福师大21秋《证券投资学》在线作业三答案参考37

福师大21秋证券投资学在线作业三答案参考1. 金融衍生工具的主要功能有( )。A.规避风险B.价格发现C.信用增级D.获取收益参考答案：ABD2. 在对证券价格波动原因的解释中，学术分析流派的观点是：_。A.对价格与价值间偏离的调整B.对市场供求均衡状态偏离的调整C.对市场心理平衡状态偏离的调整D.对价格与所反映信息内容偏离的调整参考答案：D3. 在市场风险管理的久期分析中，当久期缺口为( )时，如果市场利率下降，流动性也随之减弱;如果市场利率上升，流动性也随之增强。A.正值B.负值C.零D.大于等于零参考答案：B4. 市盈率定价法在股权回购中对刚刚起步的公司是最适宜的。( )A.正确B.错误参考答案：B5. 由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险。( )T.对F.错参考答案：F6. 证券业协会是证券市场的监管机构。( )T.对F.错参考答案：F7. 在( )中，只有那些利用内幕信息者才能获得非正常的超额回报。A.无效市场B.弱式有效市场C.半强式有效市场D.强式有效市场参考答案：C8. ( )也称次级收购。A.第三期收购B.第二期收购C.首次收购D.越级收购参考答案：B9. 优先股有固定的股息，随公司业绩好坏而变动。( )A.正确B.错误参考答案：B10. 下列各项中，不属于心里账户效应的是( )A.赌场资金效应B.晕轮效应C.沉没成本效应D.成本与损失的不等价参考答案：B11. 下列关于道氏理论的说法中，错误的是( )。A.市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为B.道氏理论认为开盘价是最重要的价格C.道氏理论认为价格的波动尽管表现形式不同，但是，我们最终可以将它们分为三种趋势D.任何因素对证券市场的影响最终都必然体现在股票价格的变动上参考答案：B12. 宏观经济运行对证券市场的影响通常不通过以下途径_。A.公司经营效益B.居民收入水平C.投资者对股价的预期D.通货膨胀和国际收支等参考答案：D13. 有价证券能够按照证券持有人的需要灵活地转让证券以换取现金。这属于有价证券的( )特性。A.产权性B.收益性C.流通性D.风险性参考答案：C14. 普通席位与专用席位均不得转让和退回。( )A.正确B.错误参考答案：B15. 证券投资分析的三个规律是( )。A.预期收益引导规律B.风险收益同增规律C.货币证券共振规律D.收益最大化规律参考答案：ACD16. 设有两种证券A和B，某投资者将一笔资金中的30%购买了证券A，70%的资金购买了证券B，到期时，证券A的收益率为5%，证券B的收益率为10%，则该证券组合P的收益率为( )。A.7.5%B.8.0%C.8.5%D.9.0%参考答案：C17. 在正常情况下，预期收益越高的证券，风险越大预期收益越低的证券，风险越小。( )T.对F.错参考答案：T18. 证券价格反映r全部公开的信息，但不反映内部信息，这样的时市场称为( )A.无效市场B.弱式有效市场C.半强式有效市场D.强式有效市场参考答案：C19. 证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，它们是：会计事务所和律师事务所。( )T.对F.错参考答案：F20. 某投资者5年后有一笔投资收入10万元，投资的年利率为10%，请分别用单利和复利的方法计算，则其投资现值是( )A.单利：6.7万元 复利：6.2万元B.单利：2.4万元 复利：2.2万元C.单利：5.4万元 复利：5.2万元D.单利：7.8万元 复利：7.6万元参考答案：A21. ( )是股票最基本的特征。A.收益性B.安全性C.风险性D.流动性参考答案：A22. ( )是亚洲最早建立二板市场的国家(地区)。A.马来西亚B.台湾C.香港D.新加坡参考答案：D23. 下列那个财务指标是用来反映企业经营效率的( )A.资产负债率B.固定资产周转率C.销售净利率D.速冻比率参考答案：B24. _是企业战略思想的集中体现，是企业经营范围的科学规定，同时又是制定规划的基础。A.品牌战略B.治理结构C.投资战略D.经营战略参考答案：D25. 不属于影响客户投资风险承受能力的因素是( )A.理财产品的选择B.理财目标的弹性C.资金的投资期限D.年龄参考答案：A26. 交易监管制度是对已发行证券能否上市交易进行审查与核准(上市标准)，对已上市证券的交易进行监管。( )A.错误B.正确参考答案：B27. 可转换证券的价值是指当它作为不具有转换选择权的一种证券的价值。( )T.对F.错参考答案：F28. 一般来讲，股价上涨转为下跌期间都是股票( )时机，股价下跌转为上涨期间都是股票( )时机。A.卖出;买进B.买进;卖出C.买进;买进D.卖出;卖出参考答案：A29. 优先认股权在多数情况下与债券或优先股共同发行。( )T.对F.错参考答案：T30. 风险投资公司主要通过私募方式进行筹资。( )A.正确B.错误参考答案：A31. 下列属于个人资产负债表中的短期负债项的有( )。、公用事业费用、房地产投资贷款、医药费用、教育贷款A.、B.、C.、D.参考答案：D32. 金融衍生工具产生的最根本原因是为了获得高额收益。( )T.对F.错参考答案：T33. 期权的卖方在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺。( )T.对F.错参考答案：T34. 风险套利是指自营商在两个或两个以上不同的市场中，以不同价格同时进行同一种或同一组证券的交易。( )A.错误B.正确参考答案：A35. 松的货币政策的主要政策手段是( )A.减少货币供应量，降低利率，放松信贷控制量B.增加货币供应量，降低利率，放松信贷控制量C.增加货币供应量，降低利率，放松信贷控制量D.减少货币供应量，提高利率，放松信贷控制量E.增加货币供应量，提高利率，放松信贷控制量参考答案：B36. 证券交易的清算具体指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。( )A.正确B.错误参考答案：A37. 在某一价位附近之所以形成对股价运动的支撑和压力，主要是由( )。A.投资者的筹码分布B.持有成本C.投资者的心理因素D.机构主力的斗争参考答案：ABC38. 保险转移是转移风险的一种方式。( )A.正确B.错误参考答案：A39. 通过对证券基本财务要素的计算和处理得出该证券的绝对金额，该估值方法是( )。A.绝对估值B.相对估值C.风险中性定价D.无套利定价参考答案：A40. 证券投资是指投资者购买( )以获得红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。A.有价证券B.股票C.股票及债券D.有价证券及其衍生品参考答案：A41. 对证券公司，证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理的机构是( )。A.各地证券业协会B.上海、深圳证券交易所C.中国证监会及其派出机构D.中国证券业协会参考答案：C42. 以下哪种风险不属于系统风险( )。A.政策风险B.周期波动风险C.利率风险D.财务风险参考答案：D43. 效用函数的基本类型( )。A.凹性效用函数B.凸性效用函数C.线性效用函数D.多元效用函数参考答案：ABC44. 负债毒丸计划的含义是( )。A.目标公司一旦落入收购方手中，公司有义务向被解雇的董事以下高级管理人员支付较“金降落伞策略”稍微逊色的同类的保证金(根据工龄长短支付数周至数月的工资)B.负债毒丸计划是指目标公司在收购威胁下大量增加自身负债，降低企业被收购的吸引力C.目标公司的董事会提前作出如下决议：“一旦目标公司被收购，而且董事、高层管理者都被解职时，这些被解职者可领到巨额退休金，以提高收购成本”D.目标公司为避免被其他公司收购，采取了一些在特定情况下，如公司一旦被收购，就会对本身造成严重损害的手段，以降低本身吸引力，收购方一旦收购，就好像吞食了“毒丸”一样不好处理参考答案：B45. 在证券市场中，价格、成交量、时间和空间是进行分析的要素，即价、量、时、空。( )T.对F.错参考答案：T46. 套利定价理论的创始人是( )。A.马柯维茨B.威廉C.林特D.史蒂夫罗斯参考答案：D47. 某零息债券在到期日的价值1000元，偿还期为10年，该债券的到期收益率为5%，则其久期为( )A.10.0B.8.6C.8.2D.9.1参考答案：A48. 上市公司增资扩股由于会导致每股收益下降，所以必然导致二级市场股价的下跌。( )T.对F.错参考答案：F49. 新加坡二板市场规定上市后每年收取费用为( )A.2000-3000B.2000-4000C.1000-2000D.2000-3500参考答案：A50. 按美国的标准，凡实际收入的资本金少于1亿美元的企业都属中小企业。( )A.正确B.错误参考答案：B51. 基金托管人是基金资产的名义持有人。( )T.对F.错参考答案：T52. 在我国，政府财政资金是风险投资基金的主要来源。( )A.正确B.错误参考答案：A53. 封闭型投资基金发行期满后，还可增减持股数。( )A.正确B.错误参考答案：B54. 通常，对于( )型投资者而言，倾向于在保证本金的基础上维持资金增值，进而选择低风险投资产品。A.成长B.保守C.稳健D.激进参考答案：B55. 对某种股票来说，当NPV0时，说明( )A.股票的价格被高估了B.说明股票的内部收益率小于0C.购买这种股 票是可行的D.NPV的大小与股票投资无关参考答案：C56. 下列关于年金的说法，正确的有( )、向租房者每月固定领取的租金可视为一种年金、定期定额缴纳的房屋贷款月供可视为一种年金、退休后从保险公司领取的养老金可视为一种年金、按月领取的奖励可视为一种年金A.、B.、C.、D.、参考答案：D57. 预路演是指由主承销商的销售人员和分析员去拜访一些特定的投资者，通常为( )，对他们进行广泛的市场调查，听取投资者对于发行价格的意见及看法，了解市场的整体需求，并据此确定一个价格区间的过程。A.大型机构投资者B.社会公众C.特定机构投资D.个人投资者参考答案：A58. 以下被称为“金边债券”的是_。A.国债B.市政债券C.金融债券D.公司债券参考答案：A59. 可转换证券是指( )A.一种被赋予了股票转换权的公司债券，发行公司事先规定了债权人可以选择有利时机，按发行时规定的条件将其债券转换成发行公司的等值股票(普通股票)B.可转换优先股，这是一种带有普通股前景的优先股，在一定的时间之后的一定时间段内可以按照事先规定的转换比率将其转换为普通股C.附带可转换条款的债券、优先股或其他权益凭证等证券，规定了其持有者有权在一定时期后的某段时间内按事先规定的转换比或转换价格将可转换证券转换为普通股D.附带有可转换条款的债券，即公司可转债参考答案：C60. 有限合伙制的集资通常有两种形式，一种是( )，一种是承诺制。A.股份制B.基金制C.贷款D.证券制参考答案：B