代理第三方存管业务操作指南

代理第三方存管业务操作指南业务名词解释：预指定：客户开立证券投资第三方存管业务，首先要在证券公司营业部开立证券资金账户，并在证券公司指定存管银行。然后到指定存管银行柜台办理指定确认业务。预指定就是指客户在证券公司指定存管银行这一行为。证券资金账户：也称证券保证金账户，是由客户在证券公司开立的、用于与银行结算账户进行关联，记录证券交易、客户交易结算资金的变化的资金台账。在该账户下，可开立同名的、不同证券交易品种的一一对应的证券账户。银证转账：银证转账是指将客户在指定存管银行开立的结算账户与证券公司开立的证券资金账户建立对应关系，通过银行的柜台、网上银行、网上交易系统等交易渠道将资金在银行账户和证券公司账户之间的进行划转。银转证即将客户银行结算账户的资金划转至证券资金账户中，证转银即将证券资金账户资金划转至银行结算账户中。1.1平安三方存管银行指定确定（7084）1.1.1功能说明：此交易界面用于吉林银行银行结算账户与证券公司的证券资金账户建立绑定关系，即开通证券结算资金与我行结算账户代理第三方存管功能，实现对预指定存管银行的确认。1.1.2交易画面：1.1.3操作步骤：1、 目前我行与平安银行建立代理第三方存管协议，代理平安银行的证券投资业务。客户来我行办理代理第三方存管业务时，首先要在证券公司营业部开立证券资金账号，指定平安银行作为存管银行，同时签署证券公司客户交易结算资金第三方存管业务三方协议。然后客户需要携带本人有效身份证件、我行借记卡及在证券公司签订的证券公司客户交易结算资金第三方存管业务三方协议银行留存联到我行任一营业网点办理第三方存管业务。2、 客户办理第三方存管业务时，须由客户填写一式三联的代理开立第三方存管过渡账户暨客户资金转账服务协议书及平安银行与吉林银行客户资金转账服务协议书，填写完毕后，将以上两份协议与客户有效身份证件、我行借记卡及在证券公司签订的协议银行留存联交柜面经办人员。3、 柜面经办人员根据客户提供的资料审核代理开立第三方存管过渡账户暨客户资金转账服务协议书中的申请人名称、证件类型、证件号码、吉林银行结算账号、证券公司名称、证券保证金账号等信息填写是否正确。4、 信息核对无误后，在系统中录入相关信息，建立客户证券资金账户与我行银行结算账户的绑定关系。5、 交易成功，打印代理开立第三方存管过渡账户暨客户资金转账服务协议书，交客户核对并签名确认。6、 经办人员对客户签字确认的代理开立第三方存管过渡账户暨客户资金转账服务协议书及平安银行与吉林银行客户资金转账服务协议书加盖业务讫章后，将上述两份协议的客户留存联、借记卡、客户有效身份证件交客户保存，银行留存联（留存证券公司客户交易结算资金第三方存管业务三方协议银行留存联及身份证复印件作为附件）随当日业务传票扫描装订，平安银行留存联专夹保管按周上缴至分行社区银行部。1.2平安三方签约账户变更（7085）1.2.1功能说明：此交易界面用于修改与证券资金账号绑定的银行结算账户1.2.2交易画面：1.2.3操作步骤：1、 客户与证券资金账户绑定的银行结算账户发生变更时，须由客户本人持有效身份证件、我行借记卡到任一营业网点办理。2、 客户填写一式三联的代理开立第三方存管过渡账户暨客户资金转账服务协议书，在申请业务种类处勾选“修改结算账户资金转账对应关系”，并在客户填写栏相应位置填写申请人名称、证券类型、证件号码、联系电话、证券公司名称、证券保证金账号等信息，同时在客户填写栏下方的“修改吉林银行结算账号”原账号、新账号处将填写修改前后账号。客户填写完成后，将上述协议、客户本人有效身份证件及我行借记卡交柜面经办人员。3、 柜面经办人员审核信息无误后，在系统中录入相关信息，通过刷卡方式写入新银行结算账户信息。4、 交易成功后，打印代理开立第三方存管过渡账户暨客户资金转账服务协议书，交客户核对并签名确认。5、 经办人员对客户签字确认的代理开立第三方存管过渡账户暨客户资金转账服务协议书加盖业务讫章后，将协议书的客户留存联、借记卡、客户有效身份证件交客户保存，银行留存联（留存身份证复印件作为附件）随当日业务传票扫描装订，平安银行留存联专夹保管按周上缴至分行社区银行部。1.2.4特殊说明：该交易不能在建立绑定的当天进行，并且如果当日有银证转账交易发生也不允许进行账户签约信息变更。1.3平安三方银证转换（7086）1.3.1功能说明：此交易界面用于客户银转证、证转银业务，实现证券交易结算资金的划转。1.3.2交易画面：1.3.3操作步骤：1、客户证券资金账户与我行银行结算账户的资金发生划转时，需提供我行借记卡（大额转账同时出示有效身份证件），填写客户证券结算资金存（取）申请单，若我行结算账户资金转入证券资金账户时，在“证券投资资金银行转证券交易”处勾选【存】，证券资金账户资金转入我行结算账户时，在“证券投资资金证券转银行交易”处勾选【取】，并填写转账金额、券商名称及证券资金账号。客户填写完成后，将上述申请单及我行借记卡交柜面经办人员。2、柜面经办人员审核客户填写信息无误后，并确认好交易方向再进行客户银证转账交易。按照客户类型选择1-银转证交易或2-证转银交易，按照操作界面录入相关要素，执行银转证交易时，需要刷凭证，并由客户输入密码后，选择并填写券商代码及证券资金账号。执行证转银交易时，需要客户输入券商证券资金密码。4、交易成功后，打印客户证券结算资金存（取）申请单，交客户核对并签名确认。5、经办人员对客户签字确认的客户证券结算资金存（取）申请单加盖业务讫章，并将客户留存联、借记卡交给客户保存、银行留存联随当日业务传票扫描装订。1.4平安三方交易明细查询（7087）1.4.1功能说明：此交易用于为客户查询银证转账交易历史交易明细和当日交易明细。1.4.2交易画面：1.4.3操作步骤：1、 客户本人持有效身份证件可到我行任一营业网点查询，查询时需提供券商代码和证券资金账号2、 柜面经办人员审核客户身份无误后，录入相关信息，选择查询期限，查询客户银证转账交易历史交易明细和当日交易明细。1.4.4特殊说明：查询结果将按照交易时间由近到远，依次进行显示，每一页显示10条交易记录。1.5平安三方查询客户证券资金余额（7088）1.5.1功能说明：此交易用于为客户查询其证券资金账户余额1.5.2交易画面：1.5.3操作步骤：1、 客户本人持有效身份证件可到我行任一营业网点查询，查询时需提供券商代码及证券资金账号、2、 柜面经办人员审核客户身份无误后，在系统中选择券商代码、并输入证券资金账号后，由客户输入券商证券资金密码后，查询客户证券资金账户余额。