法律法规、规章制度培训课件

法律法法律法规、规章制度章制度及内控文件培及内控文件培训法律法规、规章制度及内控文件培训培培训内容内容一、基一、基 本本 概概 念念二、二、合同法合同法三、三、招招标投投标法法四、四、公司招公司招标管理管理实施施细则五、内控管理程序文件介五、内控管理程序文件介绍六、考六、考试注意事注意事项.培训内容一、基 本 概 念.一、基本概念（一）学（一）学（一）学（一）学习习法律法法律法法律法法律法规规、规规章制度的意章制度的意章制度的意章制度的意义义 1 1、法律、法律维护社会秩序，是国家社会秩序，是国家发展的基展的基础 2 2、学、学习法律的作用法律的作用 3 3、学、学习合同法、招合同法、招标投投标法的作用法的作用 4 4、知法守法来、知法守法来维护自身、他人、企自身、他人、企业权益益 .一、基本概念（一）学习法律法规、规章制度的意义 1、法律一、基本概念（二）关（二）关（二）关（二）关键词键词招标：是指在一定范围内公开货物、工程或服务采购的条件和要求，邀请众多投标人参加投标，并按照规定程序从中选择交易对象的一种市场交易行为。招标分为两种形式：公开招标和邀请招标 公开招标：是指招标人以招标公告的方式邀请不特定的投标单位参加投标。邀请招标：是指招标人以招标邀请书的方式邀请特定的投标单位参加投标。投标：是指经资格审查合格的投标人，按招标人提出的条件和要求编制投标报价，在招标文件限定的时间送达招标单位的竞争行为。开标：是指招标单位依据招标文件规定的时间和地点，在有投标人和监督机构代表出席的情况下，当众公开开启投标人提交的投标文件，公开宣布投标人名称、投标价格及投标文件中的有关主要内容的过程。.一、基本概念（二）关键词招标：是指在一定范围内公开货物、工一、基本概念（二）关（二）关（二）关（二）关键词键词评标：是指招标人依法组建的评标委员会按照招标文件规定的评标标准和方法，对投标文件进行审查、评审和比较的过程。定标：根据招标单位根据投标文件、评标结果，确定最终的中标人。授标：是指招标单位对经公示无异议的中标人发出中标通知书，接受其投标文件和投标报价。合同：是平等主体的自然人、法人、其他组织之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。内部控制：内部控制是一个由企业董事会、管理层和其他员工实施的，为实现经营的效果和效率、财务报告的可靠性和遵守适用法律法规（即合法性）等各类目标，提供合理保证的过程。风险：是指任何可能影响企业目标实现的负面因素。.一、基本概念（二）关键词评标：是指招标人依法组建的评标委员培培训内容内容一、基本概念一、基本概念二、二、合合 同同 法法三、三、招招标投投标法法四、四、公司招公司招标管理管理实施施细则五、内控管理程序文件介五、内控管理程序文件介绍六、考六、考试注意事注意事项.培训内容一、基本概念.三、合同法案例解析合同法中的条文（一）案例解析合同法中的条文（一）案例解析合同法中的条文（一）案例解析合同法中的条文（一）李某打算把自己的五台旧电脑卖掉，朋友田某听说了找到李某说自己正想买几台二手电脑，两个商量好了价钱后，田某交给李某500元人民币，并约定等田某出差回来后签买卖合同。在田某出差期间，李某将五台电脑送到了田某家里，田某的妻子接收了电脑，当天田某的家里漏水，将一台电脑损坏。田某回来后，反悔不想买，并要求李某将500元返还，李某不同意，双方怎样解决该问题？合同是否成立？第九条 当事人订立合同，应当具有相应的民事权利能力和民事行为能力。第六十一条 合同生效后，当事人就质量、价款或者报酬、履行地点等内容没有约定或者约定不明确的，可以协议补充；不能达成补充协议的，按照合同有关条款或者交易习惯确定。第三十六条 法律、行政法规规定或者当事人约定采用书面形式订立合同，当事人未采用书面形式但一方已经履行主要义务，对方接受的，该合同成立。第十条 当事人订立合同，有书面形式、口头形式和其他形式。第一百三十条 买卖合同是出卖人转移标的物的所有权于买受人，买受人支付价款的合同。第一百四十条 标的物在签订合同之前已为买受人占有的，合同生效的时间为交付时间。.三、合同法案例解析合同法中的条文（一）李某打三、合同法案例解析合同法中的条文（一）案例解析合同法中的条文（一）案例解析合同法中的条文（一）案例解析合同法中的条文（一）李某打算把自己的五台旧电脑卖掉，朋友田某听说了找到李某说自己正想买几台二手电脑，李某向田某讲明电脑能够正常使用，两个商量好了价钱后，田某交给李某500元人民币，并约定等田某出差回来后签买卖合同。在田某出差期间，李某将五台电脑送到了田某家里，田某的妻子接收了电脑，当天田某的家里漏水，将一台电脑损坏。田某回来后，反悔不想买，并要求李某将500元返还，李某不同意，双方怎样解决该问题？合同能否解除、撤销或是证明合同无效？第九十四条 有下列情形之一的，当事人可以解除合同：（一）因不可抗力致使不能实现合同目的；（二）在履行期限届满之前，当事人一方明确表示或者以自己的行为表明不履行主要债务；（三）当事人一方迟延履行主要债务，经催告后在合理期限内仍未履行；（四）当事人一方迟延履行债务或者有其他违约行为致使不能实现合同目的；（五）法律规定的其他情形。.三、合同法案例解析合同法中的条文（一）李某打三、合同法案例解析合同法中的条文（一）案例解析合同法中的条文（一）案例解析合同法中的条文（一）案例解析合同法中的条文（一）李某打算把自己的五台旧电脑卖掉，朋友田某听说了找到张某说自己正想买几台二手电脑，两个商量好了价钱，田某交给张某500元人民币，并约定等田某出差回来后签买卖合同。在田某出差期间，李某将五台电脑送到了田某家里，田某的妻子接收了电脑，当天田某的家里漏水，将一台电脑损坏。田某回来后，反悔不想买，并要求李某将500元返还，李某不同意，双方怎样解决该问题？田某在什么情况下能够撤销合同呢？第五十四条 下列合同，当事人一方有权请求人民法院或者仲裁机构变更或者撤销：（一）因重大误解订立的；（二）在订立合同时显失公平的。一方以欺诈、胁迫的手段或者乘人之危，使对方在违背真实意思的情况下订立的合同，受损害方有权请求人民法院或者仲裁机构变更或者撤销。当事人请求变更的，人民法院或者仲裁机构不得撤销。撤销权为一年。.三、合同法案例解析合同法中的条文（一）李某打三、合同法案例解析合同法中的条文（一）案例解析合同法中的条文（一）案例解析合同法中的条文（一）案例解析合同法中的条文（一）李某打算把自己的五台旧电脑卖掉，朋友田某听说了找到张某说自己正想买几台二手电脑，两个商量好了价钱，田某交给张某500元人民币，并约定等田某出差回来后签买卖合同。在田某出差期间，李某将五台电脑送到了田某家里，田某的妻子接收了电脑，当天田某的家里漏水，将一台电脑损坏。田某回来后，反悔不想买，并要求李某将500元返还，李某不同意，双方怎样解决该问题？第五十二条 有下列情形之一的，合同无效：（一）一方以欺诈、胁迫的手段订立合同，损害国家利益；（二）恶意串通，损害国家、集体或者第三人利益；（三）以合法形式掩盖非法目的；（四）损害社会公共利益；（五）违反法律、行政法规的强制性规定。.三、合同法案例解析合同法中的条文（一）李某打三、合同法案例解析合同法中的条文（二）案例解析合同法中的条文（二）案例解析合同法中的条文（二）案例解析合同法中的条文（二）2001年5月，兴隆工程建设公司与俄罗斯广源商贸公司经协商一致，在天津签订了一份购销钢材的合同，合同约定由俄罗斯广源商贸公司供给兴隆工程建设公司250 吨进口螺纹钢，每吨1600元，总货款40万元。俄罗斯广源商贸公司应于同年10月底与天津港报关、商检后交货，任何一方迟延履行，每天按货款千分之一支付违约金；任何一方违约，应向对方一次性赔偿 10万元损失。同年10月25日，俄罗斯广源商贸公司从本国购买螺纹钢250吨抵达天津港后，立即通知兴隆工程建设公司前来接货并支付40万元货款。兴隆工程建设公司于10月30日复函，称因资金紧张暂不能付款，货物暂存于卖方。10月30日，俄罗斯广源商贸公司办理完报关、商检手续后，得知该批钢材的市场价格已下跌，随后将该批钢材放在天津港某仓库后，立即催促兴隆工程建设公司收货，该公司一直不予答复。同年11月10日，俄罗斯广源商贸公司为避免支付更多的仓储保管费用，将该批钢材取回，堆放于兴隆工程建设公司的露天货场，但未派人看管，导致50吨钢材被盗，另有部分钢材生锈。俄罗斯广源商贸公司多次催促被告提货未果，遂诉诸法院，要求兴隆工程建设公司提货并支付货款及依合同规定支付违约金与损害赔偿金，赔偿支出的各种费用。兴隆工程建设公司以货物数量与合同不符且部门钢材质量不合格为由拒绝支付违约金和赔偿损失。合同是否有效，是否成立。（主体合法，行为合法，内容合法）第二条 本法所称合同是平等主体的自然人、法人、其他组织之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。.三、合同法案例解析合同法中的条文（二）三、合同法案例解析合同法中的条文（二）案例解析合同法中的条文（二）案例解析合同法中的条文（二）案例解析合同法中的条文（二）2001年5月，兴隆工程建设公司与俄罗斯广源商贸公司经协商一致，在天津签订了一份购销钢材的合同，合同约定由俄罗斯广源商贸公司供给兴隆工程建设公司250 吨进口螺纹钢，每吨1600元，总货款40万元。俄罗斯广源商贸公司应于同年10月底与天津港报关、商检后交货，任何一方迟延履行，每天按货款千分之一支付违约金；任何一方违约，应向对方一次性赔偿 10万元损失。同年10月25日，俄罗斯广源商贸公司从本国购买螺纹钢250吨抵达天津港后，立即通知兴隆工程建设公司前来接货并支付40万元货款。兴隆工程建设公司于10月30日复函，称因资金紧张暂不能付款，货物暂存于卖方。10月30日，俄罗斯广源商贸公司办理完报关、商检手续后，得知该批钢材的市场价格已下跌，随后将该批钢材放在天津港某仓库后，立即催促兴隆工程建设公司收货，该公司一直不予答复。同年11月10日，俄罗斯广源商贸公司为避免支付更多的仓储保管费用，将该批钢材取回，堆放于兴隆工程建设公司的露天货场，但未派人看管，导致50吨钢材被盗，另有部分钢材生锈。俄罗斯广源商贸公司多次催促被告提货未果，遂诉诸法院，要求兴隆工程建设公司提货并支付货款及依合同规定支付违约金与损害赔偿金，赔偿支出的各种费用。兴隆工程建设公司以货物数量与合同不符且部门钢材质量不合格为由拒绝支付违约金和赔偿损失。合同应具备的条款 第十二条 合同的内容由当事人约定，一般包括以下条款：（一）当事人的名称或者姓名和住所；（二）标的；（三）数量；（四）质量；（五）价款或者报酬；（六）履行期限、地点和方式；（七）违约责任；（八）解决争议的方法。.三、合同法案例解析合同法中的条文（二）三、合同法案例解析合同法中的条文（二）案例解析合同法中的条文（二）案例解析合同法中的条文（二）案例解析合同法中的条文（二）2001年5月，兴隆工程建设公司与俄罗斯广源商贸公司经协商一致，在天津签订了一份购销钢材的合同，合同约定由俄罗斯广源商贸公司供给兴隆工程建设公司250 吨进口螺纹钢，每吨1600元，总货款40万元。俄罗斯广源商贸公司应于同年10月底与天津港报关、商检后交货，任何一方迟延履行，每天按货款千分之一支付违约金；任何一方违约，应向对方一次性赔偿 10万元损失。同年10月25日，俄罗斯广源商贸公司从本国购买螺纹钢250吨抵达天津港后，立即通知兴隆工程建设公司前来接货并支付40万元货款。兴隆工程建设公司于10月30日复函，称因资金紧张暂不能付款，货物暂存于卖方。10月30日，俄罗斯广源商贸公司办理完报关、商检手续后，得知该批钢材的市场价格已下跌，随后将该批钢材放在天津港某仓库后，立即催促兴隆工程建设公司收货，该公司一直不予答复。同年11月10日，俄罗斯广源商贸公司为避免支付更多的仓储保管费用，将该批钢材取回，堆放于兴隆工程建设公司的露天货场，但未派人看管，导致50吨钢材被盗，另有部分钢材生锈。俄罗斯广源商贸公司多次催促被告提货未果，遂诉诸法院，要求兴隆工程建设公司提货并支付货款及依合同规定支付违约金与损害赔偿金，赔偿支出的各种费用。兴隆工程建设公司以货物数量与合同不符且部门钢材质量不合格为由拒绝支付违约金和赔偿损失。合同法第一百四十二条、第一百四十三条（风险转移）第一百四十二条 标的物毁损、灭失的风险，在标的物交付之前由出卖人承担，交付之后由买受人承担，但法律另有规定或者当事人另有约定的除外。第一百四十三条 因买受人的原因致使标的物不能按照约定的期限交付的，买受人应当自违反约定之日起承担标的物毁损、灭失的风险。.三、合同法案例解析合同法中的条文（二）三、合同法案例解析合同法中的条文（二）案例解析合同法中的条文（二）案例解析合同法中的条文（二）案例解析合同法中的条文（二）2001年5月，兴隆工程建设公司与俄罗斯广源商贸公司经协商一致，在天津签订了一份购销钢材的合同，合同约定由俄罗斯广源商贸公司供给兴隆工程建设公司250 吨进口螺纹钢，每吨1600元，总货款40万元。俄罗斯广源商贸公司应于同年10月底与天津港报关、商检后交货，任何一方迟延履行，每天按货款千分之一支付违约金；任何一方违约，应向对方一次性赔偿 10万元损失。同年10月25日，俄罗斯广源商贸公司从本国购买螺纹钢250吨抵达天津港后，立即通知兴隆工程建设公司前来接货并支付40万元货款。兴隆工程建设公司于10月30日复函，称因资金紧张暂不能付款，货物暂存于卖方。10月30日，俄罗斯广源商贸公司办理完报关、商检手续后，得知该批钢材的市场价格已下跌，随后将该批钢材放在天津港某仓库后，立即催促兴隆工程建设公司收货，该公司一直不予答复。同年11月10日，俄罗斯广源商贸公司为避免支付更多的仓储保管费用，将该批钢材取回，堆放于兴隆工程建设公司的露天货场，但未派人看管，导致50吨钢材被盗，另有部分钢材生锈。俄罗斯广源商贸公司多次催促被告提货未果，遂诉诸法院，要求兴隆工程建设公司提货并支付货款及依合同规定支付违约金与损害赔偿金，赔偿支出的各种费用。兴隆工程建设公司以货物数量与合同不符且部门钢材质量不合格为由拒绝支付违约金和赔偿损失。适用哪国法律 及 诉讼期限 第一百二十六条 涉外合同的当事人可以选择处理合同争议所适用的法律，但法律另有规定的除外。涉外合同的当事人没有选择的，适用与合同有最密切联系的国家的法律。在中华人民共和国境内履行的中外合资经营企业合同、中外合作经营企业合同、中外合作勘探开发自然资源合同，适用中华人民共和国法律。第一百二十九条 因国际货物买卖合同和技术进出口合同争议提起诉讼或者申请仲裁的期限为四年，自当事人知道或者应当知道其权利受到侵害之日起计算。因其他合同争议提起诉讼或者申请仲裁的期限，依照有关法律的规定。.三、合同法案例解析合同法中的条文（二）三、合同法案例解析合同法中的条文（二）案例解析合同法中的条文（二）案例解析合同法中的条文（二）案例解析合同法中的条文（二）2001年5月，兴隆工程建设公司与俄罗斯广源商贸公司经协商一致，在天津签订了一份购销钢材的合同，合同约定由俄罗斯广源商贸公司供给兴隆工程建设公司250 吨进口螺纹钢，每吨1600元，总货款40万元。俄罗斯广源商贸公司应于同年10月底与天津港报关、商检后交货，任何一方迟延履行，每天按货款千分之一支付违约金；任何一方违约，应向对方一次性赔偿 10万元损失。同年10月25日，俄罗斯广源商贸公司从本国购买螺纹钢250吨抵达天津港后，立即通知兴隆工程建设公司前来接货并支付40万元货款。兴隆工程建设公司于10月30日复函，称因资金紧张暂不能付款，货物暂存于卖方。10月30日，俄罗斯广源商贸公司办理完报关、商检手续后，得知该批钢材的市场价格已下跌，随后将该批钢材放在天津港某仓库后，立即催促兴隆工程建设公司收货，该公司一直不予答复。同年11月10日，俄罗斯广源商贸公司为避免支付更多的仓储保管费用，将该批钢材取回，堆放于兴隆工程建设公司的露天货场，但未派人看管，导致50吨钢材被盗，另有部分钢材生锈。俄罗斯广源商贸公司多次催促被告提货未果，遂诉诸法院，要求兴隆工程建设公司提货并支付货款及依合同规定支付违约金与损害赔偿金，赔偿支出的各种费用。兴隆工程建设公司以货物数量与合同不符且部门钢材质量不合格为由拒绝支付违约金和赔偿损失。质量不合格的买受人可以拒绝接收或解除合同。第一百四十八条 因标的物质量不符合质量要求，致使不能实现合同目的的，买受人可以拒绝接受标的物或者解除合同。买受人拒绝接受标的物或者解除合同的，标的物毁损、灭失的风险由出卖人承担。.三、合同法案例解析合同法中的条文（二）三、合同法 （三）其它重要条款（三）其它重要条款（三）其它重要条款（三）其它重要条款 第一百一十九条 当事人一方违约后，对方应当采取适当措施防止损失的扩大；没有采取适当措施致使损失扩大的，不得就扩大的损失要求赔偿。当事人因防止损失扩大而支出的合理费用，由违约方承担。第三十五条 当事人采用合同书形式订立合同的，双方当事人签字或者盖章的地点为合同成立的地点。.三、合同法 （三）其它重要条款 第一百一十九条 培培训内容内容一、基本概念一、基本概念二、二、合同法合同法三、三、招招 标 投投 标 法法四、四、公司招公司招标管理管理实施施细则五、内控管理程序文件介五、内控管理程序文件介绍六、考六、考试注意事注意事项.培训内容一、基本概念.三、三、招招标投投标法法第二十八条投标人应当在招标文件要求提交投标文件的截止时间前，将投标文件送达投标地点。招标人收到投标文件后，应当签收保存，不得开启。投标人少于三个的，招标人应当依照本法重新招标。在招标文件要求提交投标文件的截止时间后送达的投标文件，招标人应当拒收。第三十七条评标由招标人依法组建的评标委员会负责。依法必须进行招标的项目，其评标委员会由招标人的代表和有关技术、经济等方面的专家组成，成员人数为五人以上单数，其中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的三分之二。评标委员会成员的名单在中标结果确定前应当保密。第四十五条中标人确定后，招标人应当向中标人发出中标通知书，并同时将中标结果通知所有未中标的投标人。中标通知书对招标人和中标人具有法律效力。中标通知书发出后，招标人改变中标结果的，或者中标人放弃中标项目的，应当依法承担法律责任。.三、招标投标法第二十八条投标人应当在招标文件要求提交投三、三、招招标投投标法法第四十六条招标人和中标人应当自中标通知书发出之日起三十日内，按照招标文件和中标人的投标文件订立书面合同。招标人和中标人不得再行订立背离合同实质性内容的其他协议。招标文件要求中标人提交履约保证金的，中标人应当提交。（需要指出的是：公司招标管理实施细则中规定中标通知书发出之日起十日内，招标人和中标人按照投标文件订立书面合同。）第六十条中标人不履行与招标人订立的合同的，履约保证金不予退还，给招标人造成的损失超过履约保证金数额的，还应当对超过部分予以赔偿；没有提交履约保证金的，应当对招标人的损失承担赔偿责任。中标人不按照与招标人订立的合同履行义务，情节严重的，取消其二年至五年内参加依法必须进行招标的项目的投标资格并予以公告，直至由工商行政管理机关吊销营业执照。因不可抗力不能履行合同的，不适用前两款规定。.三、招标投标法第四十六条招标人和中标人应当自中标通知书培培训内容内容一、基本概念一、基本概念二、二、合同法合同法三、三、招招标投投标法法四、四、公司招公司招标管理管理实施施细则五、内控管理程序文件介五、内控管理程序文件介绍六、考六、考试注意事注意事项.培训内容一、基本概念.四、四、公司招公司招标管理管理实施施细则（一）文件重要内容（一）文件重要内容招招标管理委管理委员会会副主任副主任公公司司各各主主管管领导委委员企企管管法法规处生生产运运行行处规划划计划划处财务处质量量安安全全环保保处审计处纪检监察察处科科技技信信息息处各各专业管管理理部部门主任主任公公司司总经理理招招标管理管理办公室公室企企管管法法规处办公公室室主主任任 负责非工程非工程类项目目资金金额在在800-3000800-3000万元人民万元人民币的重大的重大项目目 负责非工程非工程类项目目资金金额在在200-800200-800万元人民万元人民币的重要的重要项目目 非工程非工程类项目目资金金额在在30003000万元人民万元人民币以上的以上的特大特大项目，由招目，由招标管理管理委委员会会负责。.四、公司招标管理实施细则（一）文件重要内容招标管理委员会四、四、公司招公司招标管理管理实施施细则确定以招确定以招标方式采方式采购物物资选择供供应商商并并对其其进行行资质审查报审招招标文件文件（同时供应处询价，询价后将采购计划的相关资料分别提供给工程造价与价格定额部和审计处，造价编制标底，审计处审核并负责在开标时公布。）发放招放招标邀邀请书收取投收取投标保保证金金开开标评标定定标签发中中标通知通知书签订合同合同招招标邀邀请书中中包含的内容包含的内容（第二十条）（第二十条）？保保证金的作用及金的作用及退退还（第三十九条）（第三十九条）？1、招招标文件的内容文件的内容2、哪些部哪些部门审查 3、注意事注意事项（第二十条、二十（第二十条、二十一条、二十三条）一条、二十三条）？审查哪些内容哪些内容（第十八条）（第十八条）？招招标采采购物物资范范围（第十条）（第十条）？合同条款合同条款？应注意的事注意的事项（第四十条）（第四十条）？如何定如何定标（第三十八条）（第三十八条）？评标方法、依据方法、依据（第三十四条至三（第三十四条至三十七条）十七条）？开开标前的前的监察察监督督（第三十二条）（第三十二条）？（二）招（二）招标流程描述流程描述单项合同估算价在合同估算价在20万元以上万元以上设备、材料采、材料采购及加工；及加工；属属买方市方市场、市、市场竞争激烈、有利于招争激烈、有利于招标的的项目；目；国家法律法国家法律法规、集、集团公司要求的其它需要招公司要求的其它需要招标项目。目。.四、公司招标管理实施细则确定以招标方式采购物资选择供应商四、四、公司招公司招标管理管理实施施细则（三）（三）竞争性争性谈判流程描述（第七章）判流程描述（第七章）确定以确定以竞争性争性谈判方式判方式采采购物物资成立成立谈判小判小组编制制谈判文件判文件确定邀确定邀请参加参加谈判的判的应商名商名单并向其提供并向其提供谈判文件判文件谈判判确定成交供确定成交供应商商签订合同合同谈判文件判文件应包包含的内容含的内容？如何确定如何确定？组成人成人员及比例及比例？竞争性争性谈判适用判适用的范的范围和情形和情形？合同条款合同条款？如何确定如何确定？谈判方式判方式谈判内容判内容？.四、公司招标管理实施细则（三）竞争性谈判流程描述（第七章培培训内容内容一、基本概念一、基本概念二、二、合同法合同法三、三、招招标投投标法法四、四、公司招公司招标管理管理实施施细则五、内控管理程序文件介五、内控管理程序文件介绍六、考六、考试注意事注意事项.培训内容一、基本概念.五、内控管理程序文件介绍内控管理程序文件：内控管理程序文件：流流 程程 目目 录 流流 程程 图 风险控制文档控制文档 （RCD RCD 文档）文档）ARCD ARCD 文文 档档控制程序文件控制程序文件有流程有流程编码的索引的索引工作程序的工作程序的图像描述像描述业务风险描述与控制描述与控制系系统风险描述与控制描述与控制工作程序的文字描述工作程序的文字描述.五、内控管理程序文件介绍内控管理程序文件：流 程 目 录（一）流程（一）流程（一）流程（一）流程图图 事件事件事件事件风险风险风险风险控制控制控制控制文档文档文档文档岗岗位位位位活活活活动动五、内控管理程序文件介绍存存存存货盘货盘点流程点流程点流程点流程MP05.01.02.02 MP05.01.02.02 存存存存货盘货盘点（培）点（培）点（培）点（培）.doc.doc.（一）流程图 事件风险风险文档岗位活动五、内控管理程序（二）信（二）信（二）信（二）信访举报访举报（即反舞弊）途径及方法：（即反舞弊）途径及方法：（即反舞弊）途径及方法：（即反舞弊）途径及方法：0315 8766192 0315 8766192 登登登登录纪检监录纪检监察察察察处处信息信息信息信息门户门户点点点点击击“网上网上网上网上举报举报”唐山市冀唐山市冀唐山市冀唐山市冀东东油田科研大楼油田科研大楼油田科研大楼油田科研大楼913913房房房房间间河北省唐山市光明西里河北省唐山市光明西里河北省唐山市光明西里河北省唐山市光明西里51#51#甲区冀甲区冀甲区冀甲区冀东东油田油田油田油田纪检监纪检监察察察察处处邮编邮编：063004063004五、内控管理程序文件介绍.五、内控管理程序文件介绍.（三）（三）（三）（三）测试测试方法方法方法方法 内控内控测试的方法：的方法：询问、观察、察、检查、再、再执行。行。询问是通是通过口口头或或书面的方式面的方式对执行控制的相关人行控制的相关人员提出提出问题，根据被，根据被询问人的回答确定控制是否存在，具体形式有人的回答确定控制是否存在，具体形式有访谈、调查问卷等。卷等。观察察是是现场见证正在正在执行的控制，从而判断控制是否存在。行的控制，从而判断控制是否存在。检查是通是通过查看与控制相关的文档性看与控制相关的文档性记录，对控制有效性做出判断。控制有效性做出判断。再再执行行是通是通过重新重新执行控制活行控制活动以确定控制是否有效。以确定控制是否有效。内控内控测试的的频率率为：每半年一次：每半年一次五、内控管理程序文件介绍.内控测试的方法：询问、观察、检查、再执行。五、内控管理程培培训内容内容一、基本概念一、基本概念二、二、合同法合同法三、三、招招标投投标法法四、四、公司招公司招标管理管理实施施细则五、内控管理程序文件介五、内控管理程序文件介绍六、考六、考试注意事注意事项.培训内容一、基本概念.六、考试注意事项（一）（一）（一）（一）试题类试题类型型型型1 1、单项选择单项选择（共（共3030题题，每，每题题1 1分）分）2 2、多、多项选择项选择（共（共1010题题，每，每题题2 2分，每分，每题题至少至少2 2个个选项选项，漏，漏选选或或错选错选一一项项不得分）不得分）3 3、判断、判断对错对错（共（共1010题题，每，每题题2 2分，分，错错的打的打，对对的打的打）4 4、简简答答题题 （共（共3 3题题，每，每题题1010分，分，简简要描述）要描述）（二）考（二）考（二）考（二）考试试范范范范围围1 1、合同法合同法第一章至第九章第一章至第九章2 2、招招标标投投标标法法培培训训内容内容3 3、公司招公司招标标管理管理实实施施细则细则全部全部4 4、内控管理程序文件、内控管理程序文件 培培训训内容及招内容及招标标采采购购流程、存流程、存货盘货盘点流程描述点流程描述（三）考（三）考（三）考（三）考试时间试时间 一个半小一个半小时时.六、考试注意事项（一）试题类型.谢 谢 大大 家家!.谢 谢 大 家!.