0523科干四体系培训教材1

湘钢管理创新部,善于学习 不断创新 争创一流,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,QC,小组基础知识讲座,陈 武,质量、测量、环境和职业健康安全管理体系培训,课 程 内 容,质量、测量、环境和职业健康安全管理,体系发展历程,质量、测量、环境和职业健康安全管理,体系标准简介,如何开展管理体系运行,质量、测量、环境和职业健康安全管理体系,发 展 历 程,1995-1999,ISO10012,2003-2007,ISO9001,ISO10012,ISO14001,OHSAS18001,2007,2009,ISO9001,ISO10012,ISO14001,OHSAS18001,(,四体系整合,),TSGZ0004-2007,ISO9002,ISO10012,1999-2003,ISO9001,ISO10012,ISO14001,OHSAS18001,TSGZ0004-2007,API Q1,HAF 003,2009-2013,ISO9001,ISO10012,ISO14001,OHSAS18001,TSGZ0004-2007,API Q1,HAF 003,TS16949,2013-,测量 质量 环境、职业健康安全 四体系整合,四体系,+,特殊要求,质量、测量、环境和职业健康安全,管理体系标准简介,GB/T19001-2008 idt ISO9001:2008,-,质量管理体系 要求,GB/T19022-2003 idt ISO10012:2003,-,测量管理体系 测量过程和测量设备的要求,GB/T24001-2004 idt ISO14001:2004,-,环境管理体系 要求和使用指南,GB/T28001-2011,（,OHSAS 18001,：,2007,）,-,职业健康安全管理体系 规范,一、质量、测量、环境和职业健康安全管理体系标准,针对行业要求建立的质量体系，即,ISO9001+,特殊要求,TSG Z0004-2007,-,特种设备制造、安装、改造维修质量保证,体系基本要求,API Q1,-,石油、石化,、天然气工业质量纲要规范,HAF 003,-,核电厂质量保证安全规定,ISO/TS16949,（,GB/T18305,）,-,质量管理体系,汽车行业生产件与相关服务件的组织实施,ISO9001,：,2008,的特殊要求,QMS,运行模式,二、四体系的运行模式,管理体系的基本概念,-,基本要素、运行模式,A,A1,A2,A3,组织机构,过程,程序,(5W1H),资源,管什么？什么要求？怎么管,/,做？谁去管,/,做？需要什么？,按要求管,/,做,做得怎么样？能不能做得更好？,以过程为核心的“,P-D-C-A”,循环的管理模式,八项原则理解,8.4 改进,5 管理职责,6 资源管理,8 测量管理体系分析和改进,7 计量确认和测量过程的实现,7.1 计量确认,7.2 测量过程,顾客测量要求,顾客满意,测 量,结 果,输入,MMS,运行模式,持续改进,4.6,管理评审,4.5,检查,4.5.1,绩效测量和监视,4.5.2,合规性评价,4.5.3,事件调查、不符合、纠正,措施和预防措施,4.5.4,记录控制,4.5.5,内部审核,4.2,职业健康安全方针,4.3,策划,4.3.1,危险源辨识、风险评价和风险控制的确定,4.3.2,法律法规和其他要求,4.3.3,目标和方案,4.4,实施和运行,4.4.1,资源、作用、职责、责任和权限,4.4.2,能力、培训和意识,4.4.3,沟通、参与和协商,4.4.4,文件,4.4.5,文件控制,4.4.6,运行控制,4.4.7,应急准备和响应,OHSMS,的运行模式,（标准的基本内容）,4.6,管理评审,4.5,检查,4.5.1,监测和测量,4.5.2,合规性评价,4.5.3,不符合、纠正措施,和预防措施,4.5.4,记录控制,4.5.5,内部审核,4.2,环境方针,4.3,规划,(,策划,),4.3.1,环境因素,4.3.2,法律法规和其他要求,4.3.3,目标、指标和方案,4.4,实施与运行,4.4.1,资源、作用、职责和权限,4.4.2,能力,、,培训和意识,4.4.3,信息交流,4.4.4,文件,4.4.5,文件控制,4.4.6,运行控制,4.4.7,应急准备和响应,EMS,的运行模式,（标准的基本内容）,持续改进,三、,管理体系标准的关联和区别,国际上在讨论整合型管理体系模型时，曾用,上图形象地表示诸多管理体系的结合程度。,环境,职业健康安全,上层,质量,测量,方针层,管理层,O,QMEO,操作层,下层,Q,M,E,EO,MEO,四个体系相似的编排结构便于寻找出各个要素之间的关,系，同时为体系整合提供了依据和可能,GB/T19001-2008,GB/T19022-2003,GB/T24001-2004,GB/T28001-1999,1,、范围,2,、引用标准（规范性引用文件）,3,、术语和定义,4,质量管理体系,5,管理职责,6,资源管理,7,产品实现,8,测量、分析,和改进,4,测量管理体系,5,管理职责,6,资源管理,7,计量确认和测,量过程实现,8,测量管理体系,分析和改进,4,环境管理体系要求,4.1,总要求,4.2,环境方针,4.3,策划,4.4,实施与运行,4.5,检查,4.6,管理评审,4,职业健康安全管理,体系,要求,4.1,总要求,4.2,职业健康安全方针,4.3,策划,4.4,实施和运行,4.5,检查和纠正措施,4.6,管理评审,四体系标准的不同点比较表,四、管理体系整合,综合（整合）管理体系,:,组织将两个或两个以上的管理体系进行一体化的管理,（包括认证注册），叫做整合管理体系。,通常所说的整合管理体系（缩写为,GS,）是指由质量管理体系（缩写为,QMS,）、测量管理体系（缩写为,MMS,）、环境管理体系（缩写为,EMS,）和职业健康安全管理体系（缩写为,OHSMS,）整合形成的体系。,GS=QMS+MMS+EMS+OHSMS,综合管理体系的整合方法,以,GB/T1,9001,过程方法为框架,方法：,以过程策划为基础，确定体系每一个过程的产品质量方,面要求、测量设备和测量过程方面的要求、环境因素、职业健康安全以及相关法律法规的要求，对过程的输入、输出和活动本身进行策划、控制、测量、分析和改进。,在体系的实施和运行中沿着过程和质量管理这条主,线，同时兼顾环境、安全、测量和效率等方面，达到整合管理体系的有效运行。,在四体系整合基础上，根据产品认证（,API,、核电用钢、特种设备用钢、欧盟的要求，对现有体系进行补充和完善，以满足不同行业、顾客对管理体系的特殊要求。,（,管理手册,）,最高管理者、顾客、第三方、相关方，对体系建立信心、产生信任感的过程,对,GB/T19,00,1,而言,对产品质量的形成过程建立信心（最高管理者、顾客、第三方）,对,GB/T2,400,1,而言,对环境排放和能耗控制体系建立信心（最高管理者、社会、相关方、第三方）,对,GB/T2,800,1,而言,对职业健康和安全的管理建立信心（最高管理者、员工、第三方）,对,GB/T19,022,而言,对测量结果建立信心（最高管理者、顾客、第三方）,五、建立和实施管理体系给企业带来的益处,对外：改善企业形象、增加市场份额,帮助企业突破贸易壁垒，满足招标方、用户或政府对公司“必须通过认证”的要求，有助于扩大销售,改善企业形象，向用户展示本公司通过了质量、测量、环境、安全体系的认证，增加用户以及相关方对本企业的信任程度，提高企业的品牌形象。,满足顾客要求，提高顾客满意程度。,对内：增强企业实力，提高竞争优势,提高企业干部职工的质量意识、市场意识、顾客意识、环境意识和职业健康安全意识，增强企业的社会责任感。,有助于企业内部管理基础工作的改善，有助于分清职责，落实责任。增加办事的规范程度，提高办事效率，减少部门之间的推诿扯皮现象。,有助于企业提高遵守环境法律法规的意识，节能减排，降低成本和消耗，提高政府、社区居民等相关方的满意程度，体现企业的社会责任感。,有助于企业提高遵守职业健康安全的法律法规意识，关心职工，提高职工满意度，创造企业内部和谐轻松的工作环境，提高凝聚力，提高职工的战斗力。,通过认证，企业的规范化运行程度高了，领导的精力就可以更多地从对日常事务的协调中解放出来，去研究更高层次的事情，把领导的精力放到更有意义的事情上。,如果认认真真运行通过认证的体系，企业的产品质量会比较稳定，质量、计量异议、索赔会控制在比较低的水平；企业的污染物排放会控制在法律法规要求范围以下的水平，减少排污费用的交纳数额，降低因超标准排放被媒体曝光的风险，被社区居民投诉的风险；安全管理好了，少出事故，少出职业病，领导和职工的日子都比较好过。,如何开展管理体系运行？,管理体系的实践走过了二十几个年头，积累了一些成功的经验，但也在实施中出现过问题，有以下三种问题体系值得关注：,“,空壳体系”,，主要特点是一个“虚”字，就是所建立的管理体系文件与组织实际运作相脱节。,“孤岛体系”,，主要特点是一个“散”字，就是管理体系运行没有采用和坚持管理原则倡导的过程方法，跨职能的过程没有推倒部门,/,职能管理的围墙，严重影响了体系运作的整体性、相关性，形成”信息孤岛“、“物流,孤岛”、,”流程孤岛“、“供应链,孤岛,”等等，极大地影响和降低了,运行效率,。,“黑洞体系”,，主要特点是一个”,“,滞”字；就是管理体系运作不能与时俱进，成为老化衰败的体系。在千变万化的市场环境下，没有应变能力，没有改善机制，只能逐渐退出市场，直到多投入少产出，或有投入没产出。遇到恶劣的宏观环境例如金融危机，更加无力回天。其原因很明显，整个管理体系没有贯彻持续改进的理念，要素展开没有按照,PDCA,循环进行，也没有执行持续改进的管理要素，甚至无法采取措施关闭任何不符合项。,一,、体系建立和运行中常见的问题,纵观湘钢的体系运行，也不难看到问题体系的影子，如以下一些表象：, 简单拿来主义和八股主义。建立管理系统不是立足于管理理论、标准要求和企业实践的结合，而是简单的拿来主义和生搬硬套,以应付认证审查，通过认证为“大任”,将建立体系简单的看作一个“编写文件”的过程,文件“刻在了花岗岩上”，未能“与时俱进”,文件和制度写在纸上、贴在墙上，形同摆设，执行另一套,内部管理“两层皮”或“多层皮”。未能将质量、测量、安全、环境管理与公司经营管理有机地成为一个整体，体系内、体系外两套运作；将贯标要求与日常工作相脱节，另搞一套,“流行的就是有效的”。盲目追求新的时髦的管理理念、模式和工具,标准理解不到位，出现偏差, 问题整改流于形式，简单整改,二,、管理体系的有效运行如何保证,企业建立的管理体系必须是有效运行并持续改进的，应体现在以下四个方面：,1,）管理体系文件的符合性（符合法规和企业实际）,运行依据的有效性；,2,）管理过程是否处于受控状态,管理行为的合规性和规律性，或过程控制的有效性；,3,）管理目标例如顾客满意度是否达成,结果的有效性；,4,）持续改进机制是否建立和保持,持续改进的有效性。,管理体系建立和运行做到,“,四个到位,”,企业建立管理体系和长期有效运行的关键,企业建立管理体系和长期有效运行的,载体,企业建立管理体系和长期有效运行的前提,和保证,企业建立管理体系和长期有效运行的,基础,培训到位,意识到位,识别到位,文件到位,意识到位,意识到位是指企业领导人的质量,/,环境,/,安全,/,计量意识，是决定各个体系有效性的重要因素。一般来说，领导越重视，企业的体系运行越好，效率越高。企业领导是企业经营活动的主导，应通过各种形式的学习培训、经验交流、政策引导，提高企业领导的质量,/,环境,/,安全意识，使他们充分认识到，管理体系的建立和运行，不仅直接关系到企业的生存与发展，而且企业义不容辞的社会责任。只有企业领导的质量,/,环境,/,安全,/,计量观念提高，责任心不断加强，才能引导企业致力于积极、持续的质量,/,环境,/,安全,/,计量管理行为，各个管理体系实施才充分、有效。,文件到位,我们要求建立一个形成文件的管理体系，并不要求将管理体系中所有的过程和活动都形成文件。文件只有在体系中具体应用、实施后，才能产生增值的效果，否则只是一纸空文。,体系运行（要素）到位，前提是制度规定、文件规定是否到位。因此，建立体系，初期就要按照体系方法去做,按照八项基本原则和管理体系要求建立管理体系文件,并且审核其是否符合体系要求，必要时，进行修改，补充和完善。具体来讲,要素管理的规定文件,主要指方针,/,目标,手册,程序文件对应的部分,应当回答,5W2H,的问题,;,这些回答应当准确地满足该要素运行的标准要求,顾客要求,乃至法律法规要求,;,下级文件则应当以同样方式满足上级文件要求。,5W2H,法其内容如下：,（,1,）,WHAT,是什么？,(,要做什么）,（,2,）,WHY,为什么？ （为什么要做）,（,3,）,WHERE,何处？ （到哪里去做）,（,4,）,WHEN,何时？ （什么时候做）,（,5,）,WHO,谁？谁负责？ （谁来做）,（,6,）,HOW,怎么做？方法怎样？,（,7,）,HOW MUCH,多少？质量如何？费用如何？,（,见体系文件范例,）,湘钢体系文件结构,内部文件管理,/,（,4.2.3/4.4.5/4.4.5,）,编制,审批,分发,使用,评审,修订,作废,目的是确保文件充分、有效，能够指导经营和管理,每份文件均须经过相关人员评审和授权人员的批准,确保相关人员得到充分、适用的文件，并确保文件清晰和可识别，同时确保文件是最新版本,当文件相关的组织结构、业务流程、资源等发生重大变化时，当文件使用一定周期后，应重新评审文件是否充分、适用、科学,所有的修订应按原审批手续重新审批；修订后应能够清晰的识别出文件的修订状态，采取适宜的措施防止文件使用人员错误的使用老版本和已作废文件,公司文件控制程序范例,识别到位,用科学的方法识别出企业各个岗位影响产品质量、造成环境污染、产生事故隐患的因素和部位，并以目标、管理方案、运行控制、培训、应急预案、保持原有措施、加强检查、定期监测等方法进行控制，是各个管理体系建立和有效运行的主要内容。,建立体系时对,过程的识别,、,环境因素,和,危险源,的识别，是至关重要的，因为这时要定义过程，明确过程之间的相互关系，从而确定整体过程网络。公司级的过程，按管理要素要求建立流程式管理，其中必要时建立文件化程序。部门级的过程，应当建立作业文件，或称作业指导书。,对体系过程的识别，基于对顾客要求的识别， 对适用法律法规的识别。在满足一般要求的同时，应当增强风险意识，关注安全；在风险评估的基础上，确实落实预防措施；建立可操作的应急程序。,培训到位,确保管理体系及其要素运行的执行性和有效性，要靠人员的培训,使各个岗位人员能够正确理解、熟练操作和一丝不苟地执行要素的管理要求。一是质量、计量、安全、环保意识的提高需要通过各种方法培养。二是加强对体系文件的学习，使人人掌握体系文件的要求，加强对体系标准的理解，消除各种误解，把文件化的标准与实际工作有机地结合起来，真正做到,“,写到的就要做到,”,。三是应加强工作方法或操作技术方面的培训和教育，包括对管理人员、内审人员、特种作业人员、特殊工序检验人员、操作人员等的培训要特别注意对骨干力量和后备力量的培养。一支质量意识高、责任感强且训练有素的职工队伍是管理体系持续有效运行最重要的资源保证。,能力、意识和培训,能力的确定和满足,干好了，企业能得到什么？,干不好，对企业有什么影响？我会损失什么？,质量要求,影响质量的过程,/,活动,/,因素,岗位,/,人员,确定能,力要求,能力的,获得,能力的,验证,知识,技能,教育,培训,经验,考试,见证,/,测试,/,业绩评定,意识,培训有效性评价：,-,工作是否需要？,-,学员反馈,-,学员是否学到？,-,考试,-,是否有用？,-,工作业绩测评,体系运行做到“两个坚持”,1,、坚持用标准的管理思路和方法指导日常工作，形成习惯,2,、坚持持续改进的管理思想，不断提高体系运行的有效性,坚持用标准的管理思路和方法指导日常工作，形成习惯,国外有学者研究得出：某件事情坚持重复做二十一次，就成为一种习惯。企业按标准建立管理体系，既是对原有管理模式的破除，同时也是对原有管理模式的继承，既有创新又有延续。这就要求企业在运作管理体系时，首先，领导层思想上接受，日常思维、布置工作按体系的管理思路执行；其次，各级管理人员行动上认可，在日常工作中严格按体系的管理要求规范行为；再者，操作人员行为上认同，按各自作业指导书及文件的要求认真执行，填写记录。持之以恒的坚持必然形成各自的工作习惯，新的管理模式自然会形成。,体系的建立、实施就是从习惯,规范,习惯的不断循环提升的,过程,。,坚持持续改进的管理思想，不断提高体系运行的有效性,8,项管理原则，很重要的一条就是持续改进，组织要与时俱进，要可持续发展，要永续经营，靠的就是持续改进。对于动态的运行的管理体系而言，根据实际情况随时随地做一定的调整和改进，是很自然的事情。如质量管理体系要求就包括,持续改进,8.5.1,）,的要素。,8.2,监视和测量要素对体系、过程、产品分别进行不同频次全方位监视和测量，目的并非只是做作样子，应付奖惩；找到问题缺陷不足，推动改进才是真正的目的。,管理体系的改进，是把,PDCA,循环体现在各个要素运作中，推动持续改进。管理体系的这种大量的局部的改进，通常体现在纠正措施要素上。运作的好，要素不断完善，管理水平不断提升；运作的不好，则管理水平依然如故，特别是要解决的问题得不到解决，变成了,“,常见病,”,。尤其值得注意的是不少企业运用惩罚处理代替,GB/T19001/8.5.2,、,GB/T19022/8.4.2,、,GB/T24001/4.5.3,、,GB/T28001/4.5.3.2,要素采取纠正措施，其实处罚只能让责任者知道什么是错的，并没有让责任者知道怎样做才会正确，因此下一次可能还是错的，并没有改进。（,问题思考的程序,）,不合格,/,潜在的不合格,原因分析,原因已知,原因不明,可以据此采取措施,需进一步界定可采取针对性措施的原因,查找原因,管理、技术、,财务方面可行,不可行,纠正,/,预防措施,技改,/,其他措施计划,/,规划,预防措施：趋势，异常，,波动，对可能出现问,题的分析,/,预见,。,-,基于数据分析。,？,S,D,C,A,P,D,C,A,S,D,C,A,P,D,C,A,SDCA,循环：,标准化,执行,查核,处置,PDCA,循环：,计划,执行,查核,处置,每当发生问题，反复问：,是否没有标准化而发生？,是否因为没有遵守标准化而发生？或标准不当而发生？,维持和改善是基层领导推进标准化作业的两项主要职责。,卓越绩效评价准则,识别重点改进业务,六西格玛,消除关键的波动源,ISO9000,过程文件化：使成果可持续,卓越绩效模式评价准则、六西格玛和,ISO9000,互补关系图,组织可以建立实施卓越绩效管理，通过卓越绩效的自我评价发现优势和需改进的领域，应用六西格玛方法实施系统改进，然后将改进的成果纳入,ISO9001,的文件化管理体系，以巩固改进效果，不断提升管理水平。,“该说的要说到，说到的一定要做到”、“写所做，做所写，记所做”这是实施质量、测量、环境和职业健康安全管理体系的总体要求。,该说的一定要说到：,满足体系标准要求,满足法律法规要求,满足公司生产经营管理要求, 满足顾客、相关方的要求,三,、体系运行的总体要求,说到的一定要做到 ：,可操作性,文件的规定必须符合企业的实际；,文件的内容便于执行和检查；,文件的使用范围须明确。,文件的规定必须严格执行,管理手册规定的原则和要求应是实际工作中体现；,程序文件规定的工作程序是开展实际工作的依据；,各种技术标准（规范）、作业程序（指导书）的规,定或要求应保证做到；,规定的记录应认真记录并保存。,应使用文件的有效版本,任何文件都有应是经各级文件控制部门发出的正,式文件；,有效文件应有文件编号（或其它标识方法,),、批准。, 文件的修改应按规定进行,需要修改的应适时进行；,只有程序文件规定的有权限的人员才能提出修改申,请、批准修改和实施修改；,任何人无权擅自修改文件。,每个员工都要遵守“该说的要说到，说到的一定要做到”这个格言，认真做到：,熟悉并理解本企业的管理方针；,熟悉所在部门的职能；,明确本人的职责和权力；,清楚本人工作所依据的文件；,清楚本岗位作业危险源和环境因素,熟练掌握工作技能；,严格按文件规定执行，做好记录。,四,、体系运行中对员工的要求,谢谢大家,