证券从业《金融市场基础知识》试题模拟训练含答案[98]

证券从业金融市场基础知识试题模拟训练含答案答题时间：120分钟 试卷总分：100分 姓名：_ 成绩：_一.单选题(共100题)1.关于投标量限定和投标标位变动幅度，下列说法错误的是（）。A.利率或利差招标时，标位变动幅度为0.01%B.乙类成员最低投标限额为当期国债招标量的0.5%C.甲类成员最低投标限额为当期国债招标量的3%D.单一标位最低投标限额为0.2亿元，最高投标限额为15亿元【正确答案】D2.债券基金的收益受市场利率的影响正确的是（）。A.市场利率下调时，收益上升B.市场利率下调时，收益下降C.市场利率上调时，收益上升D.市场利率上调时收益不变【正确答案】A3.下列关于股票性质的描述中，不正确的是（）。A.股票是有价证券、要式证券B.股票是证权证券、资本证券C.股票是综合权利证券D.股票是物权证券、债权证券【正确答案】D4.金融市场的反映功能主要表现在（）I金融市场使人们可以及时了解世界经济发展变化的情况II金融市场首先是反映宏观经济运行状况的指示器III通过金融市场能了解企业的发展动态IV金融市场交易直接和间接地反映国家货币供应量的变动A.I、IIB.I、II、IIIC.I、III、IVD.II、III、IV【正确答案】C5.商业银行的风险对冲分为（）。A.自我对冲、市场对冲B.内部对冲、市场对冲C.内部对冲、外部对冲D.自我对冲、外部对冲【正确答案】A6.我国在国际市场已发行的金融债券中期限最长的为（）年。A.8B.10C.12D.20【正确答案】C7.沪深300指数是沪、深证券交易所于2005年4月8日联合发布的反映（）股市场整体走势的指数。A.NB.HC.AD.B【正确答案】C8.风险控制指标体系和风险监管制度的核心是（）A.净资本B.固定资本C.流动资本D.注册资本【正确答案】A9.有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报买入X股票，申报价格和申报时间如下：甲的买入价10.75元，时间为13:40；乙的买入价10.40元，时间为13:25;丙的买入价10.70元，时间为13：25；丁的买入价10.75元，时间为13：38。那么这四位投资者交易的优先顺序应为（）。A.丁、甲、丙、乙B.丙、乙、丁、甲C.丁、丙、乙、甲D.丙、丁、乙、甲【正确答案】A10.除政策性银行外的其他金融机构，采用担保方式发行金融债券的，应特殊提供的文件有()。、担保协议；、担保人资信情况说明；、无违法违规证明；、资产证明。A.、B.、C.、D.、【正确答案】A11.我国基金法规定，有（）情形之一的，基金管理人职责终止。I依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产II被基金份额持有人大会解任III被基金托管人解任IV被依法取消基金管理资格A.I、IIB.I、C.III、IVD.I、II、IV【正确答案】D12.集合资产管理业务的特点有()。、综合性，即证券公司与客户是一对多；、投资范围有限定性和非限定性之分；、客户资产必须进行托管；、较严格的信息披露。A.、B.、C.、D.、【正确答案】B13.下列关于债券的票面价值的描述中，正确的是（）。A.在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额B.票面金额定得较小，发行成本也就较小C.票面金额定得较大，有利于小额投资者购买D.债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑【正确答案】D14.会计师事务所申请证券资格，注册会计师应不少于（）人。A.100B.120C.150D.200【正确答案】D15.中华人民共和国证券投资基金法规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。A.证券公司B.政策性银行C.商业银行D.基金公司【正确答案】C16.（）年，香港和内地之间启动了“债券通”计划，境内外机构和个人可以借助中国香港债券市场进入对方市场。A.2015B.2016C.2017D.2018【正确答案】C17.【真题】我国于2010年8月31日起实施的保险资金运用管理暂行办法规定，保险公司从事保险资金运用应当符合一定的比例要求，下列关于该比例要求的说法中，正确的是()。A.投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的20B.投资于未上市企业股权的账面余额，不高于本公司上季末总资产的10C.投资于不动产的账面余额，不高于本公司上年度末总资产的10D.保险公司对其他企业实现控股的股权投资，累计投资成本可以超过其净资产【正确答案】A18.保本基金是指通过一定的保本投资策略进行运作，同时引入保本保障机制，以保证基金份额持有人在保本周期到期时，可以获得投资本金保证的基金。保本保障机制包括（）。I由基金管理人对基金份额持有人的投资本金承担保本清偿义务，同时基金管理人与符合条件的担保人签订保证合同，由担保人和基金管理人对投资人承担连带责任II基金管理人与符合条件的保本义务人签订风险买断合同，约定由基金管理人向保本义务人支付费用，保本义务人在保本基金到期出现亏损时，负责向基金份额持有人偿付相应损失III保本义务人在向基金份额持有人偿付损失后，放弃向基金管理人追偿的权利IV经中国银监会认可的其他保本保障机制A.I、IIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III【正确答案】D19.证券公司的自营业务投资规模不超过净资本的（）%的，无须取得证券自营业务资格。A.80B.85C.90D.95【正确答案】A20.货币市场基金不得投资于（）。.股票.可转换债券.剩余期限超过397天的债券.信用等级在AAA以下的企业债券A.、B.、C.、D.、【正确答案】D21.下列关于证券投资基金的特点认识中，正确的有（）。.基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值，有最低投资限额要求.是不能将鸡蛋放在一个篮子里理论在现实中的具体运用.将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作.以科学的投资组合降低风险、提高收益A.、B.、C.、D.、【正确答案】D22.下列关于股份有限公司申请股票在深圳证券交易所创业板市场上市的条件，说法错误的是()。A.股票已公开发行B.公司股本总额不少于3000万元C.公司股东人数不少于100人D.财务会计报告无虚假记载【正确答案】C23.境外上市外资股不包括（）。A.B股B.H股C.N股D.S股【正确答案】A24.在下列几种基金中一般（）的年管理费率最低。A.债券基金B.货币基金C.股票基金D.认股权证基金【正确答案】B25.证券投资基金的特点包括（）。I发行规模大II集合投资III分散风险IV专业理财A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】B26.下列有关金融期货交易结算所的说法中，正确的有（）。是专门的清算机构通常附属于交易所以独立的公司形式组建不以独立的公司形式组建A.B.C.D.【正确答案】C27.证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（）。A.交收B.清算C.成交D.结算【正确答案】A28.股票收益主要来自（）I股份公司II股票流通III利率的降低IV法定存款准备金率的降低A.I、IIB.I、II、IIIC.II、IIID.I、II、III、IV【正确答案】A29.以下关于QDII基金说法正确的有（）。QDII基金是合格境内投资者基金QDII基金是合格境外投资者基金QDII基金为国内投资者参与国际市场投资提供了便利QDII基金为国外投资者参与国内市场投资提供了便利A.B.C.D.【正确答案】B30.可交换债券与可转换债券共同采用的交割方式是（）。A.股票交割B.现金交割C.混合交割D.黄金交割【正确答案】A31.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的（）纳入证券投资者保护基金。A.15%B.20%C.25%D.30%【正确答案】B32.企业发行企业债券必须符合的条件不包括（）。A.企业规模达到国家规定的要求B.企业财务会计制度符合国家规定C.企业经济效益良好，发行企业债券前连续3年盈利D.企业发行企业债券的总面额不得小于该企业的自有资产总值【正确答案】D33.下列关于地方政府债券的说法中，正确的有（）。.一般责任债券的还本付息得到发行政府信誉和税收的支持.专项债券的还本付息得到发行政府信誉和税收的支持.一般责任债券不与特定项目相联系.专项债券与特定项目相联系A.、B.、C.、.D.、【正确答案】D34.（）是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。A.国家股B.外资股C.社会公众股D.法人股【正确答案】B35.（）是以每种期货合约在交易日收盘前最后一分钟或几分钟的平均成交价作为当日结算价，与每笔交易成交时的价格作对照，计算每个结算所会员账户的浮动盈亏，进行随市清算。A.保证金制度B.限仓制度C.无负债结算制度D.大户报告制度【正确答案】C36.根据发行主体的不同，债券可以分为（）。A.有担保债券、无担保债券B.贴现债券、附息债券和息票累积债券C.实物债券、凭证式债券和记账式债券D.政府债券、金融债券和公司债券【正确答案】D37.以下关于LOF申购、赎回和场内交易的说法，正确的有（）。LOF的净值报价频率要比ETF低通常1天只提供1次或几次基金净值报价LOF的申购、赎回既可以在代销网点进行也可以在交易所进行LOF是普通的开放式基金增加了交易所的交易方式它可以是指数型基金也可以是主动管理型基金VLOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价A.B.C.D.【正确答案】D38.某上市公司通过公开发行股票融资的方式属于（）。A.直接融资B.间接融资C.吸收投资D.民间借款【正确答案】A39.债券与股票的相同点体现在()。、都是有价证券；、都是筹措资金的手段；、收益率相互影响；、风险相同。A.、B.、C.、D.、【正确答案】A40.下列选项中，属于系统风险的是（）。I市场风险II利率风险III信用风险IV流动性风险A.I、IIB.I、IIIC.III、IVD.II、IV【正确答案】A41.【真题】年度报告应当在每一会计年度结束之日起()个月内，向证券监督管理机构和证券交易所报送内容并予以公告。A.4B.5C.6D.7【正确答案】A42.中国证监会成立于（）。A.1991年10月B.1992年10月C.1991年11月D.1992年11月【正确答案】B43.会计师事务所申请证券资格不得存在的情形是（）。A.在执业活动中受到行政处罚、刑事处罚，自处罚决定生效之日起至提出申请之日止未满2年B.因以欺骗等不正当手段取得证券资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满2年C.内部控制机制不完善，存在内部控制的空白或漏洞D.申请证券资格过程中，因隐瞒有关隋况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年【正确答案】D44.下列各项中，（）不是影响股价的宏观经济与政策因素。A.战争B.财政政策C.经济增长D.货币政策【正确答案】A45.以基金资产的长期增值为目的的证券投资基金是()。A.平衡型基金B.成长型基金C.股票收入型基金D.固定收入型基金【正确答案】B46.中国银行业监督管理委员会负责对全国银行业金融机构的经营活动进行监管，这些金融机构包括（）。.商业银行.城市信用合作社和农村信用合作社.政策性银行.证券公司A.、B.、C.、D.、【正确答案】C47.【真题】货币乘数的大小决定了货币供给()的大小。A.扩张能力B.紧缩能力C.定期存款能力D.短期存款能力【正确答案】A48.下列各项中，属于专门为投资者买卖人民币特种股票而设置的账户是（）。A.A股账户B.基金账户C.期权账户D.B股账户【正确答案】D49.按照企业年金基金管理办法规定，企业年金投资范围不包括()。A.银行存款B.外国政府债券C.国债D.企业(公司)债【正确答案】B50.按股东享有权利的不同，股票可分为()。、普通股票；、记名股票；、优先股票；、无记名股票。A.、B.、C.、D.、【正确答案】D51.一般性货币政策工具属于调节货币（）的工具。A.总量B.流通速度C.价格D.流通范围【正确答案】A52.关于远期合同交易与现券交易的区别，下列说法正确的有（）。.远期合同交易买卖双方必须签订远期合同，而现券交易则无此必要.远期合同交易往往要通过正式的磋商、谈判，双方达成一致意见签订合同之后才算成立，而现货交易则随机性较大，方便灵活，没有严格的交易程序.远期合同交易买卖双方进行商品交收通常有较长的间隔，而现货交易通常是现买现卖.远期合同交易不受过多的限制，容易产生一些非法行为，而现货交易通常要求在规定的场所进行，双方交易要受到第三方的监控A.、B.、C.、D.、【正确答案】A53.投资者在购买封闭式基金时，在基金价格之外要支付（）。A.申购费B.印花税C.赎回费D.手续费【正确答案】D54.股票是投入股份公司的资本份额的证券化，表明股票是（）。A.证权证券B.要式证券C.资本证券D.有价证券【正确答案】C55.证券发行上市保荐制度包括()内容。发行人申请首次公开发行股票并上市应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人；保荐机构对公司在督导期间的不规范行为承担责任；保荐机构及保荐代表人对相关文件的真实性、准确性和完整性负连带责任；保荐机构要建立完备的内部管理制度。A.B.C.D.【正确答案】D56.H股、N股、S股等属于（）。A.社会公众股B.境内上市外资股C.境外上市外资股D.红筹股【正确答案】C57.发行人披露的招股意向书除不含()以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。、发行价格；、筹资金额；、发行数量；、筹资费用。A.、B.、C.、D.、【正确答案】D58.下列选项中，不属于金融危机特征的是（）。A.经济总量与经济规模出现较大幅度的缩减B.企业大量倒闭，失业率提高，社会普遍的经济萧条C.地区性债务危机凸显D.整个区域内货币币值出现较大幅度的贬值【正确答案】C59.下列关于债券票面价值的说法中，错误的是（）。I在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额II票面金额定得较小，发行成本也就较小III票面金额定得较大，有利于小额投资者购买IV债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、II、IVD.I、II、III【正确答案】D60.现行我国全国社保基金理事会直接运作的社保基金的投资范围仅限于（）、在一级市场购买国债，其他投资需委托社保基金投资管理人管理和运作并委托社保基金托管人托管。A.银行存款B.股票C.期货D.有价证券【正确答案】A61.关于我国证券公司的发展历程，下列说法中正确的有（）。.对证券流通与发行的中介需求日增，由此催生了最初的证券中介业务和第一批证券经营机构.新中国资本市场的萌生始于1986年.1990年12月19日和1991年7月3日，上海、深圳证券交易所先后正式营业，各证券经营机构的业务开始转入集中交易市场.随着经济体制、金融体制改革的深化和全国性统一证券市场体系的确立，我国于1998年年底颁布了中华人民共和国证券法A.、B.、C.、D.、【正确答案】C62.降低利率，降低存款储备金，以促进经济增长。这种手段属于（）。A.收缩性货币政策B.收缩性财政政策C.扩张性货币政策D.扩张性财政政策【正确答案】C63.交易商协会向接受注册的企业出具接受注册通知书，注册有效期为（）年。A.1B.2C.3D.5【正确答案】B64.()是指期权的买方具有在约定期限内按敲定价格买入一定数量金融资产的权利。A.卖出期权B.欧式期极C.美式期权D.看涨期权【正确答案】D65.下列关于商业银行次级债券的说法中，正确的是（）。A.本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后B.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后C.本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债D.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券【正确答案】D66.上市公司股权分置改革是通过非流通股股东和流通股股东之间的利益（），消除A股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易做出的制度安排。A.行政指令机制B.均分机制C.固定对价机制D.平衡协商机制【正确答案】D67.汇率风险又被称为（）。A.通货膨胀风险B.不可分散风险C.外汇风险D.违约风险【正确答案】C68.基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需要具备的基本条件不包括()。A.净资产不低于2亿元人民币B.经营行为规范C.在最近一个季度末资产管理规模不低于100亿元人民币D.没有因违法违规行为正在被监管机构调查等【正确答案】C69.下列交易者中，潜在盈利有可能无限大的为（）。.期货购买者.期权出售者.期权购买者.期货出售者A.、B.、C.、D.、【正确答案】D70.金融债券发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起()个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。A.5B.20C.60D.90【正确答案】C71.以下不属于优先股的特征的是（）。A.股息率固定B.股息分派优先C.一般有表决权D.剩余资产分配优先【正确答案】C72.债券的票面要素中不包括（）。A.持有人名称B.到期期限C.票面利率D.发行人名称【正确答案】A73.有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票，这一记载的金额也被称为（）I股票价值II股票面值III票面价值IV票面金额A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】C74.中央银行具有的职能有（）。.维护金融稳定.监管所有金融机构.防范和化解金融风险.制定和执行货币政策A.、B.、C.、D.、【正确答案】A75.【真题】关于证券投资基金的费用，下列说法中正确的有()。、我国证券投资基金的交易费用主要包括交易佣金、开户费、银行汇划手续费等；、基金运作费包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费等；、基金管理人可以依照相关规定从基金财产中持续计提一定比例的销售服务费；、收取销售服务费的基金通常不再收取申购费。A.、B.、C.、D.、【正确答案】A76.下列选项不属于债券评级程序中前期准备阶段的是（）。A.评估客户向评估公司提出信用评级申请，双方签订信用评级协议书B.评估小组应向评估客户发出评估调查资料清单，要求评估客户在较短时间内把评估调查所需资料准备齐全C.根据需要，评估小组要向主管部门、工商行政部门、银行、税务部门及有关单位进行调查了解、进行核实D.评估公司指派项目评估小组，并制定项目评估方案【正确答案】C77.网上委托是指证券公司通过基于（）的网上交易系统，向客户提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式。A.互联网B.移动通信网络C.互联网或移动通信网络D.以上都不正确【正确答案】C78.股票基金的投资目标侧重于追求（）。.公司控股权.长期资本增值.资本利得.优先认股权A.、B.、C.、D.、【正确答案】A79.A股账户按持有人分为（）。.基金管理公司的证券投资基金专用证券账户.证券公司自营证券账户.一般机构证券账户.自然人证券账户A.、B.、C.、D.、【正确答案】D80.1998年之前，我国股票发行监管制度采取（）双重控制的办法。A.发行时间和发行范围B.发行规模扣发行方式C.发行规模和发行企业数量D.发行时间和发行方式【正确答案】C81.公募发行是适合于（）的发行人。证券发行数量多筹资额大节省发行费用准备申请证券上市A.B.C.D.【正确答案】C82.通常，在金融期权交易中，（）需要开立保证金账户，并按照规定缴纳保证金。A.期权买卖双方均B.期权买卖双方均不C.期权购入者D.期权的出售者【正确答案】D83.境内上市外资股的投资者不包括（）。A.外国的自然人B.定居在国外的中国公民C.在外留学的中国公民D.我国香港、澳门、台湾地区的自然人【正确答案】C84.（）是利率市场化机制形成的核心。A.公定利率B.官方利率C.基准利率D.市场利率【正确答案】C85.收取印花税的程序为（）。股票成交后，国家税务机关应向成交双方分别收取印花税现行的做法是由证券经纪商在同投资者办理交收过程中代为扣收在证券经纪商同中国结算公司的清算、交收中集中结算由中国结算公司统一向征税机关缴纳A.B.C.D.【正确答案】D86.深圳证券交易所的成分股指数类包括（）。A.深证成分股指数B.深圳新指数C.深证A股指数D.深证B股指数【正确答案】A87.整个证券市场的核心是（）。A.中国证监会B.证券交易所C.证券发行人D.国务院【正确答案】B88.投资者委托证券交易时需支付的佣金不包括（）。A.变更股权登记费B.证券公司经纪佣金C.证券交易所手续费D.证券交易监管费【正确答案】A89.上市公司有下列（）情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件公司不按照规定公开其财务状况对财务会计报告作虚假记载公司最近3年连续亏损A.B.C.D.【正确答案】D90.现在的国债按偿还期限分类（）I永久国债II中期国债III短期国债IV长期国债A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、II、IV【正确答案】B91.剩余期限小于397天但剩余存续期超过397天的浮动利率债券在（）等方面会与同样剩余期限的其他券种存在差异。.收益率.流动性.信用风险.利率风险A.、B.、C.、D.、【正确答案】D92.【真题】下列关于储蓄国债的发行方式的说法，正确的是()A.只能采用代销方式B.可采用公开招标方式C.只能采用包销方式D.可采用包销或代销方式【正确答案】D93.集合资产管理计划说明书中关于集合计划退出的内容有()。在集合计划存续期间，委托人退出集合计划的方式、价格、程序等事项；在集合计划存续期间发生委托人巨额退出、连续巨额退出时的处理办法；在集合计划存续期间，单一客户大额退出的预约处理；在集合计划存续期间，集合计划资产的构成与处分。A.、B.、C.、D.、【正确答案】C94.以科学的投资组合降低风险是证券投资基金的（）特点。A.集合投资B.专业理财C.分散风险D.收益共享【正确答案】C95.选择特定目的机构或受托人时，通常要求满足所谓（）条件。A.破产隔离B.破产保护C.财产保护D.财产隔离【正确答案】A96.【真题】我国证券投资基金管理办法规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。A.70%B.50%C.60%D.90%【正确答案】D97.股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利，因而股票是一种（）。A.物权证券B.债权证券C.综合权利证券D.收益证券【正确答案】C98.按照中华人民共和国证券法的规定，下列说法不正确的是（）。A.发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议B.发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销C.证券承销采取代销或包销方式D.上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行【正确答案】D99.以下关于股票流动性的说法正确的有()。、所有的股票都具有相同的流动性；、流动性是指股票可以通过依法转让而变现的特性；、流动性是在本金保持相对稳定、变现的交易成本极小的条件下，股票很容易变现的特性；、股票持有人不能从公司退股，但股票转让为其提供了变现的渠道。A.、B.、C.、D.、【正确答案】D100.下列关于信用违约互换(CDS)的说法中，错误的是（）。A.2007年全球性金融危机当中，导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是信用违约互换B.信用违约一方当事人向另一方出售的是信用C.最基本的信用违约互换涉及两个当事人D.若参考工具发生规定的信用违约事件，则信用保护出售方必须向购买方支付赔偿【正确答案】B二.多选题(共70题)1.【真题】资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，间接融资是资金供求双方通过银行进行资金融通的活动。下面()是间接融通的工具。A.股票B.定期存单C.CDsD.公司债券【正确答案】BC2.【真题】证券投资基金与股票.债券的区别在于()。A.风险水平不同B.收益水平不同C.所筹资金的投向不同D.所反映的关系不同【正确答案】ACD3.【真题】依照不同的发行本位，国债可以分为()。A.实物国债B.货币国债C.记帐式国债D.凭证式国债【正确答案】AB4.【真题】从1970年代起，证券市场出现高度的繁荣的局面，不仅证券市场的规模更加扩大，证券交易日趋活跃，而且逐渐形成()的全新特征。A.金融证券化B.证券市场国际化C.投资者机构化D.证券市场电脑化【正确答案】ABCD5.【真题】有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的()。A.商品B.货币C.利息收入D.股息收入【正确答案】ABCD6.【真题】债券根据偿还方式可以分为()。A.期中偿还B.到期偿还C.展期偿还D.中途偿还【正确答案】ABCD7.【真题】发行债券的主体一般不需要担保的所发行的债券是()。A.政府证券B.金融证券C.信誉卓著的大公司发行的公司债券债券D.一般公司发行的公司债券【正确答案】ABC8.【真题】交易所上市委员会的职责是（）。A.审批证券的上市B.审定总经理提出的财务预算决算方案C.拟定上市规则和提出修改上市规则的建议D.选举和罢免理事【正确答案】AC9.【真题】证券具有流通性，又称为变现性。证券的流通是通过()实现的.A.承兑B.贴现C.交易D.继承【正确答案】ABC10.【真题】股东大会包括()。A.创立大会B.特别股东大会C.股东年会D.临时股东大会【正确答案】ACD11.【真题】承销方式有()。A.包销B.经销C.自销D.代销【正确答案】AD12.【真题】股票是指股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证，从中我们可以看出股票的基本要素有()。A.发行主体B.股份C.持有人D.有面值【正确答案】ABC13.【真题】优先股的优先权主要表现在()。A.认股权B.分配剩余资产C.分配公司收益D.公司经营表决权【正确答案】BC14.【真题】证券市场的横向结构关系是由()等构成的。A.债券市场B.股票市场C.发行市场D.基金市场【正确答案】ABD15.【真题】金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。资本市场是融通长期资金的市场，下面()是资本市场。A.回购协议市场B.债券市场C.基金市场D.保险市场【正确答案】BCD16.【真题】从其产生的领域分析，外汇风险大致可分为()。A.商业性汇率风险B.金融性汇率风险C.全球性汇率风险D.区域性汇率风险【正确答案】AB17.【真题】在证券市场上，根据投资者对风险的态度可以把投资者分为()。A.机构投资者B.个人投资者C.投机者D.投资者【正确答案】CD18.【真题】adr业务中涉及的关键机构包括()。A.基础证券的发行公司B.存券银行C.托管银行D.存券信托公司【正确答案】BCD19.【真题】根据债券的利率与市场利率的关系，债券可以分为固定利率债券与浮动利率债券，其中()是固定利率债券。A.单利债券B.复利债券C.浮动利率债券D.可变利率债券【正确答案】AB