合规监测岗岗位职责范本

GL1实用范本 | DOCUMENT TEMPLATE编号：FS-QG-22673合规监测岗岗位职责Compliance monitoring post duties说明：为规划化、统一化进行岗位管理，使岗位管理人员有章可循， 提高工作效率与明确责任制，特此编写。法律合规岗（合规监测方向）1、根据监管规定，落实监管要求，建立完善合规管理体系；2、建立、维护投资和交易业务的合规监测指标体系；3、负责日常交易系统合规监测，制作合规监测日报，及时提示合规风险；4、按时报送合规报告及各类监管报告、报表 ；5、其他各类合规管理事务。任职资格1 .法学、法律、金融、风险管理等相关专业，硕士及以上学历；2 .3年以上合规监测工作经验，熟悉交易系统，具备金融、大型企业合规工作经验，有保险资管行业工作经验优先。1、根据监管规定，落实监管要求，建立完善合规管理体系；2、建立、维护投资和交易业务的合规监测指标体系；3、负责日常交易系统合规监测，制作合规监测日报，及时提示合规风险；4、按时报送合规报告及各类监管报告、报表 ；5、其他各类合规管理事务。任职资格请输入您公司的名字Foonshion Design Co., Ltd 第2页/共2页