7煤矿企业本质安全管理保障体系

煤矿企业本质安全管理保障体系7.煤矿企业本质安全管理保障体系7.1煤矿企业本质安全管理保障措施为保障煤矿企业本质安全管理体系能够得以有效贯彻和运行，煤矿企业必须在危险源辨识、风险预警和本质安全管理标准、措施基础之上，制定一套行之有效的配套保障措施，使煤矿企业本质安全管理工作得到持续地贯彻落实。7.1.1建立健全煤矿企业本质安全管理结构副书记矿长书记生产副矿长安全副矿长经营副矿长机电副矿长地质副总总工程师生产副总安全副总机电副总后勤副矿长工会主席生产科技术科机电科地测科财务科供应科销售科劳资科后勤中心总工办矿办机电队准备队回采队工程队掘进队安检处安检队救护队监测环境状态监测设备状况监测员工行为制定安全监测制度制定检查计划安全检查解决本质安全管理体系实施中的问题提出本质安全管理体系实施中的问题不定期检查定期检查安全检查个人或部门煤矿安检处上级部门跟踪反馈阶段确立巩固阶段分析评价阶段培育强化阶段研究树立阶段技术工艺本质安全化、安全检验科学先进、环境监控现代化、人机设计有效合理、人-机-境信息网络、安全技术措施严格达标特殊培训、技能演习，全员教育、日常教育，案例回顾、安全宣传，文学艺术、行为抽样、三不伤害，科学监察，严格检查、安全活动，班组建设。安全第一预防为主、监察，监督、管理、法制与全面管理、无隐患管理技术、安全目标管理、安全系统工程、安全行为科学、风险评价技术、物流人流定置管理安全第一哲学观、珍惜生命的情感观、合理安全的风险观、安全生产的效益观、综合效益的价值观、人机环境的系统观、本质安全的科学观隐患控制，本质安全化、有效应急措施，信息警示、环境与气象，人机境协调遵章守纪，行为规范、人机协调，操作高效、文明活动，身心健康严明的法律、明确的责任、规范的管理正确的安全观和意识流，科学的态度、理念和认知；崇高的伦理、品德和情感物态文化行为文化管理与法制文化观念文化档案室调度室通风科通风队运输科运输队图7-1 煤矿企业组织结构随着我国企业管理体制改革的不断推进和深入，大多数煤矿企业都已建立起较为完善的组织架构（如图7-1所示）以及相应的职责体系，为煤矿企业生产安全管理提供了重要保障。但需要指出的是，目前煤矿企业主要是基于生产导向构建相应组织结构，并将安全职责分布于各部门。这种组织系统不利于煤矿企业各部门安全管理工作的协调，因此，为提高煤矿企业安全管理水平，将本质安全管理工作提升到一个新的战略高度，应对现有组织架构进行健全与完善。7.1.1.1成立煤矿本质安全管理委员会为保证煤矿各项本质安全措施和操作规程得到有效执行，对企业生产和运营过程中产生的重大隐患或安全事故制定完善的应对和解决方案，应成立专门的煤矿本质安全管理委员会，指导矿属各单位安全管理工作。委员会成员主要由矿长、副矿长、和主要相关中层管理人员组成，组织结构如图7-2所示。主任矿长副主任煤矿总工程师副主任煤矿安全副矿长本质安全管理委员会委员会主要成员人事科科长地测科科长矿办主任安全副总工程师生产副总工程师生产副矿长掘进副矿长经营副矿长工会主席机电副总工程师党委副书记安检处处长机电科科长通风科科长运输科科长图7-2 煤矿企业本质安全管理委员会组织结构图在煤矿实际操作过程中，可结合自身实际情况，如煤矿规模、安全管理水平和本矿安全事故规律和特点等，对组织成员进行适当调整。为提高决策效率，降低组织管理费用，企业本质安全管理委员会可设为虚拟形式，将程序化的日常管理，如文件的发放、会议召集、相关事宜的通知等日常工作，由矿长办公室或相关部门具体负责。煤矿企业本质安全管理委员会主要履行以下职责：（1）依据国家安全生产方针、法规及上级主管部门的要求和规定，制定符合本矿实际的本质安全管理方针、目标和制度，以及矿属各单位安全管理具体标准和管理措施的审定。（2）督促检查矿属各单位对国家及上级有关安全生产的方针、政策、法律、法规、规程规定、行业标准及矿内有关本质安全管理方面的规章制度的贯彻执行情况。（3）负责组织编制本矿安全生产规划，年度工作计划，安全生产工作目标，对上级公司下达的安全控制目标进行分解与细化，审定后组织实施。（4）对全矿安全工作进行动态检查，监督事故隐患排查，对存在的事故隐患提出限期整改意见，对不具备安全生产条件的单位，提出停产整顿意见。（5）深入现场调查研究，及时解决安全工作中存在的突发、偶发尤其是未知规律的重大隐患，本单位解决不了的及时上报公司请求解决。（6）负责参与各类安全专项资金使用方案的制定和使用落实情况的监督检查。（7）负责操作规程、作业规程等安全技术措施的审查和实施情况评价。（8）负责煤矿各级管理人员和部门本质安全管理绩效考核方案的审定，并根据考核结果，督促和监督各相关部门制定相应改进措施。（9）所有成员必须接受相应的安全管理知识培训，熟悉业务范围内的各类安全风险及控制措施。（10）积极参加矿井事故的抢救与处理。7.1.1.2建立煤矿企业本质安全管理专家顾问制度由于煤矿安全事故发生机理的复杂性，以及煤矿企业技术和管理知识的有限性，有必要在煤矿企业建立起完善的安全管理顾问制度，成立稳定的安全管理顾问专家组，以对一些偶发、突发、重大的或未知规律的风险进行诊断与排除。各煤矿企业可结合自身地质条件、企业规模等实际状况，聘用相关专家成立安全管理顾问组，一般而言专家组成员人数可在6-12人左右。在专家组成员构成方面，成员应知识结构互补，熟悉有关安全生产的法律、法规、规程、标准，具有丰富的煤矿安全生产、瓦斯防治、安全管理、安全监察等方面的专业技术和实践经验。专家组成员来源范围为：煤炭管理部门和煤矿安全监察系统中已退休的具有高级专业技术职称的领导或专家，各煤炭协会、学会具有高级专业技术职称的领导或专家，在大型煤炭企业担任过副总工程师以上职务或安全生产技术部门担任过主任工程师以上职务的领导和专家，在煤炭科研、设计单位和高等院校从事煤矿安全研究工作的专家。在专家组职责方面，专家组成员除对一些风险的排除提供决策建议外，还应定期通过讲座、学术报告或经验交流的方式，对企业各级管理人员进行安全生产知识培训，提高煤矿企业管理人员本质安全管理能力。此外，由于煤矿企业开采条件、企业规模、管理水平等处于不断的动态演化过程之中，因此，需要对专家组成员构成及其职责作出动态的调整，实现煤矿企业本质安全管理专家制度的稳定性与变革性的统一。为此，专家聘期为可定为1年至3年，期满自然解聘，需要续聘的重新办理聘任手续。7.1.2构建闭环式的本质安全管理运行体系本质安全管理的基本目标是通过持续的、预防性的、全面、全过程、全员参加的、封闭式的安全管理活动，使煤矿安全事故控制在可承受的范围内，以实现有利于煤矿可持续发展的长期安全生产。这一目标的实现，一方面要求煤矿企业本质安全管理体系按照PDCA的原则持续改进和完善；另一方面，为保障煤矿本质安全管理系统的完善和有效运行，要求煤矿企业在具体的安全管理过程中，对于每一个管理环节，都应努力构建基于PDCA的管理模式，形成“大环套小环，一环扣一环，小环保大环，推动大循环”的闭环式安全管理运行体系，推动煤矿企业本质安全管理水平的不断提高，如图7-3所示。ADPCACPDACPD原有本质安全管理水平新的本质安全管理水平图7-3 煤矿企业本质安全管理运行体系例如，在生产过程中，随着一些偶发、突发或未知规律的风险的发生，企业不断采取措施有效排除风险，并针对管理标准、管理措施或风险预警体系中存在的不足，进行改进和完善，进而完善企业本质安全管理系统。在煤矿企业运营管理的各个环节，也应形成闭环式的管理模式。（1）工作程序闭环。以时间周期为单位，以天、周、月、季、年为过程，形成全年的安全管理工作闭环系统。即：会议组织贯彻执行现场监督补充完善会议反馈。通过生产调度会、安全办公会及月、季、年度总结会等，部署当期安全管理工作，对各项安全管理制度实行24h复命制，从而将每个时段的安全管理工作纳入一个由始而终的闭环反馈系统。（2）目标责任闭环。以现阶段目标为近期目标，逐步实现安全目标的闭环管理。即：目标激励目标分解考核反馈落实责任兑现奖惩。对各专业、各单位，层层分解目标，落实安全责任，严格考核兑现奖惩，然后进入下一个安全目标的循环运作。（3）质量管理闭环。从工程的设计施工，到质量验收实行全过程的闭环管理。即：工程设计规程编制组织施工落实安全监督与考核工程质量验收。该闭环模块对工程的每一个环节都有明确的责任人、目标要求与验收人。监督人员严把质量标准“毫米关”，对不合格工程坚决推倒重来，由施工单位包赔一切损失，彻底杜绝不合格工程。（4）隐患治理闭环。从隐患排查治理到隐患消除形成的治理闭环系统。即：隐患排查分类整理落实整改复查验收信息反馈。将煤矿管理人员及安监人员每天检查发现的各类隐患，汇总到当天的评估日报表中，并将产生隐患的班次输入微机，专业领导在每天的生产会上通报，所有隐患必须在规定时间内消除。（5）“三违”人员帮教闭环。从“三违”人员的发生、帮教、接受教训到重新上岗形成严格的闭环系统。即：安全培训安全座谈双录双亮跟踪回访。对于各类“三违”人员，除按规定执行经济处罚外，分别由工会主席、纪委书记和安监处长组织专业人员对其进行安全知识培训，由所在单位支部书记、车间工会主席对其座谈帮教，由宣传部门对其进行电视录像、照相，最后由相关部门与安监处分别对其家访和现场跟踪回访，巩固帮教效果。（6）安全事故管理闭环。针对事故的整个循环程序，组成由始而终的闭环系统。即：事故汇报事故分析事故处理事故通报事故防范。凡是发生事故的单位，必须立即向调度室汇报，矿组织专业部门调查分析，处理问题不过夜，对有关责任者，按责任大小处分，并通报全矿。防范措施落实由安监处进行跟踪，避免类似事故再次发生。为保障煤矿企业各级单位（或部门）在管理过程中能够严格按照闭环原则开展工作，煤矿应制定以下管理制度和措施：（1）实行领导承诺制。领导承诺是煤矿企业实施本质安全管理的必要前提和重要保障。本质安全管理是全面、全过程、全员参加的安全管理，煤矿各级管理者应转变角色，从发号施令，到以身作则，保证严格按照本质安全管理的要求履行管理职责，在安全管理过程中，持续改进，不断完善，努力提高本部门安全管理水平。同时，应将领导承诺内容纳入管理人员本质安全管理绩效考核体系，对其承诺履行状况进行考核。（2）管理措施和方法的文件化。煤矿企业各级部门管理者应按照本质安全管理的要求，遵循PDCA的原则，结合本部门实际情况和岗位职责，制定具体、明确、具有可操作性和可行性的闭环管理模式和管理方法，并形成程序文件。此外，为保证部门员工能够详充分了解本部门的管理工作流程，应将本部门管理工作程序以流程图的形式展示出来，让部门员工了解，以对管理者是否按照该管理程序实施管理进行监督。（3）管理信息透明化。各部门管理者应定期或不定期的向上级部门和本部门员工，就特定时期内的隐患治理、事故处理等安全管理工作的具体内容和处理结果，进行信息反馈，供部门员工和上级主管监督和检查。同时，各级管理人员还应积极总结和提炼其安全管理工作中的经验和教训，并提出改进对策和措施。7.1.3明确煤矿企业员工本质安全管理岗位职责明确的责任人制度是煤矿企业各项管理措施都得到有效落实的必要条件。虽然大多数煤矿企业已逐渐建立起了安全生产指挥、保证、监督、培训、宣传等管理体系和安全管理规章制度，并在保障煤矿安全生产中发挥了重要作用，但是与本质安全管理的要求相比，比较粗放、不精细，侧重于部门与部门、单位与单位之间横向配合和协调，缺乏自上而下层层纵向责任的分解，很大程度上制约了企业安全管理水平的进一步提高。因此，为建立本质安全管理体系，煤矿企业应制定安全目标责任制，自上而下层层分解年度安全管理目标，实施分层管理，形成完整的管理体系，充分落实矿党政正职的决策指挥协调责任；分管矿领导的实施和直接指挥责任；安检部门的监督考核责任；基层区科党政正职的安排检查落实责任；调度、通风等业务保安部门的业务保安责任；跟班区队长、安检员的现场监督责任；班组长现场指挥和现场管理的第一责任；岗位现场操作工人的个体防范责任；自主保安责任和互保联保责任。横向到边，纵向到底，每一道工序，每一个环节落实各自的安全质量管理责任过程，形成全员、全过程、本质安全管理网络。此外，为避免多头领导，防止事故责任扯皮现象，对于煤矿企业主要管理人员，更应明确职责，将责任量化到具体人员。对此，煤矿企业应建立以矿长为首的安全行政管理机制，对于生产矿长、总工程师与安监处长的管理机制，采用“三权分立、核心集中”的原则，当三人意见相左时由煤矿本质安全管理委员会仲裁，充分将“安全第一”的方针落实到现场。主要包括以下几个方面：（1）矿长主管安全。矿长是安全生产第一责任者，在安全生产工作中统领全局、通盘考虑，核心集今，全面部署、全权负责。（2）书记引导安全。党委书记作为企业本质安全文化建设的责任主体，健全教育制度、完善教育措施，全面做好安全教育领导工作，为矿井的安全生产提供思想意识保障。（3）生产矿长执行安全。生产矿长作为安全生产的直接管理者，在确保矿井安全生产的基本框架和大前提下，突出执行、强化落实，把各级安全生产责任细化量化到各个层面和各个环节。（4）总工程师保障安全。总工程师是安全生产技术主要负责人，在工作中负责对各类技术改造、技术规程、操作规程等的制定与实施，从技术层面上对安全生产提供可靠的保障。（5）安监处长监督安全。安监处长严格考核、监督执行，确保各项管理规定落实到实处，排查整改各类现场安全隐患，消灭各类不安全行为和不安全状态。（6）工会主席协管安全。工会主席在安全生产中的职责是做好“三违”人员的帮教工作，教育引导员工树立科学的安全意识，改变不安全的行为，消除人的不安全因素和行为。 （7）独立执法管控安全。矿安监处负责全矿安全生产责任制的监督与考核，在矿长的领导下独立执法，不受任何专业领导、部门的控制。7.1.4建立基于本质安全管理的煤矿企业员工激励与约束机制为提高员工安全生产、安全操作的积极性和生产过程中的安全意识，激励员工自动自发地去履行岗位职责，煤矿企业应建立和完善员工激励与约束机制。7.1.4.1科学合理地利用惩罚手段惩罚作为煤矿安全管理的重要手段之一，它能够及时矫正煤矿职工的不安全行为和确保组织安全有效的运行，因而其在煤矿安全管理中发挥着重要的作用。然而，如果用法不当，非但不能调动煤矿职工的积极性和创造性，反而会严重挫伤职工热情，甚至出现极端行为。因此，只有科学合理地运用惩罚才能充分发挥其应有的功效。惩罚作为煤矿安全管理的基本手段之一，只有科学合理地运用才能充分发挥其应有的功效。（1）及时性原则。根据终止原理，对违章者的不安全行为实施的惩罚越早越好。如果惩罚同违章者的错误行为同时进行，则违章者的这种违禁行为一开始就同焦虑、恐惧相联。根据条件反射原理，当这种条件反射形成，这些行为本身就会导致焦虑或恐惧，从而使得违章者为避免焦虑或恐惧就不得不及早终止违禁行为。惩罚立刻结束，职工会清楚地认识到惩罚的引起是由于自己的不安全行为造成的，以后就会避免再次出现此类行为。如果在违章者的错误行为发生后几小时甚至更长的时间实行惩罚，则效果就很差，因为这时违章者很难在自己行为和惩罚之间建立条件反射，甚至有些职工会认为是安全管理者对其个人有意见，对其进行打击报复。（2）针对性原则。根据强化疏化率，使某一职工对某一强化措施越疏化，越难于得到，越希望得到，这种强化措施对该项目标行为在将来的出现越具有影响。因此，在采取惩罚措施时要有针对性，要针对职工不同层次的需要采用不同的惩罚措施。（3）适度原则。惩罚的数量或规模对惩罚的效果也有影响。一般认为，在某一不安全行为发生之后，所采取的惩罚措施其数量越大，则该项惩罚措施对反映率的影响也越大，但是如果惩罚过于严厉，就会出现惩罚所引起的负效应，而不是抑制或消除受惩罚的行为。因此，必须掌握惩罚的合理强度。根据费斯廷格的认知不协调理论，惩罚的强度达到刚能唤起所需要的行为和阻止不需要的行为而又会消除不协调时是最理想的。同时，惩罚的数量或规模又具有相对性。重要的是应确定惩罚的数量或规模是否值得。（4）沟通原则。惩罚总是发生在职工的不安全行为之后，在惩罚前，必须首先了解他做了什么不安全行为，违反了什么安全规章制度，更要搞清楚他为什么会违反这个规定。通过沟通，要使职工知道他违反了哪项安全规章制度，他的不安全行为可能带来的后果，惩罚的依据，使他认识到自己行为的危害性。通过沟通，安全管理者应该掌握职工违章的深层原因，消除事故隐患。通过沟通，安全管理者应使职工了解正确的替代性行为。惩罚只是使职工知道不该做什么，但是并没有告诉职工应该做什么和应该怎么做。,因此在执行惩罚时，安全管理者应该教给违章者正确的操作行为，并对此进行正面强化。（5）一致性原则。连贯性。安全管理者对于职工的同一种不安全行为应该持连贯的态度，原来进行惩罚，现在就不应该视若无睹。否则那种非连贯性的惩罚必将导致对违章行为的部分强化，这样的部分强化将巩固这些行为，甚至使这些行为成为习惯，使得管理者认为这些职工简直是顽固不化，殊不知这其实是由他们自己造成的，应该由他们自己来承担这个责任。所以，如果安全管理者一旦做出决定，使用惩罚去终止一种不期望的行为，他们应当始终保持行为一致。公平性。即安全管理者应该对于不同违章者的同一种违章行为采取一样的惩罚措施，如果处罚不同，则可能激化安全管理者与职工的矛盾，使职工产生反感和抵触情绪，不利于不安全行为的消除。7.1.4.2建立管理人员本质安全管理绩效考评体系360度绩效评估是一种从多个角度获取组织成员行为观察资料的方法。在这种评价模式中，评价者不仅仅包括被评价者的上级主管，还包括其他与之密切接触的人员，如同事、下属等，同时包括被评价者的自评。采用360度考评方法，针对煤矿企业各级管理人员构建相应的安全管理评价指标体系，不仅能够体现组织调查、全员参与、发展回馈、多元评估系统等多个组织绩效原则，而且能够体现本质安全的思想，找出安全管理中存在的主要问题，为采取进一步的改进措施提供指导，充分保障煤矿各级管理人员认真履行安全管理职责，提高安全管理能力。360度绩效评估作为一种新型的人力资源管理方式，主要有以下三个特点：（1）全方位，多角度。360度绩效评估的最大特点就是充分利用了与被评价者相关的多方面信息渠道进行评价，考评者涉及企业内外的不同层次：直接主管人员、同事和下级等，并且强调评价后的反馈，以促进员工的发展。（2）分类考评。针对不同的被考评者，例如公司管理者、职能部门总经理和业务部门总经理，地区营运长，营业部总经理等分别使用不同的考核量表，针对性强。（3）实行匿名考评。为了保证评价结果的可靠性，减少考评者的顾虑，360度绩效评估采用匿名方式，使考评者能够客观地进行评价。煤矿企业管理人员本质安全管理绩效考核一般步骤如下：（1）设定评分部门。对于各级管理人员，其评分部门包括自身部门、上级主管部门、下级部门、监督部门，以及该被考核部门所要被监督的部门等5个部门。（2）针对各被考核部门的实际情况，以及考核部门与该被考核部门之间的工作关系，为各考核部门制定具体的考核内容和标准。（3）确定各考核部门评分权重。根据各考核部门与被考核部门之间的工作关联度，确定各考核部门评分所占权重。表7-1 各部门管理人员本质安全管理绩效考核指标体系评分部门评分标准得分权重实际得分=×备注自我测评1. 是否按照操作规程作业规程安全规程等相关规定开展各项工作？2. 除基础安全外，是否严格按照本质安全管理标准要求开展各项工作？3. 是否认真履行对相关部门的监督职责？4. 是否在工作过程中不断改进和完善本部门的安全管理措施？改进对策或建议上级部门1. 该部门是充分贯彻落实上级有关本质安全管理要求？2. 该部门是否对存在的安全隐患采取有效措施？3. 该部门是否存在安全事故隐瞒问题？4. 该部门是否在工作过程中不断持续改进和完善本部门的安全管理措施？改进对策或建议下级部门1. 在安全管理过程中是否存在渎职行为？2. 对本部门工作过程存在安全管理漏洞是否积极采取有效措施？3. 对当前安全管理工作是否不断地完善和改进？改进对策或建议监督部门1. 在本部门监督职责范围内，该部门是否按照本质安全管理的各项标准开展各项工作？改进对策或建议该考核部门所要监督的部门1. 被考核部门是否认真履行监督职责，对本部门工作过程中的不安全行为进行制止和上报？改进对策或建议合计注：各部门考核指标满分均为100分。（4）由各考评部门针对该部门的本质安全管理履职情况，按照考核标准进行打分。在评分过程中，为保证考核的公平性和全面性，应采用部门员工集体评分。此外，还应针对存在的问题，提出改进对策或建议。（5）根据各部门评分情况，计算出该被考核部门管理者最终得分。考核指标体系的一般格式如表7-1所示。考核结果一方面作为管理人员工资收入、职位晋升的依据，另一方面将为企业本质安全管理中存在的问题提供一个持续改进的切入点和突破口。7.1.4.2建立煤矿企业安全生产管理职务过错行政责任追究制度国内诸多煤炭生产安全事故案例表明，在煤炭生产过程中，管理人员的工作渎职是引发生产事故的重要因素。根据马斯洛需求层次理论，由我国实际情况可知，煤矿企业管理者在经济上较为富裕，以脱离了生存和安全两个较低层次的需要，其主导需求为职位的晋升和工作中的自我实现，这就要求煤矿企业在制定管理人员惩罚措施时，应以行政处分为主，经济处罚为辅。因此，为夯实安全基础，消除事故隐患，提高煤矿安全生产管理水平和安全意识，促使各级管理人员严格按照本质安全管理的要求履行安全管理职责，煤矿企业应建立严格的安全生产管理职务过错行政责任追究办法。（1）在工作过程中，因工死亡1人的，除对直接责任人追查处理外，对事故单位矿处级主要负责人给予通报批评；对矿、处级单位分管负责人（含副总）给予行政警告处分；对事故单位负主要责任的科、区级干部给予行政撤职处分，并处罚款5001000元。（2）在工作过程中，因工一次死亡2人的，除对直接责任人追查处理外，对事故单位矿处级党政主要负责人给予行政记大过处分；对分管负责人（含副总）给予行政撤职处分；对事故单位的科、区级党政主要负责人给予行政撤职处分，并处罚款10001500元。 （3）年度内累计因工死亡2人的，对事故单位矿处级党政主要负责人给予行政记过处分；年度内同一专业累计因工死亡2人的 ，其矿处级分管负责人（含副总）引咎辞职；对事故单位科、区级党政主要负责人给予行政撤职处分，并处罚款1000元。 （4）在工作过程中，凡发生一次死亡3人及以上的死亡事故，集团公司配合政府部门追究处理，对事故单位矿处级党政主要负责人及分管负责人给予行政撤职处分；对事故单位科、区级党政主要负责人给予留用察看处分；其直接责任人按国家法律、法规和行政处罚规定进行处理。 （5）年度内累计发生因工死亡3人及以上事故的，事故单位矿、处级党政主要负责人引咎辞职。（6）在工作过程中，因工重伤1人的，对事故单位科、区级分管（或跟班）干部给予行政警告处分，并处罚款300500元。 （7）在工作过程中，生产矿井（含建井）凡发生因工一次重伤2人事故的，对事故单位科、区级分管（或跟班）干部给予行政记过处分，并处罚款500元；对事故单位科、区级主要负责人给予行政警告处分，并处罚款500元。地面厂处、非煤企业及后勤服务系统凡发生因工一次重伤2人或累计重伤2人事故的，对事故单位矿处级分管负责人给予行政警告处分；对事故单位科、区级分管干部给予行政撤职处分，并处罚款500元；对事故单位科区级党政主要负责人给予行政记过直至行政撤职处分，并处罚款5001000元。 （8）在工作过程中，生产矿井（含建井）凡发生因工一次重伤3人及以上事故的，对事故单位科、区级分管（或跟班）干部给予行政撤职处分，并处罚款1000元；对事故单位科、区级党政主要负责人给予行政记大过处分，并处罚款1000元；对事故单位矿、处级分管负责人（含副总）给予行政警告处分。地面厂处、非煤企业及后勤服务系统因工一次重伤3人或累计重伤3人的，对事故单位矿处级主要负责人给予行政警告处分，对分管负责人给予行政记过处分；对事故单位科区级党政主要负责人给予行政撤职直至留用察看处分，并处罚款1000元。 （9）凡因现场失察或安全监察不到位而造成一次重伤12 人或1人死亡的事故，对安监处（副）处长给予行政警告处分；造成一次重伤2人以上或23人死亡事故的，对安监处（副）处长分别给予行政记过或记大过处分；情节严重的，给予行政撤职处分。对其他相关安全监察人员，视情节给予行政记过、记大过直至留用察看处分，并处罚款5001000元。 （10）凡因“三违”行为造成本人或他人轻伤的，对责任人罚款5001000元；造成重伤的，给予责任人留用察看处分，并处罚款10001500元；造成他人死亡的，对责任人解除劳动合同；情节严重、触犯刑律的，移交司法机关依法追究其刑事责任。以上各项措施规定，将有助于提高煤矿企业各级管理人员安全管理水平和安全生产意识。各煤矿企业可根据自身实际情况，制定相应的管理人员安全生产事故行政责任追究制度。7.1.4.3实行安全管理绩效期权安全管理人员在煤矿企业安全生产中承担着较大的责任，但目前煤矿企业普遍采用的固定薪酬分配制度，在很大程度上制约了安全管理人员的积极性。为了充分体现“责、权、利”对等的管理原则，提高安全管理人员的责任感和积极性，可借鉴先进企业管理人员的“效益期权”制度，将安全状况与职工特别是煤矿安全管理人员的收入长期相联，建立“安全管理绩效期权”制度，形成对职工特别是安全管理人员长效的安全考核机制，使安全目标长期地与职工特别是安全管理人员的长期利益相联系，防止职工尤其是安全管理人员的短期行为。传统期权是期权所有者对未来经济利益收益权的行权或不行权的选择权利。这里定义的安全管理绩效期权是一种基于社会福利最大化为目的的泛期权，它将激励对象的报酬与企业安全业绩相联系，期权所有者拥有对未来安全绩效的好坏带来的收益权行权与否的选择权利。凡是与安全生产利益或责任相关者，均应根据职位高低和责任大小被强制上缴数额不等的费用，以期获得这种权利。由于这种期权将企业安全生产相关的利益和责任人的切身经济利益与保证企业长期安全生产的目标有机地结合在一起，因而有利于提高煤矿企业员工安全管理积极性。因此，除健全完善企业内外的各项安全生产各项规章制度，建立健全以企业主要负责人为首的安全生产责任制和形成严密的层层分解的安全控制指标责任制体系，提高现场管理水平和实行基层区队和班组安全互监互检制度、重视精神奖励等配套措施外，煤矿企业还应实施安全管理绩效期权激励模式，具体措施如下：由煤矿安全监察局主导，煤炭企业协同，根据对煤炭企业的地质条件（如地下水状况、瓦斯含量的高低、正常生产时的煤含量等）、已有和现有的安全设施和技术的资金投人情况和近几年的安全生产情况等鉴定结果，分级分档地从企业原煤的销售收人中强制性提取5元/t15元/t，将其中的70%80%作为煤矿灾害治理专项基金，专项用于该煤矿的安全设施建设和安全设备以及重大隐患的监控与整改；其余的20 %-30%作为该企业的安全管理绩效期权费用，并发放给该企业安全管理绩效期权凭证，这此期权主要给予矿长和重要的与安全生产有关的中高层干部，分配数量与其对安全生产管理的责任大小相关。期权基金的管理和考核由国家煤矿安监局监督并授权地方煤矿安监局负责。行权年度应跨越2年5年，以增强对企业保证长期安全生产的约束和激励。在企业管理层和员工工资中强制性预提10 %20%用作购买安全管理绩效期权的费用，并发给他们相应的安全管理绩效期权凭证。对于领导层和重要的安全部门人员，该费用根据责任的大小应多一些。可分年度根据安全情况予以行权。半年度行权占10 %15 %；本年度行权占到20 %30 %；两个年度行权占到20 %30 %；第三年度行权占到20 %30 %等。具体的考核指标，可由安检局和企业根据各矿的安全生产技术水平共同协商制定以上两个层次上的期权考核指标（可按死亡人数/10万吨煤计算）、安全管理绩效期权的行权范围和收益。7.1.4.5实行风险抵押金制与现金罚金制人人参与管理，人人肩负责任，人人设防把关，是煤矿企业本质安全管理得以贯彻的基本保证。为此，煤矿企业可按照压力传递，利益共享，风险共担的原则，在企业常规的安全奖罚制度外，可建立分压式奖罚机制，在全矿实施全员安全风险抵押，调整安全与生产的利益分配关系，提高全员安全生产意识，达到目标风险抵押金加倍返还，达不到目标则风险抵押金归矿。例如，采、掘、开单位从班、队长到区（科）长、书记，安全风险抵押金10002000元不等，机、运、通单位从班、队长到区（科）长、书记8001400元不等，机关业务保安科室从一般管技人员到矿长、书记6004000元不等，采用年初1次交付现金的抵押方式，（抵押金额度约占一生产奖额度的2/3左右）。马斯洛需求层次理论把人的需求划分成生存需求、安全需求、社交需求、尊重需求和自我实现需求五类，依次由较低层次到较高层次，而处于主导地位的需求对人具有强烈的激发力量。根据我国目前实际情况，煤矿工资水平普遍偏低，尤其是普通工人，其主导需求仍为经济因素。因此，为提高煤矿工人安全意识，应采用罚款制，减少工人的不安全行为。与通常的月末工资扣除罚金的做法相比，采用现金罚金制，同样的罚款额使违章者立刻警醒，使职工从内心感到事故出不起，安全就是效益，事故就是亏损。7.1.5强化煤矿企业本质安全管理过程中的监督机制在“国家监督，地方监管，企业负责”的安全监管格局下，要求煤矿企业不但要具有科学、完善的管理标准和管理措施，以及明确的责任人制度，为保证煤矿生产过程中，如果岗位责任人失职，能够及时发现、制止或进行信息反馈，煤矿企业还应强化本质安全管理过程中的监督机制。7.1.5.1建立团队考核与个人考核相结合的薪酬分配流程传统的煤矿企业员工绩效考核的对象是个人，并以此为基础根据考核结果确定员工个人的薪酬分配和奖励方案。这与现代企业管理中所强调的团队精神、分工与协作的管理理念相违背，更不利于发挥煤矿企业本质安全管理中所要求的相互监督机制。为此，需要对传统的员工绩效考核制度进行改革和完善，在充分发挥员工个人积极性的同时，强化团队观念和协作精神，建立以团队考核与员工个人考核相结合的员工薪酬分配制度，如图7-4所示。薪酬总额度科室薪酬额度科室薪酬额度科室薪酬额度三级部门薪酬额度三级部门薪酬额度三级部门薪酬额度四级部门薪酬额度四级部门薪酬额度四级部门薪酬额度员工个人薪酬企业及部门经营绩效考核企业及部门本质安全管理绩效图7-4 基于团队考核与个人考核相结合的员工薪酬分配流程（1）从各部门经营绩效和本质安全管理绩效考核两个维度，构建企业不同组织层次以及同一层次上各部门的绩效考核体系；对于两个维度在部门综合绩效中所占的比重，各煤矿企业可结合自身实际情况（如员工素质、企业设备条件、地质条件等）加以确定。例如，如果企业员工素质普遍较高、地质条件较好、开采机械化程度较高，事故尤其是重大事故发生率较低，则安全绩效考核指标所占权重可相对较低，反之，为提高员工安全意识，应将本质安全管理绩效考核指标权重设置的相对高一些。（2）按照部门绩效考核指标体系，首先以各二级部门为考核对象，进行各二级部门整体绩效考核，并以此为基础确定各部门薪酬比例和规模。（3）然后，各二级部门根据各直属三级部门整体绩效考核结果，将其所分配的薪酬进行二次分配，以次确定各三级部门的整体薪酬水平。（4）以此类推，直至煤矿企业最基本的经营单位，如班、组。（5）最后，各班组按照所分薪酬，对所属员工进行绩效考核，并根据考核结果，按照“经济效益按劳分配”与“安全效益利益共享，风险共担”相结合的原则，确定班组内部各成员薪酬水平时。需要指出的是，在对各级部门考核过程中，如果本部门自身或上级主管部门能够及时发现隐患，并积极采取有效措施予以消除，则在考核时不再计入扣分事项之中。这种之上而下的以团队考核与员工个人考核相结合的员工薪酬分配制度，由于分配基数的不同，能够使个别员工在工作过程中的不尽责行为或不安全行为，对该部门的整体绩效和薪酬分配比例产生很大影响。这样，就会充分调动部门与部门之间相互监督的积极性，保证各部门本质安全管理绩效考评过程中，相互平分的客观性和公平性，防止再考评过程中出现“一团和气、皆大欢喜”的相互打高分现象；同时，部门内其他员工为降低个别员工的不尽责行为对部门整体产生的影响，会自动自发的采取措施予以制止，进而激励团队内产生职工相互监督、相互制约、相互促进的群体自律机制。更为重要的是，这一考核方式还将有助于提高员工自我管理、相互协作的能动性和积极性，充分调动员工在改进和完善煤矿企业安全管理体系过程中的创造性。7.1.5.2建立隐患价格体系，实行隐患治理市场化为充分调动安检人员积极性，可把市场机制引入到煤矿企业本质安全管理中，把“人、机、环、管”等隐患因素用量化的价值确定下来，建立安全隐患价格体系，通过安监人员现场查隐患出售隐患责任单位或责任人购买隐患整改隐患安监人员复查落实隐患，形成一个有效的隐患市场运行机制，实现隐患治理的闭环式管理。将安全隐患排查整改的重心下移到区队、班组，安监人员的收入与生产任务脱钩，根据矿井安全、隐患治理等情况进行考核，运用市场经济杠杆调动安监人员和各区队隐患排查治理的积极性。在实际操作过程中，专业每旬组织一次安全隐患排查、区队每周组织一次隐患排查、安监处每天组织一次隐患排查。煤矿每月从安监处工资总额中预扣10000元、从采掘每个区队每月的工资总额中预扣3000元、从井下辅助单位每月工资总额中预扣2000元，进入煤炭生产公司，专门用于隐患排查市场化运作。由专业副总牵头、部门参与对各专业、各基层单位排查出的隐患与安监员排查的隐患每月进行汇总、对照，专业、基层单位未排查出的隐患，安监处排查出的，每条隐患奖励安监处100元，对存在隐患的责任单位给予同等数额的处罚；基层单位排查出的隐患，安监处未排查出来的，每条奖励基层区队100元，罚安监处50元。区队每周排查出的安全隐患，指定专人落实整改，并将整改情况每周一17:00前报安监处。本周未能按时整改的隐患，每条罚区队200元，联责隐患整改责任人100元。将隐患排查市场化的办法量化分解到每一名安监人员。安监员的收入按隐患排查整改的数量予以考核。最终形成花钱“买”隐患，争相抓整改现象，为该矿井的安全生产奠定了较为扎实的基础。此外，煤矿企业各经济单位或部门在履行监督职责过程中，对发现或检查出的安全隐患，可采用享受类似的奖励政策；反之，如果该部门未履行监督职责，对能够发现的隐患因工作失职而没有及时发现或隐瞒未报，也可采用类似的惩罚措施。7.2煤矿企业本质安全文化7.2.1.煤矿企业本质安全文化内涵、目标、内容及模式（1）煤矿企业本质安全文化内涵1）安全文化目前对于文化的定义有100余种。从不同的角度，在不同的领域，为了不同的应用目的，对文化的理解和定义是不同的。在安全生产领域，一般从广义角度来理解文化的涵义，这里文化不仅仅是通常的“学历”、“文艺”、“文学”、“知识”的代名词，从广义的概念来认识，“文化是人类活动所创造的精神、物质的总和”。目前对安全文化的定义有多种，归纳一些专家的论述，一般有“狭义说”和“广义说”两类。“狭义说”的定义强调文化或安全内涵的某一层面，例如人的素质、企业文化范畴等。如1991年国际安全核安全咨询组在“75INSAG4”评审报告中给出的安全文化定义是：安全文化是存在于单位和个人中的种种素质和态度的总和，它建立一种超出一切之上的观念，即核电厂的安全问题由于它的重要性而要保证得到应有的重视。西南交通大学曹琦教授在分析了企业各层次人员的本质安全素质结构的基础上，提出了安全文化的定义：安全文化是安全价值观和安全行为准则的总和。安全价值观是指安全文化的里层结构，安全行为准则是指安全文化的表层结构。并指出我国安全文化产生的背景具有现代工业社会生活的特点，现代工业生产的特点和企业现代管理的特点。“广义说”把“安全”和“文化”两个概念都作广义解，安全不仅包括生产安全，还扩展到生活、娱乐等领域，文化的概念不仅包含了观念文化、行为文化、管理文化等人文方面，还包括物态文化、环境文化等硬件方面。广义的定义有如下几种。英国保健安全委员会核设施安全咨询委员会（HSCASNl）组织认为，国际核安全咨询组织的安全文化定义是一个理想化的概念，在定义中没有强调能力和精通等必要成分，提出了修正的定义：一个单位的安全文化是个人和集体的价值观、态度、能力和行为方式的综合产物，它决定于保健安全管理上的承诺，工作作风和精通程度。具有良好安全文化的单位有如下特征：在相互信任基础上的信息交流，共享安全是重要的想法，对预防措施效能的信任。美国学者道格拉斯，韦格曼等人在2002年5月向美国联邦管理局提交的一份对安全文化研究的总结报告中对安全文化的定义是：安全文化是由一个组织的各层次、各群体中的每一个人所长期保持的，对职工安全和公众安全的价值及优先性的认识。它涉及到每个人对安全承担的责任，保持、加强和交流对安全关注的行动，主动从失误的教训中努力学习、调整和修正个人和组织的行为，并且从坚持这些有价值的行为模式中获得奖励等方面的程度。中国劳动保护科学技术学会副秘书长徐德蜀研究员的定义是：在人类生存、繁衍和发展的历程中，在其从事生产、生活乃至实践的一切领域内，为保障人类身心安全（含健康）并使其能安全、舒适、高效地从事一切活动，预防、避免、控制和消除意外事故和灾害（自然的、人为的或天灾人祸的）；为建立起安全、可靠、和谐、协调的环境和匹配运行的安全体系；为使人类变得更加安全、康乐、长寿，使世界变得友爱、和平、繁荣而创造的安全物质财富和安全精神财富的总和。我们认为，安全文化是人类安全活动所创造的安全生产、安全生活的精神、观念、行为与物态的总和。2）煤矿企业安全文化煤矿安全文化是在煤矿居主导地位并为绝大部分员工所接受的安全生产价值观、安全生产信念、安全生产行为准则及具有特色的安全生产行为方式与安全生产物质表现的总称。煤矿安全文化由3个层次不同的部分组成。一是价值观、信念及行为准则，通常称为煤矿安全生产精神，体现在安全生产宗旨、方针、目标、计划和体制等方面。二是中间层呈行为状态的员工工作方式、应付事故的方式等，通常称为煤矿安全生产作风。三是外围层呈物质形态的安全生产设施、安全生产劳动保护用品、员工作业环境等，通常称为煤矿安全生产形象。煤矿安全文化是煤矿长期的安全生产实践的沉淀，是煤矿员工内在的思想与外在的行动和物质表现的统一。煤矿安全文化是一种客观存在。3）煤矿企业本质安全文化本质安全最初用于电气、仪表设备，主要是指利用本身构造的设计，防止电火花的产生，以免引起火灾或爆炸，这是一项设备自身本质上的安全设计。煤矿企业本质安全化是将本质安全的内涵加以扩大，已不是单纯指设备构造的本质安全设计，而是指在一定的技术经济条件下，煤矿具有相当的安全可靠性，具有完善的预防和保护功能，具有良好的安全文化和安全风气，以及科学的安全管理体制，使事故、灾害降低到规定的目标或可以接受的程度。煤矿本质安全文化是以风险预控为核心，体现“安全第一，预防为主，综合治理”的精神，并为广大员工所接受的安全生产价值观、安全生产信念、安全生产行为准则以及安全生产行为方式与安全生产物质表现的总称，是煤炭企业安全生产的灵魂所在。煤矿本质安全文化体现了人机环境的系统安全观，是符合煤炭企业特点，全面包含物质文化、精神文化、制度文化这三个表征文化内容的完整的安全文化，是安全文化的较高境界。是通过追求人、物、系统、制度安全的和谐统一，实现系统无缺陷、管理无漏洞、设备零缺陷、不发生已知规律安全事故的矿井恒久性安全目标的安全价值观以及与之相连的理念、制度和行为习惯。（2）煤矿本质安全文化建设目标1）通过煤矿企业本质安全文化建设真正落实“安全第一，预防为主”的安全生产方针，变“要我安全”为“我要安全”、“我会安全”，形成一个“我想安全、我要安全、我会安全”的良好氛围和“不能违章、不敢违章、不想违章”的自我管理和自我约束机制。2）通过煤矿企业本质安全文化建设，逐步形成完善的企业安全管理的体系及保障体系，建成具有煤矿企业特色的安全意识形态，使煤矿企业全员树立遵章守纪的法制安全和意识，从而指导企业的安全生产，为企业的可持续发展提供保障。3）提高企业全员的安全素质，通过创造一种良好的安全人文氛围和协调的人、机、环境关系，对人的观念、意识，态度、行为等形成从无形到有形的影响，从而对人的不安全行为产生控制作用，以达到减少人为事故的效果。（3）煤矿企业本质安全文化建设内容1）煤矿企业本质安全文化建设以关心人、爱护人、尊重人，珍惜生命，提高全员安全文化素质为核心；以安全宣传、安全教育、安全管理为手段，贯穿于生产经营全过程，形成安全生产的长效机制。2）将企业安全理念和安全价值观表现在决策者和管理者和员工的态度及行动中，落实在企业的管理制度中，将安全管理溶入企业整个管理的实践中，将安全法规、制度落实在决策者、管理者和员工的行为方式中，将安全标准落实在生产的工艺、技术和过程中，由此构成一个良好的安全生产氛围，通过安全文化的建设，影响企业各级管理人员和员工的安全生产自觉性，以文化的力量保障煤矿企业安全生产和经济发展。3）安全文化建设除了关注企业中人的知识，技能、意识、思想、观念、态度、道德、伦理、情感等内在素质外，还重视人的行为、安全装置、技术工艺、生产设施和设备、工具材料、环境等外在因素和物态条件。（4） 煤矿企业本质安全文化建设模式模式是研究和表现事物规律的一种方式。它具有系统化、规范化、功能化的特点，它能简洁、明了地反映事物的过程，逻辑，功能、要素及其关系，是一种科学的方法论。煤矿企业本质安全文化建设的层次结构模式，即可从企业安全生产观念文化、管理文化、行为文化和物态文化四个方面设计。（图61）给出了煤矿企业本质安全文化建设的层次结构模式，归纳了安全文化建设的形态与层次结构的内涵和联系。本质安全文化建设结构和模式观念文化管理法制文化行为文化物态文化正确的安全观和意识流，科学的态度、理念和认知；崇高的伦理、品德和情感严明的法律、明确的责任、规范的管理遵章守纪，行为规范、人机协调，操作高效、文明活动，身心健康隐患控制，本质安全化、有效应急措施，信息警示、环境与气象，人机境协调安全第一哲学观、珍惜生命的情感观、合理安全的风险观、安全生产的效益观、综合效益的价值观、人机环境的系统观、本质安全的科学观安全第一预防为主、监察，监督、管理、法制与全面管理、无隐患管理技术、安全目标管理、安全系统工程、安全行为科学、风险评价技术、物流人流定置管理特殊培训、技能演习，全员教育、日常教育，案例回顾、安全宣传，文学艺术、行为抽样、三不伤害，科学监察，严格检查、安全活动，班组建设技术工艺本质安全化、安全检验科学先进、环境监控现代化、人机设计有效合理、人-机-境信息网络、安全技术措施严格达标图7-5 煤矿企业本质安全文化建设的层次结构模式纵向结构体系：按安全文化形态体系划分，分为观念文化、管理与法制文化、行为文化和物态文化。横向结构体系：按层次系统划分，第一层次是安全文化的形态，第二层次是安全文化建设的目标体系，第三层次是安全文化建设的模式和方法体系。7.2.2煤矿企业本质安全文化建设流程研究树立阶段培育强化阶段分析评价阶段确立巩固阶段跟踪反馈阶段图76 煤矿企业本质安全文化建设流程图（1）研究树立煤矿企业本质安全观念文化、管理文化、行为文化、物态文化。分为三个步骤进行。1）明确煤矿企业本质安全文化建设的负责机构和负责人员。（具体见组织保障），做好作业日程安排。2）企业内外部调研，领导成员、专家组成员进行沟通和磨合，按照煤矿企业本质安全文化建设模式从观念文化、管理文化、行为文化、物态文化四个方面来确立。安全物态文化建设的主要内容是加强现场管理，搞好环境建设，确保机器设备安全运行。加大安全投入，不断采用新技术、新产品、新装备，向科学技术要安全。安全行为文化的建设内容是要加强职工的行为控制，健全安全监督检查机制，使职工在安全、良好的作业环境中及严密的监督监控管理中没有违章的条件。预防“人”的不安全因素，使职工干标准活、放心活、正规活。安全管理文化的建设内容是要加强规范文化，完善管理机制，建立健全一整套安全管理制度和安全管理机制。人的行为的养成，一要靠教育，一要靠约束。约束就必须有标准，有制度，建立健全一整套安全管理制度和安全管理机制是搞好企业安全生产的有效途径。首先要健全安全管理法规机制。让职工明白什么是对的，什么是错的，应该怎样干，不应该怎样干，违反什么规定应受到什么样的惩罚，使安全管理有法可依，有据可查。对管理人员、操作人员，特别是关键要害岗位、特殊工种人员，要进行强制性的安全意识教育和安全技术培训，使职工真正懂得违章的危害及其严重后果，提高职工的安全意识和技术素质。解决生产过程中的安全问题，关键在于落实各级干部、管理人员和各工种工人的安全生产责任制。通过加强安全规范文化建设，健全管理制度，完善现场控制机制，严格各项规章制度的落实，使职工养成自觉遵章守纪的习惯，规范操作行为，在整个企业形成规范有序的工作秩序。安全观念文化建设的内容是要加强心态安全文化建设，树立正确的安全价值观，深化教育培训，使安全文化的理念深入人心来改变员工的行为，使之成为自觉的规范的行动。人最宝贵的东西是生命，生命于每一个人都只有一次。某些人之所以违章，多半是出于侥幸、盲目，这就需要从思想上、心态上去宣传、教育引导，使他们树立正确的安全价值观。这是一个微妙、缓慢的心理过程，需要我们做艰苦细致的思想政治工作。要使职工建立起自保、互爱、互救，以企业为家，以企业安全为荣的企业形象和精神风貌，在每个职工的心灵深处树立起安全、高效的个人和群体的共同奋斗意识。形成人人重视安全、个个为安全操心的良好舆论环境。煤炭本质安全文化理念是区别于传统的安全文化理念的，应体现几个精神：以人为本生命价值是核心。在煤矿企业安全生产系统中，人是最为重要的元素。我们讲安全的最高要求是要切实保障人的生命安全，而要使人的安全切实得到保障，生命价值必然煤矿安