微观经济学教学课件：第9章 组织生产

组织生产第第9章章学习本章后，你将能学习本章后，你将能解释什么是企业，并能描述所有企业所面临的经济问题解释什么是企业，并能描述所有企业所面临的经济问题区分技术效率和经济效率区分技术效率和经济效率定义并解释委托定义并解释委托代理问题，并且描述不同类型的经济代理问题，并且描述不同类型的经济组织如何解决这一问题组织如何解决这一问题描述并区分企业经营所涉及的不同的市场类型描述并区分企业经营所涉及的不同的市场类型解释为什么有些经济活动需要市场协调，而有些需要企业解释为什么有些经济活动需要市场协调，而有些需要企业协调协调企业及其经济问题企业及其经济问题企业（企业（firmfirm）是一个雇佣生产要素并组织这些要素进行生）是一个雇佣生产要素并组织这些要素进行生产并销售产品及服务的机构。产并销售产品及服务的机构。企业的目标企业的目标企业的目标是利润最大化。企业的目标是利润最大化。一个不追求利润最大化的企业要么被淘汰，要么被追求利一个不追求利润最大化的企业要么被淘汰，要么被追求利润最大化的企业收购。润最大化的企业收购。企业及其经济问题企业及其经济问题企业利润的衡量企业利润的衡量报告利润是企业的目标，以保证企业能够正确的支付所得报告利润是企业的目标，以保证企业能够正确的支付所得税并向银行及其他债务人诚实地公开其经营信息。税并向银行及其他债务人诚实地公开其经营信息。会计师需要根据美国财务会计准则委员会制定的会计师需要根据美国财务会计准则委员会制定的IRSIRS规则规则（国际收支服务规则）计算企业的利润。（国际收支服务规则）计算企业的利润。经济学家以机会成本为基础测算成本进而计算利润。经济学家以机会成本为基础测算成本进而计算利润。企业及其经济问题企业及其经济问题机会成本机会成本企业根据机会成本以及经济利润进行反应和决策。企业根据机会成本以及经济利润进行反应和决策。对于一个企业来说，生产的机会成本是企业资源在其最佳对于一个企业来说，生产的机会成本是企业资源在其最佳用途上的价值，通常用美元表示。用途上的价值，通常用美元表示。一个企业的机会成本包括一个企业的机会成本包括n显性成本显性成本n隐性成本隐性成本企业及其经济问题企业及其经济问题显性成本（显性成本（explicit cost)explicit cost)是货币支出。是货币支出。隐性成本隐性成本(implicit cost)(implicit cost)是当一个企业存在以下情况时发是当一个企业存在以下情况时发生的成本生的成本1. 1. 使用自己的资本。使用自己的资本。2. 2. 使用所有者自己的时间或金融资源使用所有者自己的时间或金融资源企业可以租用资本，支付显性的租赁成本或者企业可以购企业可以租用资本，支付显性的租赁成本或者企业可以购买资本，而由使用自有资本带来的隐性机会成本称为隐性买资本，而由使用自有资本带来的隐性机会成本称为隐性资本的租金率（资本的租金率（implicit rental rate)implicit rental rate)。企业及其经济问题企业及其经济问题隐性资本的租金率由以下部分构成：隐性资本的租金率由以下部分构成：1.1.经济折旧经济折旧2. 2. 放弃的利息放弃的利息经济折旧（经济折旧（Economic depreciationEconomic depreciation）是资本的市场价值）是资本的市场价值在某一时期内的变动。在某一时期内的变动。放弃的利息（放弃的利息（interest forgone)interest forgone)是资本用于其他次优用途是资本用于其他次优用途带来的利息收入。带来的利息收入。企业及其经济问题企业及其经济问题所有者资源的成本所有者资源的成本企业所有者通常提供企业家才能。企业所有者通常提供企业家才能。企业家才能的报酬是利润企业家才能的报酬是利润( (即扣除其他成本剩余的部分即扣除其他成本剩余的部分) )，而，而且企业家期望得到的平均报酬被称为正常利润且企业家期望得到的平均报酬被称为正常利润（normal normal profitprofit）。 企业及其经济问题企业及其经济问题经济利润经济利润企业的企业的经济利润经济利润（Economic profit） 等于它的等于它的总收益总收益(TR=P(TR=PQ)Q)减去减去总成本总成本。企业总成本是其显性和隐性成本之和。企业总成本是其显性和隐性成本之和。正常利润正常利润（Normal profit ）是企业的总成本一部分，因此是企业的总成本一部分，因此经济利润是利润大于正常利润的部分。经济利润是利润大于正常利润的部分。企业及其经济问题企业及其经济问题经济账目：总结经济账目：总结 为了实现利润最大化，一个企业必须进行为了实现利润最大化，一个企业必须进行5 5项基本决策：项基本决策： 1. 1. 生产什么样的产品和服务？生产多少？生产什么样的产品和服务？生产多少？ 2. 2. 怎样生产？使用何种生产技术？怎样生产？使用何种生产技术？ 3. 3. 怎样组织管理者及工人并支付报酬？怎样组织管理者及工人并支付报酬？ 4. 4. 如何营销自己的产品以及如何为产品定价？如何营销自己的产品以及如何为产品定价？ 5. 5. 企业自己生产什么，从其他企业购买什么？企业自己生产什么，从其他企业购买什么？企业及其经济问题企业及其经济问题企业的约束企业的约束企业环境的三个方面限制了企业能赚到的最大利润。企业环境的三个方面限制了企业能赚到的最大利润。技术约束技术约束信息约束信息约束市场约束市场约束技术效率与经济效率技术效率与经济效率技术约束技术约束技术（技术（TechnologyTechnology）是任何一种生产产品和服务的方法。是任何一种生产产品和服务的方法。技术在不断进步。但在每一时点上，为了生产更多的产品技术在不断进步。但在每一时点上，为了生产更多的产品和获得更高的收益，企业就必须投入更多的资源并花费更和获得更高的收益，企业就必须投入更多的资源并花费更多的成本。多的成本。技术效率与经济效率技术效率与经济效率假设每天生产假设每天生产1010台电视机有四种不同的方法。台电视机有四种不同的方法。让我们比较一下每一种方法的让我们比较一下每一种方法的技术效率和经济效率。技术效率和经济效率。技术效率与经济效率技术效率与经济效率技术效率技术效率技术效率（技术效率（Technological efficiencyTechnological efficiency）：当企业投入最少）：当企业投入最少的要素生产既定的产量时，就实现了技术效率。的要素生产既定的产量时，就实现了技术效率。如果通过降低某种投入生产既定产品不可行，那么，生产在如果通过降低某种投入生产既定产品不可行，那么，生产在技术上是有效率的。技术上是有效率的。技术与经济效率技术与经济效率 投入量投入量 方法方法 劳动劳动 资本资本a机器人生产机器人生产 1 1 000b生产线生产线 10 10c工作台生产工作台生产 100 10d手工生产手工生产 1 000 1技术效率与经济效率技术效率与经济效率经济效率经济效率经济效率（经济效率（Economic efficiencyEconomic efficiency）当企业用最小的成本生）当企业用最小的成本生产出既定的产量时，就实现了经济效率。产出既定的产量时，就实现了经济效率。经济效率的方法取决于资本和劳动相对价格。经济效率的方法取决于资本和劳动相对价格。科技和经济效率的差异在于技术效率关注生产既定产量所科技和经济效率的差异在于技术效率关注生产既定产量所需要的投入品数量，而经济效率侧重于使用的投入品的成需要的投入品数量，而经济效率侧重于使用的投入品的成本。本。技术与经济效率技术与经济效率(a) 制造电视机的四种方法制造电视机的四种方法 劳动成本劳动成本 资本成本资本成本方法方法 （每天（每天75美元）美元） （每天每天250美元）美元） 总成本总成本 每台电视机的成本每台电视机的成本 a$75 + $250 000 = $250 075$25 007.50 b 750 + 2 500 = 3 250 325.00 c 7 500 + 2 500 = 10 000 1 000.00 d 75 000 + 250 = 75 250 7 525.00技术与经济效率技术与经济效率(b) 制造电视机的三种方法：高劳动成本制造电视机的三种方法：高劳动成本 劳动成本劳动成本 资本成本资本成本方法方法 （每天（每天150美元）美元） （每天每天1美元）美元） 总成本总成本 每台电视机的成本每台电视机的成本 a $150 + $1 000 = $1 150 $115.00 b 1 500 + 10 = 1 510 151.00 d 150 000 + 1 = 150 001 15 000.10技术效率与经济效率技术效率与经济效率经济上无效率的企业不能实现其利润最大化。经济上无效率的企业不能实现其利润最大化。一个有经济效率的生产过程同时也是有技术效率的；一个有经济效率的生产过程同时也是有技术效率的；一个有技术效率的生产过程却不一定有经济效率。一个有技术效率的生产过程却不一定有经济效率。 信息与组织信息与组织信息约束信息约束无论是现在还是未来，一个企业不可能拥有全部的信息。无论是现在还是未来，一个企业不可能拥有全部的信息。企业的信息受到它所雇的工人素质以及努力程度、客户现企业的信息受到它所雇的工人素质以及努力程度、客户现在以及未来的购买计划以及竞争者计划等方面有限信息的在以及未来的购买计划以及竞争者计划等方面有限信息的约束。约束。处理有限信息的成本限制了利润。处理有限信息的成本限制了利润。信息与组织信息与组织每个企业都通过对它所用的资源的结合和协调来组织物品与每个企业都通过对它所用的资源的结合和协调来组织物品与劳务的生产。劳务的生产。 企业使用下列两种体制的混合体制：企业使用下列两种体制的混合体制：命令体制（命令体制（command system)command system)激励体制激励体制 (incentive system)(incentive system)信息与组织信息与组织命令体制命令体制命令体制是以管理等级制为基础（组织生产的）的方法。命令体制是以管理等级制为基础（组织生产的）的方法。命令通过管理等级向下传递，而信息（反馈）向上传递；命令通过管理等级向下传递，而信息（反馈）向上传递；该体系相对死板，容易形成多层次的专业化管理。该体系相对死板，容易形成多层次的专业化管理。信息与组织信息与组织激励机制激励机制 激励机制是企业为了实现利润最大化，在其组织内所采取激励机制是企业为了实现利润最大化，在其组织内所采取的类似于市场机制的（组织生产的）方法。的类似于市场机制的（组织生产的）方法。信息与组织信息与组织混合体制混合体制企业混合地使用命令和激励。它们选择了使利润最大化的企业混合地使用命令和激励。它们选择了使利润最大化的混合体制。混合体制。当监督工作业绩容易时，企业采用命令方式。当监督工作业绩容易时，企业采用命令方式。当监督工作业绩成本太高或不可能时，企业采用激励当监督工作业绩成本太高或不可能时，企业采用激励方式。方式。信息与组织信息与组织委托委托代理问题代理问题 (The Principal-Agent Problem) (The Principal-Agent Problem) 使代理人按最符合委托人利益的方式行事的报酬规则问题。使代理人按最符合委托人利益的方式行事的报酬规则问题。例如，企业的股东是委托人，而企业的经理是他们的代理人例如，企业的股东是委托人，而企业的经理是他们的代理人。信息与组织信息与组织解决委托解决委托代理问题的三种方法：代理问题的三种方法：所有权所有权激励工资激励工资长期合约长期合约信息与组织信息与组织所有权（所有权（Ownership）通过把企业的所有权授予管理者，从而激励他们实现企业通过把企业的所有权授予管理者，从而激励他们实现企业利润最大化，这同样也是企业所有者利润最大化，这同样也是企业所有者委托人的目标；委托人的目标；激励性报酬（激励性报酬（Incentive payIncentive pay） 使企业管理者或者工人的报酬与企业的绩效挂钩，使企业管理者或者工人的报酬与企业的绩效挂钩， 将管将管理者与工人的利益与所有者理者与工人的利益与所有者委托人的利益相统一。委托人的利益相统一。长期合同（长期合同（Long-term contractsLong-term contracts） 把管理人员或者工人长远利益和企业的长期表现联系在把管理人员或者工人长远利益和企业的长期表现联系在一起。该安排鼓励代理人为企业所有者一起。该安排鼓励代理人为企业所有者委托人长期最委托人长期最大的利益服务。大的利益服务。信息与组织信息与组织企业组织类型：企业组织类型： 个人独资企业个人独资企业 合伙企业合伙企业 公司公司信息与组织信息与组织个人独资企业（个人独资企业（proprietorship）个人独资企业是指由单一所有者个人独资企业是指由单一所有者企业主承担无限责任企业主承担无限责任的企业。无限责任是企业所有者以其全部财产对企业债务的企业。无限责任是企业所有者以其全部财产对企业债务承担责任的一种法律上的义务。承担责任的一种法律上的义务。 企业主做出管理决策并获得企业利润。企业主做出管理决策并获得企业利润。利润与企业主其他收入一样会被征税。利润与企业主其他收入一样会被征税。信息与组织信息与组织合伙企业（合伙企业（Partnership）合伙企业是由两个或者两个以上具有无限责任的所有者组合伙企业是由两个或者两个以上具有无限责任的所有者组成的企业。成的企业。合伙人必须对企业所采取的管理结构以及他们之间的利润合伙人必须对企业所采取的管理结构以及他们之间的利润分配达成一致。分配达成一致。合伙企业的利润也与所有者的个人收入一样进行征税。合伙企业的利润也与所有者的个人收入一样进行征税。信息与组织信息与组织公司公司 （Corporation ）公司是由一个或者一个以上承担有限责任的股东所组成的公司是由一个或者一个以上承担有限责任的股东所组成的企业。有限责任表明在法律上公司的所有者只对其初始投企业。有限责任表明在法律上公司的所有者只对其初始投资承担责任。资承担责任。这种责任上的限制意味着如果公司破产了，其所有者不需这种责任上的限制意味着如果公司破产了，其所有者不需要用自己的个人财产来偿付公司的债务。要用自己的个人财产来偿付公司的债务。公司的利润会被双重征税公司的利润会被双重征税未分配利润作为公司利润和未分配利润作为公司利润和作为股东的资本利得双重征税作为股东的资本利得双重征税信息与组织信息与组织不同类型企业的优点与缺点不同类型企业的优点与缺点任何类型的企业组织均有其优点与缺点。任何类型的企业组织均有其优点与缺点。信息与组织信息与组织个人独资企业个人独资企业容易建立容易建立简单的决策简单的决策利润作为所有者的收入仅纳税一次利润作为所有者的收入仅纳税一次但但管理者错误的决策不会受到审核管理者错误的决策不会受到审核所有者的全部财产有风险所有者的全部财产有风险企业随着所有者的死亡而消亡企业随着所有者的死亡而消亡资本成本和劳动成本是昂贵的资本成本和劳动成本是昂贵的信息与组织信息与组织合伙企业合伙企业 容易建立容易建立 多样化的决策多样化的决策 合伙人撤出仍能维持下去合伙人撤出仍能维持下去 利润作为所有者的收入仅纳税一次利润作为所有者的收入仅纳税一次但但 达成一致可能是缓慢而昂贵的达成一致可能是缓慢而昂贵的 所有者的全部财产有风险所有者的全部财产有风险 合伙者撤出会引起资本短缺合伙者撤出会引起资本短缺 资本和劳动成本高资本和劳动成本高信息与组织信息与组织公司公司 所有者承担有限责任所有者承担有限责任 大规模、低成本地获得资本大规模、低成本地获得资本 专业化管理不受所有者能力的限制专业化管理不受所有者能力的限制 无限存在无限存在 长期劳动合约减少了劳动成本长期劳动合约减少了劳动成本但但 复杂的管理结构会使决策缓慢而昂贵复杂的管理结构会使决策缓慢而昂贵 利润作为公司利润和作为股东收入两次纳税利润作为公司利润和作为股东收入两次纳税信息与组织信息与组织三种类型企业的相对重要性三种类型企业的相对重要性个人独资企业的数量比其他企业组织形式更多，但是公司个人独资企业的数量比其他企业组织形式更多，但是公司创造的收益却占了各种企业总收益的大部分。创造的收益却占了各种企业总收益的大部分。信息与组织信息与组织图图9.1(a)9.1(a)显示了各种类型企显示了各种类型企业出现的频率业出现的频率 。图图 9.1(b) 9.1(b) 显示了各种行业占显示了各种行业占主导地位的企业组织形式。主导地位的企业组织形式。市场与竞争环境市场与竞争环境经济学家区分了经济学家区分了4种市场类型：种市场类型：1. 1. 完全竞争（完全竞争（perfect competition)perfect competition)2. 2. 垄断竞争垄断竞争(monopolistic competition)(monopolistic competition)3. 3. 寡头寡头(oligopoly)(oligopoly)4. 4. 垄断垄断(monopoly)(monopoly)市场与竞争环境市场与竞争环境市场约束市场约束每家企业可以出售什么产品以及产品销售价格要收到顾客每家企业可以出售什么产品以及产品销售价格要收到顾客支付意愿和其他企业生产的产品价格和营销策略的制约。支付意愿和其他企业生产的产品价格和营销策略的制约。每家企业可以购买的资源和购买资源需要支付的价格也要每家企业可以购买的资源和购买资源需要支付的价格也要受到人们的工作意愿和企业的投资意愿的限制。受到人们的工作意愿和企业的投资意愿的限制。企业必须克服的市场约束和为此而付出的费用限制了企业企业必须克服的市场约束和为此而付出的费用限制了企业能够获得的利润能够获得的利润 。市场与竞争环境市场与竞争环境完全竞争的市场结构表现为：完全竞争的市场结构表现为： 存在许多企业存在许多企业 每家企业出售相同的产品每家企业出售相同的产品 存在许多买者存在许多买者 对新企业进入该行业没有任何限制对新企业进入该行业没有任何限制 企业和消费者对于该行业中每家企业产品的价格具有完全企业和消费者对于该行业中每家企业产品的价格具有完全的信息。的信息。市场与竞争环境市场与竞争环境垄断竞争的市场结构表现为：垄断竞争的市场结构表现为： 存在大量企业存在大量企业 每个企业生产相似但略有差别的产品每个企业生产相似但略有差别的产品称为产品差异化称为产品差异化（product differentiationproduct differentiation） 产品差异化使垄断竞争企业有一定的市场力量产品差异化使垄断竞争企业有一定的市场力量 对新企业进入该行业没有任何限制对新企业进入该行业没有任何限制市场与竞争环境市场与竞争环境寡头的市场结构表现为：寡头的市场结构表现为： 市场上只有少数几个企业相互竞争市场上只有少数几个企业相互竞争 企业可以生产几乎相同的产品或者有差别的产品企业可以生产几乎相同的产品或者有差别的产品 市场存在着阻碍新企业进入的限制市场存在着阻碍新企业进入的限制市场与竞争环境市场与竞争环境垄断的市场结构表现为垄断的市场结构表现为 一家企业生产整个行业的产品一家企业生产整个行业的产品 这家企业生产的产品没有相近的替代品这家企业生产的产品没有相近的替代品 市场上存在着阻止新企业的进入障碍市场上存在着阻止新企业的进入障碍市场与竞争环境市场与竞争环境集中度的测量指标集中度的测量指标经济学家使用两种集中度衡量指标：经济学家使用两种集中度衡量指标： 四企业集中率（四企业集中率（The four-firm concentration ratio)The four-firm concentration ratio) 赫芬达尔赫芬达尔- -赫希曼指数赫希曼指数(The HerfindahlHirschman (The HerfindahlHirschman index (HHI)index (HHI)市场与竞争环境市场与竞争环境四企业集中率四企业集中率衡量一个行业中四家最大的企业在销售值中所占的百分衡量一个行业中四家最大的企业在销售值中所占的百分比比范围从零到百分之百。范围从零到百分之百。赫芬达尔赫芬达尔赫希曼指数赫希曼指数市场上市场上5050家最大企业（如果不到家最大企业（如果不到5050家企业就是所有企业家企业就是所有企业之和）市场份额百分比的平方之和。之和）市场份额百分比的平方之和。指数范围从指数范围从0 0到到10 00010 000，数值越大，则该行业的竞争性，数值越大，则该行业的竞争性越弱。越弱。完全竞争中，完全竞争中，HHIHHI是很小的。是很小的。市场与竞争环境市场与竞争环境美国经济集中度的衡量美国经济集中度的衡量图图9.2 9.2 显示了美国商务部计算的美国部分行业的集中率和显示了美国商务部计算的美国部分行业的集中率和HHIHHI。经济集中度的测算是衡量一个市场竞争程度的重要指标。经济集中度的测算是衡量一个市场竞争程度的重要指标。l 如某市场的如某市场的HHIHHI指数小于指数小于10001000，则该市场为高度竞争市，则该市场为高度竞争市场；场；l 如某市场的如某市场的HHIHHI指数介于指数介于10001000与与18001800之间，则该市场为之间，则该市场为中度竞争市场；中度竞争市场；l 一旦某市场的一旦某市场的HHIHHI指数高于指数高于18001800，则被认为是非竞争市，则被认为是非竞争市场。场。市场与竞争环境市场与竞争环境图图9.29.2显示了美国各行业四显示了美国各行业四企业集中度。企业集中度。市场与竞争环境市场与竞争环境集中度衡量的局限集中度衡量的局限 在决定市场结构上，集中度衡量指标的三个主要局限在于在决定市场结构上，集中度衡量指标的三个主要局限在于没有适当地考虑：没有适当地考虑：n 市场的地理范围市场的地理范围n 进入壁垒和企业的流动进入壁垒和企业的流动n 市场与行业之间的对应市场与行业之间的对应市场与竞争环境市场与竞争环境美国经济中的市场结构美国经济中的市场结构图图 9.3 9.3显示了美国经济的市显示了美国经济的市场结构的变化趋势。场结构的变化趋势。 总体上美国经济是竞争性的总体上美国经济是竞争性的。市场与企业市场与企业市场协调市场协调市场可以协调生产。市场可以协调生产。第三章介绍了供求如何协调生产者和消费者的决策。第三章介绍了供求如何协调生产者和消费者的决策。外包外包从其他企业购买零部件或者产品，它是市场协调从其他企业购买零部件或者产品，它是市场协调的另一个例子。的另一个例子。然而在生产的协调上，企业似乎比市场发挥了更大的作用。然而在生产的协调上，企业似乎比市场发挥了更大的作用。为什么？为什么？市场与企业市场与企业为什么存在企业？为什么存在企业？企业经常比市场更有效地协调经济活动，这是因为它能够企业经常比市场更有效地协调经济活动，这是因为它能够实现：实现：n 降低交易成本降低交易成本n 规模经济规模经济 n 范围经济范围经济n 团队生产经济团队生产经济市场与企业市场与企业交易成本（交易成本（Transactions costs）企业找到与之进行交易企业找到与之进行交易的人，并达成有关价格和其他交易内容的协议，以及确保的人，并达成有关价格和其他交易内容的协议，以及确保协议条款得以履行的成本。协议条款得以履行的成本。规模经济（规模经济（Economies of scale）当随着某种产品产量当随着某种产品产量（生产率生产率）提高，生产一单位这种产品的成本下降时，就）提高，生产一单位这种产品的成本下降时，就产生了规模经济。产生了规模经济。范围经济（范围经济（Economies of scope ）当一个企业用专业化当一个企业用专业化的资源来生产大量物品与劳务时，就存在着范围经济的资源来生产大量物品与劳务时，就存在着范围经济。 团队生产（团队生产（team production）个人在团队中专门从事互相个人在团队中专门从事互相支持的任务的生产过程就是团队生产。支持的任务的生产过程就是团队生产。结束结束