证券从业《证券市场基本法律法规》试题含答案第40期

证券从业证券市场基本法律法规试题含答案1. 单选题：股份有限公司采用募集设立方式的，在公司发行的股款缴足并经法定验资机构验资后，发起人应当在（）日内主持召开公司创立大会。A.10B.15C.20D.30正确答案：D2. 单选题：下列关于虚拟资本的表述错误的有（）。I虚拟资本的变化完全反映实际资本额的变化II虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的重置价格III虚拟资本是相对独立于实际资本之外的一种资本存在形式IV虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的账面价格A.II、IVB.I、IIIC.I、II、IVD.I、II、III正确答案：C3. 单选题：证券金融公司应当妥善保存履行中国证监会有关规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于()年。A.10B.15C.20D.25正确答案：C4. 单选题：（）用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。A.融券专用证券账户B.融资专用资金账户C.客户信用交易担保资金账户D.客户信用交易担保证券账户正确答案：C5. 单选题：证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于（）人。A.2B.3C.4D.5正确答案：D6. 单选题：取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的，（）。A.新聘用机构需在该情形发生后10日内向中国证券业协会报告B.新聘用机构需在该情形发生后30日内向中国证券业协会报告C.原聘用机构需30日内报告中国证券业协会D.原聘用机构需30日内注销该人员的执业证书正确答案：A7. 单选题：以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在（）日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告，并予公告。A.3B.5C.10D.15正确答案：A8. 单选题：证券公司办理集合资产管理业务，不能接受（）资产。.现金.股票.债券.期货A.、B.、C.、D.、正确答案：C9. 单选题：按照中国证监会信息披露违法行为行政责任认定规则的规定，下列选项中符合从轻或者减轻处罚考虑的情形有（）。A.在获悉公司信息披露违法后，向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施的B.在信息披露违法行为被发现后，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告的C.当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的D.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查的正确答案：A10. 单选题：被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反证券业从业人员资格管理办法被协会注销执业证书的人员，协会可在（）年内不受理其执业证书申请。A.2B.3C.4D.5正确答案：B11. 单选题：下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，错误的是（）。A.保荐机构履行保荐职责，应当指定依照相关规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作B.未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务C.保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力D.保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取利益正确答案：D12. 单选题：证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的（）方式或国务院证券监督管理机构批准的其他方式。A.集中交易B.分散交易C.竞价交易D.大宗交易正确答案：A13. 单选题：投资主办人不予通过年检的情形有()。.不符合一般证券从业人员有关规定.被监管机构采取重大行政监管措施未满两年.被协会采取纪律处分未满两年.1年内没有管理客户委托资产A.、B.、C.、D.、正确答案：C14. 单选题：根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的（）。A.40%B.50%C.60%D.80%正确答案：D15. 单选题：对要求审査董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申清，国务院证券监督管理机构自受理之日起()内作出批准或者不予批准的书面决定。A.20个工作日B.30个工作日C.1个月D.3个月正确答案：A16. 单选题：证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。A.1B.2C.3D.5正确答案：B17. 单选题：下列关于财务顾问与委托人之间权利和义务的说法中，错误的是（）。A.财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务B.接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责C.财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查D.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料正确答案：B18. 单选题：基金销售支付机构未按照规定划付基金销售结算资金的，处（）。A.1万元以上30万元以下罚款B.10万元以上30万元以下罚款C.1万元以上50万元以下罚款D.10万元以上50万元以下罚款正确答案：B19. 单选题：公司公开发行新股，应当具备的条件不包括（）。A.具备健全且运行良好的组织机构B.具有持续盈利能力，财务状况良好C.经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件D.最近1年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为正确答案：D20. 单选题：下列不属于中华人民共和国公司法对有限责任公司的设立和组织机构规定的是()。A.股东会的性质及职权、股东会的召集和主持、定期股东会和临时股东会、股东会的议事方式和表决程序B.董事会设立及董事任职任期、董事会的职权、董事会会议的召集和主持、董事会的议事方式和表决程序C.设立公司的一般规定和公司组织形式变更的规定D.设立有限责任公司的条件、股东数量的限制正确答案：C21. 单选题：证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，可对其实施的处罚包括（）。.情节严重的，单处违法所得1倍以上3倍以下罚金.情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役.情节特别严重的，处3年以上5年以下有期徒刑.情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑A.、B.、C.、D.、正确答案：D22. 单选题：净资产低于实收资本的（）的单位，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。A.65%B.35%C.50%D.70%正确答案：C23. 单选题：建立健全自营业务内部报告制度，报告内容包括但不限于（）。.投资决策执行情况.自营资产质量.自营盈亏情况.风险监控情况A.、B.、C.、D.、正确答案：D24. 单选题：（）是指为上市公司的收购、重大资产重组、合并、分立、股份回购等对上市公司股权结构、资产和负债、收入和利润等具有重大影响的并购重组活动提供交易估值、方案设计、出具专业意见等专业服务。A.上市公司并购重组投资咨询业务B.上市公司并购重组财务顾问业务C.上市公司并购重组经纪业务D.上市公司并购重组投资银行业务正确答案：B25. 单选题：证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（）。I风险收益特征II基本性质III发行依据IV投资安排A.I、II、III、IVB.II、III、IVC.I、II、IIID.I、IV正确答案：A26. 单选题：证券公司应当自每月结束之日起（）个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的融资融券业务客户的开户数量。A.3B.5C.7D.10正确答案：C27. 单选题：（）确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律准则。A.中华人民共和国公司法B.中华人民共和国证券法C.中华人民共和国刑法D.中华人民共和国证券投资基金法正确答案：A28. 单选题：上市公司及其()或者其他关联人单独或者合谋,利用信息优势操纵该公司证券交易价格或者证券交易的,应予立案追诉。,高级管理人员,实际控制人,董事,控股股东A.,B.,C.,D.,正确答案：A29. 单选题：下列属于证券投资基金销售人员的是（）。I基金销售机构总部的从事基金销售业务管理的人员II部门基金业务负责人III基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员IV基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员A.IIIIIIB.IIIIVC.IIIIVD.IIIIIIIV正确答案：D30. 单选题：下列说法正确的是（）。A.公司股东会、股东大会或者董事会就解聘会计师事务所进行表决时，应当允许会计师事务所陈述意见B.公司对涉及公司机密的会计信息，不得向聘用的会计师事务所提供相关的会计账簿和凭证C.公司除法定的会计账簿外，也可以另立会计账簿D.公司资产可以公司负责人名义开立账户储存正确答案：A31. 单选题：证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对（）进行审查。.客户申报的姓名.客户申报的名称.客户的住址.客户身份的真实性A.、B.、C.、D.、正确答案：B32. 单选题：按照证券市场基本法律法规的要求，以下()不属于证券公司治理的基本要求。A.建立健全组织架构、明确职责划分B.不得侵犯客户的合法权益C.有效管理内幕信息和未公开信息D.建立完备的内部控制体系正确答案：C33. 单选题：期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，可对其实施的处罚有（）。.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款.没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处5万元以上10万元以下的罚款.没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款.构成犯罪的，依法追究刑事责任A.、B.、C.、D.、正确答案：D34. 单选题：国内期货交易的保证金比例一般是（）。A.5%B.7%C.10%D.15%正确答案：A35. 单选题：下列关于证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定中，正确的有（）。.同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起5个交易日内报证券交易所备案.证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用.证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查A.、B.、C.、D.、正确答案：A36. 单选题：以下不是禁止内幕交易的主要措施是()。A.严格把关B.加强监管C.法律制裁D.加强自律正确答案：C37. 单选题：犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得（）罚金。A.2；1倍以上3倍以下B.5；1倍以上5倍以下C.3；2倍以上4倍以下D.5；3倍以上10倍以下正确答案：B38. 单选题：期货监督管理的基本内容包括（）。I.简政放权，取消部分审批II.完善期货公司的业务范围，为创新和业务备案预留空间III.适应多元化需要，调整业务规则IV.强化期货公司的信息披露义务A.I、IIB.II、IIIC.III、IVD.I、II、III、IV正确答案：D39. 单选题：按照上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则的规定，会员应重点监控（）的交易行为。.被证券交易所列为限制交易账户.在最近一季度被交易所列为监管关注账户.其他需要重点监控的账户.持续盈利的账户A.、B.、C.、D.、正确答案：B40. 单选题：（）从事集合资产管理业务违反规定的，中国证监会依照法律、行政法规和中国证监会的有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移交司法机关，追究其刑事责任。.证券公司及其相关人员.资产托管机构及其相关人员.证券登记结算机构及其相关人员.代理推广机构及其相关人员A.、B.、C.、D.、正确答案：B41. 单选题：单位或者个人认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的（），应当事先告知证券公司。A.5%B.1%C.3%D.10%正确答案：A42. 单选题：“荐股软件”可实现的功能包括()。、提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势、提供具体证券投资品种选择建议、提供具体证券投资品种的买卖时机建议、提供其他证券投资分析、预测或者建议A.、B.、C.、D.、正确答案：D43. 单选题：期货公司可以接受（）的委托为其进行期货交易。A.事业单位B.企业法人C.期货交易所工作人员D.国家机关正确答案：B44. 单选题：最近1年末净资产不低于()万元，最近1年末金融资产不低于()万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织的普通投资者可以申请转化成为专业投资者。A.500；500?B.1000；500C.500；1000?D.1000；1000正确答案：B45. 单选题：上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产的利润实现数未达到盈利预测50%的，中国证监会可以对财务顾问及其财务顾问主办人采取（）等监管措施。.监管谈话.出具警示函.责令改正.责令定期报告A.、B.、C.、D.、正确答案：D46. 单选题：为了防范从业人员直接或者以化名、他人名持有、买卖股票，收受他人赠送的股票，证券公司应当建立并实施有效的（）制度。A.信息披露B.风险控制C.管理D.信息查询正确答案：C47. 单选题：（）规定，证券交易所如果不履行其监管职责，则在证券交易所会员、上市公司发生违反法律、法规或违反交易所章程、业务规则的行为时，国家证券监管机构有权追究证券交易所及其有关高级管理人员和直接责任人的责任。A.证券法B.证券交易所管理办法C.行政法D.民法正确答案：B48. 单选题：【2015年真题】根据证券业从业人员资格管理实施细则中国证券业协会对执业人员自其取得执业证书之日起每()年检查一次。A.2B.1C.3D.半正确答案：A49. 单选题：证券咨询人员应当规范执业行为，遵守以下执业行为准则()。证券投资咨询人员应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券投资咨询服务证券投资咨询人员应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资者或者客户提供投资分析、预测或建议证券投资咨询人员制作发布证券研究报告、提供相当服务，应当向客户进行必要的风险提示A.B.C.D.正确答案：A50. 单选题：公司的以下行为需向公司登记机关办理变更登记的有（）。.公司合并.公司分立.公司解散.公司新设A.、B.、C.、D.、正确答案：B51. 单选题：证券公司开展客户资产管理业务，禁止的行为有（）。.挪用客户资产.利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券市场.自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益.对客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺A.、B.、C.、D.、正确答案：B52. 单选题：合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符合下列条件中的（）的单位和个人。.个人或者家庭金融资产合计不低于50万元人民币.个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币.公司、企业等机构净资产不低于500万元人民币.公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币A.、B.、C.、D.、正确答案：A53. 单选题：证券投资咨询机构与电视台合办或者协办证券、期货投资咨询节目，或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向（）备案。A.中国证券业协会B.中国证监会C.地方证监会D.证券交易所正确答案：C54. 单选题：向特定对象发行股票后股东累计不超过（）人的，为非公开发行。A.50B.100C.150D.200正确答案：D55. 单选题：下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法中，错误的是（）。A.证券公司应当将拟参与媒体证券节目情况，事先向住所地证监局进行报备B.应当宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力C.不得传播虚假、片面和误导性信息D.证券公司员工参与广播电视证券节目的，应当履行公司内部审批管理程序，参照有关要求，在节目中以显著、清晰的方式进行风险提示正确答案：B56. 单选题：下列不属于基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为的是（）。A.利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利B.挪用基金投资者的交易资金和基金份额C.在基金销售过程中误导客户D.侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围正确答案：D57. 单选题：中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施不包括（）。A.证券公司向监管机构的报告制度B.定期巡视C.信息披露D.检查制度正确答案：B58. 单选题：下列关于一致行动人的规定，错误的是（）。A.投资者及其一致行动人在一个上市公司中拥有的权益应当合并计算B.一致行动人应当分别计算其所持有的股份C.投资者计算其所持有的股份，应当包括登记在其名下的股份D.投资者计算其所持有的股份包括登记在其一致行动人名下的股份正确答案：B59. 单选题：证券公司应当在（）后，按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人。A.为证券经纪人进行执业注册登记B.证券经纪人通过从业资格考试C.证券经纪人签订委托合同D.证券经纪人签订劳动合同正确答案：A60. 单选题：客户用于一家证券交易所上市证券交易的信用证券账户（）。A.只能有1个B.至少有1个C.至少有2个D.至少有3个正确答案：A61. 单选题：证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格，必须具备的条件有（）。.具有完全民事行为能力.未受过刑事处罚或者与证券业务有关的严重行政处罚.通过中国证监会统一组织的证券从业人员资格考试.证券投资咨询人员具有从事证券业务3年以上的经历A.、B.、C.、D.、正确答案：B62. 单选题：收购上市公司的行为结束后，收购人应当在（）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。A.10B.15C.20D.30正确答案：B63. 单选题：商业银行担任基金托管人的，应由()核准。证监会；银监会；证券业协会；中国人民银行。A.B.C.、D.、正确答案：B64. 单选题：以下关于基金管理公司高级管理人员的有关资格管理的表述中，正确的是（）。A.未经中国证监会核准，基金管理公司不得选任高级管理人员，但可以决定代为履行高级管理人员职务的人员且需报中国证监会备案B.未经中国银监会核准，基金托管银行不得选任或者改任高级管理人员C.基金行业高级管理人员的选任或者改任应当报中国证监会核准D.基金管理公司的董事和基金经理的任免不用报中国证监会正确答案：C65. 单选题：下列关于证券营业部为客户开立资金账户的说法中，正确的有（）。.证券营业部为客户开立资金账户应严格遵守实名制原则.客户须持有效身份证明文件或法人合法证件，以客户本人名义开立.可以与客户开立的各类证券账户、在指定商业银行开立的结算账户名称不一致.证券公司通过该账户对客户的证券买卖交易、证券交易资金支取进行前端控制A.、B.、C.、D.、正确答案：B66. 单选题：（）应依据法律、行政法规和中国证监会的规定，对证券公司客户资产管理业务活动实行规范有序的自律管理和行业指导。.中国证券业协会.证券交易所.期货交易所.证券登记结算机构A.、B.、C.、D.、正确答案：B67. 单选题：下列情形中，属于基金托管人职责终止的有（）。.被依法取消基金托管资格.被基金管理人解任.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产.被基金份额持有人大会解任A.、B.、C.、D.、正确答案：A68. 单选题：关于首次公开发行股票招股说明书，下列表述正确的有（）。在招股说明书及其摘要披露前任何当事人不得披露与招股说明书及其摘要有关的信息公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号的规定是对招股说明书信息披露的最低要求保荐人(主承销商)应受发行人委托配合发行人编制招股说明书并对招股说明书的内容进行核查，确认招股说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的责任招股说明书的有效期为6个月自中国证监会下发核准通知之日起计算A.B.C.D.正确答案：B69. 单选题：【2018年真题】客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须()。仔细核对客户身份；请客户出示公证书；认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致；请客户出示委托书。A.、B.、C.、D.正确答案：D70. 单选题：证券公司应当自专用证券账户开立之日起（）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。A.3B.5C.10D.15正确答案：A71. 单选题：在证券经纪业务中，其收入来源于（）。A.证券差价B.证券分红C.佣金收入D.利息收入正确答案：C72. 单选题：公司作出分立决议后不按规定通知或者公告债权人的，责令改正，对公司处（）万元以上（）万元以下的罚款。A.1；10B.3；10C.5；20D.5；50正确答案：A73. 单选题：按照债券票面载明的利率及支付方式定期分次付息的债券是指（）。A.贴现债券B.零息债券C.缓息债券D.附息债券正确答案：D74. 单选题：下列属于境内法人申请开立证券账户相关内容的是（）。A.委托他人代办的，需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件B.客户本人填写自然人证券账户注册申请表，并提交本人有效身份证明文件及复印件C.客户填写机构证券账户注册申请表，并提交有效身份证明文件（企业法人营业执照或注册登记证书）及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件D.客户填写合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表正确答案：C75. 单选题：（）可以受托经营资金信托、有价证券信托和作为投资基金或者基金管理公司的发起人从事投资基金业务。A.信托投资公司B.企业集团财务公司C.主权财富基金D.金融租赁公司正确答案：A76. 单选题：下列关于股份有限公司设立的说法中，正确的有()。股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额法律、行政法规以及国务院决定对股份有限公司注册资本实缴、注册资本最低限额另有规定的，从其规定设立股份有限公司，股东的人数应当在2人以上200以下在发起人认购的股份缴足前，不得向他人募集股份A.?.B.?.C.D.正确答案：D77. 单选题：期货交易所的职责包括（）。I.提供期货交易的场所、设施和服务II.设计期货合约、安排期货合约上市III.组织、监督期货交易、结算和交割IV.制定和执行风险管理制度A.I、II、IIIB.II、IIIxC.I、IVD.I、II、III、IV正确答案：D78. 单选题：投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的（）后，通过证券交易所的证券交易，其拥有权益的股份占该上市公司发行股份的比例每增加或者减少5%，应当按规定进行报告和公告。A.3%B.4%C.5%D.6%正确答案：C79. 单选题：关于证券公司开展经纪业务的相关规定，以下说法正确的是（）。A.证券公司可以委托证券公司以外的人员作为经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动B.客户证券账户内的证券不足的，可以接受其卖出委托C.证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，不需将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示D.客户资金账户内的资金不足的，可以接受其买入委托正确答案：A80. 单选题：中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大类11个级别。下列关于证券公司基于分类监管要求划分的证券公司基本类别的说法中错误的是（）。A.C级是正常经营状态的最低等级B.评价分低于60分的证券公司，定为D类公司C.B类BB级及以上公司的评价计分应当高于90分D.被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、行政重组等风险处置措施的证券公司，评价计分为0分，定为E类公司正确答案：C81. 单选题：上市公司应当自完成减少股本的变更登记之日起（）个工作日内，就因此导致的公司股东拥有权益的股份变动情况作出公告。A.2B.3C.4D.5正确答案：A82. 单选题：证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的()等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。.信用风险.购买人风险.市场风险.流动性风险A.、B.、C.、D.、正确答案：B83. 单选题：下列说法错误的是（）。A.证券的转让是一种财产权利的转让，属于交换的范畴，所以应当是有偿进行的B.证券交易中的背信弃义行为属于不道德行为，但不属于法律范畴C.证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位D.除在法律中作出特别规定的，证券持有人买卖证券行为不受限制正确答案：B84. 单选题：证券公司开展中间介绍时,应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况营业部介绍业务的开展情况进行检?,()向中国证监会派出机构报送合规检?报告。A.每半年B.每一年C.每两年D.每月正确答案：A85. 单选题：对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起（）内作出批准或者不予批准的书面决定。A.30个工作日B.45个工作日C.3个月D.6个月正确答案：B86. 单选题：证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，如有下列行为中的（），情节比较严重的，中国证监会可以采取3-12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。.夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者.以不正当竞争手段招揽承销业务.向投资者提供除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息.未按照事先披露的原则和方式配售股票，或其他未依照披露文件实施的行为A.、B.、C.、D.、正确答案：C87. 单选题：从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后（）内向协会报告。A.7日B.20日C.15日D.10日正确答案：D88. 单选题：下列关于禁止滥用股东权利的说法，错误的是（）。A.控股股东、实际控制人不得滥用权利，通过关联交易、利润分配、资产重组、对外投资等方式损害上市公司及其他股东的利益B.公司根据股东会或者股东大会、董事会决议已办理变更登记的，人民法院宣告该决议无效或者撤销该决议后，公司应当向公司登记机关申请撤销变更登记C.控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整，并享有对证券公司财产的占有、使用、收益和处分的权利D.股东会或者股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起60日内，请求人民法院撤销正确答案：C89. 单选题：限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（）。A.10%B.15%C.20%D.25%正确答案：C90. 单选题：从事证券自营业务的证券公司，其净资本不得低于（）人民币。A.3000万元B.5000万元C.1亿元D.2亿元正确答案：B91. 单选题：财务顾问不再符合上市公司并购重组财务顾问业务管理办法规定条件的，应当在（）个工作日内向中国证券监督管理委员会报告并依法进行公告，由中国证券监督管理委员会责令改正。A.1B.2C.3D.5正确答案：D92. 单选题：基金托管人未对基金财产实行分别管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格，并处（）万元以上（）万元以下罚款。A.3；30B.5；30C.3；50D.5；50正确答案：A93. 单选题：一家公司发行股票、债券进行筹资，下列哪项行为构成欺诈发行股票、债券罪（）。A.行为人在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容，但尚未发行股票和公司、企业债券B.行为人因过失制作了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法，且已经发行股票和公司、企业债券C.行为人制作了虚假的招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法发行股票或者公司、企业债券，并达到数量巨大、后果严重或者有其他严重情节D.行为人制作并向社会发行了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法正确答案：C94. 单选题：背信运用受托财产罪侵犯的客体是（）。A.金融管理秩序和客户的合法权益B.复杂客体C.自然人和单位D.特殊客体正确答案：A95. 单选题：会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起（）个工作日内向中国证券业协会诚信管理系统申报，中国证券业协会审核后记入诚信信息系统备注栏。A.2B.5C.10D.15正确答案：C96. 单选题：单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量（）以上，且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30%以上的，构成操纵证券、期货市场罪。A.10%B.30%C.50%D.70%正确答案：C97. 单选题：股东大会是股份公司的权力机构，由（）组成。A.持股5%以上的股东B.全体股东C.全体员工D.公司高级管理人员正确答案：B98. 单选题：证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（）。.介绍业务的范围.介绍业务对接规则.执行期货保证金扣缴制度的措施.客户投诉的接待处理方式A.、B.、C.、D.、正确答案：C99. 单选题：未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（）的罚款。A.1%3%B.1%5%C.3%5%正确答案：B100. 单选题：下列选项中，不属于证券经纪业务的特点的是（）。A.证券经纪商的中介性B.证券经纪商指令的权威性C.业务对象的广泛性D.客户资料的保密性正确答案：B