公司治理中集团诉讼机制

单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,*,公,司,司,治,治,理,理,中,中,的,的,集,集,团,团,诉,诉,讼,讼,机,机,制,制,1,证,券,券,欺,欺,诈,诈,行,行,为,为,由,由,于,于,损,损,害,害,了,了,证,证,券,券,市,市,场,场,上,上,众,众,多,多,投,投,资,资,者,者,的,的,利,利,益,益,，,，,因,因,此,此,提,提,起,起,民,民,事,事,赔,赔,偿,偿,的,的,原,原,告,告,人,人,数,数,往,往,往,往,非,非,常,常,庞,庞,大,大,。,。,我,我,国,国,目,目,前,前,正,正,在,在,进,进,行,行,的,的,有,有,关,关,诉,诉,讼,讼,中,中,，,，,原,原,告,告,人,人,数,数,多,多,达,达,数,数,百,百,人,人,、,、,上,上,千,千,人,人,。,。,加,加,之,之,侵,侵,权,权,行,行,为,为,往,往,往,往,是,是,由,由,多,多,个,个,主,主,体,体,（,（,如,如,上,上,市,市,公,公,司,司,、,、,券,券,商,商,、,、,会,会,计,计,师,师,及,及,其,其,个,个,人,人,）,）,实,实,施,施,，,，,因,因,此,此,被,被,告,告,一,一,方,方,通,通,常,常,也,也,由,由,多,多,个,个,构,构,成,成,。,。,在,在,此,此,情,情,况,况,下,下,，,，,采,采,用,用,可,可,方,方,便,便,众,众,多,多,主,主,体,体,同,同,时,时,行,行,使,使,权,权,利,利,的,的,诉,诉,讼,讼,形,形,式,式,就,就,显,显,得,得,十,十,分,分,重,重,要,要,。,。,2,一,、,、,集,集,团,团,诉,诉,讼,讼,制,制,度,度,的,的,比,比,较,较,观,观,察,察,1,、,、,美,美,国,国,的,的,集,集,团,团,诉,诉,讼,讼,美,国,国,解,解,决,决,大,大,规,规,模,模,群,群,体,体,诉,诉,讼,讼,的,的,机,机,制,制,是,是,“,“,集,集,团,团,诉,诉,讼,讼,”,”,。,。,集,集,团,团,诉,诉,讼,讼,是,是,从,从,英,英,美,美,法,法,上,上,发,发,展,展,演,演,变,变,而,而,形,形,成,成,的,的,一,一,种,种,诉,诉,讼,讼,制,制,度,度,，,，,是,是,指,指,在,在,法,法,律,律,上,上,允,允,许,许,一,一,人,人,或,或,数,数,人,人,代,代,表,表,其,其,他,他,具,具,有,有,共,共,同,同,利,利,害,害,关,关,系,系,的,的,人,人,提,提,起,起,诉,诉,讼,讼,，,，,法,法,院,院,的,的,判,判,决,决,对,对,所,所,有,有,共,共,同,同,利,利,益,益,人,人,有,有,效,效,。,。,只,只,要,要,集,集,团,团,成,成,员,员,间,间,具,具,有,有,同,同,一,一,事,事,实,实,或,或,法,法,律,律,问,问,题,题,，,，,即,即,使,使,所,所,涉,涉,及,及,的,的,民,民,事,事,主,主,体,体,达,达,到,到,百,百,人,人,、,、,千,千,人,人,、,、,万,万,人,人,、,、,几,几,十,十,万,万,人,人,、,、,上,上,百,百,万,万,人,人,，,，,“,“,集,集,团,团,”,”,也,也,可,可,以,以,成,成,立,立,。,。,3,集团,成,成员,人,人数,众,众多,这,这一,特,特征,，,，决,定,定了,在,在集,团,团诉,讼,讼中,不,不可,能,能让,所,所有,集,集团,成,成员,都,都参,加,加到,诉,诉讼,中,中来,直,直接,行,行使,诉,诉讼,权,权利,，,，承,担,担诉,讼,讼义,务,务。,如,如果,全,全部,成,成员,都,都到,庭,庭进,行,行诉,讼,讼，,那,那么,集,集团,诉,诉讼,将,将无,法,法进,行,行。,因,因此,，,，必,须,须将,各,各个,具,具有,相,相同,利,利益,的,的“,集,集团,成,成员,”,”的,诉,诉讼,请,请求,集,集中,起,起来,，,，由,代,代表,人,人向,法,法院,提,提起,诉,诉讼,，,，并,由,由代,表,表人,参,参加,诉,诉讼,程,程序,，,，并,行,行使,诉,诉讼,权,权利,，,，承,担,担诉,讼,讼义,务,务。,4,美国,集,集团,诉,诉讼,的,的原,告,告是,开,开放,性,性的,，,，即,不,不论,投,投资,者,者是,否,否明,示,示主,张,张诉,讼,讼权,利,利，,只,只要,不,不明,示,示放,弃,弃，,诉,诉讼,代,代表,人,人和,律,律师,应,应将,其,其纳,入,入原,告,告范,围,围。,只,只有,在,在规,定,定时,间,间内,明,明示,不,不加,入,入诉,讼,讼的,，,，法,院,院才,根,根据,“,“选,择,择退,出,出规,则,则”,将,将其,排,排除,在,在诉,讼,讼之,外,外。,5,2、,大,大陆,法,法系,的,的诉,讼,讼担,当,当,大陆,法,法系,中,中类,似,似于,集,集团,诉,诉讼,的,的制,度,度是,诉,诉讼,担,担当(,所谓,诉,诉讼,担,担当,，,，是,指,指法,律,律明,确,确规,定,定第,三,三人,为,为他,人,人而,以,以自,己,己名,义,义作,为,为诉,讼,讼当,事,事人,提,提起,诉,诉讼,和,和进,行,行诉,讼,讼的,制,制度,)。,如,如德,国,国、,日,日本,、,、我,国,国台,湾,湾诉,讼,讼法,中,中的,规,规定,。,。是,指,指不,是,是权,利,利主,体,体的,第,第三,人,人，,对,对他,人,人的,权,权利,或,或民,事,事法,律,律关,系,系享,有,有管,理,理权,，,，以,当,当事,人,人的,地,地位,，,，就,该,该法,律,律关,系,系所,产,产生,的,的纠,纷,纷行,使,使诉,讼,讼实,施,施权,。,。诉,讼,讼担,当,当在,德,德国,是,是由,享,享有,诉,诉讼,管,管理,权,权和,实,实施,权,权的,团,团体,代,代表,其,其成,员,员进,行,行诉,讼,讼，,在,在日,本,本和,我,我国,台,台湾,是,是由,有,有共,同,同利,益,益的,多,多数,人,人选,定,定一,人,人或,数,数人,代,代表,全,全体,进,进行,诉,诉讼,（,（因,此,此，,后,后者,又,又叫,“,“选,定,定当,事,事人,诉,诉讼,”,”）,。,。,6,3、,中,中国,的,的共,同,同诉,讼,讼,我国,民,民事,诉,诉讼,法,法规,定,定的,代,代表,人,人诉,讼,讼可,区,区分,为,为起,诉,诉时,人,人数,确,确定,的,的代,表,表人,诉,诉讼,和,和起,诉,诉时,人,人数,不,不确,定,定的,代,代表,人,人诉,讼,讼两,种,种。,人,人数,确,确定,时,时，,法,法院,受,受理,后,后可,以,以直,接,接进,入,入开,庭,庭审,理,理程,序,序；,人,人数,不,不确,定,定的,，,，法,院,院需,介,介入,原,原告,的,的追,加,加和,代,代表,人,人确,认,认活,动,动。,7,最高,法,法院,司,司法,解,解释,赋,赋予,原,原告,以,以诉,讼,讼形,式,式选,择,择权,，,，它,规,规定,：,：虚,假,假陈,述,述证,券,券民,事,事赔,偿,偿的,原,原告,可,可以,选,选择,单,单独,诉,诉讼,或,或者,共,共同,诉,诉讼,方,方式,提,提起,诉,诉讼,。,。共,同,同诉,讼,讼属,于,于由,代,代表,人,人进,行,行的,诉,诉讼,。,。在,虚,虚假,陈,陈述,侵,侵权,纠,纠纷,诉,诉讼,中,中，,代,代表,人,人诉,讼,讼行,为,为对,其,其所,代,代表,的,的当,事,事人,发,发生,效,效力,。,。,8,在我,国,国现,有,有民,事,事诉,讼,讼制,度,度下,，,，以,代,代表,人,人诉,讼,讼为,特,特征,的,的共,同,同诉,讼,讼，,具,具有,诉,诉讼,担,担当,特,特征,，,，而,有,有别,于,于美,国,国的,集,集团,诉,诉讼,。,。在,这,这种,诉,诉讼,框,框架,内,内，,没,没有,采,采取,明,明示,授,授权,方,方式,加,加入,共,共同,诉,诉讼,的,的投,资,资者,，,，即,使,使因,虚,虚假,陈,陈述,导,导致,其,其股,价,价损,失,失，,也,也不,能,能享,有,有共,同,同诉,讼,讼间,接,接原,告,告的,地,地位,，,，判,决,决、,裁,裁定,的,的结,果,果不,能,能对,其,其自,然,然扩,张,张适,用,用。,这,这一,点,点，,既,既不,同,同于,美,美国,的,的证,券,券集,团,团诉,讼,讼，,也,也不,同,同于,德,德国,式,式的,团,团体,出,出面,主,主张,权,权利,而,而裁,判,判结,果,果自,然,然惠,及,及团,体,体成,员,员的,诉,诉讼,担,担当,制,制度,。,。,9,从证券市,场,场群体性,民,民事诉讼,的,的效益性,、,、公平性,以,以及对欺,诈,诈行为的,吓,吓阻性分,析,析，美国,式,式集团诉,讼,讼应是我,国,国证券民,事,事群体性,诉,诉讼的发,展,展方向。,10,二、集团诉讼,的,的功能分,析,析,1、公共政策,实,实现功能,集团诉讼,所,所解决的,大,大多属于,公,公共政策,、,、公共产,品,品问题。,通,通过集团,诉,诉讼，法,院,院可以积,极,极介入公,害,害、环境,污,污染、药,物,物副作用,、,、劳资纠,纷,纷、消费,品,品市场、,资,资本市场,，,，表现法,院,院的“司,法,法积极主,义,义”。美,国,国学术界,对,对诉讼“,纠,纠纷解决,模,模式”和,“,“政策修,正,正模式”,的,的讨论中,，,，集团诉,讼,讼成为最,重,重要的材,料,料之一，,公,公共诉讼,性,性质的集,团,团诉讼具,有,有政策发,现,现和政策,实,实现功能,。,。,11,2、安定社会,功,功能,长期以来,在,在我国司,法,法界决策,层,层和某些,政,政府官员,头,头脑中，,存,存在着一,种,种观念：,集,集团诉讼,不,不利于社,会,会稳定。,毋,毋庸讳言,，,，改革、,发,发展与稳,定,定，始终,是,是我们处,理,理问题和,推,推进中国,经,经济改革,、,、政治改,革,革的出发,点,点。但集,团,团诉讼如,能,能成功地,引,引入投资,者,者民事诉,讼,讼领域，,它,它只会形,成,成有效化,解,解社会矛,盾,盾，维护,社,社会稳定,的,的机制。,影,影响社会,稳,稳定的真,正,正风险在,于,于：受侵,害,害的权利,得,得不到及,时,时有效的,司,司法救济,。,。,12,3、效率性功,能,能,从经济学,角,角度看，,法,法律的执,行,行存在规,模,模经济性,。,。单个原,告,告的诉讼,成,成本可能,大,大大高于,其,其所受到,的,的损害。,波,波斯纳指,出,出：集团,诉,诉讼将许,多,多零碎诉,讼,讼汇集起,来,来，能够,产,产生诉讼,的,的规模经,济,济。,为了使集,团,团诉讼符,合,合程序法,效,效率原则,，,，法官可,以,以对集团,诉,诉讼进行,积,积极的管,理,理。从代,表,表人资格,、,、首席原,告,告、首席,律,律师的挑,选,选，集团,成,成员参加,诉,诉讼的适,当,当通知，,到,到诉讼中,法,法官对诉,讼,讼代表人,行,行为的监,督,督，判决,后,后赔偿金,的,的分配等,都,都体现出,集,集团诉讼,中,中法官职,权,权的作用,。,。,13,4、公正性功,能,能,所有受害,原,原告形成,一,一个法律,拟,拟制和承,认,认诉讼地,位,位的“集,团,团”参加,诉,诉讼程序,，,，基于相,同,同的事实,、,、诉因进,行,行陈述、,辩,辩论、质,证,证，有助,于,于法官对,遭,遭受侵害,的,的权利进,行,行“同一,性,性”认定,，,，从而对,集,集团成员,实,实现公正,性,性的司法,保,保护。,14,三、集团诉讼,对,对完善公,司,司治理机,制,制的贡献,1、强化公司,的,的股东自,治,治意思，,实,实现股东,利,利益最大,化,化,2、规范公司,机,机构及个,人,人的行为