《研究对象的选择》PPT课件

1 第四讲第四讲 抽样抽样主讲教师：王怀明主讲教师：王怀明山东大学管理学院人力资源研究所山东大学管理学院人力资源研究所2本讲主要内容本讲主要内容一、抽样的意义与作用一、抽样的意义与作用二、非概率抽样方法二、非概率抽样方法三、概率抽样方法三、概率抽样方法四、样本规模与抽样误差四、样本规模与抽样误差3一、抽样的意义与作用一、抽样的意义与作用1。抽样的概念。抽样的概念（1）总体：构成它的所有元素的集合，元素是总体的基）总体：构成它的所有元素的集合，元素是总体的基本单位。本单位。（2）样本：从总体中按一定方式抽取的一部分元素的集）样本：从总体中按一定方式抽取的一部分元素的集合。合。（3）抽样：从组成总体的所有元素的集合中，按一定方）抽样：从组成总体的所有元素的集合中，按一定方式选择或抽取一部分元素的过程。式选择或抽取一部分元素的过程。（4）抽样单位：一次直接抽样所使用的单位）抽样单位：一次直接抽样所使用的单位（5）抽样框：又叫抽样范围，一次直接抽样时总体中所）抽样框：又叫抽样范围，一次直接抽样时总体中所有抽样单位名单。有抽样单位名单。（6）参数值：关于总体中某一变量的综合描述，或总体）参数值：关于总体中某一变量的综合描述，或总体中所有元素某种特征的综合数量表现。中所有元素某种特征的综合数量表现。（7）统计值：关于样本中某一变量的综合描述，是样本）统计值：关于样本中某一变量的综合描述，是样本中所有元素的某种特征的综合数量表现。中所有元素的某种特征的综合数量表现。42。抽样的作用。抽样的作用l抽样是由部分认识总体的手段。在社会科学研究中，最抽样是由部分认识总体的手段。在社会科学研究中，最好的方式是对研究总体进行普遍调查，但在实际研究过程好的方式是对研究总体进行普遍调查，但在实际研究过程中，有时候这种方法非常困难，有时甚至不可能，因此，中，有时候这种方法非常困难，有时甚至不可能，因此，抽样调查就成为一种常用的方法。抽样调查就成为一种常用的方法。l抽取的样本之所以能代表总体，是由建立在概率论基础抽取的样本之所以能代表总体，是由建立在概率论基础上的大数法则和中心极限定理所严格证明的。上的大数法则和中心极限定理所严格证明的。l能否达到由部分认识总体，关键在于从总体中抽取的样能否达到由部分认识总体，关键在于从总体中抽取的样本对于总体来说具有多大代表性。本对于总体来说具有多大代表性。5经典案例经典案例l案例案例1：1936年美国总统大选，文摘杂志寄年美国总统大选，文摘杂志寄出出1000万张询问投票倾向的明信片，回收万张询问投票倾向的明信片，回收200万份，万份，结果预测兰登以领先罗斯福结果预测兰登以领先罗斯福15%选票获胜，结果选票获胜，结果罗斯福以领先兰登罗斯福以领先兰登20%的选票当选。的选票当选。6l案例案例2：1968年盖洛普和哈里斯民意测验年盖洛普和哈里斯民意测验公司从公司从7300万登记选民中抽取万登记选民中抽取2000人做人做样本，分别预测尼克松将获得样本，分别预测尼克松将获得43%和和41%的选票，选举结果是尼克松实际得票的选票，选举结果是尼克松实际得票42.9%。73。抽样的类型。抽样的类型抽样方法概率抽样非概率抽样简单随机抽样系统抽样分层抽样整群抽样多阶段抽样偶遇抽样判断抽样定额抽样雪球抽样84。抽样的一般程序。抽样的一般程序（1）界定总体界定总体（2）制定抽样框）制定抽样框（3）决定抽样方案）决定抽样方案（4）实际抽取样本）实际抽取样本（5）评估样本质量）评估样本质量9l目的性原则：以研究的问题为出发点，从最有利于研究资料的获取，以及最符合研究的目的等因素来考虑抽样的方案和方法的设计。l可测性原则：能够从样本自身计算出有效的估计值或者抽样变动的近似值。l可行性原则：所涉及的抽样方案必须在实践上切实可行。l经济性原则：抽样方案的选择要考虑经费、人力、时间等因素的限制。10三、概率抽样三、概率抽样1。简单随机抽样：按照概率原则直接从含有。简单随机抽样：按照概率原则直接从含有N个元素的总个元素的总体中随机抽取体中随机抽取n个元素组成样本，常用的办法类似于抽个元素组成样本，常用的办法类似于抽签。当总体元素较多时，常用随机数码表来抽样。其步签。当总体元素较多时，常用随机数码表来抽样。其步骤是：骤是：（1）先取得一份总体所有元素的名单；先取得一份总体所有元素的名单；（2）将总体中的所有元素一一按顺序编码；）将总体中的所有元素一一按顺序编码；（3）根据总体规模是几位数来确定从随即数码表中选几）根据总体规模是几位数来确定从随即数码表中选几位数码；位数码；（4）对随即数码表中的数码逐一进行衡量并决定取舍；）对随即数码表中的数码逐一进行衡量并决定取舍；（5）根据样本规模的要求选择出足够的数码个数；）根据样本规模的要求选择出足够的数码个数；（6）依据从随机数码表中选出的数码，到抽样框中去找）依据从随机数码表中选出的数码，到抽样框中去找出它对应的元素。出它对应的元素。11122。系统抽样。系统抽样系统抽样又叫等距抽样或机械抽样。把总体的单位进行编系统抽样又叫等距抽样或机械抽样。把总体的单位进行编码和排序后，计算出某种间隔，然后按这一固定间隔抽取码和排序后，计算出某种间隔，然后按这一固定间隔抽取个体的号码来组成样本的方法。其具体步骤是：个体的号码来组成样本的方法。其具体步骤是：（1）给总体中的每一个个体按顺序编号，制定出抽样框；）给总体中的每一个个体按顺序编号，制定出抽样框；（2）计算出抽样间距。）计算出抽样间距。K=N/n（3）在最前面的在最前面的K个个体中，采用简单随机抽样的方法，个个体中，采用简单随机抽样的方法，抽取第一个个体，记下这个个体的编号，它作为随机的起抽取第一个个体，记下这个个体的编号，它作为随机的起点。点。（4）在抽样框中，每隔）在抽样框中，每隔K个个体抽取一个个体；个个体抽取一个个体；（5）将这）将这n个个体合起来，就构成了该总体的一个样本。个个体合起来，就构成了该总体的一个样本。133。分层抽样。分层抽样（1）分层抽样的概念。分层抽样又叫类型抽样，）分层抽样的概念。分层抽样又叫类型抽样，将总体中所有单位按某种特征或标志划分成若干将总体中所有单位按某种特征或标志划分成若干类型或层次，然后再在各个类型或层次中采用简类型或层次，然后再在各个类型或层次中采用简单随机抽样或系统抽样的方法抽取一个字样本，单随机抽样或系统抽样的方法抽取一个字样本，最后将这些子样本合起来构成总体的样本。最后将这些子样本合起来构成总体的样本。14员工总体一般员工管理人员技术人员15（2）分层抽样的优点）分层抽样的优点l在不增加样本规模的前提下降低抽样误差，提高抽样精度。通过分层，使各层内不同元素间的差异变小，因而在样本规模相同时，分层抽样的误差往往比简单随机抽样的误差小。l便于了解总体内不同层次的情况，以及对总体种不同层次仅此行单独研究，或进行比较研究。16（3）分层抽样的类型）分层抽样的类型l定比分层抽样：定比分层抽样指按各种类型或层次中的单定比分层抽样：定比分层抽样指按各种类型或层次中的单位数目同总体单位数目间的比例来抽取子样本的方法。按位数目同总体单位数目间的比例来抽取子样本的方法。按比例分层抽样，可以得到一个与总体结构完全相同的样本。比例分层抽样，可以得到一个与总体结构完全相同的样本。l异比分层抽样：当总体中有的类型或层次的单位数目太少异比分层抽样：当总体中有的类型或层次的单位数目太少时，如果以定比分层抽样的方法抽取样本，有的层次在样时，如果以定比分层抽样的方法抽取样本，有的层次在样本中个案太少，不便于了解各层次的情况，这时往往采取本中个案太少，不便于了解各层次的情况，这时往往采取异比分层抽样的方法。异比分层抽样的方法。l异比分层抽样主要目的是对不同层次进行专门研究或进行异比分层抽样主要目的是对不同层次进行专门研究或进行比较研究，但用样本资料推断总体时，需要对各层的数据比较研究，但用样本资料推断总体时，需要对各层的数据资料进行加权处理。资料进行加权处理。174。整群抽样。整群抽样l整群抽样的概念：整群抽样的抽样单位不是个体，而是群体。他是从总体中随机抽取一些小群体，然后由所抽取的小群体内所有元素构成样本。整群抽样中对小群体的抽样可以采用简单随机抽样、系统抽样或分层抽样的方法。l整群抽样的优点：整群抽样，不仅可以简化抽样的过程，更重要的是它可以降低收集资料的费用，同时还能相对地扩大抽样的应用范围。l整群抽样的缺点：样本的分布范围不广，样本对总体的代表性较差。18l 相同点：都不是直接抽取样本，而是先把总体相同点：都不是直接抽取样本，而是先把总体进行分类，然后再抽取样本。进行分类，然后再抽取样本。l不同点：分层抽样中每个层次都被抽到，但每层不同点：分层抽样中每个层次都被抽到，但每层内的个体是随机抽取的；整群抽样种不同的层或内的个体是随机抽取的；整群抽样种不同的层或类型是随机抽取的，但被抽取的层或类型内的个类型是随机抽取的，但被抽取的层或类型内的个体则全部进入样本中。体则全部进入样本中。l当总体是由不同类型的子群体组成，同时，不同当总体是由不同类型的子群体组成，同时，不同子群体间差别较大，子群体内部差别不大时，适子群体间差别较大，子群体内部差别不大时，适合于分层抽样；当不同子群体间差别不大，但每合于分层抽样；当不同子群体间差别不大，但每个子群内部差别较大时，则适合于采取整群抽样。个子群内部差别较大时，则适合于采取整群抽样。整群抽样与分层抽样的比较整群抽样与分层抽样的比较195。多阶段抽样。多阶段抽样（1）多阶段抽样的概念）多阶段抽样的概念多阶段抽样又叫多级抽样或分段抽样，是按多阶段抽样又叫多级抽样或分段抽样，是按抽样元素的隶属关系或层次关系，把抽样过抽样元素的隶属关系或层次关系，把抽样过程分成几个阶段进行。当总体的规模特别大程分成几个阶段进行。当总体的规模特别大或总体分布的范围特别广时，一般采用多阶或总体分布的范围特别广时，一般采用多阶段抽样的方法抽取样本。多阶段抽样的具体段抽样的方法抽取样本。多阶段抽样的具体做法：先从总体中抽取若干大群，然后再从做法：先从总体中抽取若干大群，然后再从这几个大群内抽取几个小群，这样一层层抽这几个大群内抽取几个小群，这样一层层抽下来，直到抽到最基本的抽样元素为止。下来，直到抽到最基本的抽样元素为止。2021（2）多阶段抽样应注意的问题）多阶段抽样应注意的问题运用多阶段抽样时，要在类别和个体之间保持平运用多阶段抽样时，要在类别和个体之间保持平衡，即保持合适的比例。确定每一阶段抽样的单衡，即保持合适的比例。确定每一阶段抽样的单位数目时，应注意两个问题：位数目时，应注意两个问题：l各抽样阶段中的子总体同质性程度。同质性高的各抽样阶段中的子总体同质性程度。同质性高的子总体，所抽的规模相对小一点；反之，则大一子总体，所抽的规模相对小一点；反之，则大一点。点。l要考虑研究者所拥有的人力和经费。在其他条件要考虑研究者所拥有的人力和经费。在其他条件不变的情况下，样本的覆盖面越大，则其代表性不变的情况下，样本的覆盖面越大，则其代表性越大，但样本的覆盖面越大，收集资料时所用的越大，但样本的覆盖面越大，收集资料时所用的时间和经费往往也越多。时间和经费往往也越多。22多阶段抽样的优缺点多阶段抽样的优缺点l优点：多阶段抽样适用于总体范围特别大对象优点：多阶段抽样适用于总体范围特别大对象的层次特别多的研究。由于这种抽样不需要全的层次特别多的研究。由于这种抽样不需要全部研究对象的名单，各阶段抽样单位数一般较部研究对象的名单，各阶段抽样单位数一般较少，因而抽样比较容易进行；少，因而抽样比较容易进行；l缺点：每级抽样时都会产生误差，所以这种抽缺点：每级抽样时都会产生误差，所以这种抽样方法误差较大。样方法误差较大。l减少误差的方法：相对增大开头阶段的样本数减少误差的方法：相对增大开头阶段的样本数而适当减少最后阶段的样本数。而适当减少最后阶段的样本数。23三、非概率抽样三、非概率抽样l偶遇抽样，又叫方便抽样与自然抽样，是研究者根据现实情况，以偶遇抽样，又叫方便抽样与自然抽样，是研究者根据现实情况，以自己方便的形式抽取偶然遇到的人作为对象，或仅仅选取那些离得自己方便的形式抽取偶然遇到的人作为对象，或仅仅选取那些离得最近、最容易找到的人作为对象。最近、最容易找到的人作为对象。l判断抽样，研究者根据研究的目标和自己的主观分析来确定研究对判断抽样，研究者根据研究的目标和自己的主观分析来确定研究对象的方法。象的方法。l定额抽样，又叫配额抽样，研究者首先根据某种标准对总体进行分定额抽样，又叫配额抽样，研究者首先根据某种标准对总体进行分层，并找出具有各种特征的成员在总体中所占的比例，然后根据这层，并找出具有各种特征的成员在总体中所占的比例，然后根据这种划分以及各类成员的比例去选择对象，使样本中的成员在各种特种划分以及各类成员的比例去选择对象，使样本中的成员在各种特征方面的构成及其在样本中的比例都尽量接近总体。征方面的构成及其在样本中的比例都尽量接近总体。l雪球抽样，当我们无法了解总体情况时，可以从总体中少数成员入雪球抽样，当我们无法了解总体情况时，可以从总体中少数成员入手，对他们进行调查，然后向他们询问还知道哪些符合条件的人，手，对他们进行调查，然后向他们询问还知道哪些符合条件的人，再去找那些人并询问他们知道的人。再去找那些人并询问他们知道的人。24四、样本规模与抽样误差四、样本规模与抽样误差1。样本规模。样本规模样本规模又叫样本容量，指样本中所包含个案的样本规模又叫样本容量，指样本中所包含个案的多少。一般的统计学中常以多少。一般的统计学中常以30为界，但社会研究为界，但社会研究中的样本规模至少不能少于中的样本规模至少不能少于100个个案。个个案。简单随机抽样中样本规模的计算公式简单随机抽样中样本规模的计算公式nt22e2nt2p(1-p)e2252。影响样本规模确定的因素。影响样本规模确定的因素l总体规模l抽样的精确性l总体的异质性程度l研究人员拥有的经费、人力和时间263。样本规模与抽样误差。样本规模与抽样误差l抽样误差指用样本值去估计总体值时所出现的抽样误差指用样本值去估计总体值时所出现的误差。抽样误差取决于总体的方差分布和抽样误差。抽样误差取决于总体的方差分布和抽样规模。规模。l抽样误差与样本规模之间的关系抽样误差与样本规模之间的关系（1）对于较小的样本来说，样本规模上的很小一）对于较小的样本来说，样本规模上的很小一点增加，都可以带来精确性方面的明显增加。点增加，都可以带来精确性方面的明显增加。（2）对于较大的样本来说，同样增加这么多个案，）对于较大的样本来说，同样增加这么多个案，却收效甚微。许多公司通常将他们的样本规模却收效甚微。许多公司通常将他们的样本规模限制在限制在2000以内，因为当样本规模超过这一点以内，因为当样本规模超过这一点时，增加样本规模所带来的精确性的提高，相时，增加样本规模所带来的精确性的提高，相对于因为增加样本量造成的人力、物力的增加对于因为增加样本量造成的人力、物力的增加来说，得不偿失。来说，得不偿失。