2023年上半年云南省证券从业资格《证券投资基金》：基金资产账户种类考试试卷

2023年上半年云南省证券从业资格?证券投资基金?：基金资产账户种类考试试卷一、单项选择题共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意1、我国基金业已经初步形成一套以_为核心、各类部门规章和标准性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。A?基金管理公司管理方法?B?基金运作管理方法?C?证券投资基金法?D?基金信息披露管理方法?2、采用募集方式成立股份公司的，应当于创立大会结束后日内向公司登记机关申请设立登记。A15B20C25D303、日收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为.A单只股票涨跌幅-中小企业板块指数涨跌幅B(当日最高价-当日最低价)/当日最低价×100%C当日成交股数/流通股数×100%D单只股票涨跌点数一中小企业板块指数涨跌点数4、柜台交易的转让价格一般由_报出。A投资者B证券公司C证券交易所D中国结算公司5、证券公司从事经纪业务，以下说法有错误的是_。A买卖成交后，可以不制作买卖成交报告单B开展经纪业务应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用C客户的证券买卖委托不管是否成交，其委托记录应当按规定的期限保存于证券公司D必须为客户分别开立证券和资金账户，并对客户交付的证券和资金按户分账管理，如实进行交易记录，不得作虚假记载6、在市场繁荣期，成功的择时能力表现为基金的现金比例或持有的债券比例应该_。A先大后小B先小后大C较大D较小7、?中华人民共和国证券法?于_正式实施。A1998年7月B1999年7月C1999年10月D2000年1月8、证券市场线的方程中，通常称为风险溢价。ArFBβPCE(rM)-rFDE(rM)-rF βP9、投资咨询机构、财务参谋机构、资信评级机构从事证券效劳业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券效劳业务_年以上的经验。A2B3C4D510、是基金持有人、基金管理人和基金托管人之间的契约。A基金契约B招募说明书C托管协议D发起人协议11、合格境外机构投资者的境内股票投资，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的。A5%B10%C20%D30%12、关于上市公司向社会公开发行新股，以下说法正确的是_。A只能向原股东配售股票B只能向全体社会公众出售股票C可以向原股东配售股票，也可以向全体社会公众出售股票D可以向社会上特定的社会团体和个人出售股票13、2023年3月5日，某年息6%、面值100元、每半年付息1次的1年期债券，上次付息为2023年12月31日。如市场净价报价为96元，那么按实际天数计算的利息累积天数为_。A62天B63天C64天D6514、在宏观经济分析中，总量分析法是_。A动态分析B静态分析C主要是动态分析，也包括静态分析D主要是静态分析，也包括动态分析15、通常认为显著相关时，相关系数r的取值范围是_。A0|r|0.3B03|r|0.5C0.5|r|0.8D0.8|r|116、市值排名靠前、累计市值占市场总市值以上的公司为大盘股。A20%B25%C35%D50%17、_是对招股说明书内容的概括，是由发行人编制，随招股说明书一起报送批准后，在由中国证监会指定的至少一种全国性报刊上及发行人选择的其他报刊上刊登，供公众投资者参考的关于发行事项的信息披露法律文件。A招股意向书B招股说明书目录C上市公告书D招股说明书摘要18、按照?上市公司证券发行管理方法?的有关规定，上市公司申请发行新股，其财务状况良好，最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于_。A最近3年实现的年均可分配利润的20%B最近3年实现的年均可分配利润的30%C最近5年实现的年均可分配利润的20%D最近5年实现的年均可分配利润的30%19、公司法人财产的是公司参与市场竞争的首要条件。A独立性B关联性C清晰性D明确性20、上市公司应当自收到中国证监会核准发行通知之日起-内发出获准发行新股的公告。A2个工作日B3个工作日C5个工作日D6个工作日21、根据证券化产品的属性，可以将资产证券化分为_。A境内资产证券化和离岸资产证券化B股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化C应收账款证券化、债权型证券化、股权型证券化D不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券化22、发行人，应说明其与公司未来开展战略的关系。A存在重大期后事项的B未来资本性支出方案跨行业投资的C存在重大担保、诉讼、其他或有事项的D重大会计政策或会计估计将要进行变更的23、?前次募集资金使用情况专项报告?是上市公司_的必备申请文件。A公司债券发行B可转换公司债券发行C首次公募股票并上市D新股发行24、以下哪种类型不属于深圳证券交易所接受的市价申报类型。A对手方最优价格申报 B本方最优价格申报 C全额成交或撤销申报 D最优5档即时成交剩余转限价申报25、以下不属于我国根本建设债券的发行主体的是_。A国务院B国家能源投资公司C国家原材料投资公司D铁道部二、多项选择题共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，此题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分1、现阶段我国社会保险基金的局部积累工程主要是_。A医疗保险基金B养老保险基金C失业保险基金D工伤保险基金2、基金估值时，其所持有的配股权证，从配股除权日起到配股确认日止_。A按市价高于配股价的差额估值B按该股的市价估值C按配股价估值D暂不估值3、我国的基金指数由_组成。A恒生基金指数B中证基金指数系列C上证基金指数D深证基金指数4、根据?反不正当竞争法?，经营者在市场交易中，应当遵循自愿、平等、公平、老实信用的原那么，遵守_。A公认的职业道德B公认的商业道德C公认的社会道德D国家的法律法规5、证券组合管理的主要内容包括_。A方案B监督C选择证券D选择时机E确定最优证券组合6、以下属于公司证券的是_。A股票B商业票据C公司债券D金融债券7、可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市交易并经交易所认可的以下_证券。A符合交易所规定的股票B证券投资基金C债券D其他证券8、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份到达_时，应当在该事实发生之日起三日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。A5%B10%C15%D30%9、优点股票的特征包括_。A股息率固定B股息分派优先C剩余资产分配优先D一般无表决权10、根据香港联交所有关规定，内地企业在中国香港发行股票并上市的股份在盈利和市值方式满足以下_条件之一即可。A公司必须在相同的管理层人员的管理下有连续3年的营业记录，以往3年盈利合计5000万港元，并且市值不低于2亿港元B公司上市时市值不低于40亿港元且最近1个经审计财政年度收入至少5亿港元C公司上市时市值不低于40亿港元且最近1个经审计财政年度收入至少3亿港元D最近1年的利润不低于1000万港元，再之前两年的利润之和不少于3000万港元E公司必须在相同的管理层人员的管理下有连续3年的营业记录，以往5年盈利合计5000万港元，并且市值不低于3亿港元11、关于定向资产管理业务的内部控制，以下表述中不正确的是_。A证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告B证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务C证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模D证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易12、_对托管业务准入有详细的规定，如最近3个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币。A?证券投资基金法?B?证券投资基金托管资格管理方法?C?证券法?D?证券投资基金运作管理方法?13、上市公司存在以下情形之一的，不得公开发行证券。A本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为C现任董事涉嫌违法违规被中国证监会立案侦查D严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形14、可转换公司债券发行，在上海证券交易所上网定价发行方式下，_日中签率公告见报。AT+2BT+3CT+4DT+515、以下属于_情形的，首个交易日无价格涨幅限制。A首次公开发行上市的股票和封闭式基金B增发上市的股票C暂停上市后恢复上市的股票D股票除权日16、招股说明书的有效日期，自签署完毕之日起计算，期限为_。A三个月B六个月C九个月D十二个月17、对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：在“委托价格项填报股东大会议案序号，其中_元代表议案一。A1.00B0.10C0.01D018、发行可转换证券可能会带来更大的风险，其中包括_。A当公司高速成长时，持有者可能不会转换为股票，使公司无法到达改变资本结构的目的B当公司高速成长时，持有者转换为股票成为普通股股东，稀释了每股收益和剩余控制权C当公司业绩不佳时，持有者会转换为股票，使股票市值下降D当公司业绩不佳时，可转换证券的价值会下降，导致持有者发生损失19、资产证券化交易涉及的当事人主要有_等。A资金和资产存管机构B承销人C信用增级机构和信用评级机构D发起人20、以下关于股指期货的套利方式的说法，不正确的是_。A期现套利B期货合约的跨期套利C价差套利D指数套利21、以下关于黄金分割线的论述，说法正确的是_。A黄金分割线的每个支撑位或压力位相对而言是固定的B黄金分割线是水平的直线C黄金分割线注重支撑线和压力线的价位D黄金分割线注重到达支撑线和压力线价位的时间22、证券公司设立集合资产管理方案，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理方案的，净资本不低于人民币亿元。A2B3C5D1023、以下属于债券类资产的远期合约的是_。A短期债券B长期债券C商业票据D定期存款单24、以下关于证券交易所的说法中，不正确的是_。A证券交易即是实施自律管理的法人B制造证券交易所的业务规那么，接受上市申请，安排证券上市制定证券交易所的业务规那么C对证券市场上的违法违规行为进行调查、处分D组织、监督证券交易，对会员、上市公司进行监督25、基金的认购费和申购费可以在基金份额出售或者申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除，但费率不得超过认购和申购金额的。A5%B10%C15%D20%