交易第二次在线章节考试.doc

u 单选题 1. 下面的行为不被禁止的有（）。C A：将自营业务与代理业务混合操作B：将自营账户借给他人使用C：证券公司使用自有资金从事自营业务D：委托其他证券公司代为买卖证券2. 2008年6月1日起实施的证券公司监督管理条例规定，证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起（）个交易日内向证券交易所备案。B A：2B：3 C：5D：10 3. 证券公司的自营业务决策机构原则上应该按照（）来设立。C A：“监事会投资决策机构自营业务部门”的三级体制B：“投资决策机构自营业务部门”的二级体制C：“董事会投资决策机构自营业务部门”的三级体制D：“董事会投资决策机构”的二级体制 4. （）是证券公司面临的主要风险。D A：法律风险B：经营风险C：政策风险D：市场风险5. 在自营账务的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的有（）。A A：建立专用自营账户B：将自营账户借给他人使用 C：使用他人名义和非自营席位变相自营 D：帐外自营6. 证券公司自营买卖业务的首要特点为（）。A A：决策的自主性B：交易的风险性 C：收益的不稳定性 D：买卖的随意性 7. 从事自营业务的证券公司，其注册资本不得低于人民币（）。A A：1亿元B：2亿元C：5000万元D：1000万元8. 下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（）。B A：发行人的监事B：发行人的打字员C：持有公司10%股份的股东D：公司的实际控制人9. 证券公司将其所管理的客户资产投资于一定公司发行的证券，按证券面值计算，不超过该证券发行总量的（）。D A：20%B： 15%C： 25%D： 10%10. 证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券名称应当是（）。B A：集合资产管理计划名称证券公司名称各方托管机构名称B： 证券公司名称资产托管机构名称集合资产管理计划名称C： 证券公司名称集合资产托管计划名称资产托管机构名称D： 各方托管机构名称证券公司名称集合资产托管计划名称11. 证券公司和资产托管机构应当按照有关法律、行政法规的规定保存资产管理业务的会计账册，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料。自资产合同终止之日起，保存不得少于（）年。C A：12B： 10C： 20D： 512. 单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（）。C A：1%B： 2%C： 3%D： 5%13. 证券公司办理定向资产管理业务，单个客户的资产净值不得低于（）万元。B A：150B： 100C： 200D： 5014. 限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资（）。B A：权益类金融产品B： 固定收益类金融产品C： 股票型证券投资基金D： 各种金融产品15. 客户委托资产应当按照中国证监会的规定采取（）方式进行保管。B A：质押B：托管C：第三方存管D：低押16. 融资融券的期限 。 B A：不超过3个月B： 不超过半年C： 不超过1年D： 双方商定17. 融资融券业务标的证券为股票的，则该股票应该在交易所上市满（）。D A：24个月B：12个月 C：9个月 D：3个月18. 客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于 。C A：15%B： 20%C： 50%D： 100%19. 证券公司开展融资融券业务的基本原则不包括（）。 B A：合法合规原则B：分数管理原则C：独立运行原则 D：岗位分离原则20. 从风险控制指标标准看，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，须符合（）。 B A：为单一客户融资业务规模不得超过净资本的10%B： 接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%C： 按对客户融资规模的10%计算风险准备D： 按对客户融券规模的20%计算风险准备21. 客户维持担保比例不低于（ ）。A A：130%B： 300%C： 200%D： 150%22. 国债买断式回购采用 的方式。B A：一次成交，一次结算B：一次成交，两次结算C：两次成交，两次结算D：两次成交，一次结算23. 标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定 折合相加而成。 D A：收益率B：面值 C：折现率 D：折算率24. 年公司债券推出后，证劵交易所又进一步允许公司债进行质押式回购。C A：2005年B：2006年 C：2007年 D：2008年25. 全国银行间市场买断式回购以 。C A：全价交易，全价结算B：净价交易，净价结算 C：净价交易，全价结算 D：全价交易，净价结算26. 买断式回购和质押式回购的区别在于 。A A：所有权变化B：杠杆融资C：信用贷款 D：质押冻结27. 全国银行间债券回购参与者不包括 。C A：商业银行及其授权分支机构B：非银行金融机构和非金融机构C：中国人民银行D：经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行28. 上交所国债买断式回购交易单笔交易在 以上，可采用大宗交易方式进行。B A：十万手B：10000手C：一百万手D：1000手29. 以下不属于股份登记的是 。D A：首次公开发行登记B：增发新股登记C：送股和配股登记D：发放现金股利登记30. 清算与交收最根本的区别在于 。B A： 是否发生交易行为B： 是否发生财产实际转移C： 是否有证券公司的参与D： 是否有证券和资金的轧抵31. 下列关于净额清算的说法，不正确的有 。D A：可以简化操作手续，提高清算效率B：清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算C：清算证券时，同一清算期内同种证券可以合并计算 D：清算证券时，同一清算期内不同种证券也能合并计算u 多选题1. 证券公司应通过（）来控制自营业务运作风险。ABCD A：合理的预警机制B：严密的账户管理、严格的资金审批制度C：规范的交易操作D：完善的交易记录保存制度等2. 内幕信息包括（）。ABCD A：能对公司资产负债产生中显著影响的重要合同B：发行人经营政策发生重大变化C：发行人重大投资行为D：发行人重大购置资产的决定3. 证券公司应加强自营业务人员的职业道德和诚信道德，强化自营业务人员的（）。ABD A：保密意识B：合规操作意识C：合作意识D：风险控制意识4. 证券公司年报和年检报告的报送单位有（）。BC A：中央登记结算机构B：证券交易所C：中国证监会D：证监会派出机构5. 下列有关自营业务的含义，正确的有（）。BD A：只有综合类证券公司才能从事证券自营业务B：自营业务以营利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利C：在从事自营业务时，证券公司只可使用自由资金D：自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行6. 集合资产管理业务的特点是（）。ABC A：客户资产必须是进行托管B：投资范围有限定性和非限定性之分C：集合性D：特定性，即要设定特定的投资目标7. 证券公司应当根据集合资产管理计划的情况，保持适当比例的（）以备支付客户的分红或退出款项。AC A：现金B：股票C：到期日在1年以内的政府债券D：权证8. 在集合资产管理计划中，客户享有的权利包括（）。ABC A：按投入资金占集合资产计划净值的比例分享收益B：知情权C：根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划D：转让自己持有的集合资产管理计划的份额9. 从事资产管理业务的证券公司须符合以下条件（）。ABCD A：经中国证监会核定具有证券资产管理的经营范围B：净资本不低于人民币2亿元C：最近一年未受到过行下处罚或者刑事处罚D：3年以上相关从业经历的人不少于3人10. 集合资产管理合同由（）共同签署。ABC A：证券公司B：资产托管机构C：单个客户D：证券交易所11. 可作为融资买入或融券卖出的标的股票，应当符合的条件包括（）。 ACD A：在交易所上市满3个月B：融资卖出标的股票的流通股本不少于2亿或流通市值不低于5亿元C：股东人数不少于4000人D：近三个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%12. 严格控制业务集中度的有关规定有（）。ABD A：对单一客户融资规模不得超过净资本的5%B：对单一客户融券规模不得超过净资本的5%C：接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10%D：接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%13. 客户信用风险控制的措施包括（）。 ABCD A：建立客户选择与授信制度B：严格合同管理，履行风险提示C：证券公司应当在符合有关规定的基础上，确定可冲抵保证金的证券的种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券的种类、保证金比例和D：建立健全预警补仓和强制平仓制度14. 上交所国债买断式回购交易单笔交易在 以上，可采用大宗交易方式进行。B A：十万手B：10000手C：一百万手D：1000手15. 目前，具有结算代理人资格的金融机构主要有 。ACD A：各全国商业银行B：农村信用社C：烟台住房储蓄银行D：部分符合条件的城市商业银行16. 以下那几个回购品种属于上海证劵交易所实行标准劵制度的债券质押式国债回购品种？ BCDE A：5天B：2天C：91天D：1天E：182天17. 下列选项中，符合我国证券清算、交收业务主要遵循原则的有 。BCE A：先交钱，后交货原则B：差额清算原则C：款券两讫原则D：等额清算原则E：分级结算18. 对清算的解释有下列哪些项？ABD A：指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算B：指公司，企业结束经营活动，收回债权，处置分配财产等行为的总和C：指投资者与证券交易所之间的账户核对D：指银行同业往来中应收或应付差额的轧抵E：指交易的钱货两清19. 净额清算方式的主要优点是 。BE A：避免操纵股市B：提高清算效率C：防止买空卖空D：防止清算风险E：简化操作手续20. 以下说法正确的有 。ABD A：银货对付即款券两讫、钱货两清B：银货对付的主要目的是为了规避交收对手方交收违约带来的风险C：银货对付的主要目的是为了简化操作手续D：证券交付时给付资金u 判断题1. 证券自营原始凭证及相关文件至少妥善保存20年。对 2. 证券公司在证券承销过程中也可能有证券自营买入行为。对 3. 证券公司同时经营证券自营业务和代理业务，应当将两类业务的资金账户和人员分开管理。对 4. 自营业务的清算应当由公司专门负责结算托管的部门指定专人完成。对 5. 由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。对 6. 自营业务以营利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利。对 7. 证券公司负责客户资产管理业务和负责自营业务的高级管理人员可以由同一人兼任。错 8. 集合资产管理计划的推广期间费用可以从集合资产管理计划资产中列支。错 9. 设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元。对 10. 集合计划资产可用于承担无限责任的投资。错 11. 证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币5亿元。对 12. 客户可以与两家证券公司签订融资融券合同。 错 13. 客户信用交易担保证券账户是客户信用证券账户的二级账户。错 14. 有价证券冲抵保证金中，国债折算率最高不超过90%。 错 15. 用于一家证交所上市证券交易的信用证券账户只能一个。 对 16. 标的证券进入终止上市程序的，交易所自发行人做出相关公告次日起将其调整出标的证券范围。 错 17. 国债买断式回购初始结算实行中国结算上海分公司与结算参与人之间的“银货对付”制度。对 18. 上交所国债买断式回购交易单笔交易在1000手以上，可采用大宗交易方式进行。 错 19. 国债买断式回购交易的双方均违约的话，各自交纳的履约金应划归上海交易所各自的账户内。错 20. 我国上海证券交易所债券回购交易集中竞价时，申报价格最小变动单位为0.05元或其整数倍。错 21. 国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司以法人名义开设证券账户的机构投资者。对 22. 全国银行间债券市场回购交易时，回购利率由中国人民银行规定。错 23. 目前我国证券回购交易券种只能是国库券。错 24. 全国银行间市场买断式回购交易中的期限由交易双方确定，但最长不超过91天。对 25. 股份首次公开发行、增发新股以及送配股都必须登进行股份登记。对 26. 银货对付，通俗的说，就是“一手交钱，一手交货”。对 27. 清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算，但不同清算期发生的价款不能合并计算。对 28. 清算和交收统称为结算。对 29. 变更登记包括证券过户登记和非证券过户变更登记。错 30. 净额清算方式的主要优点是可以简化操作手续，减少资金在交收环节占用。对 31. 证券交易过程中，财产的实际转移是在清算时。错