能包括整 个建设工程内容的总体策划以及整个建设工程实施组织管理的策划和具体工 作； Procurement也不是一般意义上的建筑设备材料采购，而更多的是指专 业设备、材料的采购； Construction可译为“建设”，其内容包括施工、安 装、试车、技术培训等。 75 工程总承包模式 EPC模式 （ 3）特点 1）业主把工程的设计、采购、施工和试车工作 全部委托 给工程总承包 商负责组织实施，业主只负责整体的、原则的、目标的管理和控制。 2）业主可以自行组建管理机构，也可以委托专业的项目管理公司代表 业主对工程进行管理和控制。业主介入具体组织实施的程度较低，总承 包商更能发挥主观能动性，运用其管理经验，为业主和承包商自身创造 更多的效益。 3）业主把管理 风险转移 给总承包商，因而，工程总承包商在经济和工 期方面要承担更多的责任和风险，同时承包商也拥有更多获利的机会。 4）业主只与工程总承包商签定工程总承包合同。设计、采购、施工的 组织实施是统一策划、统一组织、统一指挥、统一协调和全过程控制的 。工程总承包商可以把部分工作，委托给分包商完成， 分包商的全部工 作由总承包商对业主负责。 76 工程总承包模式 EPC模式 （ 4）优点 “ EPC/ 交钥匙模式”之所以在国际上被普遍采用，是因为和其他项目管理模式相比 具有明显的优点： 能充分发挥总承包商在建设过程中主导作用 ，有利于整体设计方案的不断优化； 能有效地克服设计、采购、施工相互制约和脱节的矛盾 ，有利于设计、采购、施工 各阶段工作的合理深度交叉； 总承包单位以项目管理为核心， 能有效地对质量、费用和工程进度进行综合控制 ； 总承包单位长期从事项目总承包，拥有一大批在这方面具有丰富经验的优秀人才，拥有 世界上先进的项目管理集成信息技术，可以对整个建设项目实行全面的、科学的、动态 的计算机管理，这是临时性的领导小组、指挥部、筹建处以及生产厂直接进行项目管理 所无法实现的。 77 工程总承包模式介绍 78 工程总承包模式 DB模式 1、基本内容 DB（ Design Build） 设计 施工 总承包 （ D B） ，工程总承包企业 按照合同约定，承担工程项目的设计和施工，并对承包工程的质量、安全 、工期、造价全面负责，是近年来在国际工程中常用的现代项目管理模式 ，它又被称为设计和施工 （ Design Construction） ， 交钥匙工程 （ Turn key） ，或者是一揽子工程 （ Package Deal） 。 DB是一个实体或一个联合 体以合同形式，对一个建设项目的设计和施工负责的工程运作方式。 79 工程总承包模式 DB模式 2、特点： 1） 具有高效率性 。一旦合约签订以后， 承包商就据此进行施工图的设计，如果 承包商本身拥有设计能力，就促使承包商积极地提高设计质量，通过合理