公司法人治理结构规范运作分析报告讲义

单击此处编辑母版标题样式,*,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,公司,法,法人,治,治理,结,结构,规,规,范,范运,作,作分,析,析,主讲,人,人：,梅慎,实,实,博,博,士,士后,国泰,君,君安,证,证券,公,公司,（兼,任,任三,峡,峡新,材,材公,司,司,独,独立,董,董事,）,）,前言,：,：上,市,市公,司,司高,级,级管,理,理人,员,员腐,败,败榜,一、,公,公司,法,法人,治,治理,结,结构,概,概述,（,（,一,一）,公,公司,法,法人,治,治理,结,结构,的,的含,义,义（,参,参考,书,书第89页,）,）,（,（二,）,）公,司,司治,理,理与,公,公司,管,管理,、,、,公,公司,治,治理,结,结构,（,（,参,参考,书,书第226-238页,）,）,治,理,公司发展,战,战略,管,理,行政管理,与,与亲自过,问,问,指导、重,大,大决策与,说,说明义务,监,监督,（三）三,种,种主流的,公,公司治理,结,结构模式,与,与我国的,选,选择（参,考,考书第225236页）,1、经营,阶,阶层主导,型,型模式,股东大会,董事会,监察人,检查人,总经理,会计监察人,生,产,部,营,销,部,研,究,开,发,部,人,事,部,法,律,部,（三）三,种,种主流的,公,公司治理,结,结构模式,与,与我国的,选,选择（参,考,考书第225236页）,2、股东,决,决定相对,主,主导型模,式,式,股东大会,董事会,总裁（经理）,生,产,部,营,销,部,研,究,开发部,人,事,部,法,律,部,（三）三,种,种主流的,公,公司治理,结,结构模式,与,与我国的,选,选择（参,考,考书第225236页）,3、共同,决,决定主导,型,型模式,股东大会,监事会,董事会,生,产,部,营,销,部,研,究,开发部,人,事,部,法,律,部,4、我国,的,的选择我国与德,国,国的模式,类,类似，但,其,其权力构,造,造更接近,于,于日本的,立,立法。我,国,国公司治,理,理结构的,选,选择可图,示,示如下：,（,（参考书,第,第703,页,页）,股东大会,监事会,董事会,总经理（或总裁）,（,总裁办公会议,）,分,公,司,董事会秘书,法律事务部,财,务,部,审,计,部,总,裁,办,公,室,人,事,部,总,务,部,二、中国,证,证监会和,国,国家经贸,委,委联合发,布,布的上,市,市公司治,理,理准则,解,解析,（参考书,第,第69-80页）,中国证监,会,会和国家,经,经贸委于2002,年,年1月7,日,日联合发,布,布了上,市,市公司治,理,理准则,。,。,本准则共,八,八个方面,，,，共95,条,条。,（一）明,确,确规定了,制,制定本,准,准则的,宗,宗旨、适,用,用范围和,功,功能,（二）规,范,范股东大,会,会的运作,，,，充分保,障,障股东合,法,法权利的,实,实现,（三）加,强,强规范控,股,股股东的,行,行为，维,护,护上市公,司,司的“五,独,独立”,（,（参考书,第,第3036页）,（四）强,化,化董事的,诚,诚信与勤,勉,勉义务，,完,完善董事,会,会的结构,（五）强,化,化监事会,运,运作，发,挥,挥监事会,的,的监督作,用,用（六,）,）建立健,全,全绩效评,价,价与激励,约,约束机制,（,（年薪、,股,股票期权,）,）,（七）保,障,障利益相,关,关者的合,法,法权利,（八）强,化,化信息披,露,露，增加,公,公司透明,度,度，保证,所,所有股东,获,获取信息,的,的机会平,等,等,三、,公司治理,结,结构规范,运,运作的基,本,本要求,（一）组,织,织机构设,计,计与运作,的,的要求,1、关于,董,董事长投,“,“二票”,的,的问题,2、关于,国,国有股、,法,法人股股,东,东依法转,让,让股份是,否,否须经“,董,董事会”,同,同意，同,等,等条件下,“,“发起人,股,股东是否,拥,拥有优先,受,受让权”,，,，股份转,让,让协议签,订,订完毕是,否,否即为“,股,股份所有,权,权的转移,”,”问题（,参,参考书第283309页,）,）,三、,公司治,理,理结构,规,规范运,作,作的基,本,本要求,3、关,于,于股东,单,单位更,换,换代表,出,出任公,司,司董事,问,问题（,参,参考书,第,第580584页,）,）,4、未,经,经股东,大,大会选,举,举而担,当,当董事,职,职务一,年,年能否,认,认定为,“,“事实,董,董事”,（,（参,考,考书第398,页,页、471473,、,、749-751页,）,）,5、股,东,东能否,将,将其推,荐,荐的候,选,选人当,选,选为公,司,司董事,的,的职务,随,随同股,份,份转让,6、代,理,理股东,投,投票及,其,其股东,大,大会决,议,议的有,效,效性（,参,参考书,第,第267275页,）,）,三、,公司治,理,理结构,规,规范运,作,作的基,本,本要求,7、董,事,事投票,及,及其董,事,事会决,议,议的有,效,效性（,参,参考书,第,第584592页,）,）,8、董,事,事选举,的,的累积,投,投票制,（,（第489498,页,页）,9、董,事,事会是,否,否可随,时,时解聘,总,总经理,（,（或CEO）,的,的职务,（,（第675705,页,页，第678,页,页）,10、,关,关于董,事,事会换,届,届后第,一,一次会,议,议谁可,担,担当主,持,持人的,问,问题,11、,董,董事会,办,办公室,及,及其专,门,门委员,会,会设立,的,的规范,（,（参考,书,书第638648,页,页）,12、,如,如何处,理,理董事,长,长与总,经,经理（,或,或CEO）的,关,关系（,参,参考书,第,第485648页,）,）,13、,郑,郑百文,独,独立董,事,事陆家,豪,豪教授,被,被中国,证,证监会,罚,罚款10万元,（,（第632,633页）,（二）,资,资产、,业,业务、,人,人员、,机,机构和,财,财务“,五,五独立,”,”的要,求,求（参,考,考书第3036页,）,）,（三）,规,规章制,度,度建设,的,的要求,股,东,东大会,议,议事规,则,则、,董事,会,会议事,规,规则,、,、监,事,事会议,事,事规则,授,权,权管理,制,制度,、,、内,部,部审计,暂,暂行规,定,定和,经理,工,工作细,则,则的,条,条款设,计,计（参,考,考书第356-365、598617,、,、753763、402-403、625-627,、,、706713页,）,）,（四）,独,独立董,事,事的设,置,置及与,监,监事会,关,关系的,协,协调（,第,第632737页,）,）,（五）,董,董事会,秘,秘书与,信,信息披,露,露制度,（,（参考,书,书第592-598,、,、558-565页,）,）,（六）,激,激励机,制,制（年,薪,薪制、,股,股票期,权,权）的,安,安排及,其,其合法,性,性（参,考,考书第483,484页）,四、公,司,司法人,治,治理结,构,构的具,体,体运作,（一）,股,股东与,股,股东大,会,会（参,考,考书第239,431页）,1、股,东,东的权,利,利和义,务,务（书,第,第264317页,）,）,2、股,东,东大会,的,的运及,股,股权运,作,作的误,区,区（第330,350页）,3、股,东,东大会,的,的职权,（,（参考,书,书第397401,页,页）,4、表,决,决权信,托,托制度,设,设计（,书,书第404418,页,页）,5、股,东,东大会,与,与职工,代,代表大,会,会关系,之,之理顺,（,（第419430,页,页）,（二）,董,董事与,董,董事会,（,（参考,书,书第432720,页,页）,1、董,事,事的价,值,值、法,律,律地位,及,及董事,的,的任期,2、董,事,事的资,格,格构成,及,及选聘,程,程序,3、董,事,事会组,成,成人数,和,和差额,选,选举,4、董事长,的,的职权与董,事,事会的职权,5、董事会,会,会议的通讯,表,表决,6、董事会,与,与股东大会,、,、党委会之,间,间的关系（,参,参考书第632737页）,（三）监事,与,与监事会（,参,参考书第721808页）,1、监事与,监,监事会性质,、,、监事会成,员,员的任免机,制,制、人数构,成,成、会议运,营,营和监事会,报,报告,2、监事的,义,义务和责任,3、监事会,的,的构成和议,事,事规则,4、监事会,的,的职权,5、监事会,与,与董事会的,制,制衡关系,6、存在的,问,问题和建议,（四）董事,（,（监事、经,理,理）的义务,与,与责任（第506-573页）,1、董事的,义,义务构架（,第,第506-527页）,董事的首要,义,义务是“应,当,当遵守公司,章,章程，忠实,履,履行职务，,维,维护公司利,益,益，不得利,用,用在公司的,地,地位和职权,为,为自己谋取,私,私利”(我,国,国公司法,第123,条,条)，即董,事,事对公司负,有,有受信托义,务,务。,（1）受信,托,托义务（参,考,考书第518页,第520页,）,）,（2）董事,对,对公司的竞,业,业禁止义务,（,（书第521页,第527页,）,）,（四）董事,（,（监事、经,理,理）的义务,与,与责任（书,第,第506-572页）,2、董事的,个,个人责任（,书,书第527,页,页,第545页,）,）,第一，董事,参,参与董事会,违,违法决议而,产,产生的对公,司,司的民事责,任,任。,第二，董事,违,违反董事会,决,决议而产生,的,的对公司的,民,民事责任。,第三，董事,越,越权行为而,产,产生的对公,司,司的民事责,任,任。,第四，董事,违,违反竟业禁,止,止的规定给,公,公司造成损,失,失的，负赔,偿,偿责任。,第五，董事,对,对其在管理,公,公司事务中,故,故意或过失,（,（如董事未,尽,尽善良管理,人,人的注意义,务,务等）给公,司,司造成严重,损,损失的应负,赔,赔偿责任。,（四）董事,（,（监事、经,理,理）的义务,与,与责任（书,第,第506-572页）,3、证券法,、,、刑法等立,法,法关于董事,义,义务和责任,的,的规定,（1）证券,立,立法的规定,（,（参考书第545页,第568页,）,）,（2）刑法,的,的规定（参,考,考书第568页第573页）,4、证券法,禁,禁止公司从,事,事的行为,（1）内幕,交,交易,（2）操纵,市,市场,（3）虚假,陈,陈述,（4）违规,收,收购,（5）非法,发,发行证券,（6）挪用,公,公款买卖证,券,券,（7）法人,以,以个人名义,设,设立帐户买,卖,卖证券,（8）公司信息披,露,露不规范,（9）以暴,力,力、威胁方,法,法阻碍证券,监,监督管理机,构,构依法行使,监,监督检查职,权,权的行为,（10）擅,自,自改变发行,股,股票所募资,金,金用途（书,第,第399页,）,）,（八）公司,关,关联交易、,同,同业竞争的,处,处理（第3135页,）,）,（五）董事,、,、监事和经,理,理法律风险,的,的防范,1、认真学,习,习法律、法,规,规和规章制,度,度,2、遵守法,律,律、法规和,规,规章制度,3、遵守公,司,司章程和,股,股东大会议,事,事规则、,董事会议,事,事规则、,监事会议,事,事规则、,授权管理,制,制度、,内,内部审计暂,行,行规定及,经理工作,细,细则（参,考,考书第356-365,、,、598,617、753,763、402,403、625,627、706,713页）,4、保存会,议,议记录等证,据,据,5、不参与,违,违法犯罪活,动,动,6、及时举,报,报违法犯罪,活,活动,参考书,目,目：,梅慎实博士,著,著：现代,公,公司治理结,构,构规范运作,论,论（修订,三,三版，第六,次,次印刷）联,系,系电话：13801008313,。,。,欢迎提问。,