项目管理--项目及项目管理

单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,第,一,一,部,部,分,分,项,项,目,目,及,及,项,项,目,目,管,管,理,理,第1,章,章,项,项,目,目,管,管,理,理,的,的,发,发,展,展,及,及,其,其,应,应,用,用,项,目,目,管,管,理,理,学,学,科,科,和,和,其,其,它,它,学,学,科,科,领,领,域,域,的,的,关,关,系,系,一,般,般,管,管,理,理,知,知,识,识,和,和,实,实,践,践.,项,目,目,管,管,理,理,知,知,识,识,体,体,系,系,一,般,般,公,公,认,认,的,的,项,项,目,目,管,管,理,理,知,知,识,识,和,和,做,做,法,法,应,用,用,领,领,域,域,知,知,识,识,和,和,实,实,践,践,国,际,际,项,项,目,目,管,管,理,理,发,发,展,展,的,的,三,三,个,个,趋,趋,向,向,项,目,目,管,管,理,理,的,的,全,全,球,球,化,化:,主,主,要,要,表,表,现,现,在,在,国,国,际,际,间,间,的,的,项,项,目,目,合,合,作,作,日,日,益,益,增,增,多,多,、,、,国,国,际,际,化,化,的,的,专,专,业,业,活,活,动,动,日,日,益,益,频,频,繁,繁,、,、,项,项,目,目,管,管,理,理,专,专,业,业,信,信,息,息,的,的,国,国,际,际,共,共,享,享,。,。,项,目,目,管,管,理,理,的,的,多,多,元,元,化,化:,行,行,业,业,领,领,域,域,及,及,项,项,目,目,类,类,型,型,的,的,多,多,样,样,性,性,，,，,导,导,致,致,了,了,各,各,种,种,各,各,样,样,的,的,项,项,目,目,管,管,理,理,方,方,法,法,，,，,从,从,而,而,促,促,进,进,了,了,项,项,目,目,管,管,理,理,的,的,多,多,元,元,化,化,发,发,展,展,。,。,项,目,目,管,管,理,理,的,的,专,专,业,业,化,化:突,出,出,表,表,现,现,在,在PMBOK,的,的,不,不,断,断,发,发,展,展,和,和,完,完,善,善,、,、,学,学,历,历,教,教,育,育,和,和,非,非,学,学,历,历,教,教,育,育,竞,竞,相,相,发,发,展,展,、,、,项,项,目,目,与,与,项,项,目,目,管,管,理,理,学,学,科,科,的,的,探,探,索,索,及,及,专,专,业,业,化,化,项,项,目,目,咨,咨,询,询,机,机,构,构,的,的,出,出,现,现,。,。,当,今,今,国,国,际,际,项,项,目,目,管,管,理,理,发,发,展,展,的,的,三,三,个,个,热,热,点,点,证,书,书,制,制,热,热,培,训,训,热,热,软,件,件,热,热,国,内,内,项,项,目,目,管,管,理,理,专,专,业,业,组,组,织,织,中,国,国,项,项,目,目,管,管,理,理,研,研,究,究,委,委,员,员,会,会PMRC,是,中,中,国,国,唯,唯,一,一,的,的,一,一,个,个,全,全,国,国,性,性,跨,跨,行,行,业,业,项,项,目,目,管,管,理,理,学,学,术,术,组,组,织,织,1991,年,年,成,成,立,立,，,，,至,至,今,今,已,已,有,有10,年,年,的,的,历,历,史,史,举,行,行,了,了,三,三,次,次,国,国,内,内,项,项,目,目,管,管,理,理,学,学,术,术,会,会,议,议,、,、,两,两,次,次,国,国,际,际,会,会,议,议,建,立,立,了,了,中,中,国,国,项,项,目,目,管,管,理,理,知,知,识,识,体,体,系,系,，,，,引,引,进,进,了,了,国,国,际,际,项,项,目,目,管,管,理,理,专,专,业,业,资,资,质,质,认,认,证,证IPMP,代,表,表,中,中,国,国,加,加,入,入,了,了,国,国,际,际,项,项,目,目,管,管,理,理,协,协,会,会IPMA,，,，,成,成,为,为,其,其,会,会,员,员,国,国,组,组,织,织,PMRC,的,的,目,目,标,标,是,是,致,致,力,力,于,于,中,中,国,国,项,项,目,目,管,管,理,理,的,的,专,专,业,业,化,化,和,和,国,国,际,际,化,化,发,发,展,展,国,内,内,项,项,目,目,管,管,理,理,的,的,发,发,展,展,动,动,态,态,项,目,目,管,管,理,理,登,登,陆,陆,挑,挑,战,战,项,目,目,管,管,理,理,认,认,证,证,是,是,之,之,后,后,又,又,一,一,热,热,点,点,“,项,项,目,目,管,管,理,理,学,学,”,”,走,走,向,向,本,本,土,土,化,化,瞭,瞭,望,望,新,新,闻,闻,周,周,刊,刊,MBA,、,、MPA,热,热,潮,潮,未,未,退,退,IPMP,又,又,来,来,了,了(,中,中,国,国,青,青,年,年,报,报),项,目,目,管,管,理,理-,入,入,世,世,之,之,后,后,最,最,俏,俏,职,职,业,业,中,中,华,华,工,工,商,商,时,时,报,报,7,万,万,元,元,学,学,费,费,挡,挡,不,不,住,住,读,读PMP,，,，,北,北,京,京,晚,晚,报,报,项,目,目,管,管,理,理,专,专,业,业,证,证,书,书,发,发,展,展,研,究,究,知,识,识,体,体,系,系,标,准,准,教,育,育,与,与,培,培,训,训,证,书,书,关,于,于,国,国,际,际,项,项,目,目,管,管,理,理,专,专,业,业,资,资,质,质,认,认,证,证,（1,）,）PMI,的,的PMBOK,和,和PMP,，,，1991(1984),（2,）,）IPMA,的,的ICB,与,与IPMP,1996(1987),（3,）,）C-PMBOK,和,和C-NCB,（4,）,）,中,中,国,国,的,的,认,认,证,证,体,体,系,系,及,及,其,其,组,组,织,织,机,机,构,构,关,于,于IPMP,考,考,试,试,IPMP,注,注,重,重,能,能,力,力,考,考,核,核,，,，能,力,力,知,知,识,识,经,经,验,验,个,个,人,人,素,素,质,质是,其,其,基,基,本,本,定,定,义,义,IPMPC,级,级,以,以,上,上,考,考,核,核,，,，,级,级,别,别,越,越,高,高,对,对,于,于,经,经,验,验,的,的,要,要,求,求,越,越,严,严,格,格,IPMP,笔,笔,试,试,考,考,核,核,注,注,重,重,于,于,解,解,决,决,实,实,际,际,问,问,题,题,的,的,能,能,力,力,，,，,并,并,且,且,试,试,题,题,考,考,核,核,以,以,案,案,例,例,为,为,导,导,向,向,WORKSHOP,与,与,案,案,例,例,报,报,告,告,是,是IPMP,特,特,有,有,的,的,考,考,核,核,形,形,式,式,，,，,对,对,于,于,应,应,试,试,者,者,个,个,人,人,素,素,质,质,及,及,解,解,决,决,问,问,题,题,的,的,能,能,力,力,考,考,核,核,非,非,常,常,重,重,要,要,IPMP,面,面,试,试,着,着,重,重,于,于,对,对,应,应,试,试,者,者,综,综,合,合,素,素,质,质,的,的,考,考,核,核,，,，,全,全,面,面,了,了,解,解,应,应,试,试,者,者,从,从,事,事,项,项,目,目,管,管,理,理,的,的,理,理,念,念,关,于,于IPMP,笔,笔,试,试,IPMPC,级,级,以,实,实,际,际,案,案,例,例,为,为,导,导,向,向,注,重,重,项,项,目,目,管,管,理,理,核,核,心,心,方,方,法,法,的,的,考,考,核,核,强,调,调,方,方,法,法,的,的,应,应,用,用,题,型,型,为,为,问,问,答,答,题,题,IPMPD,级,级,注,重,重,理,理,论,论,与,与,案,案,例,例,相,相,结,结,合,合,的,的,考,考,核,核,相,对,对,全,全,面,面,的,的,综,综,合,合,考,考,核,核,题,型,型,以,以,选,选,择,择,题,题,和,和,问,问,答,答,题,题,相,相,结,结,合,合,第2,章,章,项,项,目,目,项,目,目,与,与,项,项,目,目,产,产,品,品,项,目,目,是,是,一,一,个,个,过,过,程,程,而,而,项,项,目,目,产,产,品,品,是,是,项,项,目,目,过,过,程,程,的,的,结,结,果,果,项目的定义,是一种被承,办,办的旨在创,造,造某种独特,产,产品或服务,的,的临时性努,力,力,项目分类的,标,标准,规模度,复杂度,结果形态,行业,用户,几个,相,相关,术,术语,大项,目,目、,项,项目,群,群(Program),项目(Project),任务,或,或活,动,动(TaskorActivity),工作,包,包(Workpackages),工作,单,单元(Workunits),企业,管,管理,与,与项,目,目管,理,理,思考,：,：请,各,各位,想,想一,下,下自,己,己企,业,业里,那,那些,活,活动,是,是项,目,目活,动,动？,哪,哪些,不,不是,项,项目,活,活动,他,他们,之,之间,有,有何,关,关联,？,？,第3,章,章,项目,管,管理,什么,是,是“,项,项目,管,管理,”,”？,例：,小,小王,刚,刚刚,分,分到,新,新房,，,，他,准,准备,在,在搬,进,进去,前,前进,行,行装,修,修，,那,那么,他,他将,如,如何,进,进行,这,这一,装,装修,项,项目,管,管理,呢,呢？,例：,某,某企,业,业拟,开,开发,一,一个,新,新产,品,品，,如,如何,进,进行,这,这个,项,项目,呢,呢？,项目,管,管理,的,的概,念,念,就是,以,以“,项,项目,”,”为,对,对象,，,，利,用,用系,统,统的,理,理论,方,方法,对,对项,目,目及,其,其资,源,源进,行,行计,划,划、,组,组织,、,、协,调,调、,控,控制,旨,旨在,项,项目,规,规定,的,的约,束,束条,件,件下,实,实现,项,项目,特,特定,目,目标,的,的过,程,程。,项目,管,管理,的,的主,要,要职,能,能,1、,项目,计,计划,管,管理,2、,项,项目,组,组织,管,管理,3、,项,项目,评,评价,与,与控,制,制,项目,管,管理,的,的主,要,要内,容,容,1、,范,范围,管,管理,2、,时,时间,管,管理,3、,费,费用,管,管理,4、,质,质量,管,管理,5、,人,人力,资,资源,管,管理,6,、风,险,险管,理,理,7、,沟,沟通,管,管理,8、,采,采购,管,管理,9、,综,综合,管,管理,哪些,项,项目,适,适合,用,用项,目,目管,理,理理,论,论方,法,法？,宏观,管,管理-,项目,群,群管,理,理,项目,管,管理,内,内容,投资,战,战略,投资,政,政策,投资,规,规划,项目,安,安排,与,与审,批,批,A、B、C,不,不同,类,类别,的,的项,目,目,C,C,C,C,A,A,A,B,B,B,中观,项,项目,管,管理-,项目,组,组管,理,理,项目,管,管理,内,内容,部门,投,投资,战,战略,和,和计,划,划,项目,的,的优,先,先顺,序,序,相应,的,的行,业,业政,策,策,资金,筹,筹措,、,、资,源,源分,配,配,A,A,A,A,A,B,B,B,B,C,C,C,C,微观,管,管理-,不同,主,主体,的,的项,目,目管,理,理,项目,管,管理,内,内容,甲,投,投资,主,主体,的,的项,目,目管,理,理,乙,设,设计,主,主体,的,的项,目,目管,理,理,丙,施,施工,主,主体,的,的项,目,目管,理,理,丁,监,监理,主,主体,的,的项,目,目管,理,理,B,C,A,甲,乙,丙,丁,甲,丙,丙,甲,乙,微观,管,管理-,不同,层,层次,的,的项,目,目管,理,理,项目,管,管理,内,内容,高,高层,管,管理,，,，主,要,要负,责,责总,体,体以,及,及与,项,项目,有,有关,外,外部,事,事务,中,中层,管,管理,，,，负,责,责项,目,目的,关,关键,工,工作,及,及项,目,目内,、,、外,部,部矛,盾,盾,基,基层,管,管理,，,，负,责,责项,目,目的,各,各项,具,具体,技,技术,及,及专,业,业管,理,理,层次,基层,管,管理,层次,：,中,中层,管,管理,管理,部,部门,经济,环,环境,竞争,者,者,业主,宣传,媒,媒介,社,团,政,府,财,务,供货,商,商,层次,:,高,高层,管,管理,第4,章,章,项,项目,的,的生,命,命周,期,期理,论,论,项目,的,的寿,命,命周,期,期,项目,从,从开,始,始到,结,结束,所,所经,历,历的,过,过程,概念,阶,阶段,开发,阶,阶段,实施,阶,阶段,结束,阶,阶段,C D E F,时间,完成,工,工作,量,量,不同,的,的寿,命,命周,期,期曲,线,线,讨,论,论,结合,你,你所,参,参加,的,的一,个,个典,型,型项,目,目，,分,分析,其,其处,在,在项,目,目实,施,施的,那,那个,阶,阶段,及,及其,管,管理,内,内容,，,，讨,论,论项,目,目管,理,理与,一,一般,管,管理,的,的差,异,异性,分,析,析如,何,何才,能,能使,得,得项,目,目管,理,理走,向,向成,功,功。,第二,部,部分,ProjectOrganizationsandTeams,项目,组,组织,与,与项,目,目团,队,队,第五,章,章,项,项目,组,组织,怎样,才,才算,一,一个,合,合理,的,的组,织,织？,影响,管,管理,幅,幅度,和,和层,次,次的,因,因素,有,有哪,些,些？,项目,管,管理,组,组织,的,的特,点,点,一般,组,组织,的,的特,点,点,项目,及,及项,目,目管,理,理,的特,殊,殊性,项目,管,管理,组,组织,项目,管,管理,的,的组,织,织形,式,式,职能,制,制组,织,织形,式,式,项目,式,式组,织,织形,式,式,矩阵,制,制组,织,织形,式,式,网络,制,制组,织,织形,式,式,正式,组,组织,与,与非,正,正式,组,组织,正式,组,组织,：当,两,两个,以,以上,的,的人,为,为了,既,既定,的,的目,标,标而,自,自觉,协,协调,其,其活,动,动时,，,，这,样,样的,组,组织,就,就是,“,“正,式,式组,织,织”,正式,组,组织,与,与非,正,正式,组,组织,非正,式,式组,织,织,：没,有,有自,觉,觉的,共,共同,目,目标,（,（即,使,使也,可,可能,产,产生,共,共同,的,的成,果,果）,的,的任,何,何联,合,合的,个,个人,活,活动,称,称为,非,非正,式,式组,织,织,正式,组,组织,与,与非,正,正式,组,组织,相,相容,吗,吗？,如何,利,利用,非,非正,式,式组,织,织？,第六,章,章,项,项,目,目经,理,理与,项,项目,团,团队,项目,经,经理,就,就是项目,的,的负,责,责人！项目,的,的领,导,导人！,领导,（,（名,词,词）-头,面,面人,物,物,领,领,导,导人,联,联,络,络人,监,监,督,督人,传,传,播,播人,发,发,言,言人,企,企,业,业家,应,应,急,急人,资,资,源,源分,配,配者,谈,谈,判,判人,领导,（,（动,词,词）-管,理,理者,利,利用,组,组织,赋,赋予,的,的职,权,权和,个,个人,具,具备,的,的能,力,力去,指,指挥,命,命令,影,影响,和,和引,导,导职,工,工为,实,实现,组,组织,目,目标,而,而努,力,力工,作,作的,活,活动,过,过程,什么样的,领,领导最有,权,权利？,项目经理,的,的责任,通过一系,列,列的领导,及,及管理活,动,动是项目,的,的目标成,功,功实现并,使,使项目相,关,关者都获,得,得满意！,质量,成本,时间,合格项目,经,经理的基,本,本要求,良好的职,业,业道德,知识和经,验,验,系统的思,维,维能力,综合的管,理,理及决策,能,能力（计,划,划组织指,挥,挥协调与,控,控制等）,创新能力,身体健康,综合的管,理,理及决策,能,能力,.决策能,力,力,.计划能,力,力,.组织能,力,力,.协调能,力,力,.激励能,力,力,.人际关,系,系能力,领导解决,问,问题方法,领导自己,亲,亲自解决,问,问题,领导发挥,项,项目班子,（,（专家）,智,智慧解决,问,问题,创造性技,法,法示例,德尔菲法,创造性技,法,法示例,鱼缸法,创造性技,法,法示例,头脑风暴,法,法,1、,目的在于,产,产生尽可,能,能多的观,点,点,2、所有,的,的观点都,必,必须被记,录,录下来,3、鼓励,考,考虑其他,人,人的观点,，,，但不允,许,许下判断,和,和提出批,评,评,项目团队(,Project,Team,),项目组成,员,员形成团,队,队不仅是,项,项目成功,的,的保证而,且,且也能满,足,足成员的,需,需求,开始建立,“,“团队”,的,的时机,从项目开,始,始的,第一天,从项目,计划的制,定,定,就鼓励“,团,团队”活,动,动,建设团队,的,的工具与,方,方法,团队建设,活,活动,一般管理,技,技术,绩效考评,与,与奖励系,统,统,人员配置,培训,怎样才能,使,使,“团队”,成,成员全身,心,心投入于,项,项目“团,队,队”？,成员交流,经,经常化，,使,使他们感,觉,觉团队的,存,存在,确保参与,团,团队可以,实,实现成员,需,需要,使每个成,员,员知道项,目,目的重要,性,性，每个,成,成员不希,望,望成为“,失,失败者”,所有成员,共,共享团队,目,目标，“,一,一只老鼠,坏,坏一锅汤,”,”,使团队中,的,的竞争减,低,低到最小,，,，团队成,员,员只与其,他,他团队的,成,成员竞争,Benchmarking-,一,一种有效,的,的组织学,习,习方法,“学习是,任,任何一个,组,组织环境,适,适应性的,最,最大特征,”-,未名,什么是,Benchmarking?,Benchmarking,就是对产,生,生最佳绩,效,效的最优,的,的经营管,理,理实践的,探,探索，也,就,就是以领,先,先组织为,标,标准或参,照,照，通过,资,资料收集,，,，分析，,比,比较，跟,踪,踪学习等,一,一系列的,规,规范化的,程,程序，改,进,进绩效，,赶,赶上并超,过,过竞争对,手,手，成为,市,市场中的,领,领先者。,奖状,为什么要Benchmarking?,可以评价,企,企业绩效,建立了企,业,业赶超的,对,对象,可以提高,产,产品质量,降,降低成本,即,即改善绩,效,效,是一种学,习,习方法,可以使企,业,业形成外,向,向型企业,文,文化,提高了工,作,作满足感,Benchmarking,的类型,内部,Benchmarking,竞争Benchmarking,行业Benchmarking,最优Benchmarking,怎样Benchmarking？,Benchmarking,计划,组建,Benchmarking,小组,信息收集,差距分析,采取改进,行,行动,第七章,项,项目人力,资,资源管理,在项目拥,有,有的所有,资,资源中，,人,人力资源,是,是最重要,的,的、最根,本,本的资源,，,，其它资,源,源都要通,过,过人力资,源,源来发挥,作,作用！,人有什么,样,样的需求,？,？,马斯洛的,需,需要层次,理,理论,赫茨伯格,的,的双因素,理,理论,麦克利兰,的,的成就需,要,要理论,佛罗姆的,期,期望理论,亚当斯的,公,公平理论,需要的特,点,点有哪些,？,？,多样性,层次性,潜在性,可变性,项目人力,资,资源管理,一,一般过程,项目人力,资,资源需求,分,分析,项目人力,资,资源招聘,与,与选拔,项目人力,资,资源培训,学,学习及使,用,用,项目人力,资,资源绩效,考,考核,项目人力,资,资源激励,（参见新,团,团队的建,立,立）,（参见人,的,的需求理,论,论）,项目人力,资,资源绩效,考,考核,成立专门,的,的评估小,组,组,进行全方,位,位的绩效,评,评价,评估结果,公,公开,评估结果,和,和人事决,策,策直接相,关,关,项目经理,绩,绩效评价,体,体系,项目总体,结,结果绩效,管理过程,绩,绩效,团队管理,绩,绩效,关系处理,绩,绩效,奖状,第八章,多,多项目的,组,组织与管,理,理,思考：请,各,各位想一,下,下自己企,业,业里那些,活,活动是项,目,目活动？,哪,哪些不是,项,项目活动,他,他们之间,有,有何关联,？,？,企业项目,管,管理是未,来,来企业管,理,理的发,展,展趋势之,一,一,使命,Mission,价值观,Values,前景,Vision,方向/目,标,标,Goals/Objectives,策略/方,法,法,Strategies,项目,Projects,（企业为,何,何存在？,）,）,（行为指,南,南）,（我们想,要,要成为什,么,么？）,（我们想,要,要办成什,么,么事情？,）,）,企业项目,管,管理是未,来,来企业管,理,理的发,展,展趋势之,一,一,项目,项目,项目,运作,运作,运作,项目办公,室,室的职责,开发和维,护,护项目管,理,理标准、,方,方法和程,序,序,为企业提,供,供项目管,理,理的咨询,和,和指导,为企业提,供,供合格的,项,项目经理,为企业提,供,供项目管,理,理培训,为企业提,供,供有关项,目,目管理的,其,其他支持,项目办公,室,室的客户,公司总经,理,理,项目经理,或,或主管,项目团队,成,成员,职能部门,的,的经理,其他利益,相,相关者，,如,如项目产,品,品的接收,者,者,多项目的,协,协调,目标的协,调,调,资源的协,调,调,进度的协,调,调,技术的协,调,调,利益的协,调,调,第三部分,项,项目,论,论证与评,估,估,第9章,项,项目论证,的,的基本原,理,理,项目论证,是,是项目成,败,败的关键,！,！,项目论证,的,的概念,项目论证,就,就是对拟,建,建项目利,用,用系统科,学,学的理论,方,方法，从,宏,宏观、微,观,观不同的,角,角度论证,其,其技术上,的,的先进性,、,、生产上,的,的可行性,、,、经济上,的,的合理性,的,的技术经,济,济研究活,动,动。就是,研,研究项目,的,的可行性,，,，因此也,称,称为可行,性,性研究。,项目论证,的,的意义,选择最佳,投,投资机会,增加投资,成,成功概率,提高投资,经,经济效益,可行性研,究,究类型,机会研究,初步可行,性,性研究,详细可行,性,性研究,项目评估,可行性研,究,究特点,独立性,客观性,系统性,多方案比,较,较,决策的依,据,据,规范化,可行性研,究,究的基本,过,过程,明确问题,及,及目的,调查研究,方案设计,及,及选择,优选方案,的,的细化,编制可行,性,性研究报,告,告,几个基本,概,概念,投资,成本,利税,资金的时,间,间价值（,现,现值、终,值,值、时值,）,）,现金流量,折现,资金的时,间,间价值（,现,现值、终,值,值、时值,）,）现金,流,流量折,现,现,0,1,2,几个主要,评,评价指标,盈亏平衡,点,点,投资回收,期,期,投资效果,系,系数,净现值,内部资金,收,收益率,效益费,用,用分析,盈亏平衡,分,分析,盈亏平衡,分,分析又称,量,量本利分,析,析法，它,是,是通过盈,亏,亏平衡点,分,分析工程,项,项目成本,与,与收益的,平,平衡关系,的,的一种方,法,法。,盈亏平衡,点,点又称盈,亏,亏分界点,或,或保本点,，,，它是指,当,当项目的,年,年收入与,年,年支出平,衡,衡时所必,需,需的生产,水,水平，在,盈,盈亏平衡,图,图上就表,现,现为总销,售,售收入曲,线,线与总销,售,售成本曲,线,线的交点,。,。,盈亏平衡,点,点通常根,据,据正常生,产,产年份的,产,产品产量,或,或销售量,、,、可变成,本,本、固定,成,成本、产,品,品价格和,销,销售税金,及,及附加等,数,数据计算,，,，用生产,能,能力利用,率,率或产量,表,表示。盈,亏,亏平衡点,越,越底，表,明,明项目适,应,应市场变,化,化的能力,越,越大，抗,风,风险能力,越,越强。,盈亏平,衡,衡点,产量Q,固定成,本,本F,成本C,收入R,Q,0,投资回,收,收期,是以项,目,目的净,收,收益抵,偿,偿投资,所,所需要,的,的时间,。,。,1、静,态,态投资,回,回收期,2、动,态,态投资,回,回收期,3、追,加,加投资,回,回收期,静态评,价,价方法,投资收,益,益率与,投,投资回,收,收期,投资收,益,益率E,，,，又称,投,投资利,润,润率，,它,它是项,目,目投资,后,后所获,的,的年净,现,现金收,入,入(或,利,利润)R与投,资,资额K,的,的比值,，,，即E=R/K,投资回,收,收期T,是,是指用,项,项目投,产,产后每,年,年的净,收,收入(,或,或利润)补尝,原,原始投,资,资所需,的,的年限,，,，它是,投,投资收,益,益率的,倒,倒数，,即,即T=1/E=K/R,若项目,的,的年净,现,现金收,入,入不等,，,，则回,收,收期为,使,使用累,计,计净现,金,金收入,补,补偿投,资,资所需,的,的年限,，,，投资,收,收益率,则,则是相,应,应投资,回,回收期,的,的倒数,。,。,投资项,目,目评价,原,原则,投资项,目,目的评,价,价原则,：,：,投资收,益,益率越,大,大，或,者,者说投,资,资回收,期,期越短,，,，经济,效,效益就,越,越好。,不同部,门,门的投,资,资收益,率,率E和,投,投资回,收,收期T,都,都有一,个,个规定,的,的标准,收,收益率E,标,和标准,回,回收期T,标,，只有,评,评价项,目,目的投,资,资收益,率,率EE,标,，投资,回,回收期TT,标,时项目,才,才是可,行,行的；,否,否则项,目,目就是,不,不可行,的,的。,讨论例,题,题,例：假,设,设某项,目,目的现,金,金流量,如,如下表,所,所示：,假设该,行,行业的,标,标准投,资,资收益,率,率为12%，,试,试分析,该,该项目,的,的投资,是,是否可,行,行？,年,0,1,2,3,4,年净现金流量,5000,500,1000,2000,4000,投资回,收,收期计,算,算,计算累,计,计现金,流,流量,项目的,投,投资回,收,收期为,：,：,T=3,年,年1500/4000=3.38年,项目的,投,投资收,益,益率为,：,：,E=1/T=0.296%,12%,可,可行.,年,0,1,2,3,4,年净现金流量,5000,500,1000,2000,4000,净现金流量,累计,5000,4500,3500,1500,2500,追加投,资,资回收,期,期和追,加,加投资,收,收益率,所谓追,加,加投资,是,是指不,同,同的投,资,资方案,所,所需投,资,资之间,的,的差额,，,，追加,投,投资回,收,收期Ta就是,利,利用成,本,本节约,额,额或者,收,收益增,加,加额来,回,回收投,资,资差额,的,的时间,。,。,计算公,式,式若用,成,成本节,约,约额表,示,示则为,Ta=(K,1,-,K,2,)/(C,2,-C,1,),计算公,式,式若用,收,收益增,加,加额表,示,示则为,Ta=(K,1,-,K,2,)/(B,1,-B,2,),追加投,资,资收益,率,率Ea=1/Ta,式中K,、,、B、C分别,为,为相应,方,方案的,投,投资、,收,收益和,成,成本,如果TaE,标,，则高,投,投资方,案,案的投,资,资效果,好,好。,动态投,资,资回收,期,期法,考虑到,资,资金的,时,时间价,值,值后，,投,投入资,金,金回收,的,的时间,即,即为动,态,态投资,回,回收期T,d,，式中A为投,产,产后年,收,收益,P为原,始,始投资,额,额,相应的,项,项目动,态,态投资,收,收益率E,d,=1/T,d,动态投,资,资回收,期,期和动,态,态投资,收,收益率,的,的评价,准,准则是,：,：,当动态,投,投资回,收,收期T,d,T,标,或动态,投,投资收,益,益率E,d,E,标,时，项,目,目投资,是,是可行,的,的,当T,d,T,标,或E,d,E,标,，则项,目,目投资,是,是不可,行,行的。,示例,例：假,设,设某企,业,业的总,投,投资为4900万元,，,，投产,后,后每年,的,的产值,为,为990万元,，,，企业,年,年经营,成,成本为450,万,万元。,试,试求其,投,投资回,收,收期?,如果不,考,考虑时,间,间因素,，,，投资,回,回收期T可由,总,总投资,额,额和年,利,利润值,算,算出，,即,即,T=4900/（990-450,）,）9,年,年,但是企,业,业的投,资,资是由,银,银行贷,款,款的，,因,因此除,偿,偿还成,本,本外，,每,每年还,要,要支付,利,利息，,年,年利率,为,为10%。,考虑这,一,一因素,，,，则应,按,按动态,投,投资回,收,收期计,算,算，即,T,d,=,23年,不考虑,时,时间因,素,素的投,资,资回收,期,期是9,年,年，可,以,以认为,经,经济效,益,益可取,，,，而考,虑,虑了贷,款,款利息,之,之后，,投,投资回,收,收期为23年,，,，从经,济,济效益,看,看可能,就,就是不,可,可取了,。,。,动态追,加,加投资,回,回收期,假设K,1,和K,2,是投资,方,方案,及,及方案,的总,投,投资额,，,，K,1,K,2,;C,1,和C,2,是方案,和方,案,案的,年,年生产,成,成本，,则,则追加,投,投资回,收,收期为,：,：,相应的,追,追加投,资,资收益,率,率为E,ad,=1/T,ad,一般来,说,说，如,果,果动态,追,追加投,资,资回收,期,期比标,准,准投资,回,回收期,小,小或者,说,说动态,追,追加投,资,资收益,率,率较标,准,准投资,收,收益率,大,大，则,投,投资大,的,的方案I是可,选,选的，,投,投资额,小,小的方,案,案是,不,不可选,的,的；否,则,则，投,资,资小的,方,方案较,投,投资大,的,的方案,可,可取。,投资效,果,果系数,投资利,润,润率,（年平,均,均利润,总,总额/,项,项目总,投,投资100%）,投资利,税,税率,（年利,税,税总额/项目,总,总投资, 100%,）,）,追加投,资,资利润,率,率,（追加,利,利润/,追,追加投,资,资100%）,追加投,资,资利税,率,率,（追加,利,利税/,追,追加投,资,资100%）,净现值,法,法,现值（PV),即,即将来,某,某一笔,金,金的现,在,在价值,。,。,净现值,法,法是将,整,整个项,目,目投资,过,过程的,现,现金流,按,按要求,的,的投资,收,收益率(折现,率,率)，,折,折算到,时,时间等,于,于零时,，,，得到,现,现金流,的,的折现,累,累计值,（,（净现,值,值NPV），,然,然后加,以,以分析,和,和评估,。,。,式中B,为,为收入,额,额,C为支,出,出额,NPV,指,指标的,评,评价准,则,则是：,当折现,率,率取标,准,准值时,，,，若NPV0,则,该,该项目,是,是合理,的,的,若NPV0,则是,不,不经济,的,的。,现值指,数,数法,现值指,数,数法是,净,净现值,除,除以投,资,资额现,值,值所得,的,的比值,，,，它是,测,测定单,位,位投资,净,净现值,的,的尺度,，,，其计,算,算公式,为,为：,NP=NPV/P,式中NP,现,值,值指数,；,；NPV,净,净现值,；,；,P,投,投资额,现,现值。,现值指,数,数反映,的,的是单,位,位投资,效,效果优,劣,劣的一,个,个度量,指,指标，,它,它比较,适,适用于,多,多个投,资,资方案,进,进行评,价,价比较,。,。,一般来,说,说，现,值,值指数,越,越大，,单,单位投,资,资效果,越,越好；,反,反之，,现,现值指,数,数越小,，,，单位,投,投资效,果,果越差,。,。,内部收,益,益率法,内部收,益,益率法,又,又称贴,现,现法，,就,就是求,出,出一个,内,内部收,益,益率（IRR)，这,个,个内部,收,收益率,使,使项目,使,使用期,内,内现金,流,流量的,现,现值合,计,计等于,零,零,即,NPV=0,内部收,益,益率的,评,评价准,则,则是：,当标准,折,折现率,为,为i,0,时，若IRR,i,0,，则投,资,资项目,可,可以接,受,受,若IRRi,0,，项目,就,就是不,经,经济的,。,。,对两个,投,投资相,等,等的方,案,案进行,比,比较时,，,，IRR大的,方,方案较IRR,小,小的方,案,案可取,。,。,内部收,益,益率,使NPV为零,时,时的收,益,益率为,内,内部收,益,益率IRR,IRR,大,大于等,于,于基准,收,收益率,，,，项目,可,可行,IRR,小,小于基,准,准收益,率,率，项,目,目不可,行,行,NPV,i,IRR,0,差额内,部,部收益,率,率法,差额内,部,部收益,率,率就是,两,两个方,案,案的差,额,额净现,值,值为零,的,的内部,收,收益率,，,，差额,净,净现值,是,是指二,方,方案逐,年,年净现,金,金流量,差,差额折,现,现累计,值,值。差,额,额内部,收,收益率,（,（IRR,a,)可由,下,下式求,得,得：,NPV,1,-NPV,2,=0，,即,即NPV,1,=NPV,2,就是说,，,，二方,案,案的差,额,额内部,收,收益率,就,就是二,方,方案净,现,现值相,等,等时的,收,收益率,。,。,评价标,准,准是：,当,当标准,折,折现率,为,为i,0,时，若,差,差额内,部,部收益,率,率IRR,a,i,0,，则投,资,资大的,方,方案为,优,优，否,则,则，若IRR,a,i,0,，则投,资,资小的,方,方案为,优,优。,收益/,成,成本比,值,值法,项目收,益,益为B,成本,为,为C，,则,则收益/成本,比,比值为B/C,收益/,成,成本比,值,值法的,评,评判准,则,则是：,当B/C1,时,时，表,明,明这个,投,投资过,程,程的收,益,益大于,成,成本，,因,因此对,于,于要求,的,的投资,收,收益率,有,有盈余,当B/C,1,时,时，,则,则这,个,个投,资,资过,程,程的,收,收益,小,小于,成,成本,，,，对,于,于要,求,求的,投,投资,收,收益,率,率是,亏,亏损,的,的,当B/C=1,时,时，,这,这个,投,投资,过,过程,的,的收,益,益等,于,于成,本,本，,对,对于,要,要求,的,的投,资,资收,益,益率,不,不亏,不,不盈,。,。,不确,定,定性,分,分析,对投,资,资项,目,目风,险,险的,不,不确,定,定性,分,分析,，,，常,用,用的,方,方法,有,有：,盈亏,平,平衡,分,分析,敏感,性,性分,析,析,风险,决,决策,分,分析,计算,机,机模,拟,拟,经验,方,方法,敏感,性,性分,析,析,敏感,性,性分,析,析是,通,通过,分,分析,、,、预,测,测工,程,程项,目,目主,要,要因,素,素发,生,生关,系,系变,化,化时,对,对经,济,济评,价,价指,标,标的,影,影响,，,，从,中,中找,出,出敏,感,感因,素,素，,并,并确,定,定其,影,影响,程,程度,。,。,在项,目,目计,算,算期,内,内可,能,能发,生,生变,化,化的,因,因素,有,有产,品,品产,量,量、,产,产品,价,价格,、,、产,品,品成,本,本或,主,主要,原,原材,料,料与,动,动力,价,价格,、,、固,定,定资,产,产投,资,资、,建,建设,工,工期,及,及汇,率,率等,。,。,敏感,性,性分,析,析通,常,常是,分,分析,这,这些,因,因素,单,单独,变,变化,或,或多,因,因素,变,变化,对,对内,部,部收,益,益率,的,的影,响,响。,必,必要,时,时也,可,可分,析,析对,静,静态,投,投资,回,回收,期,期和,借,借款,偿,偿还,期,期的,影,影响,。,。,项目,对,对某,因,因素,的,的敏,感,感程,度,度可,以,以表,示,示为,该,该因,素,素按,一,一定,比,比例,变,变化,时,时引,起,起评,价,价指,标,标变,动,动的,幅,幅度,，,，也,可,可以,表,表示,为,为评,价,价指,标,标达,到,到临,界,界点,（,（如,财,财务,内,内部,收,收益,率,率等,于,于财,务,务基,准,准收,益,益率,或,或经,济,济内,部,部收,益,益率,等,等于,社,社会,贴,贴现,率,率）,时,时允,许,许某,个,个因,素,素变,化,化的,最,最大,幅,幅度,，,，即,极,极限,变,变化,，,，同,时,时可,绘,绘制,敏,敏感,分,分析,图,图。,敏感,性,性分,析,析的,步,步骤,确定,分,分析,指,指标,选定,需,需要,分,分析,的,的不,确,确定,因,因素,单因,素,素敏,感,感分,析,析,双因,素,素敏,感,感分,析,析,多因,素,素敏,感,感分,析,析,计算,因,因素,变,变动,对,对经,济,济效,果,果指,标,标变,动,动的,数,数量,影,影响,确定,敏,敏感,因,因素.,讨论,题,题,例：,已,已知,某,某投,资,资项,目,目的,各,各估,算,算因,素,素如,下,下表,所,所示,：,：,请对,年,年收,入,入、,年,年支,出,出、,残,残值,、,、寿,命,命四,个,个因,素,素分,别,别按,10%,，,，20%，,30%,的,的变,化,化，,分,分析,对,对该,项,项目,的,的净,现,现值,的,的影,响,响。,风险,分,分析,风险,分,分析,又,又称,概,概率,分,分析,，,，它,是,是使,用,用概,率,率研,究,究预,测,测各,种,种不,确,确定,性,性因,素,素和,风,风险,因,因素,的,的发,生,生对,项,项目,评,评价,指,指标,影,影响,的,的一,种,种定,量,量分,析,析方,法,法。,一般,是,是计,算,算项,目,目净,现,现值,的,的期,望,望值,及,及净,现,现值,大,大于,或,或等,于,于零,时,时的,累,累计,概,概率,，,，累,计,计概,率,率值,越,越大,，,，说,明,明项,目,目承,担,担的,风,风险,越,越小,。,。也,可,可通,过,过模,拟,拟法,测,测算,项,项目,评,评价,指,指标,（,（如,内,内部,收,收益,率,率）,的,的概,率,率分,析,析。,在进,行,行风,险,险分,析,析时,，,，先,对,对各,参,参数,的,的值,作,作出,概,概率,估,估计,，,，并,以,以此,为,为基,础,础计,算,算项,目,目的,经,经济,效,效益,，,，最,后,后通,过,过经,济,济效,益,益期,望,望值,、,、标,准,准差,、,、实,现,现概,率,率及,离,离差,系,系数,来,来反,映,映方,案,案的,风,风险,和,和不,确,确定,程,程度,。,。,可行,性,性研,究,究中,多,多方,案,案比,较,较条,件,件,满足,需,需要,可,可比,消耗,费,费用,可,可比,价格,可,可比,时间,可,可比,第10章,初,初,步,步可,行,行性,研,研究,机会,研,研究,在调,查,查研,究,究的,基,基础,上,上，,通,通过,内,内外,环,环境,的,的形,势,势分,析,析，,从,从而,鉴,鉴别,发,发展,机,机会,，,，形,成,成确,定,定的,项,项目,发,发展,方,方向,，,，并,最,最终,形,形成,概,概括,的,的项,目,目提,案,案或,建,建议,。,。,机会,研,研究,的,的主,要,要内,容,容,1、,地,地区,研,研究,2、,部,部门,行,行业,研,研究,3、,资,资源,基,基础,研,研究,方案,策,策划,根据,项,项目,的,的目,标,标和,功,功能,要,要求,，,，进,行,行总,体,体规,划,划与,设,设计,。,。形,成,成总,体,体规,划,划方,案,案，,为,为可,行,行性,研,研究,提,提供,前,前提,。,。,初步,可,可行,性,性研,究,究的,概,概念,及,及目,的,的,是介,于,于机,会,会研,究,究与,详,详细,可,可行,性,性研,究,究之,间,间的,中,中间,阶,阶段,，,，主,要,要是,对,对项,目,目进,行,行初,步,步估,计,计。,其,其目,的,的为,：,：,1、,项,项目,前,前途,分,分析,2、,关,关键,问,问题,识,识别,3、,辅,辅助,研,研究,确,确定,第11章,详,详,细,细可,行,行性,研,研究,详细,可,可行,性,性研,究,究,详细,可,可行,性,性研,究,究是,相,相对,于,于项,目,目机,会,会研,究,究、,初,初步,可,可行,性,性研,究,究而,言,言更,加,加全,面,面详,细,细深,入,入的,可,可行,性,性研,究,究。,是,是项,目,目进,行,行评,估,估与,决,决策,的,的依,据,据。,可行,性,性研,究,究的,依,依据,国民,经,经济,及,及社,会,会发,展,展规,划,划、,计,计划,项目,建,建议,书,书及,其,其审,批,批文,件,件,国家,进,进出,口,口贸,易,易及,关,关税,政,政策,国家,、,、地,区,区及,行,行业,的,的法,令,令法,规,规标,准,准等,项目,所,所在,地,地自,然,然、,经,经济,、,、社,会,会等,基,基础,资,资料,国家,颁,颁布,的,的项,目,目评,价,价的,方,方法,及,及参,数,数,专项,研,研究,报,报告,委托,进,进行,可,可行,性,性研,究,究合,同,同,可行,性,性研,究,究的,主,主要,内,内容,参照,前,前面,介,介绍,的,的项,目,目可,行,行性,报,报告,内,内容,项目,论,论证,案,案例-,某,某化,学,学纤,维,维厂,经,经济,评,评价,（一,）,）项,目,目概,述,述,某化,学,学纤,维,维厂,是,是新,建,建项,目,目。,该,该项,目,目经,济,济评,价,价是,在,在项,目,目论,证,证完,成,成市,场,场需,求,求预,测,测、,生,生产,规,规模,、,、工,艺,艺技,术,术方,案,案、,原,原材,料,料、,燃,燃料,及,及动,力,力的,供,供应,、,、建,厂,厂条,件,件和,厂,厂址,方,方案,、,、公,用,用工,程,程和,辅,辅助,设,设施,，,，环,境,境保,护,护、,工,工厂,组,组织,和,和劳,动,动定,员,员以,及,及项,目,目实,施,施规,划,划诸,方,方面,进,进行,研,研究,论,论证,和,和多,方,方案,比,比较,后,后，,确,确定,了,了最,佳,佳方,案,案的,基,基础,上,上进,行,行的,。,。,项目,生,生产,国,国内,外,外市,场,场均,较,较紧,俏,俏的,某,某种,化,化纤N产,品,品。,这,这种,产,产品,是,是纺,织,织品,不,不可,缺,缺少,的,的原,料,料，,国,国内,市,市场,供,供不,应,应求,，,，每,年,年需,要,要一,定,定数,量,量的,进,进口,。,。项,目,目投,产,产后,可,可以,产,产顶,进,进。,主要,技,技术,和,和设,备,备拟,从,从国,外,外引,进,进。,厂址,位,位于,城,城市,近,近郊,，,，占,用,用一,般,般农,田,田250,亩,亩，,靠,靠近,铁,铁路,、,、公,路,路、,码,码头,，,，交,通,通运,输,输方,便,便。,靠,靠近,主,主要,原,原料,和,和燃,料,料产,地,地，,供,供应,有,有保,证,证。,水,水、,电,电供,应,应可,靠,靠。,该项,目,目主,要,要设,施,施包,括,括生,产,产车,间,间、,与,与工,艺,艺生,产,产相,适,适应,的,的辅,助,助生,产,产设,施,施、,公,公用,工,工程,以,以及,有,有关,的,的生,产,产管,理,理、,生,生活,福,福利,等,等设,施,施。,（二,）,）项,目,目的,基,基础,数,数据,（,（1,）,）,1.,生,生产,规,规模,和,和产,品,品方,案,案,生产,规,规模,为,为年,产,产2.3,万,万吨N产,品,品。,产,产品,方,方案,为,为棉,型,型及,毛,毛型,二,二种,，,，以,棉,棉型,为,为主,。,。,2.,实,实施,进,进度,项目,拟,拟三,年,年建,成,成，,第,第四,年,年投,产,产，,当,当年,生,生产,负,负荷,达,达到,设,设计,能,能力,的,的70%,，,，第,五,五年,达,达到90%，,第,第六,年,年达,到,到100%。,生,生产,期,期15年,计,计算,，,，计,算,算期,为,为18年,。,。,（二）,项,项目的,基,基础数,据,据（2,）,）,3.总,投,投资估,算,算,(1),固,固定资,产,产投资,估,估算,a.固,定,定资产,投,投资估,算,算额为42542万,元,元，其,中,中外币3454万美,元,元。外,汇,汇按国,家,家外汇,管,管理局1992年6,月,月份公,布,布的外,汇,汇牌价1美元=5.48无,人,人民币,计,计算,b.固,定,定资产,投,投资方,向,向调节,税,税估算,按,按国家,规,规定本,项,项目投,资,资方向,调,调节税,税,税率为5%，,投,投资方,向,向调节,税,税估算,值,值为2127,万,万元。,c.建,设,设期利,息,息估算,为,为4319万,元,元，其,中,中外汇,为,为469万美,元,元,（2）,流,流动资,金,金估算,流动资,金,金估算,是,是按分,项,项详细,估,估算法,进,进行估,算,算，估,算,算总额,为,为7084万,元,元。,（3）,总,总投资=固定,资,资产投,资,资+固,定,定资产,投,投资方,向,向调节,税,税+建,设,设期利,息,息+流,动,动资金,=42542+ 2127+4319 +7084= 56072 万,元,元,（二）,项,项目的,基,基础数,据,据（3,）,）,4.资,金,金来源,（1）,项,项目自,有,有资金(资本,金,金)为16000万,元,元，其,余,余为借,款,款，外,汇,汇全部,通,通过中,国,国银行,向,向国外,借,借款，70%,由,由中国,工,工商银,行,行代款,，,，年利,率,率为8.64%。,（2）,投,投资分,年,年使用,计,计划按,第,第一年20%,，,，第二,年,年55%，第,三,三年25%的,比,比例分,配,配。,5.工,资,资及福,利,利费估,算,算,全厂职,员,员为1140,人,人，工,资,资及福,利,利费按,每,每人2800,元,元估算,，,，全年,工,工资及,福,福利费,为,为320万元(其中,福,福利费,按,按工资,总,总额的14%,计,计取),。,。,（三）,项,项目财,务,务评价,（,（1）,1.年,销,销售收,入,入和年,销,销售税,金,金及附,加,加估算,（1）,产,产品,产,产量：