期货从业资格《期货法律法规》押题练习试卷.doc

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省(市区) 姓名 准考证号 密.封线内.不. 准答. 题 期货从业资格期货法律法规押题练习试卷考试须知:1、考试时间:120分钟,本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求,在密封线内答题,否则不予评分。 一、单选题(本大题共80小题,每题0.5分,共40分)1、期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到( )的,持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50%,或有负债应低于净资产的50%,且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。A、3%B、5%C、7%D、10%2、未经国家有关主管部门批准,擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的,处( )年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。A、2B、3C、5D、103、期货公司会员应当结合投资者个人信用报告等信用证明文件和( )的投资者信用风险信息数据库的信息,对投资者的诚信状况进行综合评估。A、中国证监会B、中国期货业协会C、中国银监会D、中国人民银行4、资产管理计划存续期间持续销售的,销售机构应当在销售行为完成后( )个工作日内,将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。A、2B、3C、5D、105、期货公司可以在公司董事长失踪时,按照公司章程的规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责,但代为履行职责的时间不得超过( )。A、2个月B、3个月C、6个月D、12个月6、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的,期货公司可以按照()等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责,并自做出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。A、中国证监会有关法规B、中国期货业协会的自律规则C、中国期货业协会的章程D、公司章程7、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的,( )风险管理要求。A、不得提高B、不得降低C、申报中国证监会决定降低或者提高D、由期货公司自主决定降低或者提高8、公司制期货交易所采用( )的组织形式。A、无限责任公司B、有限责任公司C、股份有限公司D、合伙制公司9、按照股指期货投资者适当性制度的要求,投资者保证金账户可用资金余额以( )作为计算依据。A、期货公司对客户收取的保证金标准B、交易所规定的保证金标准C、交易所对结算会员收取的保证金标准D、结算会员对交易会员收取的保证金标准10、净资本的计算公式为:净资本=净资产-资产调整值+( )-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项。A、负债B、流动负债C、负债调整值.D、流动资产11、申请成为结算会员的,应当取得( )批准的结算业务资格A、中国证监会B、期货业协会C、期货交易所D、期货公司12、下列关于期货公司与股东关系的表述中,正确的是( )。A、期货公司与其控股股东在业务、人员等方面应当严格分开,独立经营,独立核算B、为获取最大利益,控股股东可以直接干预期货公司的经营管理活动C、期货公司向股东提供期货经纪服务的,可以适当降低风险管理要求D、期货公司的控股股东在紧急情况下可以直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员13、客户在期货交易中违约,当保证金不足时,期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任,并由此取得对该客户的相应( )。A、请求权B、追偿权C、代位权D、质押权14、期货公司应当避免与客户的利益冲突,当无法避免时,应当确保( )优先。A、客户利益B、社会利益C、公司利益D、国家利益15、期货公司不得为知识测试评分低于( )分的投资者申请开立股指期货交易编码。A、90B、95C、85D、8016、全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整( )标准。A、佣金B、准备金C、储备金D、保证金17、会员制期货交易所的总经理、副总经理由( )任免。A、中国证监会B、理事会C、中国期货业协会D、会员大会18、期货交易所不得限制实物交割总量,并应当与交割仓库签订协议,明确双方的权利和义务。下列说法错误的是( )。A、交割仓库不得出具仓单B、交割仓库不得限制交割商品的入库、出库C、交割仓库不得泄露与期货交易有关的商业秘密D、交割仓库不得违反国家有关规定参与期货交易19、宋体我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有:每一季度结束后( )日内,每一年度结束后( )日内,提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。A、5;10B、10;20C、15;30D、7;1420、期货公司应当遵守( )制度,保障客户保证金的存管安全,按照期货交易所的规定,向期货交易所报告大户名单、交易情况。A、风险管理B、信息披露C、档案管理D、业务管理21、为保证期货从业人员不断提高专业水平,中国期货业协会应当每年组织( )。A、岗位培训B、后续职业培训C、分析师培训D、学历教育22、申请设立期货公司,股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资,货币出资比例不得低于( )。A、20B、45C、70D、8523、期货价格真实地反映供求及价格变动趋势,具有较强的预期性、连续性和公开性,所以在期货交易发达的国家,期货价格被视为一种( )。A、权威价格B、指导价格C、现货价格D、参考价格24、期货公司首席风险官向( )负责。A、中国期货业协会B、期货交易所C、期货公司监事会D、期货公司董事会25、空头套期保值者是指( )。A、在现货市场做空头,同时在期货市场做空头B、在现货市场做多头,同时在期货市场做空头C、在现货市场做多头,同时在期货市场做多头D、在现货市场做空头,同时在期货市场做多头26、( )是在期货市场和现货市场之间建立一种盈亏对冲的机制。A、套期保值B、保证金制度C、实物交割D、发现价格27、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是( )。A、中国期货业协会B、中金所C、中国证监会D、期货公司28、宋体关于外汇期货叙述不正确的是( )。A、外汇期货是以外汇为基础工具的期货合约B、外汇期货主要用于规避外汇风险C、外汇期货交易由1972年芝加哥商业交易所(CME)所属的国际货币市场率先推出D、外汇期货只能规避商业性汇率风险,但是不能规避金融性汇率风险29、期货公司风险监管指标管理试行办法所称净资本是在期货公司( )的基础上,按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。A、净资本B、流动资本C、净资产D、流动资产30、中国证监会规定“不得高于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的( )。A、50%B、80%C、100%D、120%31、宋体证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表等资料,不少于( )。A、1年B、5年C、15年D、20年32、在我国设立期货公司,应当经( )批准。A、工商局B、期货交易所C、期货业协会D、国务院期货监督管理机构33、2月10日,某投资者以300点的权利金买人一张3月份到期,执行价格为10200点的恒生指数看跌期权,同时,他又以120点的权利金卖出一张3月份到期,执行价格为10000点的恒生指数看跌期权。那么该投资者的最大可能盈利(不考虑其他费用)是( )点。A、20B、120C、180D、30034、期货交易管理条例是为了规范期货公司( )业务而制定的。A、结算业务B、自营业务C、经纪业务D、咨询业务35、对交易者来说,期货合约唯一变量是( )。A、交易单位B、报价单位C、交易价格D、交割月份36、首席风险官提出辞职的,应当提前( )向期货公司董事会提出申请。A、7日B、10日C、15日D、30日37、期货交易所章程应当载明的事项不包括( )。A、风险控制制度和交易异常情况的处理程序B、设立目的和职责C、风险准备金管理制度D、组织机构的组成、职责、任期和议事规则38、期货公司涉及重大诉讼、仲裁,或者股权被冻结或者用于担保,以及发生其他重大事件时,期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起( )内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。A、3日B、5日C、7日D、15日39、宋体证券公司申请介绍业务资格的,其流动资产余额不得低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的( )。A、50B、70C、120D、15040、期货交易所不需要编制并及时公布( )。A、日报表B、周报表C、月报表D、年报表41、非结算会员的结算准备金余额( )零并未能在约定时间内补足的,全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。A、大于B、小于C、小于等于D、大于等于42、下列不属于期货交易所特性的是( )。A、高度分散化B、高度严密性C、高度组织化D、高度规范化43、公民、法人受期货公司或者客户的委托。作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的,基于居间经纪关系所产生的民事责任应由( )承担。A、期货公司B、客户C、期货交易所D、居间人44、宋体( )的期货价格被称为国际有色金属市场的“晴雨表”。A、上海期货交易所B、纽约期货交易所C、伦敦金属交易所D、芝加哥商业交易所45、在我国,会员制期货交易所的( )是法定代表人。A、监事长B、理事长C、总经理D、董事长46、某甲在国有期货公司任职,某乙有求于他的职务行为,给某甲送上5万元的好处费。某甲答应给某乙办事,但因故未成。某乙见事未成,要求某甲退还好处费,某甲拒不退还,并威胁某乙如果再来要钱就告某乙行贿。对某甲的行为应定为( )。A、受贿罪B、诈骗罪C、敲诈勒索罪D、受贿罪与敲诈勒索罪47、金融期货投资者适当性制度中的特殊法人不包括( )。A、基金管理公司期货从业资格考试真题答案B、合格境外机构投资者C、证券公司D、外资企业48、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后,( )依法取得相应的受偿权,可以依法参与期货公司清算。A、保障基金管理机构B、期货投资者C、期货公司D、期货交易所49、客户的保证金应当与期货公司的自有资产( )。A、相互混合、统一管理B、相互独立、分级管理C、相互独立、分别管理D、相互混合、分级管理50、金融期货三大类别中不包括( )。A、股票期货B、利率期货C、外汇期货D、石油期货51、下列不属于国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理,依法履行的职责的是( )。A、监督检查期货交易的信息公开情况B、对期货业协会的活动进行指导和监督C、对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处D、受理客户与期货业务有关的投诉,对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解。52、会员大会的常设机构是( )。A、理事长会议B、董事会C、理事会D、常设理事会53、期货交易所中层管理人员的任免应报( )备案。A、中国期货业协会B、本交易所会员大会C、本交易所理事会D、中国证监会54、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员( ),限制结算会员的结算业务范围,但应当于3日内报告中国证监会。A、资信和业务开展情况B、收入规模C、人员情况D、盈利情况55、首席风险官向( )负责。A、中国期货业协会B、中国证监会C、期货交易所D、期货公司董事会56、短期国库券期货属于( )。A、外汇期货B、股指期货C、利率期货D、商品期货57、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任,由( )承担。A、从业人员所在的期货公司B、从业人员自身C、从业人员及其所在的期货公司共同D、从业人员先行承担,不能承担的部分由其所在的期货公司58、我国期货交易所作为市场主体之一其性质是( )。A、非盈利企业法人B、非盈利民间团体C、官方机构D、按其章程实行自律性管理的法人组织59、在一个正向市场上,卖出套期保值,随着基差的缩小,那么结果会是( )。A、得到部分的保护B、盈亏相抵C、没有任何的效果D、得到全部的保护60、期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的,国务院期货监督管理机构应当责令其( ),并可责令其转让所持期货公司的股权。A、重组改造B、缴纳罚款C、停业整顿D、限期改正61、期货公司变更住所,向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料中不包括( )。A、变更住所申请书B、妥善处理客户保证金和持仓的报告C、变更住所的详细计划D、申请日前三个月符合期货公司风险监管的指标标准62、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处( )的罚款。A、1万元以上5万元以下B、1万元以上10万元以下C、3万元以上5万元以下D、3万元以上10万元以下63、会员制期货交易所理事会应当将会议表决事项作成会议记录,由出席会议的( )在会议记录上签名。A、理事B、理事和工作人员C、理事和记录员D、投赞成票的理事64、下列情形中,应认定期货经纪合同无效的是( )。A、未取得金融期货经纪业务资格的期货公司从事金融期货业务B、期货公司与客户签订合同后,未及时向中国期货业协会备案C、期货经纪合同约定的手续费低于经营成本D、期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求65、在正向市场上,如果近期供给量增加,需求减少,则跨期套利交易者应该进行( )。A、买人近期月份合约的同时卖出远期月份合约B、买入近期月份合约的同时买人远期月份合约C、卖出近期月份合约的同时卖出远期月份合约D、卖出近期月份合约的同时买入远期月份合约66、根据期货从业人员执业行为准则(修订)的规定,除( )同意外,期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。A、中国证监会B、所在期货经营机构C、所在地中国证监会派出机构D、中国期货业协会67、下列不能成为我国期货交易所会员的是( )。A、非法人企业B、上市公司C、外国公司D、国有企业68、证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度,发生重大事项的,证券公司应当在( )内向所在地中国证监会派出机构报告。A、1个工作日B、2个工作日C、3个工作日D、5个工作日69、现代意义上的期货交易起源于( )。A、美国纽约B、美国芝加哥C、英国伦敦D、日本东京70、在我国,批准设立期货公司的机构是( )。A、期货交易所B、期货结算部门C、中国人民银行D、中国证监会71、美国失业率及非农就业数据会对美联储货币政策制定产生一定的影响,当失业率下降,非农就业上升时,市场对美联储货币政策的预期为( )。A、加息可能性增加B、加息可能性减弱C、维持利率不变D、降息可能性增加72、申请设立期货公司,持有5以上股权的股东,净资产不低于实收资本的( )。A、15B、20C、35D、5073、经国务院同意,中国证监会于1995年批准了( )家试点期货交易所,陆续停止了其他数十家交易所的期货交易。A、13B、14C、15D、1674、期货公司申请金融期货交易结算业务资格,其注册资本应不低于人民币( )万元,申请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。A、1000B、2000C、3000D、500075、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的,应当在签订、变更或者终止结算协议之日起( )工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。A、2个B、3个C、5个D、7个76、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持( )的,风险预警期结束。A、15个工作日B、1个月C、2个月D、3个月77、期货业协会是期货业的( )组织,是社会团体法人。A、营利性B、自律性C、行政性D、自发性78、国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的监管措施不包括( )。A、谈话B、责令具结悔过C、提示D、记入信用记录79、期货公司申请金融期货经纪业务资格,申请日前( )个月风险监管指标持续符合规定标准。A、1B、2C、3D、680、宋体1865年,美国芝加哥期货交易所(CBOT)推出了( ),同时实行保证金制度,标志着真正意义上的期货交易诞生。A、每日无负债结算制度B、双向交易和对冲机制C、标准化期货合约D、远期交易合约 二、多选题(本大题共40小题,每题1分,共40分)1、宋体在我国,交割仓库不得有( )行为。A、出具虚假仓单B、违反期货交易规则,限制交割商品的入库、出库C、泄露与期货交易有关的商业秘密D、参与期货交易2、下列选项中属于公司制期货交易所董事会行使的职权的有( )A、召集股东大会会议,并向股东大会报告工作B、审议总经理提出的财务预算方案、决算报告,提交股东大会通过C、监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况D、审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案,提交股东大会通过3、根据期货经纪公司管理办法及相关规定,以下有关期货经纪公司基本业务的叙述中,正确的有:( )A、期货经纪公司在为投资者开户前,应当向其出示期货交易风险说明书,由投资者签字确认了解其内容B、期货经纪公司应当按照价格优先的原则传递投资者指令C、期货经纪公司之间或者期货公司与投资者之间发生期货业务纠纷的,可以提请中国证监会协调处理D、期货经纪公司的财务会计工作和结算工作必须分设部门进行4、经中国证监会批准,可以免于资格考试取得期货从业人员资格证书的人员有:( )A、期货交易所的高级管理人员B、中国证监会的期货管理人员C、在期货、证券或相关业务管理岗位工作5年以上的期货经纪公司高级管理人员D、从事经济管理工作10年以上的期货经纪公司高级管理人员5、全面结算会员期货公司应当平等对待( ),防范利益冲突,不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。A、本公司客户B、非结算会员期货公司C、非结算会员期货公司客户D、特别结算会员期货公司6、期货公司应当根据中国金融期货交易所制定的标准和指引( )A、制定投资者适当性标准的实施方案B、建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度C、完善业务流程与内部分工D、加强责任追究7、全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列事项:( )A、非结算会员名单及其变化情况;B、金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况;C、金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况;D、中国证监会规定的其他事项。8、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的,其依法承担的法律责任是( )A、责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款B、没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上100万元以下的罚款C、情节严重的,暂停其境外期货交易D、对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款9、客户的交易保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金,客户要求保留持仓并经书面协商一致的,一旦出现损失,则( )A、穿仓造成的损失,由客户承担B、穿仓造成的损失,由期货公司承担C、对保留持仓期间造成的损失,由客户承担D、对保留持仓期间造成的损失,由期货公司承担10、为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有的行为包括( )A、划转期货保证金B、代理客户从事期货交易C、收付期货保证金D、存取期货保证金11、期货交易所、非期货公司结算会员有( )行为的,应责令改正,给予警告,没收违法所得。A、违反规定使用、分配收益B、违反规定接纳会员C、不按照规定建立、健全结算担保金制度D、不按照规定提取、管理和使用风险准备金12、期货经纪公司申请设立营业部,应当具备( )条件。A、申请人前三年没有重大违法违规行为B、拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格C、拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施D、期货经纪公司对拟设营业部有完备的管理制度13、宋体下列属于中国证监会职权范围的是( )A、对于交易厅等机构聘用无从业人员资格证书的人员,情节严重的,处以1万元以上3万元以下的罚款B、规定从业人员资格证书的种类C、核准从业人员资格考试大纲D、组织从业人员资格考试14、在我国,交割仓库不得有的行为包括( )A、出具虚假仓单B、违反期货交易所业务规则,限制交割商品的入库、出库C、泄露与期货交易有关的商业秘密D、违反国家有关规定参与期货交易15、申请独立董事的任职资格,应当具备的条件有( )A、具有大学本科以上学历,并且取得学士以上学位B、有履行职责所必需的时间和精力C、通过中国证监会认可的资质测试D、具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验16、期货公司应当事前了解( )等情况,认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求,并以书面和电子形式保存客户相关信息。A、客户的身份B、财务状况C、投资经验D、客户投资喜好17、期货经纪公司建立和完善内部控制机制的原则包括( )A、健全性原则B、有效性原则C、合理性原则D、相互制约原则18、首席风险官根据履行职责的需要,享有下列职权( )A、参加或列席与其履职相关的会议B、查阅期货公司的相关文件、档案和资料C、了解期货公司业务执行情况D、否决期货公司董事会决议19、期货公司( )应当至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训,取得培训合格证书。A、监事会主席B、经理层人员C、董事长D、取得期货公司经理层人员任职资格但未实际任职的人员20、宋体期货公司的业务按大类划分为( )A、期货经纪业务B、期货投资咨询业务C、期货资产管理业务D、期货存贷款业务21、期货公司申请期货投资咨询业务资格,应提交的申请材料有( )A、期货从业资格证书B、期货投资咨询业务资格申请书C、股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件D、申请日前4个月的期货公司风险监管报表22、在投资者财务状况评估中,投资者提供的本人年收人证明应当为( )A、税务机关出具的收入纳税证明B、银行出具的工资流水单C、当前就职单位人事部门出具的加盖公章的收入证明文件D、当前就职单位劳资部门出具的加盖公章的收入证明文件23、全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的,应当在当日结算前向( )报告。A、中国证监会派出机构B、期货交易所C、期货保证金安全存管监控机构D、期货证券业协会派出机构24、宋体期货交易所会员享有的权利包括( )A、参加会员大会,行使选举权、被选举权和表决权B、按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权C、联名提议召开会员大会D、按照规定转让会员资格25、下列说法正确的有:( )A、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的,风险预警期结束;B、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持1个月的,风险预警期结束;C、经过整改,风险监管指标符合规定标准的,期货公司应中国证监会报告,中国证监会应当进行验收;D、经过整改,风险监管指标符合规定标准的,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构应当进行验收。26、期货公司应当事前了解客户的( )等情况,认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求,并以书面和电子形式保存客户相关信息。A、身份B、财务状况C、投资经验D、爱好27、交易所应当履行的职能包括:( )A、制定并实施证券交易所的业务规则B、发布市场信息C、监管会员业务,并将会员违规行为报中国证监会进行查处D、监管制定交割仓库的业务28、宋体期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,详细说明( )A、原因B、对公司的影响C、解决问题的具体措施和期限D、还应当向公司全体董事书面报告29、宋体关于设立经纪公司的条件,下列说法正确的是( )A、应当符合公司法的规定B、应当符合交易管理暂行条例规定的条件C、有具备任职资格的高级管理人员D、有符合现代企业制度的法人治理结构30、证券公司从事中间介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议,载明下列事项:( )A、介绍业务的范围B、介绍业务对接规则C、违约责任D、客户投诉的接待处理方式31、符合以下( )条件,人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。A、有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分B、期货交易所、期货公司为债务人的C、期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的D、期货公司未结清所有持仓并清偿客户资金的32、宋体下列表述中,( )是正确的。A、期货经纪公司应当加入期货业协会B、期货经纪公司应当加入工商企业联合会C、中国期货业协会对期货经纪公司进行监督管理D、中国期货业协会对期货经纪公司进行自律性管理33、全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的,应当在当日结算前向( )报告。A、期货交易所B、中国期货业协会C、期货保证金安全存管监控机构D、中国证监会及其派出机构34、期货交易所向会员收取的保证金,不得( )A、查封B、冻结C、扣划D、强制执行35、证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供( )A、融资B、服务C、担保D、咨询36、( )对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。A、中国金融期货交易所B、中国证监会C、中国期货保证金监控中心公司D、中国期货业协会37、全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告( )A、真实B、准确C、完整D、公开38、中国证监会派出机构按照属地监管原则,对辖区内营业部的( )进行监督管理。A、设立、变更、终止B、创建、设立、变更C、日常经营活动D、项目审批39、期货经纪公司总经理应当具备的条件包括( )A、身体状况良好B、诚实信用,勤勉尽责,具有良好的职业道德C、有相应的经济或者管理工作经验D、取得证券从业人员资格40、期货交易所章程中应当载明的事项包括( )A、设立目的和职能B、名称、住所和营业场所C、注册资本及其构成D、对会员的纪律处分 三、判断题(本大题共20小题,每题1分,共20分)1、( )期货交易所的会员应当向期货交易所缴纳结算担保金。A、对B、错2、( )证券公司不得代理客户进行期货交易,但可以代理客户进行交割业务。A、对B、错3、( )投资者对交易结算报告的内容既没有进行确认,也未在约定时间提出异议的,视为对交易结算报告内容的确认。A、对B、错4、( )期货公司计算净资本时,应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提资产减值准备。A、对B、错5、( )首席风险官任期届满前,期货公司不得免除其职务。A、对B、错6、( )期货公司计算净资本时,不可以将“期货风险准备金”等有助于增强抗风险能力的负债项目加回。A、对B、错7、( )期货业务辅助人员可以不具有期货从业人员资格证书,故无须报中国期货业协会备案。A、对B、错8、( )取得期货交易所会员资格,应当经中国证监会批准。A、对B、错9、( )期货公司首席风险官因故暂时不能履行职责的,可以授权他人代为履行职责。A、对B、错10、( )证券公司保存有关介绍业务的凭证、账簿等资料的期限不得少于5年。A、对B、错11、( )证监会负责保障基金财务监管,保障基金的年度收支计划和决算报证监会批准。A、对B、错12、( )证券公司从事中间介绍业务,可以收付、存取或者划转期货保证金。A、对B、错13、( )期货公司变更10%以下的股权不需要经国务院期货监督管理机构批准。A、对B、错14、( )期货投资者保障基金可以用于股票、商品期货等金融产品。A、对B、错15、( )证券公司可接受委托,代客户下达交易指令,利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易,代客户接收、保管或者修改交易密码。A、对B、错 16、( )根据相关法规规定,我国期货交易所设总经理1人,每届任期2年,连任不得超过三届。A、对B、错17、( )对每位个人投资者的保证金损失在十万元以下的部分全额补偿,超过十万元的部分按百分之九十补偿。A、对B、错18、( )期货公司聘任首席风险官的,必须经全体独立董事同意。A、对B、错19、( )保障基金后续资金来源包括期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的千分之三缴纳。A、对B、错20、( )期货公司没有代客户履行申请交割义务的,应当承担违约责任。A、对B、错第 17 页 共 17 页参考答案一、单选题(本大题共80小题,每题0.5分,共40分)1、答案:B2、B3、B4、【答案】C5、C6、【答案】D7、B8、C9、A10、参考答案C11、A12、A13、B14、A15、参考答案:D16、D17、A18、A19、C20、B21、 参考答案B22、D23、A24、D25、B26、A27、B28、D29、C30、B31、B32、D33、A34、 参考答案A35、C36、 参考答案D37、A38、B39、D40、A41、B42、A43、D44、C45、C46、A47、D48、【答案】A49、C50、D51、D52、C53、 参考答案D54、A55、参考答案D56、C57、A58、D59、D60、D61、D62、D63、C64、【答案】A65、D66、B67、C68、B69、B70、D71、A72、D73、C74、答案:D75、B76、 参考答案D77、B78、B79、【答案】B80、C二、多选题(本大题共40小题,每题1分,共40分)1、ABCD2、答案ABCD。3、参考答案:AD4、参考答案:AC5、答案:ABC 6、答案ABCD7、答案:ABCD8、答案ACD。9、答案BC。10、答案ABCD11、答案ABCD。12、参考答案BCD13、参考答案:A、C14、答案ABCD。15、答案ABC16、答案ABC。17、 参考答案ACD18、 参考答案ABC19、答案ABCD。20、答案ABC。21、答案BC。22、答案ABCD23、答案:BC 24、参考答案ACD25、AD26、【答案】A,B,C27、参考答案:B、D28、 答案:ABCD29、参考答案:A、B、C、D30、参考答案ABCD31、【答案】A,C32、参考答案AD33、答案AC。34、答案ABCD。35、【答案】A,C36、答案AD。37、【答案】A,B,C38、答案AC。39、参考答案ABCD40、参考答案ABCD三、判断题(本大题共20小题,每题1分,共20分)1、B2、B3、A4、A5、B6、B7、B8、B9、B10、A11、B12、B13、B14、B15、B16、B17、A18、A19、B20、A
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