2019年证券从业考试试题及答案：市场基本法律法规(专项训练题4)

2019 年证券从业考试试题及答案：市场基本法律法规（专项训练题 4）一、单项选择题 ( 本大题共 100 小题，每小题 1 分，共 100 分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将准确选项的代码填入括号内 )第 1 题：申请成为记账式国债承销团乙类成员的条件，不包括( ) 。A.资本充足率、偿付水平或者净资本状况达到监管标准B.营业网点在 40 个以上C.非存款类金融机构注册资本不低于人民币 3 亿元D.近三年在经营活动中没有重大违法记录，信誉良好参考答案： B【答案及解析】申请记账式国债承销团乙类成员的条件有：在中国境内依法成立的金融机构 ; 依法展开经营活动，近 3 年内在经营活动中没有重大违法记录，信誉良好 ; 财务稳健，资本充足率、偿付水平或者净资本状况等指标达到监管标准，具有较强的风险控制水平; 具有负责国债业务的专职部门和健全的国债投资和风险管理制度; 信息化管理水准较高 ; 注册资本不低于人民币 3 亿元或者总资产在人民币 100 亿元以上的存款类金融机构，或者注册资本不低于人民币 8 亿元的非存款类金融机构。第 2 题：下列不属于中华人民共和国证券法 ( 以下简称证券法) 明文列示的证券公司操纵市场行为的是 ( ) 。A.假借他人名义或者以个人名义实行自营业务B.在自己实际控制的账户之间实行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量C.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量D.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互实行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量参考答案： A【答案及解析】中华人民共和国证券法 ( 以下简称证券法) 明确列示操纵市场的手段包括：单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量。与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互实行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。在自己实际控制的账户之间实行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。以其他手段操纵证券市场。 A项属于其他禁止的行为。第 3 题：证券投资咨询业务人员分为 ( ) 。A.证券分析师和客户经理B.证券咨询师和证券分析师C.证券研究员和投资顾问D.证券投资顾问和证券分析师参考答案： D【答案及解析】注册登记为证券投资顾问的人员，其申请从事的证券业务类别为证券投资咨询业务 ( 投资顾问); 注册登记为证券分析师的人员，其申请从事的证券业务类别为证券投资咨询业务 (分析师) 。第 4 题：禁止从事证券自营业务的证券经营机构实行内幕交易的主要措施不包括 ( ) 。A.中国证监会增强对内幕交易的监管B.中国证监会派出机构增强对内幕交易的监管C.证券公司增强自律D.新闻媒体增强监督参考答案： D【答案及解析】禁止内幕交易的主要措施包括：增强自律管理，证券公司作为证券市场上的中介机构，为上市公司提供多种服务，能从多种渠道获取内幕信息，这就要求证券公司增强自律管理 ; 增强监管，中国证监会及其派出机构增强对内幕交易的监管，一经发现违法违规行为则严肃处理。第 5 题：融资融券业务的标的证券为股票的，理应符合的条件不包括( ) 。A.股东人数很多于 4000 人B.在交易所上市交易满 3 个月C.日均换手率低于基准指数日均换手率的 15%，且日均成交金额小于 5000万元D.融资买人标的股票的流通股本很多于 1 亿股或流通市值不低于5 亿元参考答案： C【答案及解析】选项 C不能成为融资融券业务的标的证券。第 6 题：( )依法履行对证券公司的监督管理职责。A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所C.中国人民银行D.登记结算中心参考答案： A【答案及解析】国务院证券监督管理机构依法履行对证券公司的监督管理职责。第 7 题：关于有限责任公司股东会、董事会和监事会的职权，下列说法中不准确的是 ( ) 。A.股东会会议作出公司章程的决议，必须经出席会议的 2/3 以上的股东通过B.监事会作出决议，理应经 1/3 以上监事通过C.股东会会议由股东按照出资比例行使表决权D.董事会决议表决实行一人一票参考答案： B【答案及解析】监事会作出决议，理应经半数以上监事通过，故B项说法不准确。第 8 题：下列关于上市公司股份质押的表述，错误的是 ( ) 。A.股份设质应订立书面合同，并办理出质登记B.公司能够接受公司的股票作为质押权的标的C.质押合同自登记之日起生效D.股份出质后不得转让，经出质人和质权人同意的除外参考答案： B【答案及解析】股份设质理应订立书面合同，并在证券登记机构办理出质登记，质押合同自登记之日起生效。股份出质后不得转让，但经出质人和质权人同意的除外。经质权人同意，出质人转让股份所得的价款理应向质权人提前清偿所担保的债权或向与质权人约定的第三人提存。第 9 题：以下关于公开募集基金的基金管理公司人员条件的说法，准确的是( ) 。A.所有人员均无须取得基金从业资格B.所有人员均需要取得基金从业资格C.取得基金从业资格的人员无法定人数D.取得基金从业资格的人数需达到法定人数参考答案： D【答案及解析】设立管理公开募集基金的基金管理公司，理应具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：有符合中华人民共和国证券投资基金法和中华人民共和国公司法规定的章程。注册资本不低于 1 亿元人民币，且必须为实缴货币资本。主要股东理应具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近 3 年没有违法记录。取得基金从业资格的人员达到法定人数。董事、监事、高级管理人员具备相对应的任职条件。有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务相关的其他设施。有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度。法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。第 10 题：证券投资咨询公司从业人员从事证券业务资格标准的认定机构是 ( ) 。A.财政部B.中国人民银行C.国务院证券监管机构D.证券行业公会参考答案： C【答案及解析】证券法第一百七十条规定，认定投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员证券从业资格的标准和管理办法，由国务院证券监督管理机构制定。第 11 题：单位或者个人认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的 ( ) ，理应事先告知证券公司。A.5%B.1%C.3%D.10%参考答案： A【答案及解析】证券公司监督管理条例第十四条规定：任何单位或者个人有下列情形之一的，理应事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准：认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的 5%;以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司 5 %以上的股权。第 12 题：基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，能够处 ( ) 万元以下罚款 ; 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格。A.10B.7C.5D.3参考答案： C【答案及解析】中华人民共和国证券投资基金法第一百三十三条规定，基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，能够处五万元以下罚款 ; 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格。第 13 题：根据公司法律制度的规定，下列相关有限责任公司监事会的表述中，不准确的是 ( ) 。A.监事会会议由监事会主席召集和主持B.监事会每年度至少召开 2 次会议C.监事会决议理应经半数以上监事通过D.监事任期为 3 年，连选能够连任参考答案： B【答案及解析】股份有限公司的监事会每六个月至少召开一次会议，有限责任公司的监事会每年度至少召开一次会议。第 14 题：关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述不准确的是( ) 。A.证券公司应根据自身的管理水平及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模B.证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，理应即时向证券交易所报告C.证券公司定向资产管理业务能够从事场外交易、网下申购等特殊交易D.证券公司理应由专门的部门负责资产管理业务参考答案： B【答案及解析】证券公司理应由专门的部门负责资产管理业务，做到与证券自营、证券承销与保荐、证券经纪等业务严格分离、独立决策、独立运作 ; 证券公司理应按中国证监会的相关规定，制定管理规章、操作流程和岗位手册，在研究、投资决策、交易等环节采取有效的控制措施 ; 独立、客观的投资研究。证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，理应即时向公司注册地中国证监会派出机构报告。第 15 题：持有期货公司 5 %以上股权的个人股东其个人金融资产不低于人民币 ( ) 万元。A.2500B.1000C.2000D.3000参考答案： D【答案及解析】期货公司监督管理办法第八条规定，持有期货公司 5%以上股权的个人股东理应符合本办法第七条第 ( 三) 项至第( 七)项规定的条件，且其个人金融资产不低于人民币 3000万元。第 16 题：股票依法发行后，由发行人经营与收益的变化所引致的投资风险，由 ( ) 负责。A.发行人B.承销人C.证券监督部门D.投资者参考答案： D【答案及解析】根据证券法第二十七条规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责 ; 由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。第 17 题：中国证监会对保荐机构资格的申请，应自受理之日起( ) 个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。A.30B.45C.50D.60参考答案： B【答案及解析】中国证监会对保荐机构资格的申请，应自受理之日起 45 个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。第 18 题：以下关于证券经纪商的说法，不准确的是 ( ) 。A.指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人B.与客户是委托代理关系C.必须遵照客户发出的委托指令实行证券买卖D.承担交易中的价格风险参考答案： D【答案及解析】证券经纪商不承担交易中的价格风险。第 19 题：下列各项中，属于有限责任公司董事会行使的职权有( ) 。A.股东之间互相转让出资B.制定公司的基本管理制度C.聘任公司董事长并决定其报酬事项D.变更组织形式参考答案： B【答案及解析】本题考核有限责任公司董事会的职权。有限责任公司股东之间能够互相转让出资，不必经股东会或董事会决议，所以选项 A错误; 选项 D则为股东会的职权。第 20 题：为了防范从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票，证券公司理应建立并实施有效的 ( )制度。A.信息披露B.风险控制C.管理D.信息查询参考答案： C【答案及解析】证券公司监督管理条例第三十五条规定，证券公司理应建立并实施有效的管理制度，防范其从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票。