8 研发与创新

单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,暨南大学产业经济研究院,*,第八讲,研发与创新,8.1,研发与创新的基本概念,8.2,企业规模、市场结构与研发创新,8.3,研发创新竞争的动态性,8.4,研发与创新激励,8.5,创新竞赛与研发合作,9/13/2024,1,暨南大学产业经济研究院,创新的概念,创新不是“创造新东西”的简单缩写，而是具有特定的经济学内涵 。,熊彼特把创新界定为一种新的生产函数的建立，是企业家对生产要素的“新组合”。,引进新产品或提供一种产品的新质量；,采用新技术和新生产方法；,开辟新市场；,获得原材料的新来源；,实现企业组织的新形式。,产业经济学研究的对象是技术创新。,技术创新是市场主体（主要是企业）以实现长期利润最大化为目标，应用新知识和技术发明开发出新产品或新工艺，并成功实现首次商业化应用，以改善企业在产品市场上的供给和需求条件的活动 。,9/13/2024,2,暨南大学产业经济研究院,技术创新的分类,分类一：,发明,(invention),创新,(innovation),模仿,(imitation),分类二：,产品创新,过程创新,9/13/2024,3,暨南大学产业经济研究院,产品创新,指在市场中首次引入新产品，或对现有产品的十分显著的改进，而产品的生产工艺没有发生变化。,产品创新通过创造新的市场使企业获得垄断力量，或通过产品差异化影响市场的需求。,过程创新,指引进新的生产方法或对现有生产方法的改进，从而使企业生产原有产品的成本明显下降。,过程创新使创新企业获得了成本优势，改善了产品的市场供给条件，使创新企业在市场竞争中处于有利的地位。,产品创新与过程创新,9/13/2024,4,暨南大学产业经济研究院,两种过程创新,剧烈创新或重大创新,(drastic or major innovations),指创新使企业的生产成本发生了大幅度地降低，创新者在新的成本水平下的利润最大化价格为市场垄断价格，也即创新者成为一个完全垄断者，它所制定的垄断价格低于竞争对手的边际或平均成本。,图,8-1,剧烈创新,需求量,价格,O,边际收益,需求曲线,边际成本,MC,边际成本,MC,9/13/2024,5,暨南大学产业经济研究院,非剧烈创新或微小创新,(,nondrastic,or minor innovations),指企业通过创新所获得的成本优势不足以使其完全垄断市场，在新成本下的完全垄断价格高于竞争对手的边际或平均成本。,两种过程创新,图,8-2,非剧烈创新,需求曲线,边际收益,边际成本,MC,边际成本,MC,需求量,价格,9/13/2024,6,暨南大学产业经济研究院,研究与开发的概念和类型,研究与开发,(R&D),指为了进行知识创造和知识应用而进行的系统的创造性工作，是人们不断探索、发现和应用新知识的连续过程。,R&D,包括三种类型,:,基础研究,(basic research),应用研究,(applied research),开发,(development),。,9/13/2024,7,暨南大学产业经济研究院,研究与开发的基本特征,市场投资,产品变化,技术变化,物质投资,毛利润,R&D,产出,D,S,R&D,资金,市场,R&D,活动,R&D,投入,作为长期投资的研发过程,9/13/2024,8,暨南大学产业经济研究院,研究与开发的基本特征,不确定性,知识生产过程的不确定性,市场实现过程的不确定性,溢出效应,R&D,活动的主要产品是知识或信息，知识具有公共物品的特性,R&D,活动具有显著的外部性,R&D,活动的收益由研究者向模仿者转移,通过企业之间的经济技术联系,通过,R&D,研究人员的流动,9/13/2024,9,暨南大学产业经济研究院,8.2,企业规模、市场结构与研发创新,企业规模与研发创新,市场结构与研发创新,9/13/2024,10,暨南大学产业经济研究院,大企业的研发和创新优势,大企业的利润保证了,R&D,项目投入有充足和稳定的资金来源；,利用研究与开发具有的专业化和分工的利益，发挥规模经济的作用；,通过同时进行多项研究项目来分散研发风险；,充分利用研发与企业其他活动之间的互补，有效利用研究开发成果；,大企业在过程创新上具有优势。,中小企业的研发和创新优势,有充分的激励和动力来进行研发和创新活动；,具有很大的灵活性，善于捕捉市场机会；,在创新效率和实现创新的时间上小企业较大企业更有优势。,企业规模与研发创新,9/13/2024,11,暨南大学产业经济研究院,一旦我们开始进入细节并且研究那些进步最为明显的单个企业时，我们发现这些企业并不是在相对自由的竞争环境下生存的公司，而是那些大型康采恩。,完全竞争不仅是不可能的，而且也不是最优的，不是一个完美效率的模型,。,熊彼特（,Schumpeter,）：,资本主义、社会主义和民主主义,，,1950,熊彼特假说,大型垄断企业是,R&D,的主要投入者，因为其有更多的资源。,9/13/2024,12,暨南大学产业经济研究院,市场结构与研发创新：更新效应,在竞争产业中的企业会有更强烈的动机投资于研究与开发。,假定,R&D,可以使成本从,C1,下降到,C2,。,垄断企业的创新收益,(B+C+D+E)-(A+B),竞争企业获得的创新收益为,(D+E+F),(A+B)(B+C) (D+E+F)(B+C+D+E)-(A+B),由于创新前的垄断利润,垄断企业存在惰性。而在竞争市场中,这种创新前利润是不存在的。这被称之为更新效应,(replacement effect),。,更新效应意味着企业的市场支配力大，创新动机会低。,垄断和竞争条件下从成本下降中得到的收益,0,数量,价格,P,2,A,P,1,c,2,c,1,B,C,D,E,F,9/13/2024,13,暨南大学产业经济研究院,熊彼特假说,:,强调的是研发投入的能力,大企业拥有更多的资源，,R&D,上的规模经济和范围经济。,更新效应,:,强调研发投入的动机,一家没有市场支配力的小企业通过创新能够将零利润转变为有利润。,9/13/2024,14,暨南大学产业经济研究院,熊彼特进一步认为,最优的市场结构并非完全竞争,而是具有一定垄断力量的动态竞争,竞争并非来自在位企业，而是来自于新产品、新流程的潜在竞争。,创造性毁灭,（,creative destruction,）：,新产品或新流程会取代现有垄断者的产品或流程。,如果在完全竞争市场中,各家企业都在某家企业创新后模仿创新者,创新者的努力只能获得极少的补偿。,最优的经济系统是一种,动态竞争,：短期中存在市场支配力，但只是暂时的市场支配力。,9/13/2024,15,暨南大学产业经济研究院,8.3,研发创新竞争的动态性,大企业,(,领先者,),小企业,(,跟随者,),谁更倾向于投资,R&D,？,R&D,能帮助小企业赶超大企业吗？,R&D,能使处于领先地位的大企业进一步强化优势，以巩固自己的地位吗？,产业,9/13/2024,16,暨南大学产业经济研究院,一个在位者（垄断企业）和一个潜在竞争者,一个,R&D,实验中心完成一项创新并申请专利,欲将其卖给出价最高的企业,如果垄断企业获得专利，其将继续保持垄断利润,R,M.,如果对手企业获得专利，进入市场与垄断企业竞争，二家企业均获利,R,D,。,垄断企业愿购买专利的最高支出：,R,M,- R,D,对手企业愿购买专利的最高支出：,R,D,垄断企业买到专利的条件：,R,M,- R,D, R,D,R,M, 2R,D,双,寡头垄断时的利润肯定低于垄断时的利润,.,垄断者对研发投入的动机比潜在进入者更高。,市场结构会朝着产业利润增加的方向发展,(,垄断,),这一特征称为效率效应,。,效率效应和垄断的持续性,9/13/2024,17,暨南大学产业经济研究院,竞争对手不参加专利竞价的可能性为,p,，,垄断企业并不清楚竞争对手是否参与竟价,。,如果垄断者投标并且获得专利，则仍可获得垄断利润,R,M,。,如果竞争对手购买专利，则两者获得双寡头垄断利润,R,D,。,垄断者愿意的最高投标价格为：,R,M,（,1-,p,）,R,D,+,p,R,M,）,=,（,1-,p,）（,R,M,- R,D,）,竞争对手不对垄断者形成制约的可能性为,p,，,因此，获得专利给垄断企业带来的利益有限,。,垄断者只不过是用新产品的垄断利润,R,M,去替代起初的垄断利润,R,M,。,垄断企业只不过是在吞噬自己的垄断利润。,更新效应和创造性毁灭,9/13/2024,18,暨南大学产业经济研究院,渐进式创新（,gradual innovation,）：创新产品没有取代现有产品。,激进式创新（,drastic innovation,）：新产品将使现有产品立刻退出市场。,9/13/2024,19,暨南大学产业经济研究院,如果竞争企业获得专利进入市场，垄断者的利润将变为,0,。但竞争企业同样有,P,的可能性不投标。,垄断者愿意的最高投标价格为：,R,M,（,1-,p,）,0 +,p,R,M,）,=,（,1-p,）,R,M,竞争对手愿意的最高投标价格为,R,M,。,垄断企业愿意为激进式创新所支付的金额比竞争企业要少。,行业当中的大型在位企业更愿意从事渐进式创新，而不是激进式创新,。,9/13/2024,20,暨南大学产业经济研究院,相对于新进入者而言，在位企业具有很大的积极性从事渐进式研究与开发。然而，如果存在进入威胁的不确定性，或者创新导致了情况的急剧变化，那么，相对于在位企业而言，新进入者可能具有更强烈的研发动机。,9/13/2024,21,暨南大学产业经济研究院,R&D,研发战略,:,低风险战略,:,成功率高,创新价值低,.,高风险战略,:,成功率低,创新价值高,在研发竞争中,市场领先者主要采用小的改进型创新,。,而小型企业和潜在的进入者则主要采用大型根本性创新,。,风险选择,9/13/2024,22,暨南大学产业经济研究院,8.4,研发与创新激励,专利,政府奖励与,R&D,补贴,合作研发,9/13/2024,23,暨南大学产业经济研究院,专利,专利是一项所有权证明，是政府依法向发明者（创新者）授予的,在一定期限内对某项实用新型产品、工艺、物质或设计的独占权利。,专利制度的效应,有效的制约机制，提高了模仿成本,鼓励企业投资于,R&D,鼓励发明信息的披露，提高了发明的速度，实现研发投入的有效配置,专利限制了技术扩散,专利期限,专利年限,社会净收益,T,*,O,9/13/2024,24,暨南大学产业经济研究院,政府奖励和,R&D,补贴,政府奖励,政府可以设立资金，以奖励那些成功的发明者。,如果企业是风险中性的，只要它预期的奖励至少等于企业从事,R&D,的成本时，企业将选择从事,R&D,来赢取奖金。,R&D,补贴,政府可通过补贴研发成本来鼓励更多的创新。,在政府资助的研发中的知识产权问题。,政府通常只有有限信息，无法确定最优的奖金数量和研发合同，因此专利制度是世界各国普遍采取的创新激励机制。,9/13/2024,25,暨南大学产业经济研究院,合作研发,合作研发指的是在进行研究开发的企业间，围绕事前的研究开发投资水平、方向、开发成果的利用以及普及的方法等问题，预先以某种形式缔结契约的行为。,合作研发有利于改善创新资源的配置效率,实现研究与开发的规模经济性,有效分散研发过程中的风险,避免研究开发的重复投资,将研发的外部性部分内部化,9/13/2024,26,暨南大学产业经济研究院,