证券从业《证券市场基础知识》模考题二含答案及解析.pdf

2 0 1 4证券从业证券市场基础知识模考题（二）模拟试题 2 0 1 4 -0 8 -2 5 1 7 :3 8 :4 2 来源：金考网 2 0 1 4年证券从业资格考试近期将于9月2 0、2 1日举行，为帮助广大考生更好地复习备考，金考网为大家整理了通过考试2 0 1 4证券市场基础知 识模拟试题，希望能帮助大家顺利通过考试！ 4 1 .证券公司风险控制指标管理办法建立了以（ ）为核心的风险 控制指标体系和风险监管制度。 A.总资产 B.净资产 C.净资本 D.净收益 答案：C 解析：证券公司风险控制指标管理办法建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。 4 2 .2 0 0 5年1 0月2 7日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订的新证券法于（ ）起生效。 A.2 0 0 6年1月1日 B.2 0 0 6年5月1日 C.2 0 0 6年7月1日 D.2 0 0 6年1 0月1日 答案：A 解析：2 0 0 5年1 0月2 7日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八 次会议修订的新证券法于2 0 0 6年1月1日起生效。 4 3 .关于股份有限公司申请股票在主板市场上市应当符合的条件， 阐述错误的是（ ）。 A.股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行 B.公开发行的股份达公司股份总数的2 5 %以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为l0 %以上 C.公司股本总额不少于人民币5 0 0 0万元 D.公司在最近5年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 答案：D 解析：本题考查股份有限公司申请股票在主板市场上市应当符合的 条件。选项D的正确表述是：公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。 4 4 .根据证券发行与承销管理办法，首次公开发行股票如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足2 0家，发行（ ）亿股以上的、 参与报价的询价对象不足5 0家，发行人不得定价并应中止发行。 A.3 B.4 C.5 D.6 答案：B 解析：根据证券发行与承销管理办法，首次公开发行股票如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足2 0家，发行4亿股以上的、参 与报价的询价对象不足5 0家，发行人不得定价并应中止发行。 4 5 .下列不属于国际证监会组织公布的证券监管目标的是（ ）。 A.降低非系统性风险 B.降低系统性风险 C.保护投资者 D.保证证券市场的公平、效率和透明 答案：A 解析：本题考查国际证监会组织公布的证券监管目标保护投资 者；保证证券市场的公平、效率和透明；降低系统性风险。 4 6 .最普通、最基本的股息形式是（ ）。 A.建业股息 B.财产股息 C.现金股息 D.股票股息 答案：C 解析：本题考查现金股息的相关内容。 4 7 .证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的（ ）计算经纪业务风险资本准备。 A.1 % B.2 % C.3 % D.5 % 答案：C 4 8 .取得执业证书的人员，连续（ ）年不在证券经营机构从业的， 由中国证券业协会注销其执业证书。 A.2 B.3 C.5 D.7 答案：B 解析：取得执业证书的人员，连续3年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。 4 9 .债券发行的定价方式以（ ）最为典型。 A.询价方式 B.公开招标 C.协商定价方式 D.上网竞价方式 答案：B 解析：债券发行的定价方式以公开招标最为典型。 5 0 .招股说明书的有效期为（ ），自中国证监会核准前招股说明书 最后一次签署之日起计算。 A.1 0个月 B.6个月 C.5个月 D.3个月 答案：B 解析：招股说明书的有效期为6个月，自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。 5 1 .证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格，公司净资本不低于（ ）。 A.3 0 0 0万元 B.1亿元 C.2亿元 D.3亿元 答案：C 解析：证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的 业务资格，公司净资本不低于2亿元。 5 2 .代办股份转让系统始建于（ ）。 A.2 0 0 4年1 0月 B.2 0 0 3年6月 C.2 0 0 2年1 0月 D.2 0 0 1年6月 答案：D 解析：代办股份转让系统始建于2 0 0 1年6月。 5 3 .关于中证规模指数论述错误的是（ ）。 A.中证5 0 0指数属于中证规模指数 B.中证规模指数的计算方法、修正方法、调整方法与沪深3 0 0指数相同 C.中证指数有限公司于2 0 1 0年1月1 8日正式发布中证两岸三地5 0 0指数 D.两岸三地指数成分股原则上每年定期调整一次，每次调整的样本比例一般不超过1 0 0 % 答案：D 解析：本题考查中证规模指数的概念。两岸三地指数成分股原则上 每半年定期调整一次。 5 4 .操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所 得;没有违法所得或者违法所得不足3 0万元的，处以（ ）的罚款。 A.3 0万元以上l0 0万元以下 B.2 0万元以上l0 0万元以下 C.3 0万元以上3 0 0万元以下 D.5 0万元以上3 0 0万元以下 答案：C 解析：操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得；没有违法所得或者违法所得不足3 0万元的，处以3 0万元以上3 0 0 万元以下的罚款。 5 5 .下列可以担任某证券公司独立董事的人员是（ ）。 A.持有或控制该证券公司5 %以上股权的单位的工作人员 B.从事证券、金融工作等5年以上，且与证券公司无关联关系、利 益冲突的人员 C.在该证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系 人员 D.为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及 其近亲属 答案：B 解析：本题考查证券公司独立董事的任职资格。选项ACD都不得担任证券公司的独立董事。 5 6 .我国第一家专业性证券公司是（ ）。 A.国泰君安证券公司 B.深圳特区证券公司 C.中信证券公司 D.华泰证券公司 答案：B 解析：我国第一家专业性证券公司是深圳特区证券公司。 5 7 .我国证券公司的设立实行审批制，由（ ）依法对证券公司的设 立申请进行审查，决定是否批准设立。 A.国务院 B.财政部 C.中国银监会 D.中国证监会 答案：D 解析：我国证券公司的设立实行审批制，由中国证监会依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。 5 8 .中小企业股票的收盘价通过收盘前最后（ ）分钟集合竞价的方式产生。 A.2 B.3 C.5 D.1 0 答案：B 解析：中小企业股票的收盘价通过收盘前最后3分钟集合竞价的方 式产生。 5 9 .上市公司信息披露应遵循的原则不包括（ ）。 A.公平原则 B.真实原则 C.准确原则 D.完整原则 答案：A 解析：本题考查上市公司信息披露应遵循的原则真实原则、准 确原则、完整原则、及时原则。 6 0 .证券公司合规总监的履职保障不包括（ ）。 A.必要的工作条件 B.知情权 C.独立性 D.监督权 答案：D 解析：本题考查合规总监的履职保障独立性、知情权、必要的 工作条件。 二、多选 1 .目前我国发行的普通国债有（ ）。 A.财政债券 B.凭证式国债 C.记账式国债 D.储蓄国债(电子式) 答案：BCD 解析：目前我国发行的普通国债有记账式国债、凭证式国债和储蓄国债(电子式)。 2 .国际债券的发行人主要是（ ）。 A.银行或其他金融机构 B.工商企业及国际组织 C.各国政府、政府所属机构 D.自然人 答案：ABC 解析：本题考查国际债券的发行人。选项D属于国际债券的投资者。 3 .证券投资基金的主要投资风险包括（ ）。 A.市场风险 B.管理能力风险 C.技术风险 D.巨额赎回风险 答案：ABCD 解析：本题考查证券投资基金的风险。选项ABCD都正确。 4 .下列关于地方政府债券的阐述正确的是（ ）。 A.我国自1 9 8 1年恢复国债发行以来，发行过一次地方政府债券 B.地方政府债券是地方政府根据本地区经济发展和资金需求状况， 以承担还本付息责任为前提，向社会筹集资金的债务凭证 C.我国以金融债券的形式发行地方政府债券 D.地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，可以分为一般债券(普通债券)和专项债券(收益债券) 答案：BD 解析：本题考查地方政府债券。我国自1 9 8 1年恢复国债发行以来， 从未发行过地方政府债券。我国以企业债券的形式发行地方政府债券。 5 .记名股票的特点包括（ ）。 A.股东权利归属于记名股东 B.可以一次或分次缴纳出资 C.转让相对复杂或受限制 D.便于挂失，相对安全 答案：ABCD 解析：本题考查记名股票的特点。选项ABCD都属于记名股票的特 点。 6 .证券是指（ ）。 A.各类记载并代表一定权利的法律凭证 B.各类证明持有者身份和权利的凭证 C.用以证明或设定权利所做成的书面凭证 D.用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证 答案：ACD 解析：证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。从一般意义 上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过 的行为。 7 .债券的特征包括（ ）。 A.流动性 B.永久性 C.收益性 D.安全性 答案：ACD 解析：本题考查债券的特征偿还性、流动性、安全性、收益 性。 8 .影响股票价格变动的基本因素有（ ）。 A.行业与部门因素 B.心理因素 C.公司经营状况 D.宏观经济与政策因素 答案：ACD 解析：本题考查影响股票价格变动的基本因素公司经营状况、 行业与部门因素、宏观经济与政策因素。选项B属于影响股票价格变动的其他因素，不是基本因素。 9 .许多国家在公司法或者其他法律中对股份公司红利的支付条件明确加以规定，一般原则是（ ）。 A.只能用留存收益支付 B.公司在无力偿债时不能支付红利 C.红利的支付不能减少其注册资本 D.股利的支付可适当减少法定公积金 答案：ABC 解析：许多国家在公司法或者其他法律中对股份公司红利的支付条 件明确加以规定，一般原则是：只能用留存收益支付；红利的支付不能减少其注册资本；公司在无力偿债时不能支付红利。 1 0 .近年来，全球各主要市场均开设了（ ）交易，使开放式基金也可以在交易所市场挂牌交易。 A.衍生证券投资基金 B.股票基金 C.上市开放式基金 D.交易所交易基金 答案：CD 解析：近年来，全球各主要市场均开设了交易所交易基金(ETF)或上 市开放式基金(LOF)交易，使开放式基金也可以在交易所市场挂牌交易。 1 1 .根据我国政府对WT0的承诺，我国证券业在5年过渡期对外开放的 内容主要包括（ ）。 A.允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务， 外资比例不超过3 3 %;加入后3年内，外资比例不超过4 9 % B.外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会 员 C.加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超 过1 /2 D.外国证券机构可以(不通过中方中介)直接从事8股交易 答案：ABD 解析：加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例 不超过1 /3。所以选项C错误。 1 2 .分级基金又被称为（ ）。 A.结构型基金 B.可分离交易基金 C.ETF D.LOF 答案：AB 解析：分级基金又被称为“结构型基金”、“可分离交易基金”。 1 3 .在经济全球化的背景下，国际资本流动频繁且影响深远，并最终导致全球证券市场出现了一体化趋势。具体反映为（ ）。 A.从证券市场运行层面看，全球资本市场之间的相关性显著增强 B.从投资者层面看，全球资产配置成为流行趋势，个人投资者可以 借助互联网轻松实现跨境投资 C.从市场组织结构层面看，交易所之间跨国合并或跨国合作的案例 层出不穷，场外市场在跨国购并等交易活动的驱动下也渐趋融合 D.从证券发行人或筹资者层面看，异地上市、海外上市以及多个市 场同时上市的公司数量和发行规模日益扩大 答案：ABCD 解析：本题考查证券市场的一体化趋势，主要表现为ABCD。 1 4 .不同的投资者对风险的态度各不相同，理论上可以将其区分为 （ ）。 A.风险偏好型 B.风险中立型 C.风险回避型 D.风险追逐型 答案：ABC 解析：不同的投资者对风险的态度各不相同，理论上可以将其区分为风险偏好型、风险中立型和风险回避型。 1 5 .决定基金期限长短的因素主要有（ ）。 A.发行规模 B.宏观经济形势 C.基金份额交易方式 D.基金本身投资期限的长短 答案：BD 解析：本题考查决定基金期限长短的因素基金本身投资期限的长短、宏观经济形势。 1 6 .我国证券投资基金法的实施成为中国证券投资基金业发展史上的一个重要里程碑，从此证券投资基金进入崭新的发展阶段，此阶 段呈现出的特点有（ ）。 A.基金规模快速增长，开放式基金后来居上，逐渐成为基金设立的 主流形式 B.基金产品差异化日益明显 C.中国基金业发展迅速，对外开放的步伐加快 D.基金的投资风格趋于多样化 答案：ABCD 解析：本题考查我国证券投资基金业的发展概况。选项ABCD都正 确。 1 7 .我国证券投资基金法规定，有下列（ ）情形之一的，基金 托管人职责终止。 A.被依法取消基金托管资格 B.被基金份额持有人大会解任 C.因违法违规行为被监管机构调查 D.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产 答案：ABD 解析：本题考查基金托管人的更换条件。选项ABD正确。 1 8 .股票具有的特征包括（ ）。 A.永久性 B.流动性 C.参与性 D.收益性 答案：ABCD 解析：本题考查股票的特征收益性、风险性、流动性、永久 性、参与性。 1 9 .未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份。具体 包括（ ）。 A.发起人股份 B.优先股 C.募集法人股份 D.国有法人持股 答案：ABC 解析：未上市流通股份包括发起人股份、募集法人股份、内部职工股份、优先股或其他。选项D属于有限售条件股份。 2 0 .我国证券市场上同时存在的企业债券和公司债券有所不同，它们的区别有（ ）。 A.发行定价方式不同 B.发行主体的范围不同 C.担保要求不同 D.发行方式以及发行的审核方式不同 答案：ABCD 解析：本题考查我国企业债券和公司债券的区别。选项ABCD都正 确。