证券从业《证券市场基本法律法规》考试（全考点覆盖）名师点睛卷含答案91

证券从业证券市场基本法律法规考试（全考点覆盖）名师点睛卷含答案1. 单选题：会员、从业人员诚信状况评估可采取（）的方式。I.自评II.他评III.自评与他评相结合IV.以上均正确A.I、IIB.II、IIIC.I、II、III、IVD.I、III正确答案：C2. 单选题：单独或者通过合谋，利用（）联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量，是操纵证券市场的手段之一。.资金优势.持股优势.信息优势A.、B.、C.、D.、正确答案：B3. 单选题：【2016年真题】下列选项中，可以担任证券公司实际控制人的有（）。因故意犯罪被判处刑罚，距刑罚执行完毕已过4年净资产为实收资本的60%不能清偿到期债务或有负债达到净资产的50%A.B.C.D.正确答案：A4. 单选题：证券投资咨询人员可以分为（）。I.专业证券投资咨询机构的咨询人员II.证券经营机构研究部门的咨询人员III.取得证券业从业资格证的人员IV.证券公司负责人A.I、IIB.III、IVC.II、III、IVD.I、II、III正确答案：A5. 单选题：效力期限内的诚信信息根据性质可以分为（）。I.公开信息II.封闭信息III.半公开信息IV.有限公开信息A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、IVD.II、III正确答案：C6. 单选题：对证券自营业务人员的业绩考核和激励应当遵循的原则不包括（）。A.客观B.公正C.公开D.可量化正确答案：C7. 单选题：直投子公司可以开展的业务有（）。.为客户提供与股权投资相关的财务顾问服务.使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资.为客户提供与债权投资相关的财务顾问服务.使用自有资金或设立直投基金，对企业进行债权投资A.、B.、C.、D.、正确答案：A8. 单选题：根据证券公司融资融券业务管理办法的规定，除下列情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金()。为客户进行融资融券交易的结算收取客户应当归还的资金、证券收取客户应当支付的利息、费用、税款收取客户应当支付的违约金A.B.C.D.正确答案：D9. 单选题：下列关于公司登记机关可以依法吊销公司营业执照说法错误的是（）。A.公司成立后无正当理由超过6个月未开业的可以由公司登记机关吊销营业执照B.公司开业后自行停业连续6个月以上的可以由公司登记机关吊销营业执照C.公司登记事项发生变更时，未依法办理有关变更登记的D.利用公司名义从事危害国家安全、社会公共利益的严重违法行为的正确答案：C10. 单选题：证券公司申请资产管理业务资格，应当上报相关的申报材料，申报材料主要包括（）。I净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近3期财务报表II经营证券业务许可证和企业法人营业执照副本复印件III负责资产管理业务的高级管理人员的情况登记表IV申请人出具的资产管理业务人员无不良行为的证明A.I、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV正确答案：C11. 单选题：关于证券经纪关系，下列说法正确的有（）。I在证券经纪关系中，证券经纪商是受托人II.在证券经纪关系中，证券经纪商是委托人III.在证券经纪关系中，客户是委托人IV.在证券经纪关系中，客户是受托人A.IIIIVB.IIIIC.IIIIIIVD.IIIIIIIV正确答案：B12. 单选题：下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有()。从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动；营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务；技术人员不得承担风险监控及合规管理职责；与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互独立。A.B.C.D.正确答案：B13. 单选题：公司对公开发行股票所募集资金，必须按照（）所列资金用途使用。A.公司章程B.公司经营计划C.招股说明书D.公司投资方案正确答案：C14. 单选题：证券公司与客户签订证券交易委托合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将风险揭示书交由客户签字确认。该合同的必备条款和风险揭示书的标准格式，由中国（）制定，并报国务院证券监督管理机构备案。A.证券业协会B.证监会C.证券交易所D.国务院证券监督管理机构正确答案：A15. 单选题：证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。A.1B.2C.3D.5正确答案：B16. 单选题：下列关于集合资产管理计划资产用途的说法中，不正确的是（）。A.不得将集合资产管理计划资产用于资金拆借B.不得将集合资产管理计划资产用于抵押融资C.可将集合资产管理计划资产用于对外担保D.不得将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资正确答案：C17. 单选题：从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后（）日内向证券业协会报告。A.5B.7C.10D.15正确答案：C18. 单选题：依法对财务顾问主办人进行自律管理的机构是（）。A.登记结算公司B.中国证监会C.沪深交易所D.中国证券业协会正确答案：D19. 单选题：下列关于证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定，说法正确的有()。、证券公司受证券登记结算机构委托为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查；、同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致；、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起5个交易日内报证券交易所备案；、证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用。A.、B.、C.、D.、正确答案：C20. 单选题：资产管理业务存在的风险不包括（）。A.合规风险B.市场风险C.经营风险D.国际风险正确答案：D21. 单选题：下列机构中对证券公司证券自营账户业务进行相应的日常监督管理的是（）。A.证券业协会B.中国证监会及派出机构C.中国人民银行D.证券交易所正确答案：D22. 单选题：申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（）。A.30%B.50%C.75%D.85%正确答案：D23. 单选题：建立健全集合资产管理业务的内控制度，采取的措施主要有（）。对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度建立集合资产管理计划投资主办人制度建立授权管理与问责制严格执行相关会计制度的要求为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度A.B.C.D.正确答案：B24. 单选题：参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在()年内不得参加资格考试。A.1B.2C.3D.4正确答案：B25. 单选题：下列属于证券自营买卖的对象的有（）。股票债券权证证券投资基金A.B.C.D.正确答案：D26. 单选题：下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有()。在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查；在信息披露上有不良诚信记录并记人证券期货诚信档案；相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告；受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预。A.B.、C.、D.、正确答案：A27. 单选题：关于深圳证券交易所上市开放式基金。以下表述正确的是（）。上市开放式基金的上市首日须为基金的开放日基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值基金管理人可按申购金额分段设置申购费率场内赎回为固定赎回费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率投资者可在交易日的交易时间使用深圳证券账户通过各交易所会员单位的营业网点报盘买入和卖出上市开放式基金A.B.C.D.正确答案：D28. 单选题：承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少（）年并存档备查，包括推介宣传材料、路演现场录音等，如实、全面反映询价、定价和配售过程。A.1B.2C.3D.4正确答案：C29. 单选题：客户可以通过（）等自助委托方式委托证券营业部买卖证券。.书面.电话.自助终端.互联网A.、B.、C.、D.、正确答案：D30. 单选题：协会以外主体做出的、符合相关规定条件的奖励信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起（）个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记人诚信信息系统。A.5B.7C.10D.15正确答案：C31. 单选题：证券经纪人在执业过程中，不得有的行为包括()。.在执业过程中索取或收受客户款项和财物.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字.向客户充分提示证券投资的风险.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告A.、B.、C.、D.、正确答案：B32. 单选题：下列有关有限责任公司股东转让股权的说法中，不正确的有（）。.股东之间可以相互转让其全部或部分股权.股东向股东以外的人转让其股权时，必须经全体股东过半数同意.股东之间相互转让股权须经全体股东一致同意.经股东同意转让的股权，在同等条件下其他股东对该股权有优先购买权A.、B.、C.、D.、正确答案：D33. 单选题：上市公司信息披露管理办法属于（）层级。A.行政法规B.法律C.自律管理业务规则D.部门规章正确答案：D34. 单选题：投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或减少（），应当按规定进行报告和公告。A.3%B.5%C.10%D.15%正确答案：B35. 单选题：保荐代表人出现下列情形中的（），中国证监会应撤销其保荐代表人资格，情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏.通过从事保荐业务牟取不正当利益.本人及其配偶持有发行人的股份.唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作A.、B.、C.、D.、正确答案：A36. 单选题：中国证券业协会对证券经纪人自取得证券经纪人证书之日起，每（）检查一次。A.半年B.2年C.3年D.1年正确答案：B37. 单选题：下列选项中，说法正确的有（）。虚报注册资本取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款提交虚假材料取得公司登记的，处以5万元以上50万元以下的罚款采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，处以5万元以上50万元以下的罚款一律撤销公司登记或者吊销营业执照A.B.C.D.正确答案：A38. 单选题：商业银行担任基金托管人的，应由()核准。证监会；银监会；证券业协会；中国人民银行。A.B.C.、D.、正确答案：B39. 单选题：下列不属于外汇期货的标的物有（）。.商品.股票.期权.货币A.、B.、C.、D.、正确答案：C40. 单选题：基金合同应当约定基金的运作方式。基金的运作方式可以采用()。、封闭式；、开放式；、集中式；、分散式。A.、B.、C.、D.、正确答案：A41. 单选题：集合资产管理合同由()签署。证券公司；资产托管机构；单个客户；证券交易所。A.、B.C.、D.、正确答案：D42. 单选题：下列说法错误的是（）。A.上市公司14以上监事或者经理发生变动时，上市公司应当立即将有关情况予以公告B.上市公司生产经营的外部条件发生的重大变化应当立即将有关情况予以公告C.上市公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定应当予以公告D.持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化时应予以公告正确答案：A43. 单选题：根据证券公司风险控制指标管理办法规定，下列关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制说法正确的有（）。.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的100%.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的100%.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%A.、B.、C.、D.、正确答案：B44. 单选题：从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，下列说法正确的有（）。.由协会责令改正.拒不改正的，给予纪律处分.情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3-12个月，或吊销其执业证书的处罚.对机构单处或者并处警告、5万元以下罚款A.,B.,C.,D.,正确答案：C45. 单选题：限定性集合资产管理计划的资产主要投资于()。国债；债券型证券投资基金；股票型证券投资基金；上市企业债券。A.B.C.D.正确答案：A46. 单选题：境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有（）。.住址证明.客户本人填写的自然人证券账户注册申请表.单位介绍信或街道证明.本人有效身份证明文件及复印件A.、B.、C.、D.、正确答案：C47. 单选题：下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的是（）。I从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销，客户账户及客户资金存管等业务活动II营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务III技术人员不得承担风险监控及合规管理职责IV与客户权益变动相关业务的经办人员之间，不须建立制衡机制A.I、II、IIIB.II、IIIC.I、II、III、IVD.I、IV正确答案：A48. 单选题：下列说法错误的是（）。A.证券的转让是一种财产权利的转让，属于交换的范畴，所以应当是有偿进行的B.证券交易中的背信弃义行为属于不道德行为，但不属于法律范畴C.证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位D.除在法律中作出特别规定的，证券持有人买卖证券行为不受限制正确答案：B49. 单选题：从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，下列说法正确的有()。由协会责令改正拒不改正的，给予纪律处分情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业312个月，或吊销其执业证书的处罚对机构单处或者并处警告、5万元以下罚款A.B.C.D.正确答案：C50. 单选题：证券发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准证券，可对其实行的处罚包括（）。.尚未发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款.尚未发行证券的，处以20万元以上60万元以下的罚款.已经发行证券的，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款A.、B.、C.、D.、正确答案：C51. 单选题：下列关于证券公司办理资产管理业务的说法中，不正确的是（）。A.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元B.证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产C.证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划D.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额正确答案：B52. 单选题：公开披露基金信息，不得有下列（）行为。.对证券投资业绩进行预测.违规承诺收益或承担损失.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏.诋毁基金销售机构A.、B.、C.、D.、正确答案：C53. 单选题：下列不属于有限责任公司的出资证明书应当载明的事项的是（）。A.公司名称B.公司成立日期C.公司注册资本D.公司所有成员正确答案：D54. 单选题：公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担（）。A.赔偿责任B.违约责任C.连带责任D.全部责任正确答案：A55. 单选题：【2018年真题】非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行()或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。股票债券投资基金证券彩票A.B.C.D.正确答案：C56. 单选题：我国证券法规定，上市公司有下列情形中的（），由证券交易所决定暂停其股票上市交易。.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件.公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者.公司有重大违法行为.公司最近3年连续亏损A.、B.、C.、D.、正确答案：D57. 单选题：证券公司、托管机构应当至少每（）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等做出详细说明。A.3个月B.6个月C.12个月D.15个月正确答案：A58. 单选题：证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管（）年。A.10B.15C.20D.25正确答案：C59. 单选题：下列关于证券市场法律的说法中，错误的是（）。I.现行的证券市场法律包括中华人民共和国证券法II.现行的证券市场法律包括中华人民共和国证券投资基金法III.现行的证券市场法律包括中华人民共和国法人组织条例IV.现行的证券市场法律包括中华人民共和国所得税法A.I、IIB.II、IIIC.III、IVD.I、III正确答案：C60. 单选题：与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立（）机制。A.监督B.评比C.制衡D.审核正确答案：C61. 单选题：在证券经纪业务中，其收入来源于（）。A.证券差价B.证券分红C.佣金D.利息正确答案：C62. 单选题：按照公司章程规定，有权对公司担保进行决议的有（）。.股东会或股东大会.董事会.董事长.总经理A.、B.、C.、D.、正确答案：B63. 单选题：上市公司设立独立董事，具体办法由（）规定。A.证券业协会B.证监会C.工商局D.国务院正确答案：D64. 单选题：证券公司参与股指期货交易，应当采取风险管理手段确保参与股指期货交易的风险（）。可测可控可承受可消除A.、B.、C.、D.、正确答案：D65. 单选题：中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每（）年检查一次。A.1B.2C.3D.4正确答案：B66. 单选题：中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将以下()事项记入其诚信档案。财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况的财务顾问及其财务顾问主办人被证券公司采取监管措施的持续督导期间，上市公司经营成果与财务顾问的专业意见出现较大差异的A.、B.、C.、D.、正确答案：B67. 单选题：股票发行申请的审核，由（）负责。A.证监会发行审核委员会B.国务院授权的部门C.财政部D.中国人民银行正确答案：A68. 单选题：基金份额持有人的权利不包括（）。A.参与分配清算后的剩余财产B.分享基金财产收益C.按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产D.查阅或复制公开披露的基金信息资料正确答案：C69. 单选题：下列情形中，属于基金托管人职责终止的有（）。.被依法取消基金托管资格.被基金管理人解任.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产.被基金份额持有人大会解任A.、B.、C.、D.、正确答案：A70. 单选题：以下不符合证券业从业人员资格的是()。A.年满18岁的在校大字生B.被中国证监会认定为证券市场禁入者，但已过禁入期C.具有初中学历D.大学毕业后待业的人员正确答案：C71. 单选题：诚信信息中的基本信息通过（）采集。I.协会会员信息管理系统II.协会人员信息管理系统III.从业人员信息管理系统IV.诚信信息系统A.I、IIB.I、IIIC.II、III、IVD.II、IV正确答案：B72. 单选题：下列不属于对上市公司重大资产评估的评估结论有重要影响的假设是（）。A.宏观环境假设B.外部环境假设C.针对被评估企业自身状况所采用的假设D.金融市场状况假设正确答案：D73. 单选题：下列不属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的是（）。A.证券交易所的从业人员B.期货经纪公司的从业人员C.证券业协会的工作人员D.自然人正确答案：D74. 单选题：中国证监会应在受理豁免申请后（）个工作日内，就收购人所申请的具体事项作出是否予以豁免的决定。A.10B.15C.20D.30正确答案：C75. 单选题：【2018年真题】境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有()。、继承公证书；、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件；、继承人身份证原件及复印件；、证券账户卡原件及复印件。A.、B.、C.、D.、正确答案：C76. 单选题：证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循的原则不包括()。A.风险收益匹配B.客观C.公正D.诚实信用正确答案：A77. 单选题：【2016年真题】证券公司必须将其（）、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。A.证券经纪业务B.证券融资业务C.证券投资咨询业务D.证券监督管理业务正确答案：A78. 单选题：未依法登记为有限责任公司或者股份有限公司，而冒用有限责任公司或者股份有限公司名义的，由公司登记机关责令改正或者予以取缔，可以并处（）万元以下的罚款。A.1B.3C.5D.10正确答案：D79. 单选题：证券公司向客户介绍投资收益预期，()。必须恪守诚信原则；提供充分合理的依据；以书面方式特别声明；所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺。A.、B.、C.、D.、正确答案：D80. 单选题：公司分配当年税后利润时，首先应当提取利润的10%列入公司（），累计额达到公司注册资本的50%以上时，可以不再提取。A.任意公积金B.法定公积金C.盈余公积金D.累积公积金正确答案：B81. 单选题：证券公司代销金融产品，不得有下列行为中的（）。.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品.与客户分享投资收益、分担投资损失.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金A.、B.、C.、D.、正确答案：A82. 单选题：【2015年真题】下列未公开信息中不属于内幕信息的是()。A.公司分配股利的计划B.公司增资的计划C.董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任D.公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的20%正确答案：D83. 单选题：期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，可对其实施的处罚有（）。.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款.没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处5万元以上10万元以下的罚款.没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款.构成犯罪的，依法追究刑事责任A.、B.、C.、D.、正确答案：D84. 单选题：下列不属于中华人民共和国公司法对有限责任公司的设立和组织机构规定的是()。A.股东会的性质及职权、股东会的召集和主持、定期股东会和临时股东会、股东会的议事方式和表决程序B.董事会设立及董事任职任期、董事会的职权、董事会会议的召集和主持、董事会的议事方式和表决程序C.设立公司的一般规定和公司组织形式变更的规定D.设立有限责任公司的条件、股东数量的限制正确答案：C85. 单选题：下列有关上市公司组织机构特别规定的说法中，正确的有（）。.上市公司1年内对外担保金额超过公司资产总额的20%的，应当由股东大会做出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过.上市公司设立独立董事，具体办法由人大及其常委会规定.上市公司应当设立董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料管理，办理信息披露事务等事宜.董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过A.、B.、C.、D.、正确答案：C86. 单选题：（）是依法取得证券投资咨询执业资格，并在证券经营机构就业，主要就与证券市场相关的各种因素进行研究和分析，包括证券市场、证券价值及变动趋势进行分析预测，并向投资者发布投资价值报告等，以书面或者口头的方式向投资者提供上述报告及分析、预测或建议等服务的专业人员。A.证券投资顾问B.证券研究员C.证券分析师D.证券咨询师正确答案：C87. 单选题：违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括（）。.未直接参与信息披露违法行为.配合证券监管机构调查且有立功表现.受他人胁迫参与信息披露违法行为.主动上交个人财产A.、B.、C.、D.、正确答案：B88. 单选题：下列不属于证券公司开展融资融券业务时，应当由总部决定而且禁止分支机构自行决定的是（）。A.签约B.开户C.授信D.客户选择正确答案：D89. 单选题：财务与会计人员应取得（）。.证券从业资格证书.期货从业资格证书.基金从业资格证书.会计从业资格证书A.、B.、C.、D.、正确答案：C90. 单选题：申请设立股份有限公司，应当向公司登记机关提交的文件包括()。依法设立的验资机构出具的验资证明发起人首次出资是非货币财产的，应当在公司设立登记时提交已办理其财产权转移手续的证明文件载明公司董事、监事、经理姓名、住所的文件以及有关委派、选举或者聘用的证明公司法定代表人签署的设立登记申请书A.B.C.D.正确答案：C91. 单选题：证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办(证监会)备案，备案材料包括()。项目负责人合作内容起止时间版面安排或者节目时间段A.B.C.D.正确答案：C92. 单选题：下列关于证券发行与承销信息披露有关规定的说法中，错误的是（）。A.发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务B.发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致C.发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者D.发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少两种中国证监会指定的报刊上正确答案：D93. 单选题：公司的高级管理人员，不包括（）。A.经理、副经理B.经理助理C.上市公司董事会秘书D.财务负责人正确答案：B94. 单选题：证券公司应当在每月结束后（）个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。A.3B.5C.7D.10正确答案：C95. 单选题：发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利，义务约定明关系确的承销基数。采用()方式的，应当约定发行失败后的处理措施。A.包销B.代销C.经销D.传销正确答案：B96. 单选题：对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额（）以上（）以下的罚款。A.5%；10%B.15%；20%C.5%；15%D.10%；20%正确答案：C97. 单选题：证券的代销、包销期限最长不得超过（）日。A.30B.45C.60D.90正确答案：D98. 单选题：证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当不少于连续（）个工作日。A.5B.10C.15D.20正确答案：B99. 单选题：证券公司、资产托管机构、推广机构的高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反证券公司客户资产管理业务管理办法规定的，中国证监会及其派出机构根据不同情况，对其采取的行政监管措施有（）。取消资格认定为不适当人选责令停止职权监管谈话A.、B.、C.、D.、正确答案：A100. 单选题：下列有关有限责任公司股东出资责任的说法，正确的是（）。A.公司成立后发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价值显著低于公司章程所定价额的，股东补足其差额，其他股东无须承担连带责任B.公司注册资本为在公司登记机关登记的全体股东实缴的出资额C.股东不按照规定缴纳出资的，向公司足额缴纳出资额后，无须承担其他责任D.股东以非货币财产出资的，该非货币财产应当评估作价，核实财产，不得高估或低估作价正确答案：D