建筑工程签证与索赔法律实务

内容摘要 在建设工程项目实施过程中 工程承包索赔是经常遇到的一种情况 也是 非常重要的一项管理和创效益的手段 工程承包索赔工作的好坏 直接反映了经营管理者 能否顺利地完成预期利润 创造最佳的经济效益的主要业绩 本文仅就几个建设工程索赔 法律实务问题作一探讨 关键词 建设工程 索赔 法律实务 在建设工程项目实施过程中 工程承包索赔是经常遇到的一种情况 也是非常 重要的一项管理和创效益的手段 工程承包索赔工作的好坏 直接反映了经营管理者能否 顺利地完成预期利润 创造最佳的经济效益的主要业绩 笔者在为建筑相关企业提供法律 服务过程中 曾听说过这样一句话 我们能中标是靠低报价 实现经济效益是靠搞好索赔 这句话不能说是完全正确的 但却间接地说明了工程索赔的重要性 下面仅就几个建设 工程索赔法律实务问题作一探讨 一 建设工程索赔的涵义 种类与意义 一 索赔的涵义 从概念上讲 索赔是当事人在合同实施过程中 根据法律 合同规定及惯例 对并非由于自己的过错所造成的损失 向对方提出补偿要求的行为 建设工程索赔实际上 有广义和狭义两种解释 广义的索赔是指合同双方向对方提出的索赔 既包括承包商向业 主的索赔 也包括业主向承包商的索赔 而狭义的索赔则仅仅指承包商向业主的索赔 对 于施工合同双方来说 索赔是维护双方合法利益的权利 它同合同条件中双方的合同责任 一样 构成严密的合同制约关系 尽管建设工程索赔在不同的场合下可能会有不同的内涵 但归纳起来 索赔具有如下本质特征 1 索赔是要求给予补偿 赔偿 的权利主张 2 索赔的依据是合同文件及适用法律的规定 3 承包商自己没有过错 4 导致 索赔事件发生的责任应由业主 包括其代理人 如工程师等 承担 5 与合同标准比 较 已经发生了实际损失 包括工期和费用损失 6 必须有切实的证据 7 协议尚 未达成 二 索赔的种类 通常情况下 施工过程中的索赔主要分两类 1 工期索赔 2 费用索赔 1 工期索赔 当工程因不可抗拒的因素造成延误时 我们都可以索赔工期 在索赔工期时 一种是不涉及费用的索赔 如恶劣的气候影响等 发生这种情况 既不是业主的责任又不 是承包商的责任 只能索赔工期延长而不附带任何费用 另一种工期索赔是承包商既要求 延长工期 又要求对工期延误造成的损失给予偿付 即附带费用的工期索赔 这两种形式 有时分别进行索赔 有时又可能混在一起 也就是说 承包商可以既要求延长工期又要求 赔偿损失 通常 承包商要求延长工期的主要理由有 1 由于工程变更造成额外的工 作 2 由于不可抗力造成的工程损坏需要修复 3 恶劣的天气的影响 4 业主 拖延了施工现场的移交 5 一些意外的原因 非承包商原因 使工程所需的材料 设 备未能及时到货 6 有组织的工人动乱和罢工 7 业主指定分包的延误 由于上述原因造成了工期的拖延 如果承包商提出索赔要求 就有可能获得工 期补偿 但是工期补偿并不意味就必然伴随着费用的补偿 只有那些由于业主本身造成的 工期延误才有可能获得费用补偿 在工程施工中 常常会发生一些未能预见的干扰事件使施工不能顺利进行 使 预定的施工不能顺利进行 造成工期延长 这对合同双方都会造成损失 施工单位提出工 期索赔的目的通常有两个 一是免去或推卸自己对已产生的工期延长的合同责任 使自己 不支付或尽可能不支付工期延长的罚款 二是进行因工期延长而造成的费用损失的索赔 对已经产生的工期延长 建设单位一般采用两种解决办法 一是不采取加速措施 工程仍 按原方案和计划实施 但将合同期顺延 二是指施工单位采取加速措施 以全部或部分弥 补已经损失的工期 如果工期延缓责任不是由施工单位造成 而建设单位已认可施工单位 工期索赔 则施工单位还可以提出因采取加速措施而增加的费用索赔 工期索赔一般采用分析法进行计算 其主要依据合同规定的总工期计划 进度 计划 以及双方共同认可的对工期修改文件 调整计划和受干扰后实际工程进度记录 如 施工日记 工程进度表等 施工单位应在每个月底以及在干扰事件发生时 分析对比上述 资料 以发现工期拖延以及拖延原因 提出有说服力的索赔要求 要提出一个适合的工期索赔是一件很复杂的事情 除了我们应做好详细的施工 记录 建立完整的施工档案资料 甚至工程师在现场的口头指令 都应该做出完整的记录 和确认 一旦发现工程延误是不可避免时 就应该立即通知建筑师或业主 即使我们找到 了种种理由 可以证明工程的拖延是合理的 但作为承包商而言 应尽量避免工期延误 这一方面可以降低承包商成本的消耗 最大限度地实现预定利润 而最主要地是通过按期 或提前竣工 提高承包商的社会信誉 为下一步承接更多的工程项目打下基础 2 费用索赔 费用索赔以补偿实际损失为原则 而实际损失包括直接损失和间接损失两个方 面 其中要注意的是 索赔对建设单位不具有任何惩罚性质 因此 所有干扰事件引起的 损失以及这些损失的计算 都应有详细的具体证明 并在索赔报告中出具这些证据 没有 证据 索赔要求不能成立 根据国际咨询工程师联合会 FIDIC 的 土木工程施工合同 条件 国际通用 承包商可索赔费用的项目主要有 1 组成合同的多项文件有差 异或含糊 而工程师发出指示解释或修正 2 工程师在合理的时间内 未曾或不能发 出承包商所要求的图纸和指示 3 意外发生了不可预见的自然情况和人为障碍 4 根据工程师或其代表提供的错误的数据进行放线 5 根据工程师的指令钻孔或挖深坑 6 对意外风险引起的损坏修理和恢复 7 遵守法令或法规已支付的费用 8 在 现场发现化石 钱币 有价值的物品或文物 建筑结构及具有地质或考古学价值的其他遗 迹或物品 9 承包商为运输建筑机具设备或工程预制构件而保护或加固公路或桥梁 10 按工程师书面要求 承包商提供给其他承包商 业主的工人或有关机构当局使用道 路 脚手架或设备及其它服务 11 要求的样品是合同中没有明确或没有规定提供的 12 要求的试验是合同中没有明确或没有规定进行的 且试验表明工程是完好合格的 13 工程师指示承包商剥露或凿开工程的任何部分 并发现该部分是符合合同规定的 14 命令终止工程并对工程进行维护和安全看管 15 按命令终止工程后 持续 84 天或更长时间未允许再开工 致使工程被视为业主取消该部分工程 16 业主未能将要 求的现场提供给承包商占用 17 按要求进行了修理 修改 重建或校正等工作 18 工程变更 19 由于增减工程数量或性质致使工程中某项单价或价格变得不合理 或不适应 而必须改变单价或价格 20 按照整个工程接受证书 发现完成金额比接受 标价信函中总额降低量超过 15 使原期望的收益减少 承包商可索赔利润损失 21 法规的变化导致承包商在工程实施中增加成本 如调整关税 汇率变化等 以上所列可以索赔的内容 仅是在施工过程可能发生的一部分 而且大部分都 与工期有关 在工程承包索赔时 有些项目索赔仅考虑成本 有些则既考虑成本还要包括 承包商的利润 同时 在编制工程承包索赔报告时 要综合考虑上述可索赔的内容 有时 一个单项的索赔可能涉及很多内容 这需要我们首先应了解施工过程 对在施工过程可能 发生的整个内容有一个清晰的认识 运用有关索赔条款综合处理 需要强调一点的是 当 工程发生可索赔的项目时 应立即着手进行 而不是将所有索赔放在工程竣工后 如果承 包商的单项索赔未能及时解决 随着工程的进展 可能使单项索赔越积越多 这时 由于 各项索赔所涉及的面广 影响因素增多 需要的资料繁杂 处理起来将变得非常困难 从 而造成因提供的资料不全或数量差异较大 而影响索赔效果 三 工程索赔的意义 1 索赔是合同管理的重要环节 索赔和合同管理有直接的联系 合同管理是索 赔的依据 整个索赔处理的过程就是执行合同的过程 从项目开工后 合同人员就必须将 每日的实施合同的情况与原合同分析 若出现索赔事件 就应当研究是否提出索赔 索赔 的依据在于日常合同管理的证据 因而 要想索赔就必须加强合同管理 2 索赔有利于建设单位 施工单位双方自身素质和管理水平的提高 工程建设 索赔直接关系到建设单位和施工单位的双方利益 索赔和处理索赔的过程实质上是双方管 理水平的综合体现 做为建设单位 为使工程顺利进行 就必须加强自身管理 做好资金 技术等各项有关工作 保证工程中各项问题及时解决 做为施工单位要实现合同目标 取 得索赔 争取自已应得利益 就必须加强各项基础管理工作 对工程的质量 进度 变更 等进行更严格 更细致的管理 进而推动建筑行业管理的加强与提高 3 索赔是合同双方利益的体现 从某种意义上讲 索赔是一种风险费用的转 移或再分配 如果施工单位利用索赔的方法使自己尽可能的损失得到补偿 就会降低工程 报价中的风险费用 从而使建设单位得到相对较低的报价 当工程施工中发生这种费用时 可以按实际支出给予补偿 也使工程造价更趋于合理 作为施工单位 要取得索赔 保证 自己应得的利益 就必须做到自己不违约 全力保证工程质量和进度 实现合同目标 同 样 建设单位要通过索赔的处理和解决 保证工程质量和进度 实现合同目标 4 索赔是挽回成本损失的重要手段 在合同实施过程中 由于建设项目的主 客观条件发生了与原合同不一致的情况 使施工单位的实际工程成本增加 施工单位为了 挽回损失 通过索赔加以解决 显然 索赔是以赔偿实际损失为原则的 施工单位必须准 确地提供整个工程成本的分析和管理 以便确定挽回损失的数量 5 索赔有利于国内工程建设管理与国际惯例接轨 索赔是国际工程建设中非 常普遍的做法 尽快学习 掌握运用国际上工程建设管理的通行作法 不仅有利于我国企 业工程建设管理水平的提高 而且对我国企业顺利参与国际工程承包 国外工程建设都有 着重要的意义 二 工程承包索赔的注意事项 工程承包索赔需要多方面的知识和实践经验 需要做大量的工作 在实际工作 中主要应做好以下几点 一 认真履行合同 建好工程项目 这是索赔成功的前提 如 果履约不力 在工期 质量等方面令业主和工程师不满 在这种情况下 即使承包商有足 够的理由 索赔也很难成功 二 熟悉合同文件 充分论证索赔权 要进行索赔 首先 要有索赔权 即该项索赔有合同依据 如果没有能力论证索赔权 无论遭受多么大的损失 也无权获得补偿 因此要十分熟悉全部的合同文件 引证合同条款建立自己的索赔权 三 采取正确方法 提出合理的要求 在索赔工作中 要树立求实的作风 不要漫天要 价 为了获得工期延长 就要用网络技术 关键路线法 来计算工期延长的天数 为了获得 经济补偿 最好用 实际费用法 来计算索赔的款额 四 适时提出索赔要求 编制好索 赔文件 报告 任何索赔要求 都应在合同规定的期限内提出 否则 业主有权不予考 虑 这个期限在 FIDIC 合同条件中 规定为 事发后 28 天以内 索赔文件并不需很庞大 但对索赔权的论证 计价方法和证据等方面 则需要充分而准确 五 随时申报 力争 按月支付 凡发生超出合同范围或意外事态应进行索赔时 均应随时上报 应避免将数项 索赔合并提出 使问题复杂化 难以解决 在每月申报工程进度款时 同时报送索赔报告 使工程承包当月发生当月完成 六 做好公关工作 力争索赔友好协商解决 承包商应 善于向工程师和业主解释自己要求补偿的理由 取得他们的谅解 应善于协助工程师做好 合同管理工作 争取把所有的工程承包索赔争端在工程师主持下予以解决 能调解就调解 不要轻易诉诸法律 七 如遇无理拒绝 可以施加压力 工程索赔是合同双方的共同权 利 承包商要求索赔是为了获得对自己额外付出的补偿 如业主不按合同办事 无理拒绝 时 承包商有权放慢施工速度 暂停施工 甚至通知终止合同 有关这方面的规定在 FIDIC 合同条件第四版及 99 新版中都作了明确的规定 三 索赔的证据 证据 作为索赔文件的一部分 关系到索赔的成败 证据不足或没有证据 索 赔是不成立的 因而 在索赔工作中 应当特别注意如下几个问题 一 索赔证据的基本要求与种类 索赔证据的基本要求包括 真实性 全面性 法律证明效力 及时性 索赔证据的种类主要包括 招标文件 合同文本及附件 来往文 件 签证及更改通知等 各种会谈纪要 施工进度计划和实际施工进度表 施工现场工程文件 工程照片 气象报告 工地交接班记录 建筑材料和设备采购 订货运输使用记录等 市场行情记录 各 种会计核算资料 国家法律 法令 政策文件等 二 索赔报告 1 索赔报告的内容 索赔报告的具体内容 随该索赔事件的性质和特点而有所不同 但从报告的必 要内容与文字结构方面而论 一个完整的索赔报告应包括以下四个部分 1 总论部分 一般包括以下内容 序言 索赔事项概述 具体索赔要求 索赔报告编写及审核人员名单 文中首先应概要地论述索赔事件的发生日期与过程 施工 单位为该索赔事件所付出的努力和附加开支 施工单位的具体索赔要求 在总论部分 附 上索赔报告编写组主要人员及审核人员的名单 注明有关人员的职称 职务及施工经验 以表示该索赔报告的严肃性和权威性 总论部分的阐述要简明扼要 说明问题 2 根据部分 本部分主要是说明自己具有的索赔权利 这是索赔能否成立 的关键 根据部分的内容主要来自该工程项目的合同文件 并参照有关法律规定 该部分 中施工单位应引用合同中的具体条款 说明自己理应获得经济补偿或工期延长 根据部分的篇幅可能很大 其具体内容随各个索赔事件的特点而不同 一般地 说 根据部分应包括以下内容 索赔事件的发生情况 已递交索赔意向书的情况 索赔事 件的处理过程 索赔要求的合同根据 所附的证据资料 在写法结构上 按照索赔事件发 生 发展 处理和最终解决的过程编写 并明确全文引用有关的合同条款 使建设单位和 监理工程师能历史地 逻辑地了解索赔事件的始末 并充分认识该项索赔的合理性和合法 性 3 计算部分 索赔计算的目的 是以具体的计算方法和过程 说明自己应 得经济补偿的款额或延长时间 如果说根据部分的任务是解决索赔能否成立 则计算部分 的任务就是决定应得到多少索赔款额和工期 前者是定性的后者是定量的 在款额计算部分 施工单位必须阐明下列问题 1 索赔款的要求总额 2 各项 索赔款的计算 如额外开支的从工费 材料费 管理费和所失利润 3 指明各项开支的计 算依据及证据资料 施工单位应注意采用合适的计价方法 至于采用哪一种计价法 应根 据索赔事件的特点及自己所掌握的证据资料等因素来确定 其次 应注意每项开支款的合 理性 并指出相应的证据资料的名称及编号 4 证据部分 证据部分包括该索赔事件所涉及的一切证据资料 以及对这 些证据的说明 证据是索赔报告的重要组成部分 没有翔实可靠的证据 索赔是不能成功 的 索赔证据资料的范围很广 它可能包括工程项目施工过程中所涉及的有关政治 经济 技术 财务资料 具体可进行如下分类 政治经济资料 重大新闻报道记忆录如 罢工 动乱 地震以及其他重大灾害等 重要经济政策文件 如税收决定 海关规定 外 币汇率变化 工资调整等 政府官员和工程主管部门领导视察工地时的讲话记录 权威机 构发布的天气和气温预报 尤其是异常天气的报告等 施工现场记录报表及来往函件 监理工程师的指令 与建设单位或监理工程师的来往函件和电话记录 现场施工日志 每 日出勤的工人和设备报表 完工验收记录 施工事故详细记录 施工会议记录 施工材料 使用记录本 施工质量检查记录 施工进度实况记录 施工图纸收发记录 工地风 雨 温度 湿度记录 索赔事件的详细记录本或摄像 施工效率降低的记录等 工程项目财 务报表 施工进度月报表及收款录 索赔款月报表及收款记录 工人劳动计时卡及工资历 表 材料 设备及配件采购单 付款收据 收款单据 工程款及索赔款迟付记录 迟付款 利息报表 向分包商付款记录 现金流动计划报表 会计日报表 会计总帐 财务报告 会计来往信件及文件 通用货币汇率变化等 在引用证据时要注意该证据的效力或可信程度 为此 对重要的证据资料最好 附以文字证明或确认件 例如 对一个重要的电话内容 仅附上自己的记录本是不够的 最好附上经过双方签字确认的电话记录 或附上发给对方要求确认该电话记录的函件 即 使对方未给复函 也可说明责任在对方 因为对方未复函确认或修改 按惯例应理解为已 经默认 2 编写索赔报告的一般要求 索赔报告是具有法律效力的正规的书面文件夹 对重大的索赔 最好在律师或 索赔专家的指导下进行 编写索赔报告的一般应注意以下方面 1 索赔事件应该真实 索赔报告中所提出的干扰事件 必须有可靠的证据 证明 对索赔事件的叙述 必须明确 肯定 不包含任何估计的猜测 2 责任分析应清楚 准确 有根据 索赔报告应仔细分析事件的责任 明 确指出索赔所依据的合同条款或法律条文 且说明施工单位的索赔是完全按照合同规定程 序进行的 3 充分论证事件造成施工单位的实际损失 索赔的原则是赔偿由事件引起 的施工单位所遭受的实际损失 所以索赔报告中应强调由于事件影响 使施工单位在实施 工程中所受到干扰的严重程度 以致工期拖延 费用增加 并充分论证事件影响实际损失 之间的直接因果关系 报告中还应说明施工单位为了避免的减轻事件影响和损失已尽了最 大的努力 采取了所能采用的措施 4 索赔计算必须合理 正确 要采用合理的计算方法和数据 正确地计算 出应取得的经济补偿款额或工期延长 计算中应力求避免漏项或重复 不出现计算错误 四 结语 工程索赔所涉及的范围很广 这里所论述的内容仅是通常所遇到的一些问题 还 有诸如业主违约 特殊风险引起的成本增加 工程保险索赔等都可能在施工过程中发生 因此 我们应该在实际工作中加强对合同 规范的学习和管理 充分借鉴和利用一些成功 的经验 在充满激烈竞争的建设市场中 充分发挥我们的聪明才智 从而进一步扩大影响 力 工程签证和索赔 如何管理建筑工程 建设工程承发包合同履行过程中往往会碰到工程签证和工程索赔的问题 一份建设工 程承发包合同即使签订得再好 签约前考虑的问题再全面 在履约时免不了要发生根据工 程进展过程中出现的实际情况而对合同事先约定事项的部分变更 这些都需要通过工程签 证加以确认 同时 合同履行过程中一旦出现一方未能按合同约定支付各种费用 完成一 定工作或赔偿损失时 另一方则需要通过工程索赔来实现自己的权利 可以说 工程签证 和工程索赔是建设工程承包合同得以顺利履行和双方基于合同的利益得以全部实现的最后 两道屏障 一 概念和特征工程签证是工程承发包双方在施工过程中按合同约定对支付各种 费用 顺延工期 赔偿损失所达成的双方意思表示一致的补充协议 互相书面确认的签证 即可成为工程结算或最终结算增减工程造价的凭据 工程签证具有以下几个法律特点 工程签证是双方协商一致的结果 是双方法律行为 工程合同履行的可变更性决定 了合同双方必须对变更后的权利义务关系重新予以确认并达成一致意见 几乎所有的工程 承包合同都对变更及如何达成一致意见作有规定 工程签证毫无疑问是合同双方意思表示 一致的结果 因此 工程签证也是工程合同履行过程中出现的新的补充合同 是整个工程 合同的组成部分 基于这样的认识 工程签证获得确认 即成为规范合同双方行为的依据 工程签证涉及的利益已经确定 可直接作为工程结算的凭据 在工程结算时 凡已 获得双方确认的签证 均可直接在工程形象进度结算或工程最终造价结算中作为计算工程 价款的依据 如若进行工程审价 审价部门对签证单不另作审查 如若对签证认可的款项 拖欠不付 引起诉讼 该诉讼的性质属于权属确定的返还之诉 工程签证是施工过程中的例行工作一般不依赖于证据 工程施工过程往往会发生不 同于原设计 原计划安排的变化 例如设计变更 进度加快 标准提高 施工条件 材料 价格等变化 从而影响工期和造价 工程施工过程中不发生任何变化是不现实的 因这些 变化而对原合同进行相应调整 这是常理之中的例行工作 工程签证合同双方是对这些调 整用书面方式的互相确认 在没有分歧意见的情况下 双方往往认识一致 不需要什么证 据 只依据已经发生的变化 工程签证就能获得对方的确认 施工中经常有这样的情形 发包方主动向对方明确表示 工程设计已经变更 你们按变更后的图纸组织施工 费用计 算一下 我来签证 只要发包方对承包方提交的费用计算没有异议并加以签字确认 这份 工程签证就成为日后工程结算的依据 工程签证如何进行 工程签证的范围 由谁签字 通过什么程序 这些问题都应当 在工程承发包合同中加以明确 我国建设部 国家工商局颁发的 建设工程施工合同示范 文本 的合同条件部分 有关工程签证的规定散见于各个具体的条款中 比如第 5 条 甲方 代表 中规定 甲方代表的指令 通知由其本人签字后 以书面形式交给乙方代表 乙方 代表在回执上签署姓名和收到时间后生效 第 6 条 乙方驻工地代表 中规定 乙方的要求 请求和通知 以书面形式由乙方代表签字后送交甲方代表 甲方代表在回执上签署姓名和 收到时间后生效 这两条可以说是对工程签证的总体规定 其它条文 如施工组织设计和工期 质量和验收 合同价款与支付 材料设备供应 设计变更 竣工与结算等条款中都涉及到具体的签证内容 方法与程序 二 索赔的分类 1 按索赔当事人分类 2 按索赔事件性质分类 3 按照依据分类 三 承包人如何向发包人索赔 工程索赔主要是承包商向发包商的索赔 新版 建设工程施工合同 示范文本 的 第 36 条索赔 规定 36 1 当一方向另一方提出索赔时 要有正当索赔理由 且有索赔事件发生时的有效 证据 36 2 发包人未能按合同约定履行自己的各项义务或发生错误以及应由发包人承担责任 的其他情况 造成工期延误和 或 承包人不能及时得到合同价款及承包人的其他经济损 失 承包人可按下列程序以书面形式向发包人索赔 36 2 1 索赔事件发生后 28 天内 向工程师发出索赔意向通知 36 2 2 发出索赔意向通知后 28 天内 向工程师提出延长工期和 或 补偿经济损失 的索赔报告及有关资料 36 2 3 工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后 于 28 天内给予答复 或 要求承包人进一步补充索赔理由和证据 36 2 4 工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后 28 天内未予答复或未对 承包人作进一步要求 视为该项索赔已经认可 36 2 5 当该索赔事件持续进行时 承包人应当阶段性向工程师发出索赔意向 在索赔 事件终了后 28 天内 向工程师送交索赔的有关资料和最终索赔报告 索赔答复程序与 36 2 3 36 2 4 规定相同 36 3 承包人未能按合同约定履行自己的各项义务或发生错误 给发包人造成经济损失 发包人可按 1 2 款确定的时限向承包人提出索赔 此条就承发包双方之间如何确定索赔规定了对索赔证据 期限的要求 还规定了索赔 通知程序 这是甲 乙双方在索赔事项求诸诉讼或仲裁之前内部进行协商解决所必须遵循 的约定 使双方索赔权利的行使有章可循 四 加强签证管理 重视工程索赔 1 严格执行 建设工程施工合同示范文本 加强工程签证和工程索赔的签约管理 工程承包合同在签约时 在条款中应当对工程签证的范围 人员 签证权限 程序作 出详细规定 以便具体落实操作 工程索赔的内容 程序 期限 方法必须设专款规定 这是签证和索赔管理的依据 实践证明 合同条款规定还只是纸面上的东西 真正理解有 关规定 把签证和索赔的规定变成履行合同的自觉行为 需要进行专门的培训 需要进行 认真的检查 这是搞好签证和索赔的重要前提 2 建立严格的资料记录和保管制度 合同双方在履约过程中应当根据签证和索赔的不同要求按不同标准建立严格的资料记 录和保管制度 针对工程建设的每一道工序 每一个环节及在其间发生的任何变化和更改 应该签证的要根据合同规定的程序 期限及时完成签证手续 对非签证事项或未及时签证 事项要作出同期记录 包括双方会议纪要 信函往来以及所有的原始设计资料 图纸 材 料采购资料及原始的交接签收记录等 并由专人负责加以分门别类 妥善保管 一方面可 以作为双方提出索赔的根据 另一方面也是今后一旦涉讼的证据 3 根据索赔条款的规定及时提出索赔 即时清结 根据示范文本的规定 乙方应在索赔事件发生后 20 天内向甲方发出要求索赔的通知 这是对提出索赔期限的严格规定 作为承包方 必须在合同规定的期限内及时行使自己的 权利 有些承包商往往碍于情面或担心以后的最终结算受影响 不愿在合同履行过程中根 据合同本身的规定向发包方及时提出索赔请求 结果等到工程完工 内部索赔期限已过 同时由于当时未作详细记录 缺乏证据 也无从诉诸法律 结果白白丧失时机 丧失利益 其实这种顾虑是完全不必要的 随着合同意识的强化 合同双方严格按照合同规定履行合 同是依法保护自身权利的最佳途径 一方及时提出索赔也便于对方按约及时作出反应 也 最容易根据当时的真实情况解决问题 避免以后的扯皮与讼争 边施工 边签证 边索赔 边结算 合同双方如果能够通过有效的管理在每一分阶段结算中对签证与索赔进行即时清 结 这是高效率的管理和运作方式 是合同双方追求的共同目标 4 加强甲方代表和乙方项目经理的管理责任 甲方代表和乙方项目经理的人选和权限 责任均由承发包合同加以明确 在合同履约 过程中 甲方代表和乙方项目经理分别代表发包方和承包方对整个工程建设进行管理 维 护各自的利益 他们是工程签证和索赔的重要负责人和执行人 因此 加强甲方代表和乙 方项目经理的管理责任是承发包双方得到顺利进行工程签证和索赔管理的重要保证 甲方 代表和乙方项目经理首先应当提高合同签证与索赔管理的意识和素质 并应接受高层次 有针对性的培训 按约严格履行自己的职责 用切实有效的履约管理去获得一切应当的签 证和索赔 同时预防和杜绝一切不应当的签证和索赔 5 随时进行签证 索赔咨询 聘请懂行的律师或专业咨询 服务机构进行有效的签 证 索赔 三工程审价和审计 一 审价与审计的区别 1 法律属性不同 工程结算审价是民事法律行为 是横向民事主体之间的市场经济 行为 而建设项目决算审计是行政法律行为 是纵向的政府行政管理行为 2 涉及范围不同 工程结算审价是对合同约定范围内已完工程量及其价款进行计算 审核 基本建设项目审计是国家审计机关对建设单位财政投资规模 资金使用情况 有无 截留国家资金 有无任意扩大投资规模 执行财经纪律等行为进行审查监督 3 法律效力不同 工程造价结算的审价结果一旦被双方确认对承发包双方具有法律 约束力 成为结算工程款的依据 基本建设项目决算审计结果 对建设单位具有约束力 是上级行政主管部门对建设单位实行政监督的重要措施 由于工程结算审价报告与基建项目决算审计报告的法律属性不同 因此 在建设工程 造价纠纷的民事诉讼中 经常作为证据使用的显然是审价报告 而非审计报告 这是由于 两者不同的法律属性所决定的 二 具有法律效力的审价报告 必须符合以下条件 1 审价主体合格 审价机构必须具备建设行政主管部门核准的相应资质等级 审价 机构其资质等级分别按土建 安装 市政三个专业分为一 二 三级 审价机构按核定的 资质等级 承接相应规模的审价业务 从事审价的人员必须经过培训 考试成绩合格 并 取得 资格证书 方可执业 上述规定以确保审价工作的公正 客观 模范 2 审价程序合法 审价机构与委托人签订书面合同 明确审价范围及双方权利义务 关系 收集审价必须的工程资料 必要时可察看现场 丈量工程 以全面 客观反映实物 工程量 在资料齐全 情况熟悉的基础上 计算审核工程量 根据合同约定及定额规定计 算工程费用 出具初审报告 以征求承发包双方的意见 根据双方意见修改审价初稿 再 次征求意见 在双方意见不一时 主持双方协商统一认识 最后出具审价报告 对双方争 议难以统一的意见 在审价报告中如实反映 3 审价资料合法充分 除合同及竣工图纸外 双方在履行合同过程中形成的会议纪 要 经济签证 具有权利义务的联系单通知 技术核定单 等工程资料 经双方确认均应 作为计算费用的依据 4 双方在审定报告中签字或盖章即具有法律效力成为双方结算工程款的依据 三 审价报告的证据效力 根据 证据规定 第四十七条第一款规定 证据应当在法庭上出示 由当事人质证 未经质证的证据 不能作为认定案件事实的依据 因此 作为工程造价结算依据的审价报 告 作为民事诉讼证据 应当在法庭上出示 由当事人质证 经质证分别根据不同情况确 定其证据效力 1 双方盖章确认的审价报告的证据效力 审价报告经双方盖章却认即具有法律约束力 在催讨工程款案件的民事诉讼中 审价 报告经庭审质证 即作为认定案件事实的证据 而且是证明效力较大的证据 2 委托方未盖章确认的审价报告的证明效力 发包人在工程竣工验收后 收到承包方的工程结算书 委托审价机构对工程造价予以 审价 以作为工程造价结算依据 然而在审价过程中由于种种原因 发包方对自行委托的 审价机构出具的审价报告不予盖章确认 证据规则 第十一条规定 一方当事人提出的证 据 另一方当事人认可或者提出的相反证据不足以反驳的 人民法院可以确认其证明力 由此可见 审价报告只有单方面确认 并非当然无效 更不必然重新审价 虽属单方面确 认的审价报告 在民事诉讼中经法庭质证 没有相反证据不足以反驳的 可以认定其证明 效力 3 委托方单方面认定的审价报告的证据效力 发包方单方面委托审价 其审价报告未被承包方认可 所取得的报告其效力的能否认 定 按照证据规定的精神 一方当事人提出单方面审价报告作为证据 另一方当事人有异 议并提出反驳证明的 那么单方面的审价报告没有法律效力 更不具备证据效力 法院应 重新委托鉴定 摘要 签证与索赔是施工合同履行中的常规行为 是降低成本和提高效益的有效手段 本文不仅论述了二者的关系 而且采用概括加列举的方式明确了应对索赔与签证的若干情 形 笔者对签证与索赔法律实务提出五条策略 尤其指出 施工合同司法解释 第 19 20 条在实务中的具体运用 关键词 建设工程签证索赔建筑律师实务建设工程合同具有投 资大 周期长 运作繁等特点 履行过程中必然出现合同未约定事宜或需变更事项 需要 通过签证予以补充或确认 同时 对于出现非己方原因或者非双方可预见事件所造成的损 失 一方可以通过索赔来维护自身权利 签证与索赔是施工合同履行中的常规行为 是顺 利履行合同和实现预期利益的重要手段和法律武器 一 签证与索赔的特征及关系 签证是合同履行中 双方对质量变化 设计变更 工期增减 价款调整等事实意思 一致而达成的协议 主要特征有 1 是意思表示一致的产物 一方提出签证要约 另方给予承诺 双方意思表示一 致 其法律后果是确认事实或者变更合同 2 是主张权利的凭据 承包人凭借签证 可以要求对方延迟工期 增加价款或赔 偿损失 否则索赔无据 3 是常规行为 承包人欲实现盈利必须坚持 低中标 勤签证 高索赔 策略 开 工迟延 设计变更 工程价款调整等事实经常发生 签证亦应同时进行 索赔是在合同履行过程中 对于并非自己过错 而是应由对方承担责任的情形所造 成的损失 向对方提出经济补偿和 或 工期顺延等要求 主要特征有 1 是维护自身权益的手段 承包人索赔旨在要求延迟工期 增加价款或赔偿损失 发包人反索赔旨在否认索赔或要求赔偿损失 2 是单方法律行为 一方因未能获得按合同约定支付各种费用 顺延工期 赔偿 损失的书面确认时 应当在约定期限内及时提出索赔 3 必须依赖证据 索赔是向对方主张权利的行为 根据 谁主张 谁举证 原则 一方提出索赔必须提供证据证实其主张 签证是意思表示达成一致的双方行为 索赔是 主张未得到认可 而向对方行使权利的单方行为 签证是确认或变更事实 旨在固定证据 为索赔成功奠定基础 索赔是主张权利行为 依靠签证形成的证据支持 签证贯穿合同始 终 是 面 上工作 故要勤签证 索赔是发生争议时行使权利的行为 是 点 上工作 故要 精索赔 二 应当签证的常见情形 从签证目的出发 合同履行之中所有发生工期延误 价款调整或损失发生的情形均 应当提请签证 主要包括但不限于以下情形 1 开工延期的签证 发包人提供原材料 设备 场地 资金 施工图纸 技术资料迟延导致开工延期 承包人应当及时提请签证 2 工期延误的签证 造成工期延误的事实包括 发包人未能按专用条款的约定提供图纸 及开工条件 未能按约定日期支付工程预付款 进度款 致使施工不能正常进行 工程师 未按合同约定提供所需指令 批准 致使施工不能正常进行 设计变更和工程量增加 一 周内非承包人原因停水 停电 停气造成停工累计超过 8 小时 不可抗力 专用条款中约 定或工程师同意工期顺延的其他情况 3 价款调整的签证 可导致工程价款增加的情形包括工程量增加 质量标准提高 工程设计变更 施工条件变更 固定价可调条件成就等 4 窝工 停工损失的签证 包括发包人未及时检查隐蔽工程 因发包人原因停建 缓建和返工 发包人未提供施工协助以及工程师指令错误或迟延等造成窝工停工的情形 5 工程量确认的签证 采工程量清单报价的 工程款是单价与工程量的乘积 故承 包人应当按照专用条款约定每月向工程师提交已完成的工程量报告 确认工程量意味着确 认价款 对结算价款和解决争议无不有益 三 常见的索赔与反索赔事件 发包人未能按照合同约定履行各项义务 发生错误以及应当由其承担责任的其他情 况 造成承包人工期延误 不能及时得到合同价款和其他经济损失 承包人均应当提出索 赔 换言之 所有造成工期延长 价款增加和损失发生的情形均属于索赔事件 承包人应 当及时提出索赔 索赔事件包括但不限于以下情形 1 发包人未按照约定时间和要求提供原材料 设备 场地 资金 包括预付款 进 度款 技术资料导致开工迟延 工期延长和停工窝工损失 2 因发包人原因致使工程中途停建 缓建造成停工 窝工 倒运 机械设备调迁 材料构件积压等损失和实际费用 3 发包人没有及时检查隐蔽工程或重新检查导致工期延长和停工窝工损失 4 发包人不合理干预施工或其直接指定的分包人违约造成工期延误 5 设计变更导致工程量增加 质量标准提高 工程款增加或工期延长 6 发包人迟延竣工验收 迟延结算 提前使用工程导致费用增加 7 发包人要求赶工造成施工成本增加 8 发现地下障碍物 水流或文物等造成工期延误和施工损失 9 恶劣自然条件或地质条件下施工导致工期延误 10 工程师指令迟延或错误造成承包人费用增加 11 非正常停水 停电和交通中断造成施工延误 12 社会事件或不可抗力导致施工中断 承包人未能按合同约定履行各项义务或发生错误 给发包人造成损失的 发包人可 以在约定时限内提出反索赔 主要包括但不限于以下情形 1 因施工人原因致使建设工程质量不符合约定 需要无偿修理 返工或者改建 2 承包人延误工期造成发包人多支付监理费 贷款利息 租赁费 对第三人违约金 和购房人损失 3 因承包人原因致使建设工程在合理使用期限内造成人身和财产损害的 4 在保修范围和保修期限内发生质量问题 承包人应当履行保修义务 并对造成的 损失承担赔偿责任 5 承包人造成工程质量缺陷拒绝修复或保修期内拒绝保修 由第三人代为履行 6 承包人转包 违法分包 未自行完成建筑工程主体结构施工 7 承包人不按图纸和技术规范施工 擅自变更设计造成工程不符合约定 8 承包人偷工减料 使用不合格建筑材料或设备造成质量缺陷 四 签证与索赔的具体操作 1 提高认识 手段灵活 签证和索赔是降低成本和提高效益的最有效手段 特别是 承包商欲维护自身权益和实行盈利目的 必须勤签证 国际上签证款一般占合同造价的 7 而我国签证比率较低 与国际严重脱轨 故应当高度重视 签证要及时 在合同约 定期限内以书面方式向签字权人提出 签证内容要明确具体 不应模棱两可 书面签证包 括签证单 会议纪要 往来信函 月形象进度表 质量评定表等内容 要由专人长期保存 签证凭证 切勿遗失 应当建立严格的文档记录和资料保管制度 加强专业的和有针对性 的签证和索赔管理 明确发包人代表和承包人项目经理的量化管理责任 杜绝该签未签 该赔不赔的情况 友好协商和谋求调解是签证与索赔成功的有效方法 要认真总结实战经 验并灵活运用现代公关技巧 聘请专业律师或专业咨询服务机构更能事半功倍 2 载体多样 补救及时 提出签证未必都能得到对方承诺 承包人如何固定证据 施工合同司法解释 第 19 条 当事人对工程量有争议的 按照施工过程中形成的签证 等书面文件确认 承包人能够证明发包人同意其施工 但未能提供签证文件证明工程量发 生的 可以按照当事人提供的其他证据确认实际发生的工程量 该解释明确了工程量签证 载体和签证未获成功情况下如何确认工程量的问题 如果能将该解释举一反三 则为解决 其他签证未获成功如何补救提供了思路 承包人应当设法通过会议纪要 来往函件 视听 资料 监理证明或录音录像等其他形式固定证据 为索赔奠定基础 3 逾期不决 视为认可 施工合同司法解释 第 20 条规定 当事人约定 发包 人收到竣工结算文件后 在约定期限内不予答复 视为认可竣工结算文件的 按照约定处 理 承包人请求按照竣工结算文件结算工程价款的 应予支持 该解释确立了 逾期视为 认可 原则 无疑赐给承包人一把尚方宝剑 可以有力遏制发包人迟延结算的行为 建设工 程施工合同示范文本诸多条款采用该原则 比如通用条款第 25 2 条规定 工程师收到承 包人报告 7 天内未进行计量 从第 8 天起 承包人报告中开列的工程量即视为被确认 第 11 13 17 23 31 32 36 条均有此类规定 如果采用示范文本订立合同 承包人 只要能够证实向发包人发出签证通知或者提供资料 即可利用 预期视为认可 原则 4 索赔及时 证据充分 当事人应当注意签证与索赔的期限和程序 做到边施工 边取证 边索赔 如 建设工程合同 示范文本 36 1 条规定 在索赔事件发生后 28 天内 向工程师发出索赔意向通知 28 日内向工程师提出延长工期和补偿损失的索赔报告及有关 资料 36 2 条规定 当一方向另一方提出索赔时 要有正当索赔理由 且有索赔事件发生 时有效证据 索赔证据包括但不限于签证单 技术核定单 设计变更通知单 发包人和工 程师指令 双方函件 会议纪要等 索赔报告要内容详实 数字准确 报告书内容包括索 赔理由 损失数额或顺延工期天数等 5 充分准备 知己知彼 索赔之前 要全面搜集与索赔相关的证据与法规 认真分 析索赔理由和制作索赔报告 谈判之前必须思考以下问题 发生索赔事件是何方责任 是 否属于不可抗力 索赔证据 法律法规和合同依据是否充分 是否在合同约定的时限内提 出 承包人是否采取减损措施 索赔数额计算方式是否客观合理 只有给出富有说服力的 答案 方能游刃有余 进退自如地沉着应战 参 考 文 献 1 中华律协民委 房地产建 筑律师实务 法律出版社 2006 年版 2 黄松有著 施工合同司法解释 的理解 与适用 人民法院出版社 2004 年版 3 朱树英著 建筑工程法律实务 法律出 版社 2001 年版 4 朱树英著 工程合同实务问答 法律出版社 2007 年版 5 林镥海著 建筑商之孙子兵法 法律出版社 2005 年版 6 陈文著 房地 产开发经营法律实务 法律出版社 2005 年版 7 崔建远著 合同法 法律出版 社 2003 年第 3 版 8 符启林著 房地产法 法律出版社 2004 年第 3 版 9 陈东佐著 建筑法规概论 中国建筑工业出版社 2002 年版 一 建筑工程索赔简介及意义 索赔是在合同的实施过程中 合同一方因对方不履行或未能正确履行合同所规定 的义务或未能保护承诺的合同条件实现而遭受损失后 向对方提出的补偿要求 索赔是相 互的 双方的 承包人可以向发包人索赔 发包人也可以向承包人索赔 但由于在建筑工 程施工合同法律关系中 僧多粥少 造就业主相对强势地位 对于其向施工企业的索赔可 以从工程款中扣除 所以这类索赔并没有引起业内广泛重视 而作为施工企业对业主的索 赔 往往引起人们的更多关注 在此 笔者也从施工企业的角度来分析工程索赔问题 这里 有必要澄清工程索赔与工程签证的关系 工程签证是在我国旧的建设体制 下流传下来的一种解决合同争议的做法 虽然工程签证的概念在目前所有的工程建设类教 材 法规之中都找不到踪迹 但这一做法还在相当广泛地被沿用 主要是因为目前大多数 工程建设管理人员都是从旧的建设体制下过来的 不论是业主 承包商还是监理工程师对 这一做法都有一种驾轻就熟的感觉 觉得操作起来比较简便 工程签证没有统一的 明确 的规定 工程签证的操作程序主要靠合同当事人双方和监理工程师来掌握 存在较大的随 意性 而工程索赔在适用的内容 范围和操作程序上都有较为严格的规定 有很强的可操 作性 又符合国际惯例 所以应大力提倡工程索赔方式在我国工程建设过程中的应用 随 着我国建筑工程施工行业与国际的接轨 工程签证在我国工程建设领域将会退出历史舞台 低中标 勤索赔 高结算 是承包工程的国际惯例 指望通过招投标获得一个优惠的 高价合同是不现实的 通过勤于索赔 精于索赔的先进履约管理 从而获得相对高的结算 造价则是完全有可能的 现实的 因此 必须切实把索赔作为合同造价履约管理最重要的 工作 从某种意义上讲 以造价为中心就是以索赔为中心 造价管理就是索赔管理 尤其 是签订合同时是难以确定合同造价的 履约过程中的增项 工程变更 材料更换 条件变 化都只能通过扎实的 有效的索赔才能实现 二 工程索赔的种类 1 发包人违约 包括发包人和工程师没有履行合同责任 没有正确地行使合同赋 予的权利 工程管理失误 不按合同支付工程款等 2 合同错误 如合同条文不全 错误 矛盾 有两义性或多义性 设计图纸 技 术规范错误等 3 合同变更 如双方签订新的变更协议 备忘录 修正案 发包人下达工程变更 指令等 4 工程环境变化 包括法律 市场物价 货币兑换率 自然条件变更等 5 不可抗力因素 如恶劣的气候条件 地震 洪水 战争状态 禁运等 三 建筑工程索赔目前存在的问题近十多年 虽然在一些大型项目和外资项目施 工中 一些施工单位和监理单位尝试了一些工程索赔工作 学习积累了一些处理工程索赔 的经验 但是在长期计划经济管理体制的影响下 由于受到建筑市场本身和客观条件的阻 碍 导致工程索赔管理工作存在一系列问题 主要表现为 1 施工企业缺乏法制观念和合同意识 认识不到索赔是自己的权利 不懂得利用索 赔来补偿自己遭受的损失 不懂索赔 项目负责人或技术人员签证观念淡薄 索赔意识差 遇到问题不及时办理签证 互相推诿 结算时变更无凭 增加无据 2 施工企业管理落后 不熟悉工程索赔的程序和方法 企业基础工作不健全 缺乏 索赔必需的有关资料 数据 记录等 不会索赔 这往往会导致索赔证明材料不够全面 充分 准确 有力 不能对索赔文件作出合理的解释 因此不能说服业主承担赔偿责任 3 施工企业缺乏对索赔的正确认识 片面地认为索赔不利于与建设单位合作 怕字 当头 怕得罪建设单位 怕影响该工程的承包 不敢索赔 4 由于 僧多粥少 市场过度竞争 甚至恶性竞争 建设单位的特殊地位 对合理的 索赔及费用增加久拖不定 不准索赔 不愿支付索赔 5 有的业主工地代表 项目经理业 主素质差 对建筑工程预算和有关经济管理法规不熟悉 对索赔的问题只是口头承诺 不 及时办理签证手续 到工程结算时相互扯皮 有的项目经理出于私心 故意刁难 推诿 让施工企业很是无奈 6 考虑到仲裁或诉讼的成本 特别是一旦进入诉讼程序对企业今后承接项目的影响 很多企业不愿通过诉讼方式解决索赔问题 四 工程索赔的策略技巧分析索赔工作既有科学严谨的一面 又有艺术灵活的一面 对于一个确定的索赔事件往往没有预定的 确定的解决方法 它往往受制于双方签订的合 同文件 各自的工程管理水平和索赔能力以及处理问题的公正性 合理性等因素 因此 索赔成功不仅需要令人信服的法律依据 充足的理由和正确的计算方法 索赔的策略 技 巧和艺术也相当重要 笔者根据自己在处理建筑工程纠纷因工程索赔发生争议的诉讼与非 诉的经验 就工程索赔技巧问题提出自己的看法 以期与读者交流与探讨 1 搭建经验丰富 认真敬业的索赔班子 索赔是一项复杂细致而又艰巨的工作 组 织一个知识全面 有丰富索赔经验 稳定的索赔小组从事索赔工作是索赔成功的首要条件 索赔小组应由项目经理 建筑工程专业律师 估算师 会计师 施工工程师等组成 由各 职能部门提供有关信息资料 由专职人员搜集和整理 索赔人员要有良好的素质 要必备 索赔的策略和战略 工作要勤奋 务实 不好大喜功 头脑要清晰 思维要敏捷 有逻辑 善于推理 懂得搞好各方面的公共关系 索赔小组成员要稳定 不仅要各司其职 而且各 个成员要积极配合 2 抓住索赔机会 扎实做好准备工作 要正确把握提出索赔的时机 索赔提出过早 往往容易遭到对方反驳或在其他方面可能施加的挑剔 报复等 过迟提出 则容易留给对 方借口 索赔要求遭到拒绝 因此 索赔方必须在索赔时效范围内适时提出 如果老是担 心或害怕影响双方合作关系 有意将索赔要求拖到工程结束时才正式提出 可能会事与愿 违 适得其反 对于一个有经验的承包人来说 一般投标开始就可能发现索赔机会 工程 建成一半时 就会发现很多索赔的机会 施工建成一半后发现的索赔 往往来不及得到彻 底的处理 在工程建成 1 4 3 4 这阶段应大量地 有效地处理索赔事件 承包人应抓紧时 间 把索赔争取在这一时间段内基本解决 索赔忌 一揽子 方式来处理 这样往往是问题 复杂 金额大 不易解决 3 认真签约 为今后索赔打好伏笔 在商签合同过程中 承包人应对明显把重大风 险转嫁给承包人的合同条件提出修改的要求 达成修改的协议应以 会议纪要 或 补充协议 的形式落实到文字 作为合同文件的有效组成部分 特别要对业主开脱责任的条款注意 如合同中不列出索赔条件 延期付款无时限 无利息 没有调价公式 业主认为对某部分 工程不够满意 即有权决定扣减工程款 业主对不可预见的工程施工条件不承担责任等 如将这些内容都写进合同条款 承包人索赔机会就会大大减少 4 严格按照程序索赔 确保索赔成功 正常的索赔程序包括 1 整理索赔证据 施工企业不应该放过任何索赔的机会和证据 同时对索赔事件 进行详细了解和事态调查 对索赔事件原因进行分析 并判断业主承担责任的可能性 对 事件损失进行计算 2 发出索赔通知 根据现行的建筑施工合同文本 施工企业应在索赔事件发生后 20 天内向业主发出索赔通知 索赔通知一般包括 索赔报告的主要内容 索赔事件发生的 详细过程 干扰事件的原因及责任范围 对照合同确定索赔的合法性和合理性 收集到的 索赔证据 包括有关文件 记录 来往信函 签证 通知书及计算依据 计算损失 确定 索赔价值 3 索赔的批准 业主在接到索赔通知 10 天内给予批准或要求施工企业进一步补 充索赔理由证据 业主 10 天内未予答复 应视为该项索赔已获批准 5 切实履行合同 与业主良好合作 作为承包商 必须牢固树立 干好活才好索赔 的 观点 本着严谨态度 切实履行合同 并及早预防和化解矛盾 以对工程负责的态度积极 与业主合作 建立良好的工作关系 减少索赔障碍 预防业主反索赔事件发生 索赔工作 人员也应注意发挥公关能力 除了进行书信往来和谈判桌上的交涉外 有时还应掌握公关 技巧 提高沟通能力 采用合法的手段和方式 营造适合索赔争议解决的良好环境和氛围 促使索赔问题早日圆满解决 6 掌握谈判技巧 达到索赔目的 索赔谈判中要注意方式方法 合同一方向对方提 出索赔要求 进行索赔谈判时 措辞应婉转 说理应透彻 以理服人 而不是得理不让人 尽量避免使用抗议提法 如果对于合同一方一次次合理的索赔要求 对方拒不合作或置之 不理 并严重影响工程的正常进行 索赔方可以采取较为严厉的措辞和切实可行的手段 以实现自己的索赔目标 索赔处理时作适当必要的让步 在索赔谈判和处理中 根据情况 适当作出必要的让步 扔芝麻抱西瓜 有所失才有所得 可以放弃金额小的小项索赔 坚 持大项索赔 这样使对方容易作出让步 达到索赔的最终目的 最后 工程索赔是一项复 杂而艰巨的工作 它既是一门学问 也是一门艺术 有人说 工程索赔好比古人用的铜钱 它中间方方正正的钱孔恰似丝毫不变的法律条文和合同约定 任何人都必须恪守这个原则 而其外端的圆 是说在工程索赔过程中 不断积累索赔的技巧 总结索赔的经验 在不违 背法律条文的前提下 使我们的索赔工作尽量做到圆融 变通