发电企业安全标准化评级标准(风电)(1)

发电企业安全生产标准化规范及达标评级标准电力安全生产标准化现场查评表序号项目查评内容应得分评分标准及办法查评依据查评文件实得分5.1目标405.1.1目标的制定电力企业应制定明确的总体和年度安全生产目标。安全生产目标应明确企业安全状况在人员、设备、作业环境、管理等方面的各项安全指标。安全指标应科学、合理，包括：不发生人身重伤及以上人身事故、不发生一般及以上各类电力安全事故。安全生产目标应经企业主要负责人审批，以文件形式下达。10未制定总体和年度安全生产目标、未经企业主要负责人审批，不得分。指标不全面、内容有缺失，扣2分。指标不明确，不易于员工获取并贯彻落实，扣2分。未以正式方式下达，扣2分。中华人民共和国主席令第70号 中华人民共和国安全生产法国家电力监管委员会令第2号 电力安全生产监管办法国发201023号 国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知AQ/T9006-2010 企业安全生产标准化基本规范1.制定安全生产目标管理制度，包括集团公司总体目标（有内容）；分级管理：集团收部门及所属公司；所属公司收部门及站、班组、个人）2.集团公司年度安全生产目标（发文件用现有格式、有内容）3.发电所属企业年度安全生产目标（发文件用现有格式、有内容）编制安全生产目标要求：（1）应明确企业安全状况在人员、设备、作业环境、管理等方面的各项安全指标。（2）安全指标应科学、合理，包括：不发生人身重伤及以上人身事故、不发生一般及以上各类电力安全事故。（3）安全生产目标应经企业主要负责人审批，以文件形式下达。5.1.2目标的控制与落实根据确定的安全生产目标制定相应的分级（厂级、部门、班组）目标。基层单位或部门按照安全生产职责，制定相应的分级控制措施。15未制定相应目标和控制措施，不得分。控制措施不明确、不具体，未结合岗位特点，扣2分。国家电力监管委员会令第2号 电力安全生产监管办法国发201023号 国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知AQ/T9006-2010 企业安全生产标准化基本规范1.集团公司有关部门安全生产目标及控制措施（写入年度目标文件中，有内容）；2.所属企业有关部门安全生产目标及控制措施（写入年度目标文件中，有内容）；3.班组安全生产目标及控制措施。4. 修改控制措施另外发文。编制安全生产目标及控制措施要求：1.基层单位或部门按照安全生产职责，制定相应的分级控制措施。2.有关部门未制定相应目标和控制措施，不得分。3.控制措施不明确、不具体，未结合岗位特点，扣2分。5.1.3目标的监督与考核制定安全生产目标考核办法。定期对安全生产目标实施计划的执行情况进行监督、检查与纠偏。对安全生产目标完成情况进行评估与考核。15未实现安全生产目标不得分。未制定目标考核办法，扣2分。未对安全生产目标完成情况进行检查评估，未按办法对目标执行情况考核，扣2分。中华人民共和国主席令第70号 中华人民共和国安全生产法国家电力监管委员会令第2号 电力安全生产监管办法国发201023号 国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知AQ/T9006-2010 企业安全生产标准化基本规范1.见安全生产奖惩考核制度（惩罚按相关条款执行）1.对集团公司各部门、所属企业安全生产目标实施计划的执行情况进行监督、检查与纠偏的考核结果通报；2.对所属企业各部门、站、班组、员工安全生产目标完成情况进行评估与考核的考核结果通报；编制安全生产目标考核办法要求：未制定目标考核办法，扣2分。5.2组织机构和职责605.2.1安全生产委员会成立以主要负责人为领导的安全生产委员会，明确机构的组成和职责，建立健全工作制度和例会制度。企业主要负责人应定期组织召开安全生产委员会会议，总结分析本单位的安全生产情况，部署安全生产工作，研究解决安全生产工作中的重大问题，决策企业安全生产的重大事项。10未成立企业安全生产委员会并建立相关制度，不得分。未按规定召开会议或会议记录不完整，扣2分/次。重大、重要安全事项未经安委会研究确定，扣3分。中华人民共和国主席令第70号 中华人民共和国安全生产法AQ/T9006-2010 企业安全生产标准化基本规范1.编制集团公司安委会组成文件，以集团公司主要负责人为领导，明确机构的组成和职责，包括安委会工作制度和例会制度。重大、重要安全事项应经安委会研究确定2.编制所属企业安委会组成文件，以所属企业主要负责人为领导，明确机构的组成和职责，包括安委会工作制度和例会制度。重大、重要安全事项应经安委会研究确定编制集团公司安委会组成文件要求：未成立企业安全生产委员会并建立相关制度，不得分。5.2.2安全生产保障体系建立由生产领导负责和有关单位主要负责人组成的安全生产保障体系。贯彻“管生产必须管安全”的原则。企业、部门（车间）主要负责人应每月组织召开安全生产分析会议,形成会议记录并予以公布。落实安全生产保障体系职责，保障安全生产所需的人员、物资、费用等需要。10未按要求建立安全生产保障体系，不得分。未每月召开安全分析例会，扣2分/次；会议记录不完整或没有公布，扣1分/次；未分析安全生产存在的问题，扣1分/次；未针对问题制定改进措施扣1分；未布置安全生产工作和明确完成时间、负责人，扣1分；上次布置的工作未闭环扣1分。安全保障体系不健全、不符合要求，职责未有效落实，每项扣1分。中华人民共和国主席令第70号 中华人民共和国安全生产法AQ/T9006-2010 企业安全生产标准化基本规范1.编制集团公司安全生产保障体系组成文件，由集团公司生产领导负责和有关部门主要负责人组成的安全生产保障体系。贯彻“管生产必须管安全”的原则。落实安全生产保障体系职责，保障安全生产所需的人员、物资、费用等需要。2编制所属企业安全生产保障体系组成文件，由生产领导负责和有关部门及下属单位主要负责人组成的安全生产保障体系。贯彻“管生产必须管安全”的原则。落实安全生产保障体系职责，保障安全生产所需的人员、物资、费用等需要。编制集团公司、所属企业安全生产保障体系要求：未按要求建立安全生产保障体系，不得分。安全保障体系不健全、不符合要求，职责未有效落实，每项扣1分。5.2.3安全生产监督体系根据国家和上级单位规定要求，设置安全生产监督管理机构，配备满足安全生产要求的各级安全监督人员和所需的设施器材。企业应当加强安全监督队伍建设，鼓励和支持安全生产监督管理人员取得注册安全工程师资质。建立安全生产监督体系，健全安全生产监督网络，每月召开安全生产监督网络会议，并做好会议记录。安全生产监督网络要严格履行安全生产职责，布置、督促、落实企业的安全生产工作，检查安全生产工作开展情况，纠正违反安全生产规章制度的行为，严格安全生产考核，安全监督工作记录完整。20未按要求设置安全生产监督管理机构，不得分。安全监督网络不健全，安全监督人员数量、素质及配备的设施器材不满足本单位安全监督需要的，扣5分。安监人员中没有安全注册工程师的，扣3分。未按时召开会议或会议记录不完整，扣2分/次。安全监督人员对关键工作、危险工作、重点工作未进行现场监督的，扣3分。现场监督无记录，发现违章现象未制止并跟踪整改的，扣2分/次。国发201023号 国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知国家电力监管委员会令第2号 电力安全生产监管办法AQ/T9006-2010 企业安全生产标准化基本规范编制集团公司安监部职能分工、岗位设置、人员配备、办公电话；编制集团公司安全生产监督体系组成及职责文件；编制集团公司安全生产监督网络框图；编制各所属企业安监部职能分工、岗位设置、人员配备、办公电话；编制所属企业安全生产监督体系组成及职责文件；编制所属企业安全生产监督网络框图；建立集团公司注册安全工程师名册编制安全生产监督体系文件要求：1.建立安全生产监督体系，健全安全生产监督网络，每月召开安全生产监督网络会议，并做好会议记录。2.安全生产监督网络要严格履行安全生产职责，布置、督促、落实企业的安全生产工作，检查安全生产工作开展情况，纠正违反安全生产规章制度的行为，严格安全生产考核，安全监督工作记录完整。未按要求设置安全生产监督管理机构，不得分。安全监督网络不健全，安全监督人员数量、素质及配备的设施器材不满足本单位安全监督需要的，扣5分。安监人员中没有安全注册工程师的，扣3分。5.2.4安全生产责任制制定符合本企业的安全生产责任制，明确各部门、各级、各类岗位人员安全生产责任。企业主要负责人应按照安全生产法律法规赋予的职责，建立、健全本单位安全生产责任制，组织制定本单位安全生产规章制度和操作规程，保证本单位安全生产投入的有效实施，督促、检查本单位的安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患，组织制定并实施本单位的生产安全事故应急救援预案，及时、如实报告生产安全事故。各级、各类岗位人员要认真履行岗位安全生产职责，严格落实安全生产规章制度。企业应建立责任追究制度，对安全生产职责履行情况进行检查、考核。20未建立安全生产责任制，或安全生产责任制未有效落实造成事故，不得分。各级、各类人员安全职责未体现岗位工作相关性，未落实安全生产责任制，扣5分。未制定责任追究制度和考核制度，无安全生产奖惩记录，扣5分。中华人民共和国主席令第70号 中华人民共和国安全生产法国发201023号 国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知AQ/T9006-2010 企业安全生产标准化基本规范制定集团公司安全生产责任制，明确各部门、各级、各类岗位人员安全生产责任。建立集团公司责任追究制度，对安全生产职责履行情况进行检查、考核。制定所属企业安全生产责任制，明确各部门、各级、各类岗位人员安全生产责任。建立所属企业责任追究制度，对安全生产职责履行情况进行检查、考核。编制安全生产责任制要求1.企业主要负责人应按照安全生产法律法规赋予的职责，建立、健全本单位安全生产责任制，组织制定本单位安全生产规章制度和操作规程，保证本单位安全生产投入的有效实施，督促、检查本单位的安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患，组织制定并实施本单位的生产安全事故应急救援预案，及时、如实报告生产安全事故。2.各级、各类岗位人员要认真履行岗位安全生产职责，严格落实安全生产规章制度。未建立安全生产责任制，或安全生产责任制未有效落实造成事故，不得分。各级、各类人员安全职责未体现岗位工作相关性，未落实安全生产责任制，扣5分。未制定责任追究制度和考核制度，无安全生产奖惩记录，扣5分。5.3安全生产投入605.3.1费用管理制定满足安全生产需要的安全生产费用计划，严格审批程序，按上级规定提取安全生产费用并落实到位，企业主要领导定期组织有关部门对执行情况进行检查、考核。15未按规定提取安全生产费用，不得分。未制定安全生产费用计划，扣3分。审批程序不符合规定，扣2分。中华人民共和国主席令第70号 中华人民共和国安全生产法AQ/T9006-2010 企业安全生产标准化基本规范1.编制集团公司安全投入暂行管理办法，在国家电监会正式文件下发前，先按财政部201216号文件最低档执行；编制集团公司安全投入暂行管理办法要求：制定满足安全生产需要的安全生产费用计划，严格审批程序，按上级规定提取安全生产费用并落实到位，5.3.2费用使用安全生产费用主要用于以下方面：安全技术和劳动保护措施：安全标志、安全工器具、安全设备设施、安全防护装置、安全培训、职业病防护和劳动保护，以及重大安全生产课题研究和预防事故采取的安全技术措施工程建设等。反事故措施：设备重大缺陷和隐患治理、针对事故教训采取的防范措施、落实技术标准及规范进行的设备和系统改造、提高设备安全稳定运行的技术改造等。应急管理：预案编制、应急物资、应急演练、应急救援等。安全检测、安全评价、事故隐患排查治理和重大危险源监控整改以及安全保卫等。安全法律法规收集与识别、安全生产标准化建设实施与维护、安全监督检查、安全技术技能竞赛、安全文化建设与安全月活动等。25挪用安全生产费用不得分。安全生产费用使用中存在应投入而未投入的，扣2分/项。中华人民共和国主席令第70号 中华人民共和国安全生产法中华人民共和国主席令第60号 中华人民共和国职业病防治法中华人民共和国主席令第6号 中华人民共和国消防法中华人民共和国主席令第88号 中华人民共和国防洪法中华人民共和国国务院令第373号 特种设备安全监察条例中华人民共和国国务院令第352号 使用有毒物品作业场所劳动保护条例国家安全生产监督管理总局令第1号 劳动保护用品监督管理规定AQ/T9006-2010 企业安全生产标准化基本规范1.编制安全生产费用科目清单，用于指导编制安全生产费用计划：（1）安全技术和劳动保护措施：安全标志、安全工器具、安全设备设施、安全防护装置、安全培训、职业病防护和劳动保护，以及重大安全生产课题研究和预防事故采取的安全技术措施工程建设等。（2）反事故措施：设备重大缺陷和隐患治理、针对事故教训采取的防范措施、落实技术标准及规范进行的设备和系统改造、提高设备安全稳定运行的技术改造等。（3）应急管理：预案编制、应急物资、应急演练、应急救援等。（4）安全检测、安全评价、事故隐患排查治理和重大危险源监控整改以及安全保卫等。（5）安全法律法规收集与识别、安全生产标准化建设实施与维护、安全监督检查、安全技术技能竞赛、安全文化建设与安全月活动等。将以下说明写入上述清单：挪用安全生产费用不得分。安全生产费用使用中存在应投入而未投入的，扣2分/项。5.4 法律法规与安全管理制度605.4.1法律法规与标准规范建立识别和获取适用的安全生产法律法规、标准规范的制度，明确主管部门，确定获取的渠道、方式，及时识别和获取适用的安全生产法律法规、标准规范。企业职能部门应及时识别和获取本部门适用的安全生产法律法规、标准规范，并跟踪、掌握有关法律法规、标准规范的修订情况，及时提供给企业内负责识别和获取适用的安全生产法律法规的主管部门汇总。企业应将适用的安全生产法律法规、标准规范及其他要求及时传达给从业人员。企业应遵守安全生产法律法规、标准规范，并将相关要求及时转化为本单位（企业）规章制度，贯彻到日常安全管理工作中。15未明确识别主管部门的，扣5分。未建立相关制度，扣5分。未根据识别和获取的法律法规及时完善本企业规章制度和规程的，扣1分/项。未将识别和获取的法律法规对相关人员进行教育培训的。扣1分/项。中华人民共和国主席令第70号 中华人民共和国安全生产法国发201023号 国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知AQ/T9006-2010 企业安全生产标准化基本规范1.编制识别和获取适用的安全生产法律法规、标准规范的管理制度，明确主管部门，确定获取的渠道、方式，及时识别和获取适用的安全生产法律法规、标准规范。2.收集集团公司适用的安全生产法律法规、标准规范，建立集团公司法律法规、标准规范数据库； 编制法律法规、标准规范管理制度要求：未明确识别主管部门的，扣5分。未建立相关制度，扣5分。5.4.2规章制度建立健全符合国家法律法规、国家及行业标准要求的各项规章制度（包括但不仅限于附录A），并发放到相关工作岗位，规范从业人员的生产作业行为。15规章制度不全，扣2分/项。相关岗位的规章制度配置不全，扣1分/处。中华人民共和国主席令第70号 中华人民共和国安全生产法国发201023号 国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知AQ/T9006-2010 企业安全生产标准化基本规范1.建立集团公司安全生产规章制度（包括但不仅限于本标准附录A），2.建立安全生产规章制度；编制规章制度要求：规章制度不全，扣2分/项。本标准附录A包括以下内容：A1 安全生产职责A2 安全生产费用A3 文件和档案管理A4 安全生产检查及隐患排查与治理A5 两票三制A6 安全教育培训A7 特种设备及特种作业人员管理A8 设备管理A9 建设项目安全设施“三同时”管理A10 危险化学品和重大危险源管理A11 特殊危险作业管理A12 消防安全管理A13 相关方及临时用工管理A14 职业健康管理A15 劳动防护用品及特殊防护用品管理A16 安全工器具管理A17 应急管理A18 交通安全管理A19 反违章管理A20 安全生产奖惩A21 事故事件管理A22 技术监督管理3.建立集团公司规章制度数据库；5.4.3安全生产规程企业应配备国家及电力行业有关安全生产规程。企业应编制运行规程、检修规程、设备试验规程、系统图册、相关设备操作规程等有关安全生产规程。企业应将有关安全生产规程发放到相关岗位。10未明确各部门、岗位应配备的规章制度，扣2分/项；部门、班组、岗位没有获取到最新的安全生产规程，扣1分/项。编制的安全生产规程内容不全或不符合要求，扣2分/项。电安生1994227号 电业安全工作规程（热力和机械部分）DL 408-1991 电业安全工作规程（发电厂和变电所电气部分）DL/T 797-2001 风力发电场检修规程DL/T 796-2001 风力发电场安全规程DL/T 666-1999 风力发电场运行规程2.建立集团公司国家及电力行业有关安全生产规程数据库。3.所属企业编制齐全、有效的的运行规程、检修规程、设备试验规程、系统图册、相关设备操作规程等有关安全生产规程，并说明保存在技术档案室的查询路径。编制安全生产规程的要求：编制的安全生产规程内容不全或不符合要求，扣2分/项。5.4.4评估和修订每年至少一次对企业执行的安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程、检修、运行、试验等规程的有效性进行检查评估；及时完善规章制度、操作规程，每年发布有效的法律法规、制度、规程等清单； 每35年对有关制度、规程进行一次全面修订、重新印刷发布。规章制度、操作规程的修订、审查应严格履行审批手续。10未公布现行有效的制度清单，不得分。未按要求及时修订有关规程和规章制度，扣2分/项。未按规定履行规程、规章制度审批手续，扣2分/项。国发201023号 国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知AQ/T9006-2010 企业安全生产标准化基本规范1.编制集团公司安全生产主管部门汇总的年度有效的法律法规、标准规范清单；2.编制集团公司年度有效的国家及电力行业有关安全生产规程清单。3.编制集团公司安全生产规章制度清单；4.所属企业编制自用的运行规程、检修规程、设备试验规程、系统图册、相关设备操作规程等有关安全生产规程清单；5.4.5文件和档案管理严格执行文件和档案管理制度，确保规章制度、规程编制、使用、评审、修订的有效性。建立主要安全生产过程、事件、活动、检查的安全记录档案，并加强对安全记录的有效管理。安全记录至少包括：班长日志、巡检记录、检修记录、不安全事件记录、事故调查报告、安全生产通报、安全日活动记录、安全会议记录、安全检查记录等。10未建立档案管理制度，没有按制度执行不得分。未按规定做好安全台账、记录，每缺少一项或一次扣2分。安全台账、记录内容不全面或不具体，每项扣1分。国发201023号 国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知AQ/T9006-2010 企业安全生产标准化基本规范1.编制文件和档案管理制度，确保规章制度、规程编制、使用、评审、修订的有效性。编制文件和档案管理制度要求：未建立档案管理制度，没有按制度执行不得分。5.5教育培训805.5.1教育培训管理明确安全教育培训主管部门或专责人，按规定及岗位需要，定期识别安全教育培训需求，制定、实施安全教育培训计划，提供相应的资源保证。做好安全教育培训记录，建立安全教育培训档案，实施分级管理，并对培训效果进行评估和改进。10安全教育培训主管部门或专责人不明确，扣3分。没有教育培训计划，未建立安全教育培训记录和档案，扣3分。没有培训培训效果评估报告，扣2分。中华人民共和国主席令第70号 中华人民共和国安全生产法国家安全生产监督管理总局令第3号 生产经营单位安全培训规定AQ/T9006-2010 企业安全生产标准化基本规范1.编制安全教育培训制度，明确安全教育培训主管部门或专责人，按规定及岗位需要，定期识别安全教育培训需求，制定、实施安全教育培训计划，提供相应的资源保证。编制安全教育培训制度要求：安全教育培训主管部门或专责人不明确，扣3分。5.5.2安全生产管理人员教育培训企业主要负责人和安全生产管理人员应当接受安全培训，具备与本单位所从事的生产经营活动相适应的安全生产知识和管理能力；经安全生产监督管理部门认定的具备相应资质的培训机构培训合格，取得培训合格证书。企业主要负责人和安全生产管理人员初次安全培训时间不得少于32学时，每年再培训时间不得少于12学时。10企业的主要负责人和安全生产管理人员未按要求进行培训或取证，扣3分。培训学时不符合规定，扣2分/人。中华人民共和国主席令第70号 中华人民共和国安全生产法AQ/T9006-2010 企业安全生产标准化基本规范5.5.3操作岗位人员教育培训每年对生产岗位人员进行生产技能培训、安全教育和安全规程考试，使其熟悉有关的安全生产规章制度和安全操作规程，掌握触电急救及心肺复苏法，并确认其能力符合岗位要求。其中，班组长的安全培训应符合国家有关要求，工作票签发人、工作负责人、工作许可人须经安全培训、考试合格并公布。新入厂员工在上岗前必须进行厂、车间、班组三级安全教育培训，岗前培训时间不得少于24学时。危险性较大的岗位人员应熟悉与工作有关的氧气、氢气、氯气、乙炔、六氟化硫、酸、碱、油等危险介质的物理、化学特性，培训时间不得少于48学时。生产岗位人员转岗、离岗三个月以上重新上岗者，应进行车间和班组安全生产教育培训和考试，考试合格方可上岗。特种（设备）作业人员应按有关规定接受专门的安全培训，经考核合格并取得有效资格证书后，方可上岗作业。离开特种作业岗位达6个月以上的特种作业人员，应当重新进行实际操作考核，经确认合格后方可上岗作业。20工作票签发人、工作负责人、工作许可人未经安全培训、考试合格并公布的或特种（设备）作业人员未取证上岗的，不得分。现场作业人员未按要求进行安全生产规程考试或考核不合格仍进行作业，扣1分/人。新入厂人员未进行安全生产三级教育的，扣1分/人。现场作业人员不会紧急救护法的，扣1分/人。相关人员不会使用防毒、防窒息等用品的，扣1分/人。中华人民共和国主席令第70号 中华人民共和国安全生产法中华人民共和国国务院令第373号 特种设备安全监察条例AQ/T9006-2010 企业安全生产标准化基本规范5.5.4其他人员教育培训企业应对相关方人员进行安全教育培训。作业人员进入作业现场前，应由作业现场所在单位对其进行现场有关安全知识的教育培训，并经有关部门考试合格。企业应对参观、学习等外来人员进行有关安全规定和可能接触到的危害及应急知识的教育和告知，并做好相关监护工作。10未对相关方人员进行安全教育培训，扣1分/人；承包方未经考试或考试不合格进入生产现场，扣1分/人；未进行安全技术交底，扣1分/次。未对外来人员进行安全教育和告知的，扣1分/人；临时用工上岗前未进行培训，未经考试合格，扣2分。中华人民共和国主席令第70号 中华人民共和国安全生产法国家安全生产监督管理总局令第3号 生产经营单位安全培训规定5.5.5安全文化建设企业应制定企业安全文化建设规划纲要，重视企业安全文化建设，营造安全文化氛围，形成企业安全价值观，促进安全生产工作。企业应采取多种形式的安全文化活动，引导从业人员安全态度和安全行为，形成全体员工所认同、共同遵守、带有本单位特点的安全价值观，实现法律和政府监管要求之上的安全自我约束，保障企业安全生产水平持续提高。定期组织开展安全日活动，学习国家、上级单位、本单位有关安全生产的指示精神和规定以及本岗位安全生产知识，交流安全生产工作经验，分析本岗位安全生产风险和预防措施。严格班前、班后会。班前会要结合工作任务、设备及系统运行方式做好危险点分析，布置安全措施，讲解安全注意事项。工作结束应及时总结当班工作情况，分析工作中存在的问题，提出改进意见和建议。30企业未开展安全文化活动，不得分。安全文化未纳入企业文化建设扣5分；无企业安全理念扣3分；生产部门、班组未逐级制定相应的安全文化建设实施方案并开展活动，每项扣1分。未制定“反违章”制度或活动方案，扣5分；每月未进行活动分析，扣2分；现场发现违章扣3分/次。安全日活动内容不充实，无针对性，或记录不全，扣3分。企业和车间领导、管理人员未按照规定参加班组安全日活动，扣1分/次。未组织班前、班后会，扣2分/次。会议内容不充实，未能正常召开，无记录，有一项不符合扣3分。中华人民共和国主席令第70号 中华人民共和国安全生产法国家安全生产监督管理总局令第3号 生产经营单位安全培训规定1.编制集团公司安全文化建设规划纲要，其中包括：（1）确立企业安全理念，重视企业安全文化建设，将安全文化纳入企业文化建设，营造安全文化氛围，形成企业安全价值观，促进安全生产工作。（2）企业应采取多种形式的安全文化活动，引导从业人员安全态度和安全行为，形成全体员工所认同、共同遵守、带有本单位特点的安全价值观，实现法律和政府监管要求之上的安全自我约束，保障企业安全生产水平持续提高。（3）定期组织开展安全日活动，学习国家、上级单位、本单位有关安全生产的指示精神和规定以及本岗位安全生产知识，交流安全生产工作经验，分析本岗位安全生产风险和预防措施。（4）严格班前、班后会。班前会要结合工作任务、设备及系统运行方式做好危险点分析，布置安全措施，讲解安全注意事项。工作结束应及时总结当班工作情况，分析工作中存在的问题，提出改进意见和建议。5.6生产设备设施8005.6.1设备设施管理1205.6.1.1生产设备设施建设建立新、改、扩建工程安全“三同时”的管理制度。安全设备设施应与建设项目主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。安全预评价报告、安全专篇（等同劳动安全与工业卫生专篇）、安全验收评价报告应当报有关部门备案。10新、改、扩建发电机组无该项制度的，不得分；制度不符合有关规定的，扣2分。没有“三同时”的评估、审核认可手续不得分；设计、评价或施工单位资质不符合规定的，扣2分；项目未按规定进行安全预评价或安全验收评价的，扣2分；初步设计无安全专篇的，扣2分；变更安全设备设施未经设计单位书面同意的，每处扣1分；隐蔽工程未经检查合格就投用的，每处扣1分；安全设备设施未同时投用的，扣1分。无资质单位编制的，不得分；未备案的，不得分；每少备案一个，扣1分。国家安全生产监督管理总局令第36号 建设项目安全设施“三同时”监督管理暂行办法1、有新、改、扩建项目时，查阅新、改、扩建工程安全“三同时”的管理制度（找标准要求）。2、 “三同时”制度的实施内容“三同时”制度的实施要求从项目论证到设计、施工、竣工验收都应按“三同时”的规定进行审查验，具体包括以下内容；（1） 建设项目在进行可行性研究论证时，必须进行职业安全卫生方面的论证，明确项目可能对职工造成危害的防范措施，并将论证结果载入可行性论证文件。（2） 设计单位在编制建设项目的初步设计文件时，应当同时编制职业安全卫生专篇，职业安全卫生设施的设计，必须符合国家标准或者行业标准。职业安全卫生专篇的内容主要包括：设计依据、工程概述、建设及场地布置、生产过程中职业危害因素分析、职业安全卫生设计中采用的主要防范措施、预期效果及评价等。（3） 施工单位必须按照审查批准的设计文件进行施工，不得擅自更改职业安全卫生设施的设计，并对施工质量负责。（4） 建设项目的竣工验收必须按照国家有关建设项目职业安全卫生验收规定进行。不符合职业安全卫生规程和行业技术规范的，不得验收和投产使用。（5） 建设项目验收合格，正式投入运行后，不得将职业安全卫生设施闲置不用，生产设施和职业安全卫生设施必须同时使用。“三同时”的评估、审核认可手续。2、查设计、评价或施工单位资质应符合有关规定要求。3、提供安全预评价报告、安全专篇、安全验收评价报告。4、安全预评价报告、安全专篇、安全验收评价报告的编制单位资质符合规定。5、变更安全设备设施应经设计单位书面同意。6、提供隐蔽工程检查合格记录。5.6.1.2设备基础管理制定并落实设备责任制，保证设备分工合理、责任到岗。组织制定并落实设备治理规划和年度治理计划。加强设备质量管理，完善设备质量标准、缺陷管理、设备异动管理、保护投退等制度，明确相应工作程序和流程。保证备品、备件满足生产需求。加强设备档案管理，分类建立完善设备台帐、技术资料和图纸等资料台账。旧设备拆除前应进行风险评估，制定拆除计划和方案。凡拆除积存易燃、易爆及危险化学品的容器、设备、管道内应清洗干净，验收合格后方可拆除或报废。15未制定设备责任制，不得分；无设备质量管理制度、缺陷管理制度、设备异动管理制度、设备保护投退制度等不得分，制度制定不完善扣3分。设备治理规划和年度治理计划未落实，扣5分。新增或改造设备未严格履行验收制度，扣2分。异动管理、保护投退等不按规定办理，扣3分；设备缺陷未按时消除，扣1分/条。备品、备件储备不能满足要求扣5分。图纸、资料不全，扣2分；未及时归档扣2分。拆除设备未制定和落实拆除方案，扣2分；拆除设备中含有危险化学品而未清洗即报废的，扣3分。国家电力监管委员会令第2号 电力安全生产监管办法国家电力监管委员会令第24号 电力可靠性监督管理办法1、查阅制定设备责任制、设备质量管理制度、缺陷管理制度、设备异动管理制度、设备保护投退制度。2、设备治理规划和年度治理计划。（大小修计划和技术改造计划）3、新增或改造设备验收记录。4、消缺记录。5、设备异动记录。6、保护投退记录。7、备品备件台账。（备品备件制度）8、设备台账、技术资料和图纸等资料台账。9、旧设备拆除计划、方案、风险评估、清洗验收记录等。5.6.1.3运行管理遵守调度纪律，严格调度命令，落实调度指令。认真监视设备运行工况，合理调整设备状态参数，正确处理设备异常情况。完善设备检修安全技术措施，做好监护、验收等工作。严格核对操作票内容和操作设备名称，加强操作监护并逐项进行操作。按规定时间、内容及线路对设备进行巡回检查，随时掌握设备运行情况；按规定时间和方法做好设备定期轮换和试验工作，做好相关记录。制定万能解锁钥匙和配电室及配电设备钥匙的相关制度，并认真执行。根据设备状况，合理安排机组运行方式，做好事故预想，开展反事故演习，并做好各类运行记录。20违反调度纪律，不得分。因运行监视不到位发生不安全事件，扣5分。存在无票操作，不得分。操作票不合格，扣2分/张。设备定期轮换和试验工作未执行或执行不到位，扣2分。设备巡检不符合要求，扣2分。未制定万能解锁钥匙和配电室及配电设备钥匙制度，扣5分，未严格执行或记录不全，扣2分。未定期组织开展反事故演习、进行事故预想，扣2分，记录不完整、不详实，扣1分/次。国家电力监管委员会令第24号 电力可靠性监督管理办法电监市场200642号 发电厂并网运行管理规定电安生1994227号 电业安全工作规程（热力和机械部分）DL 408-1991 电业安全工作规程（发电厂和变电所电气部分）DL/T 666-1999 风力发电场运行规程DL/T 796-2001 风力发电场安全规程1、值长日志。调度指令记录值长资格与质量管理系统（广东省）2、运行日志。3、现场抽查作业人员执行情况，操作票。4、设备巡检记录。5、设备定期轮换和试验记录。6、反事故演习记录。7、万能解锁钥匙（电气设备五防）及配电设备钥匙管理制度8、运行事故调查报告。9、调度计划负荷和实际负荷曲线。5.6.1.4检修管理制定并落实设备检修管理制度，健全设备检修组织机构，编制检修进度网络图或控制表。实行标准化检修管理，编制检修作业指导书或文件包，对重大项目制定安全组织措施、技术措施及施工方案。严格执行工作票制度，落实各项安全措施。严格检修现场隔离和定置管理，检修现场应分区域管理，检修物品实行定置管理。严格工艺要求和质量标准，实行检修质量控制和监督三级验收制度，严格检修作业中停工待检点和见证点的检查签证。25未制定检修管理制度，不得分；制度不完善，机构不健全，落实存在问题，扣5分。检修作业文件、作业指导书或文件包编制不完整或者内容简单，扣2分。设备无检查记录扣5分；检查周期不符合要求扣2分。无票作业不得分。工作票不合格，扣2分/张。安全措施没有落实扣2分/项。检修现场隔离和定置管理不到位，扣3分/处。检修质量控制和监督三级验收制度执行不到位，扣10分；验收资料不完整扣5分。DL/T 797-2001 风力发电场检修规程DL/T 796-2001 风力发电场安全规程DL/T 838-2003 发电企业设备检修导则DL/T 596-1996 电力设备预防性试验规程DL 408-1991 电业安全工作规程（发电厂和变电所电气部分）GB 3787-2006 手持式电动工具的管理、使用、检查和维护安全技术规程1、检修管理制度2、检修文件包（作业指导书）。检修方案、安全组织措施、技术措施、检修组织机构图、检修进度网络图或控制表。3、设备检查记录。4、现场作业抽查，工作票及工作票检查考核记录。5、检修现场隔离和定置管理、分区域管理规定、图表、安全标识等。6、质量控制和三级验收管理制度、检修作业中停工待检点和见证点的检查签证、工程竣工验收签证记录。5.6.1.5技术管理建立健全以总工程师或主管生产领导负责的技术监控（督）网络和各级监督岗位责任制，制定年度工作计划，定期组织开展技术监督活动，建立和保持技术监控（督）台账、报告、记录等资料的完整性。制定技术改造管理办法，加强设备重大新增、改造项目可行性研究，组织编制项目实施的组织措施、技术措施和安全措施。20未制定技术监督管理制度，不得分；制度未有效落实，扣5分；未建立监督网络，扣5分。未制定年度计划扣5分。未定期开展技术监督工作，扣5分；技术监督工作报告和技术分析报告，存在较大问题，扣5分；措施制定和实施不及时，扣5分。未制定并严格执行技术改造管理办法，扣5分；技改项目资料不完整3分。国家电力监管委员会令第2号 电力安全生产监管办法DL/T 1051-2007 电力技术监督导则1、技术监督管理制度（岗位责任制）、技术监督管理机构、人员设置、三级监督网的厂部文件。2、年度技术监督工作计划、技术监督台账、技术分析报告、工作总结。3、技术改造管理办法、重大技术改造项目的可研报告、项目实施的组织、技术、安全措施、竣工验收资料。5.6.1.6可靠性管理制定可靠性管理工作规范，建立可靠性管理组织网络体系，设置可靠性管理专职（或兼职）工作岗位。可靠性专责人员参加岗位培训并取得岗位资格证书。建立可靠性信息管理系统，采集、统计、审核、分析、报送可靠性信息。编制可靠性管理工作报告和技术分析报告，评价分析设备、设施及电网运行的可靠性状况，制定提高可靠性水平的具体措施并组织实施。定期对可靠性管理工作进行总结，并开展可靠性管理自查工作。10未制定可靠性管理工作规范，不得分；可靠性管理人员无证上岗，扣5分。未建立可靠性信息管理系统，不得分。可靠性管理工作报告和技术分析报告，存在较大问题，扣5分；措施制定和实施不及时，扣5分。未进行可靠性管理工作总结，或未开展可靠性管理自查工作。扣5分。中华人民共和国主席令第70号 中华人民共和国安全生产法国家电力监管委员会令第2号 电力安全生产监管办法国家电力监管委员会令第24号 电力可靠性监督管理办法1、可靠性管理工作规范.2、可靠性专责人员岗位资格证书.3、可靠性信息管理系统.4、可靠性管理工作报告和技术分析报告.5、可靠性管理工作总结，或可靠性管理自查工作。5.6.2设备设施保护305.6.2.1制度管理建立由企业主要领导负责和有关单位主要负责人组成的安全防护体系，明确主管部门，定期组织召开安全防护工作会议，严格履行安全防护职责，布置、督促、落实企业的安全防护工作，检查安全防护工作开展情况，纠正违反安全防护规章制度的行为，严格考核。制定电力设施安全保卫制度，加强出入人员、车辆和物品的安全检查，防止发生外力破坏、盗窃、恐怖袭击等事件。实行重要生产场所分区管理，严格重要生产现场准入制度。10没有建立安全防护体系不得分，安全防护工作存在问题，扣3分。没有电力设施安全保卫制度不得分，内容不完善扣2分。重要生产场所未分区管理，扣2分。未经许可进入生产现场，扣3分。公安部19998号令 电力设施保护条例实施细则1、安全防护责任制标准。安全防护管理机构、人员设置的厂部文件。安全防护管理网络图。安全防护工作会议参加人员签到及会议记录。2、电力设施安全保卫制度。外来人员、外来车辆、物品管理制度及登记检查记录，厂内车辆管理制度及出入检查记录。3、节假日及夜间值班制度。厂区巡逻检查制度。4、检修现场及重要生产场所准入登记制度。5.6.2.2保护措施建立电力设施永久保护区台账和检查记录，架空、地下、海底等输电线路所处的永久保护区应有明显警示标识。加强电力设施人防管理，在相关电力设施、生产场所周边设置固定、流动岗位，对人、车进行检查。电力设施物防投入到位，及时加固、修缮重要电力生产场所防护体，按照需求配置、更新安保器材和防暴装置。在重要电力设施内部及周界安装视频监控、高压脉冲电网、远红外报警等技防系统，根据需要将重点部位视频监控接入公安机关保安监控系统，实现多方监控。安保器材、防暴装置配置、使用和维护管理到位。10未建立电力设施永久保护区台账和检查记录不得分；永久保护区无明显警示标识，扣1分/处。生产现场缺少安全保卫，扣1分/处。防护体不牢固或安保器材缺失，扣1分/处。未安装监控报警等设施或监控报警功能失效。扣2分。安保器材失效，每项扣1分。公安部19998号令 电力设施保护条例实施细则1、电力设施永久保护区台账和检查记录。安全警示标志。（查电力设施永久保护区包括什么）2、重要生产场所、设施处设置固定或流动执勤岗位，有值班巡查记录。3、重要场所设置视频监控设施。4、电力设施防护措施。（看电力设施保护条例实施细则）5、安保器材、防暴使用更新管理制度。(查安保器材、防暴装置都有什么)5.6.2.3保卫方式根据重大活动时段安排和安全运行影响程度，确定保卫方式：对重要的电力设施和生产场所应采用公安（武警）人员与本单位安全保卫人员联合站岗值勤（警企联防）。对相关电力设施、生产场所采用本单位专业安保人员和当地群众进行现场值守和巡视检查（专群联防）。组织企业有关人员、安全保卫人员在本单位辖区内现场值守和巡视检查（企业自防）。5被有关部门检查出存在安全保卫问题，不得分。未按规定实施安保方式的，扣2分。安保工作存在漏洞的，扣2分。公安部19998号令 电力设施保护条例实施细则1.电力设施安全保卫规定。2.电力设施安全保卫事件档案3.值班巡查记录。5.6.2.4处置与报告重要电力设施遭受破坏后，电力企业应当及时进行处置，并向当地公安机关和所在地电力监管机构报告。5未及时处置并报告，不得分。公安部19998号令 电力设施保护条例实施细则1、事件处置记录及报告。5.6.3设备设施安全2205.6.3.1电气一次设备及系统发电机及其所属系统的设备状态良好，无缺陷；发电机转子碳刷与集电环接触良好；定子绕组、转子绕组和铁芯温度正常；冷却水进出水温度及流量符合规定；日补氢量在规定范围；检测仪表指示正确。变压器和高压并联电抗器的分接开关接触良好，有载开关及操动机构状况良好，有载开关的油与本体油之间无渗漏问题；冷却系统（如潜油泵风扇等）运行正常无缺陷；套管及本体，散热器、储油柜等部位无渗漏油问题。高低压配电装置的系统接线和运行方式正常，开关状态标识清晰，母线及架构完好，绝缘符合要求，隔离开关、断路器、电力电缆等设备运行正常无缺陷；防误闭锁设施可靠；互感器、耦合电容器、避雷器和穿墙套管无缺陷；过电压保护装置和接地装置运行正常。高压电动机运行电流、振动值、轴瓦（轴承）温度在允许范围；防护等级符合现场使用环境。所有一次设备绝缘监督指标合格。15存在影响电气一次设备安全稳定运行的重大缺陷或隐患，扣3分/项，未进行分析并制定措施，不得分；措施无针对性扣3分。一次设备绝缘监督指标不合格，扣2分/项。发电机转子碳刷与集电环接触不好，造成发热和火花，扣5分。发电机各部运行温度超标，未采取措施，扣5分。变压器和高压并联电抗器本体、套管，散热器、储油柜等部位有渗漏油，扣2分/项。高低压配电装置设备缺陷，扣2分/项。发电机：1、缺陷记录，运行日志。最近一次预防性试验报告。发电机组检修和调试报告。现场检查（温度、振动、补氢量、冷却水流量、氢纯度、氢中含氧量、氢湿度）2、查绝缘监督报告，最近一次预防性试验报告。3、缺陷记录，现场检查。4、现场检查发电机各温度指标。变压器：1、最近一次预防性试验报告。查缺陷记录。2、变压器检修和调试报告。3、现场检查变压器本体及本体设备渗漏油现象。运行日志。4、变压器冷却系统电源定期切换试验记录。5、绝缘油色谱分析报告。高低压配电装置：（开关、母线及架构、隔离开关、断路器、电力电缆、互感器、耦合电容器、避雷器、套管、过电压保护装置、防误闭锁装置、接地装置）1、最近一次预防性试验报告。检修和调试报告。电气一次系统图纸符合现场实际运行情况。运行规程有高低压配电装置的系统运行及接线方式说明。缺陷记录。2、现场检查开关状态标识。母线及架构是否完好。（如：母线与支柱固定是否牢固，架构是否锈蚀严重，爬梯是否有防爬门，门上锁并有安全警示标志，接地线截面是否满足热稳定要求。）3、高低压配电装置定期检修及试验记录。4、防误闭锁装置电源是否独立，防误闭锁装置调试报告。5、防误闭锁装置管理制度。6、运行高低压配电装置巡视检查记录。7、高低压配电装置红外测温记录。8、防止断路器及GIS SF6气体泄漏的的技术措施。高压电动机：1、运行巡视检查高压电动机运行电流、振动值、轴瓦（轴承）温度记录。运行和值长日志。设备缺陷记录。2、高压电机厂家出厂说明书。3、运行规程和检修规程中的有关要求。所有一次设备绝缘监督指标合格；(制度？)1、定期监督工作分析总结报告，2、绝缘监督存在的问题整改措施计划。3、符合电力设备预防性试验规程和电气设备交接试验标准、高压电气设备绝缘监督技术规程中的有关规定。5.6.3.2电气二次设备及系统励磁系统设备运行可靠，调节器在正常方式运行时稳定、可靠，调节器特性和定值满足要求；励磁系统的保护正确，强励能力符合要求，励磁变压器满足运行要求；新投入或大修后的励磁系统按要求进行各项试验，且试验合格。继电保护及安全自动装置的配置符合要求，运行工况正常，定值应符合整定规程要求，并定期进行检验；故障录波器运行正常，需定期测试技术参数的保护，按规定进行测试，测试数据和信号指示齐全正确；二次回路和投入试验正常，仪器、仪表符合技术监督要求。直流系统设备可靠符合运行要求，蓄电池设备安全可靠；升压站与机组直流系统相互独立；直流系统各级熔断器和空气小开关的定值有专人管理，备件齐全。通信设备、电路及光缆线路的运行状况良好，电源系统正常；通信站防雷措施完善、合理。15存在影响机组安全稳定运行的缺陷和隐患，扣3分/项。二次回路、二次设备存在未及时消除的缺陷，扣1分/项。励磁系统设备存在缺陷，扣1分/项。继电保护装置及安全自动装置未按规定检验，项目缺失，标识指示、信号指示缺失，扣2分。故障录波器运行不正常或未投入运行，扣2分。定期测试技术参数的保护，未进行测试，扣2分。通信设备、电路、光缆线路及交直流电源的运行状况及环境存在问题，扣2分。直流系统各级熔断器和空气小开关的定值没有专人管理，备件不齐全，扣5分。蓄电池未做核对性试验，扣2分。国家电力监管委员会令第2号 电力安全生产监管办法国家电力监管委员会令第5号 电力二次系统安全防护规定1-3、查缺陷记录（保护、自动装置、励磁、直流、通信），二次系统安装调试报告/大小修试验报告。3、通信系统防雷接地检查记录、接地电阻测试记录。4、定检计划、定检报告，现场查看标识、信号指示情况。继电保护及安全自动装置配置图/配置说明。继电保护及安全自动装置整定计算方案。5、现场打印故障录波