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省(市区) 姓名 准考证号 密.封线内.不. 准答. 题 期货从业资格期货基础知识过关检测试卷B卷 含答案考试须知:1、考试时间:120分钟,本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求,在密封线内答题,否则不予评分。 一、单选题(本大题共80小题,每题0.5分,共40分)1、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的,( )风险管理要求。A、不得提高B、不得降低C、申报中国证监会决定降低或者提高D、由期货公司自主决定降低或者提高2、首席风险官提出辞职的,应当提前( )向期货公司董事会提出申请。A、7日B、10日C、15日D、30日 3、宋体期货公司申请金融期货经纪业务资格,申请日前( )个月风险监管指标持续符合规定标准。A、1B、2C、3D、64、股指期货的交割方式是( )A、以某种股票交割B、以股票组合交割C、以现金交割D、以股票指数交割5、某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易,期货公司因风险控制不力致使纺纱厂的客户保证金出现缺口1600万元,期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂600万元,其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿,该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为( )A、901万元B、990万元C、802万元D、1000万元6、期货交易应当采用( )方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。A、公开的集中交易B、公开的分散交易C、不公开的分散交易D、不公开的集中交易7、某大豆经销商做卖出套期保值,卖出10手期货合约建仓,基差为-30元/吨,买入平仓时的基差为-50元/吨,该经销商在套期保值中的盈亏状况是( )A、盈利2000元B、亏损2000元C、盈利1000元D、亏损1000元8、申请金融期货交易结算业务资格,注册资本不低于人民币( )元。A、3000万B、5000万C、1亿D、10亿元 9、中国证监会认为有必要的,可以对期货交易所高级管理人员实施( )A、拘留B、传讯C、提示D、限制人身自由10、在一个期货投资基金中具体负责投资运作的是( )A、C、TA、B、C、POC、FC、MD、TM11、公司制期货交易所股东大会会议结束之日起( )内,期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。A、3日 B、7日C、10日D、15日12、我国申请设立期货公司,注册资本最低限额为人民币( )元。A、500万B、1000万C、3000万D、5000万13、期货交易所调整基础结算担保金标准的,应当在( )报告中国证监会。A、调整前B、调整前3日内C、调整后D、调整后3日内14、客户王某认为期货公司未将自己的交易指令入市交易,故向法院提起诉讼,要求期货公司赔偿自己在交易损失。法院在审理过程中,将期货交易所的交易指令、期货公司通知的交易结果与王某交易指令记录进行核对。期货公司要证明已经入市交易,以下因素中必须完全一致的是( )A、交易品种B、买卖方向C、交易时间D、价格15、经国务院同意,中国证监会于1995年批准了( )家试点期货交易所,陆续停止了其他数十家交易所的期货交易。A、13B、14C、15D、1616、当期货价格出现同方向连续涨跌停板时,期货交易所可以采用的措施是( )A、暂停交易B、调整涨跌停板幅度C、降低保证金比例D、按一定原则平仓17、金融期货三大类别中不包括( )A、股票期货B、利率期货C、外汇期货D、石油期货18、我国会员制期货交易所会员大会由( )主持。A、总经理B、理事长C、独立董事D、会员代表19、期权的时间价值与期权合约的有效期( )A、成正比B、成反比C、成导数关系D、没有关系20、依期货交易管理条例的规定,交割仓库由( )指定。A、中国证监会B、期货交易所C、期货公司D、客户21、我国期货交易所作为市场主体之一其性质是( )A、非盈利企业法人B、非盈利民间团体C、官方机构D、按其章程实行自律性管理的法人组织 22、( )对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。A、中国证监会及其派出机构 B、中国金融期货交易所C、中国期货保证金监控中心公司 D、中国期货业协会23、1865年,美国芝加哥期货交易所(C、B、OT)推出了( ),同时实行保证金制度,标志着真正意义上的期货交易诞生。A、每日无负债结算制度B、双向交易和对冲机制C、标准化期货合约D、远期交易合约24、申请设立期货公司,具有期货从业人员资格的人员不少于( )A、10人B、15人C、8人D、30人25、宋体甲是期货公司客户,某日结算时,甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例,低于期货公司收取的保证金比例,期货公司向甲发出追加保证金通知,次日,经甲要求,期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓,下列説法正确的有( )A、期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓B、期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓C、如果甲的账户因继续持仓扩大了损失,期货交易所应当承担主要赔偿责任D、期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易26、实行会员分级结算制度的期货交易所由( )组成。A、一般结算会员和特别结算会员B、结算会员和非结算会员C、全面结算会员和交易结算会员D、特别结算会员和交易结算会员27、吴某为期货公司客户,在该期货公司工作人员推荐先,吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。不久,吴某发现其账户发生亏损10万元,遂向法院提起诉讼。按照法律法规,吴某最多可能获得的赔偿数额是( )A、10万元B、9万元C、8万元D、7万元28、完善客户纠纷处理机制,及时化解相关矛盾纠纷的主体是( )A、中金所 B、期货公司C、证券公司 D、证监会29、在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员,应当保证报告的内容真实、准确、完整;对报告内容有异议的,应当( )A、向董事会报告B、拒绝签字C、向证监会报告D、注明自己的意见和理由30、某套利者在7月1日同时买入9月份并卖出11月份大豆期货合约,价格分别为595美分/蒲式耳和568美分/蒲式耳,假设到了8月1日,9月份和11月份的合约价格为568美分/蒲式耳和595美/蒲式耳,请问两个合约之间的价差是如何变化的?( )A、扩大B、缩小C、不变D、无法判断31、证券公司申请介绍业务资格,应当在申请日前( )各项风险控制指标符合规定标准。A、2个月B、3个月C、5个月D、6个月32、净资本的计算公式为:净资本=净资产-资产调整值+( )-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项。A、负债B、流动负债C、负债调整值.D、流动资产 33、期货公司违反规定挪用客户保证金的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得( )的罚款。A、1倍以上3倍以下 B、3倍以上5倍以下C、1倍以上5倍以下 D、2倍以上5倍以下34、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是( ) A、中国期货业协会 B、中金所C、中国证监会 D、期货公司35、期货交易所会员应当委派( )进入交易所场内进行期货交易。A、客户代表B、公司的交易部经理C、公司的运作部经理D、出市代表 36、根据期货从业人员资格管理办法,以下说法错误的是:( )A、中国期货业协会负责审核考试申请人的报考资格,无须报中国证监会核准B、从事期货业务的机构可以聘用无期货从业人员资格证书的人员作为期货业务辅助人员,期货辅助人员不能对外开展业务C、期货从业人员未按照规定办理年检的,由中国期货业协会给予行政处罚。D、期货从业人员受到中国期货业协会纪律处分的,所在机构应当在10日内报告中国证监会或其派出机构 37、宋体( )应当以保障基金的名义设立资金专用账户,用于专户存储保障基金。A、期货公司B、期货投资者保障基金管理机构C、期货交易所D、中国证监会38、宋体MATIF是( )的简称。A、芝加哥期货交易所B、伦敦金属交易所C、法国国际期货期权交易所D、纽约商业交易所39、下列行为中,不构成期货公司欺诈客户行为的是( )A、与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书B、任用不具备资格的期货从业人员C、挪用客户保证金D、向客户作获利保证,分享利益,共担风险40、期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令( )、指定其他机构托管或者接管等监管措施。A、立即破产B、停业整顿C、就地解散D、限期清算41、某投机者预测2月份铜期货价格会下降,于是以65000元/吨的价格卖出1手铜合约。但此后价格上涨到65300元/吨,该投资者继续以此价格卖出1手铜合约,则当价格变为( )时,将2手铜合约平仓可以盈亏平衡(忽略手续费和其他费用不计)A、65100元/吨B、65150元/吨C、65200元/吨D、65350元/吨42、期货公司应当保留书面风险监管报表,不少于( )A、1年B、5年C、10年D、20年 43、会员大会的常设机构是( )A、理事长会议B、董事会C、理事会D、常设理事会44、宋体集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过( )天A、20B、30C、60D、9045、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效,该机构按客户的交易指令人市交易的,收取的佣金应当返还给客户,交易结果由( )承担。A、该经营机构 B、客户C、期货交易所 D、客户和经营机构共同承担46、未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会责令改正,给予警告,单处或者并处( )以下罚款。A、3万元B、5万元C、10万元D、20万元47、依据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定,下列不能认定合同无效的是( )A、没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的B、不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的C、单位或者个人不以真实身份从事期货交易的D、违反法律、法规禁止性规定的48、某期货公司的期末风险监管报表显示,2008年7月末的净资本为7000万元,2008年8月的净资本为8300万元,针对风险监管指标的变化,该公司应当采取以下措施( )A、只须向中国证监会派出机构书面报告B、只须向中国证监会派出机构和董事会书面报告C、须向中国证监会派出机构、全体董事和全体股东书面报告D、无须提交书面报告49、宋体根据中国证监会的相关规定,营业部负责人在( ),应当按照相关规定取得任职资格。A、离职前 B、辞职前C、任职前 D、解聘前50、某投机者于某日买入8手铜期货合约,一天后他将头寸平仓了结,则该投资者属于( )A、长线交易者B、短线交易者C、中线交易者D、当日交易者51、目前,我国期货交易所期货结算机构采用的组织方式是( )A、作为某一交易所内部机构的结算机构26B、附属于某一交易所的相对独立的结算机构C、由政府出面组建的具有监管职能的结算机构D、由多家交易所和实力较强的金融机构出资组成一家独立的结算公司52、按照股指期货投资者适当性制度的要求,交易所定期或不定期更新测试试卷,期货公司和证券公司应当使用更新后的试卷对( )进行测试。A、期货公司开户人员B、投资者C、专职介绍业务人员D、公司市场开发人员53、下列关于期货公司及其从业人员从事资产管理业务行为的说法中,合法的是( )A、以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户B、向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺C、占用、挪用客户委托资产D、接受客户委托,向客户提供风险管理顾问等服务54、美联储对美元加息的政策,短期内将导致( )A、美元指数下行B、美元贬值C、美元升值D、美元流动性减弱55、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于( )A、5年B、10年C、15年D、20年 56、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时,应当( )A、及时向主管部门报告B、拒绝为其提供服务C、及时向所在期货经营机构报告,注意防范投资者的信用风险D、仍然听其指示行事,维护投资者的利益57、从业人员资格申请人违反规定提供虚假或误导性材料情节严重的,如果已经取得从业资格的,由业协会给予以下纪律处分( ):A、暂停从业人员资格6至12个月B、撤销从业人员资格C、撤销从业人员资格并在3年内或永久性拒绝其从业人员资格申请D、撤销从业人员资格并给予罚款58、美国期货市场由( )进行自律性监管。A、商品期货交易委员会(C、FIC、)B、全国期货协会(NFA、)C、美国政府期货监督管理委员会D、美国联邦期货业合作委员会59、中国证监会在接到证券公司申请中间介绍业务的申请材料之日起( )个工作日内,做出是否批准的决定。A、7个工作日B、10个工作日C、15个工作日D、20个工作日 60、根据期货从业人员执业行为准则(修订)的规定,除( )同意外,期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。A、中国证监会 B、所在期货经营机构C、所在地中国证监会派出机构 D、中国期货业协会61、宋体从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策,遵守( )有关规则和所在机构的规章制度。A、中国证监会B、中国期货业协会C、期货交易所D、保证金监控中心62、1972年5月,芝加哥商业交易所(C、ME、)推出( )交易。A、股指期货B、利率期货C、股票期货D、外汇期货63、期货公司申请金融期货交易结算业务资格,其注册资本应不低于人民币( )万元,申请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。A、1000B、2000C、3000D、500064、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的,应当在签订,变更或者终止结算协议之日起( )个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。A、3B、5C、7D、1565、中国证监会派出机构应当在( )1二作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估。A、5个 B、7个C、10个 D、15个66、2000年3月,香港期货交易所与( )完成股份制改造,并与香港中央结算有限公司合并,成立香港交易及结算所有限公司(HKE、x)A、香港证券交易所B、香港商品交易所C、香港联合交易所D、香港金融交易所67、宋体关于期货公司申请股权变更的表述,错误的是( )A、期货公司与股东之间不得交叉持股B、期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持C、拟变更的股权不存在被查封、冻结情形D、受让方应当符合持有相应股权的法定条件68、关于期货交易所,下列说法正确的是( )A、中国证监会提议时可以召开期货交易所会员大会B、期货交易所会员大会由大会主席主持C、期货交易所总经理、副总经理由中国证监会任免D、期货交易所总经理每届任期3年,可以连任3届69、关于期货交易行为的客户下达的交易指令数量和买卖方向明确时,下列说法中不正确的是( )A、没有有效期限的,应当视为次日有效 B、没有品种的,期货公司可以拒绝C、没有成交价格的,应当视为按市价成交 D、没有开平仓方向的,应当视为开仓交易70、协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员,根据情节轻重,给予警告、公开通报批评纪律处分,暂停期货从业人员资格6个月至12个月,( )A、撤销期货从业人员资格并在1年内拒绝受理其从业人员资格申请B、撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请C、撤销期货从业人员资格并在5年内拒绝受理其从业人员资格申请D、撤销期货从业人员资格并在6年内拒绝受理其从业人员资格申请71、期货公司应当设立( )审查部门或者岗位,对期货公司经营管理行为的合法合规。日进行审查、稽核。A、结算B、交易C、合规D、法律72、看跌期权的买方想对冲了结其期权头寸,应卖出相同期限、相同合约月份且( )A、更高执行价格的看跌期权B、更低执行价格的看涨期权C、执行价格相同的看跌期权D、执行价格相同的看涨期权73、下列属于期货公司的风险的是( )A、交易所的风险管理制度不健全或执行风险管理制度不严B、客户资信状况恶化、客户违规行为产生的风险C、客户投资决策失误或违规交易等行为所产生的风险D、对期货市场监管不力、法制不健全74、期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是( )A、与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书B、任用不具备资格的期货从业人员C、挪用客户保证金D、向客户作获利保证,分享利益,共担风险75、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易,应当遵循( )的原则,严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。A、套期保值B、诚实信用C、公平公正D、差价交易76、下列关于客户交易指令下达的表述中,错误的是( )A、以书面方式下达交易指令的,期货公司应当填写书面交易指令单B、以电话方式下达交易指令的,期货公司应当同步录音C、以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的,期货公司应当以适当的方式保存该交易指令D、客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令77、在我国,批准设立期货公司的机构是( )A、期货交易所B、期货结算部门C、中国人民银行D、中国证监会78、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的,期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起( )内向中国证监会相关派出机构报告。A、2个工作日B、3个工作日C、5个工作日D、7个工作日79、宋体下列关于期货交易所的描述中,错误的是( )A、以营利为目的B、按照其章程的规定实行自律管理C、以其全部财产承担民事责任D、负责人由国务院期货监督管理机构任免80、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易,应当遵循( )的原则,严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。A、审慎监管B、套期保值C、诚实信用D、公平交易 二、多选题(本大题共40小题,每题1分,共40分)1、宋体关于期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准错误的说法有:( )A、净资本按营业部数量平均折算额(净资本/营业部家数)不得低于人民币600万元;B、流动资产与流动负债的比例不得低于100%;C、净资本与净资产的比例不得低于40%D、净资本不得低于人民币3000万元。2、宋体根据期货公司风险监管指标管理办法的规定,期货公司风险监管报表包括( )A、风险监管指标汇总表 B、净资本计算表C、客户权益变动表 D、客户分离资产报表3、宋体期货公司( )应当至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训,取得培训合格证书。A、监事会主席B、经理层人员C、董事长D、取得期货公司经理层人员任职资格但未实际任职的人员4、宋体客户的交易保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金,客户要求保留持仓并经书面协商一致的,一旦出现损失,则( )A、穿仓造成的损失,由客户承担B、穿仓造成的损失,由期货公司承担C、对保留持仓期间造成的损失,由客户承担D、对保留持仓期间造成的损失,由期货公司承担5、宋体下列选项中属于公司制期货交易所董事会行使的职权的有( )A、召集股东大会会议,并向股东大会报告工作B、审议总经理提出的财务预算方案、决算报告,提交股东大会通过C、监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况D、审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案,提交股东大会通过6、宋体期货公司原股东如转让公司股权给另外一企业,一下说法正确的是( )A、转让股权超过5%,应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准B、转让股权比例不足10%,不需报中国证监会批准C、转让股权超过5%,应当报中国证监会批准D、转让股权行为通知全体股东7、宋体全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的,应当在当日结算前向( )报告。A、期货交易所 B、中国期货业协会C、期货保证金安全存管监控机构 D、中国证监会及其派出机构8、宋体在我国,交割仓库不得有( )行为。A、出具虚假仓单B、违反期货交易规则,限制交割商品的入库、出库C、泄露与期货交易有关的商业秘密D、参与期货交易 9、宋体期货交易所应当就其市场内的交易情况编制( ),并及时公布。A、周报表B、月报表C、季度报表D、年报表 10、宋体期货交易所向会员收取的保证金,不得( )A、查封 B、冻结C、扣划 D、强制执行11、宋体下列说法错误的是:( )A、持证企业境外业务保证金帐户只限开立一个B、持证企业境内外汇专户的户数由国家外汇局根据企业业务需要商中国证监会掌握C、每年年末,持证企业提出有数据支持的风险敞口,经中国证监会核准后,到国家外汇局办理登记手续D、持证企业对交易指令执行人员的授权应当经境外经纪机构确认后报中国证监会备案12、宋体期货公司( )的,应当在中国证监会指定的媒体上公告。A、设立 B、变更分支机构C、分支机构终止 D、营业部亏损13、宋体期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交下列申请材料:( )A、金融期货结算业务资格申请书;B、加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件;C、股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件;D、从事金融期货结算业务的计划书; 14、宋体期货交易所章程中应当载明的事项包括( )A、设立目的和职能B、名称、住所和营业场所C、注册资本及其构成D、对会员的纪律处分 15、宋体首席风险官不履行职责,证监会可采取的措施包括( )A、监管谈话B、出具警示函C、责令更换D、认定为不适当人选 16、宋体期货公司办理的下列事项中,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定的有( )A、变更注册资本B、合并、分立、停业、解散或者破产 C、变更5以上的股权D、设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构17、宋体期货经纪公司法定代表人、总经理、副总经理在其任职期间应当履行的职责有( )A、遵守有关法律、法规、规章和政策B、遵守期货交易所有关规则及公司章程C、建立、健全并严格执行期货业务规则、财务会计制度、风险管理和内部控制制度D、配合、接受中国证监会及其派出机构的监管 18、宋体小王去某期货公司开户进行期货交易,公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险,与小王签订了期货经纪合同。下列表述中正确的是( )A、公司应当向小王出示期货公司从业人员资格证明,并由小王签字确认已知道B、公司应当向小王出示期货交易风险说明书,并由小王签字确认已了解其内容C、公司与小王签订期货经纪合同后,应由公司根据合同的约定向期货交易所申请交易编码,供交易使用D、公司应当以案例说法的方式介绍期货交易的风险,履行风险告知的义务19、宋体2008年12月,为了完成期货公司下达给营业部的交易佣金任务,该营业部陈某指使运营总监盗用客户王某的帐号和密码,频繁买卖期货合约,致使其损失100万元。下列关于盗用王某账户和密码交易的表述正确的是( )A、擅自交易的行为是陈某的个人行为,有关赔偿责任由陈某独立承担B、擅自交易的行为是陈某的职务行为,有关赔偿责任由期货公司承担C、监管机构可以撤销陈某的任职资格D、监管机构可以处罚期货公司20、宋体参加从业资格考试的,应当符合下列条件包括( )A、年满18周岁B、具有完全民事行为能力C、具有高中以上文化程度D、中国证监会规定的其他条件21、宋体期货投资者保障基金的资金来源包括( )A、期货交易所累积风险准备金截至2006年12月31日总额的15%缴纳B、期货交易所按其向期货公司收取的手续费的百分之三缴纳C、期货公司从其收取的手续费按代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳D、追偿或者接受的其他合法财产 22、宋体期货从业人员在执业过程中应当( )A、诚实守信B、勤勉尽责C、坚持公开、公平、公正原则D、对期货交易各方高度负责,维护期货交易各方的合法权益 23、宋体期货公司首席风险官不得( )A、授权他人代为履行职责B、利用职务之便牟取私利C、滥用职权,干预期货公司正常经营D、在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务24、宋体客户王某收到期货公司追加保证金通知后,表示将会尽快补足保证金。第二天,王某未能按规定补足保证金,其保证金仍然低于交易所交易所规定的保证金水平,要求公司暂时为其保留持仓,由于王某资信状况一直良好,期货公司与王某签订了书面保仓协议,如果随后交易中,王某账户穿仓,以下説法中正确的是( )A、上述保仓协议违反相关法律、法规规定B、保留持仓期间造成的损失,由期货公司承担;穿仓造成的损失由客户承担C、上述保仓协议不违反相关法律、法规规定D、保留持仓期间造成的损失,由客户承担;穿仓造成的损失由期货公司承担25、宋体中国期货保证金监控中心在复核中发现存在以下( )情况的,应当退回客户交易编码申请。A、客户资料不符合实名制要求B、客户交易编码申请表及相关资料格式不正确C、客户没有期货交易的经历D、客户交易编码申请表及相关资料内容不完整26、宋体出现下列( )情况,期货交易所可以宣布进入异常情况。A、发生自然灾害等不可抗力B、交易所会员的结算保证金严重不足,又未及时追加,并牵扯到众多会员的结算安全C、某合约同方向连续出现涨跌停板,采取相应措施后仍未化解风险D、某会员空头仓位存在交割违约风险,在努力寻求仓单过程中成效不大 27、宋体2008年,张某通过期货从业资格考试并取得从业资格考试合格证明。2009年7月,张某被某期货公司聘用,该期货公司拟为其办理从业资格申请。根据期货从业人员管理办法的规定,张某应当符合的条件有( )。A、品行端正,具有良好的职业道德B、最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚C、最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格D、未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施,或者禁入期已经届满28、宋体期货从业人员资格管理办法所称从事期货业务的机构包括:( )A、期货经纪公司B、期货交易厅C、持有境外期货业务许可证的企业D、期货咨询机构 29、宋体全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的,应当在当日结算前向( )报告。A、中国证监会派出机构B、期货交易所C、期货保证金安全存管监控机构D、期货证券业协会派出机构 30、宋体证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列条件:( )A、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准B、全资拥有或者控股一家期货公司C、具有满足业务需要的技术系统D、配备必要的业务人员,营业部至少有5名具有期货从业资格的业务人员 31、宋体2009年1月12日,某期货公司的股东A集团(非控股股东),与某商业银行签订贷款合同,并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表述,正确的是( )A、该期货公司应当在规定的时间内向监管机构报告B、该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告C、A集团应当在规定时间内通知期货公司D、A集团持有的期货公司股权可以质押32、宋体人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位,( )A、可依法停止该会员交易席位的使用B、应当依法裁定不得转让该会员资格C、不得停止该会员交易席位的使用D、人民法院在执行过程中,有权依法采取强制措施转让该交易席位33、宋体交易所应当履行的职能包括:( )A、制定并实施证券交易所的业务规则B、发布市场信息C、监管会员业务,并将会员违规行为报中国证监会进行查处D、监管制定交割仓库的业务34、宋体下列( )情形,经纪公司可以解除与投资者的经纪合同,对投资者帐户进行清算并予以销户。A、自然人投资者死亡、丧失民事行为能力或者法人投资者终止的B、自然人投资者被法院宣告失踪的C、投资者被法院宣告进入破产程序的D、经纪公司与投资者约定的并不违反法律法规的情形35、宋体期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下,应当认定为透支交易的情形有( )A、允许客户开仓交易 B、不通知客户追加保证金C、对客户强行平仓 D、允许客户继续持仓36、宋体期货交易所、非期货公司结算会员有( )行为的,应责令改正,给予警告,没收违法所得。A、违反规定使用、分配收益 B、违反规定接纳会员C、不按照规定建立、健全结算担保金制度 D、不按照规定提取、管理和使用风险准备金37、宋体我国期货经纪公司目前可以申请从事期货( )业务。A、投资基金B、经纪业务C、咨询、培训D、自营 38、宋体申请期货公司独立董事的任职资格,应当具备下列条件( )A、具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验B、具有相关学科教学、研究的高级职称C、具有大学本科以上学历,并且取得学士以上学位D、通过中国证监会认可的资质测试,有履行职责所必需的时间和精力39、宋体( )对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。A、中国金融期货交易所 B、中国证监会C、中国期货保证金监控中心公司 D、中国期货业协会40、宋体下列选项中,属于期货交易所应履行的职责有( )A、提供交易的场所、设施和服务 B、组织并监督交易、结算和交割C、为期货交易提供集中履约担保 D、设计合约,安排合约上市 三、判断题(本大题共20小题,每题1分,共20分)1、( )期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的,期货交易所不承担赔偿责任。A、错B、对2、( )取得期货交易结算业务资格的期货公司,可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。A、错B、对3、( )监控中心应当根据统一开户系统,建立期货市场客户基本资料库,根据不同的期货交易所、期货公司分别维护。 A、错B、对4、( )期货交易所一律不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。A、错B、对5、( )人民法院可以让该会员资格,但不得停止该会员交易席位的使用。A、错B、对6、( )期货公司在注销期货业务许可证前,应当结清相关期货业务,并依法将客户的保证金和其他资产转移到其他期货公司。A、错B、对7、( )期货公司应当遵循诚实信用原则,建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程。A、错B、对8、( )客户下达的交易指令没有开平仓方向的,应当视为开仓交易。A、错B、对9、( )从事全面结算业务的期货公司,净资本不得低于人民币4500万元。A、错B、对10、( )证券公司从事介绍业务的工作人员可以进行期货交易。A、错B、对11、( )期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得代理客户从事期货交易。 A、错B、对12、( )期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的,可以依规定适当降低风险管理要求。A、错B、对13、( )期货公司可以为其股东提供融资,但不得对外担保。A、错B、对14、( )期货公司的总经理可以兼任独立董事。 A、错B、对15、( )客户下达的交易指令没有成交价格的,应当视为按市价交易。A、错B、对16、( )期货公司应当按照期货交易所规定的方式报送风险监管报表。A、错B、对17、( )客户在期货交易中违约造成保证金不足的,期货公司应当以风险准备金和自有资金垫付。A、错B、对18、( )期货交易所变更名称、注册资本的,应当经中国证监会派出机构批准。A、错B、对19、( )客户的保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。A、错B、对20、( )期货公司营业部的许可证由中国证监会当地派出机构进行印制。A、错B、对第 17 页 共 17 页参考答案一、单选题(本大题共80小题,每题0.5分,共40分)1、B2、D3、B4、C5、答案:C6、A7、B8、B9、C10、A11、C12、C13、A14、答案:ABCD15、C16、B17、D18、B19、A20、B21、D22、C23、C24、B25、A26、B27、答案:C28、B29、D30、B31、D32、C33、C34、B35、D36、C37、B38、C39、B40、B41、B42、B43、C44、C45、B46、A47、C48、答案:C49、C50、B51、A52、参考答案:B53、D54、C55、D56、C57、参考答案:C58、B59、D60、B61、C62、D63、答案:D64、A65、A66、C67、B68、C69、A70、B71、C72、C73、B74、B75、A76、A77、D78、B79、A80、B二、多选题(本大题共40小题,每题1分,共40分)1、AD2、ABCD3、ABCD4、BC5、ABCD6、CD7、AC8、ABCD9、ABD10、ABCD11、A、B、C12、ABC13、ABCD14、ABCD15、ABCD16、BCD17、ABCD18、BC19、BCD20、A,B,C,D21、ABCD22、ABCD23、ABCD24、CD25、A,B,D26、ABC27、ABCD28、ABCD29、BC30、ABC31、ACD32、B,C,D33、B、D34、A、C、D35、AD36、ABCD37、BC38、A,B,C,D39、AD40、ABCD三、判断题(本大题共20小题,每题1分,共20分)1、B2、A3、B4、A5、A6、A7、A8、B9、A10、A11、B12、A13、A14、A15、B16、A17、B18、A19、B20、A
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