第3章物质资本与发展课件

题题 记记 在经济落后国家，开展问题的核心就是(jish)(jish)资本形成。纳克斯Nurkse,R.第一页，共三十四页。1Copyright by TIT-Liwenhua第三章第三章 物质资本物质资本(zbn)(zbn)与开展与开展本章结构本章结构根本概念根本概念(ginin)(ginin)资本形成在经济开展中的重要性资本形成在经济开展中的重要性开展中国家的资本形成开展中国家的资本形成第二页，共三十四页。2Copyright by TIT-Liwenhua一、根本一、根本(gnbn)(gnbn)概念概念一资本的定义一资本的定义一资本的定义一资本的定义(dngy)(dngy)但凡用于生产、扩大生产能力及提高生产效率的物质及其载但凡用于生产、扩大生产能力及提高生产效率的物质及其载但凡用于生产、扩大生产能力及提高生产效率的物质及其载但凡用于生产、扩大生产能力及提高生产效率的物质及其载体，都可以称为体，都可以称为体，都可以称为体，都可以称为“资本。资本。资本。资本。二资本的分类二资本的分类二资本的分类二资本的分类资本一般分为物质资本、人力资本和金融资本三种形式。资本一般分为物质资本、人力资本和金融资本三种形式。资本一般分为物质资本、人力资本和金融资本三种形式。资本一般分为物质资本、人力资本和金融资本三种形式。三物质资本三物质资本三物质资本三物质资本早期开展经济学家特别强调物质资本的作用，当时所早期开展经济学家特别强调物质资本的作用，当时所说的资本一般是指物质资本。物质资本代表本期的说的资本一般是指物质资本。物质资本代表本期的生产能力，并同其他互补的生产要素一道代表未来生产能力，并同其他互补的生产要素一道代表未来的生产能力。的生产能力。第三页，共三十四页。3Copyright by TIT-Liwenhua一、根本一、根本(gnbn)(gnbn)概念概念四资本形成四资本形成开展中国家要改变贫穷落后的状态开展中国家要改变贫穷落后的状态开展中国家要改变贫穷落后的状态开展中国家要改变贫穷落后的状态(zhungti)(zhungti)，必须首先解，必须首先解，必须首先解，必须首先解决资本缺乏的问题，也就是要促进资本形成。资决资本缺乏的问题，也就是要促进资本形成。资决资本缺乏的问题，也就是要促进资本形成。资决资本缺乏的问题，也就是要促进资本形成。资本来源于储蓄，储蓄转化为投资，投资又形成一定形本来源于储蓄，储蓄转化为投资，投资又形成一定形式的资本，产生一定的生产能力的过程，就是资本式的资本，产生一定的生产能力的过程，就是资本形成。形成。引用纳克斯的说法：引用纳克斯的说法：“资本形成过程的实质，是将社资本形成过程的实质，是将社会现有的局部资源抽调出来增加资本品存量，以便会现有的局部资源抽调出来增加资本品存量，以便使将来可能消费产品的扩张成为可能。使将来可能消费产品的扩张成为可能。第四页，共三十四页。4Copyright by TIT-Liwenhua二、资本形成二、资本形成(xngchng)(xngchng)在经济开展中的重要性在经济开展中的重要性n n先前的理论综述(zngsh)(zngsh)n n纳克斯的“贫困恶性循环理论n n纳尔逊的“低水平均衡陷阱理论n n莱宾斯坦的“最小临界努力理论及其改进n n缪尔达尔的“循环积累因果关系理论n n结论第五页，共三十四页。5Copyright by TIT-Liwenhua2.1 先前先前(xinqin)(xinqin)的理论综述的理论综述斯密的理论斯密的理论*哈罗德哈罗德多马模型多马模型*罗斯托的经济起飞条件罗斯托的经济起飞条件(tiojin)(tiojin)*麦迪逊麦迪逊Maddison,A.和纳迪里和纳迪里Nadiri,M.等的实证研究等的实证研究*第六页，共三十四页。6Copyright by TIT-Liwenhua2.2 纳克斯的纳克斯的“贫困恶性循环贫困恶性循环(xng xn hun)(xng xn hun)理论理论n n主要观点(gundin)(gundin)n n具体分析n n政策含义n n对该理论的批评n n技术陷阱知道第七页，共三十四页。7Copyright by TIT-Liwenhua2.2.1 主要主要(zhyo)(zhyo)观点观点1953年，纳克斯在年，纳克斯在?不兴旺国家的资本形成不兴旺国家的资本形成?一书中探讨了贫困的根源。他认为开展中国一书中探讨了贫困的根源。他认为开展中国家之所以贫困是因为其经济中存在假设干互家之所以贫困是因为其经济中存在假设干互相联系、互相作用的相联系、互相作用的“恶性循环力量在作恶性循环力量在作用，其中用，其中(qzhng)(qzhng)最主要的就是贫困的恶性循环。最主要的就是贫困的恶性循环。他由此得出了著名的结论：他由此得出了著名的结论：“一国穷是因为一国穷是因为它穷它穷A country is poor because it is poor.第八页，共三十四页。8Copyright by TIT-Liwenhua2.2.2 具体分析具体分析n n供给方面：人均收入低供给方面：人均收入低生活消费比重高，生活消费比重高，储蓄储蓄(chx)(chx)低低资本形成缺乏资本形成缺乏生产规模小，生产规模小，生产率低生产率低产出低产出低收入低收入低n n需求方面：人均收入低需求方面：人均收入低低消费、低购置力低消费、低购置力市场需求有限市场需求有限投资引诱缺乏投资引诱缺乏资本形成资本形成缺乏缺乏低生产率低生产率低产出低产出低收入低收入n n供给和需求两方面的贫困恶性循环勾结在一供给和需求两方面的贫困恶性循环勾结在一起，形成一个死圈，很难打破起，形成一个死圈，很难打破第九页，共三十四页。9Copyright by TIT-Liwenhua2.2.3 政策政策(zhngc)(zhngc)含义含义n n资本形成是打破贫困恶性循环的关键，从供资本形成是打破贫困恶性循环的关键，从供给和需求给和需求(xqi)(xqi)两方面同时作用，进入良性循两方面同时作用，进入良性循环环*n n促进资本形成必须大规模增加储蓄，扩大投促进资本形成必须大规模增加储蓄，扩大投资，产生相互需求，扩大市场容量资，产生相互需求，扩大市场容量*第十页，共三十四页。10Copyright by TIT-Liwenhua2.2.4 对该理论对该理论(lln)(lln)的批评的批评n n认为储蓄和投资增加就能促进经济(jngj)(jngj)增长、打破贫困恶性循环的观点过于乐观和简单储蓄结构和消费习惯*n n即使有了足够的储蓄和资本形成，经济增长还受到其他即使有了足够的储蓄和资本形成，经济增长还受到其他许多因素的限制许多因素的限制*n n纳克斯将个人储蓄作为储蓄的唯一来源，忽略了企业储蓄和政府储蓄，低估了开展中国家的储蓄能力实那么不小，如中国*第十一页，共三十四页。11Copyright by TIT-Liwenhua2.3 纳尔逊的纳尔逊的“低水平均衡陷阱低水平均衡陷阱(xinjng)(xinjng)理理论论n n主要观点n n具体分析n n政策(zhngc)(zhngc)含义n n对该理论的批评第十二页，共三十四页。12Copyright by TIT-Liwenhua2.3.1 主要主要(zhyo)(zhyo)观点观点n n1956年，纳尔逊Nelson,R.R.在?不兴旺国家的一种(y zhn)(y zhn)低水平均衡陷阱理论?中提出开展中国家的人口过快增长是阻碍人均收入提高的“陷阱，必须进行大规模的资本形成，使投资和产出的增长超过人口增长，才能跳出“陷阱，实现人均收入的大幅提高和经济增长。第十三页，共三十四页。13Copyright by TIT-Liwenhua2.3.2 具体分析具体分析1 1资本形成资本形成(xngchng)(xngchng)与人均收入的关系与人均收入的关系人均(rn jn)投资人均收入OX储蓄(chx)为0第十四页，共三十四页。14Copyright by TIT-Liwenhua2.3.2 具体分析具体分析2 2人口增长人口增长(zngzhng)(zngzhng)与人均收入的关系与人均收入的关系人均(rn jn)增长率人均收入OS刚能维持(wich)生存的收入水平第十五页，共三十四页。15Copyright by TIT-Liwenhua2.3.2 具体分析具体分析3经济(jngj)(jngj)增长率与人均收入的关系经济(jngj)增长率人均收入O第十六页，共三十四页。16Copyright by TIT-Liwenhua2.3.2 具体分析具体分析4 4低水平均衡低水平均衡(jnhng)(jnhng)陷阱陷阱人口陷阱人口陷阱经济(jngj)增长率人口增长率人均收入OS=XA高水平均衡(jnhng)低水平均衡越过此点越过此点人口陷阱第十七页，共三十四页。17Copyright by TIT-Liwenhua2.3.3 政策政策(zhngc)(zhngc)含义含义n n资本形成缺乏资本形成缺乏人均收入低人均收入低 开展中国家经济贫困开展中国家经济贫困n n越过越过A A点必须靠大规模的投资拉动，以跳出点必须靠大规模的投资拉动，以跳出(tio ch)(tio ch)陷阱陷阱n n人口过快增长是经济增长的障碍，必须采取措施控制人口过快增长是经济增长的障碍，必须采取措施控制人口的过快增长人口的过快增长2.3.4 对该理论对该理论(lln)(lln)的批评的批评n n与纳克斯的与纳克斯的“贫困恶性循环理论一样，无视了资本贫困恶性循环理论一样，无视了资本以外的其他因素的作用。以外的其他因素的作用。第十八页，共三十四页。18Copyright by TIT-Liwenhua2.4 莱宾斯坦的莱宾斯坦的“最小临界努力理论最小临界努力理论(lln)(lln)及其及其改进改进n n莱宾斯坦的莱宾斯坦的“最小临界努力理论的主要观点最小临界努力理论的主要观点(gundin)(gundin)n n对对“最小临界努力理论的改进知道最小临界努力理论的改进知道第十九页，共三十四页。19Copyright by TIT-Liwenhua2.4.1“最小临界努力理论的主要最小临界努力理论的主要(zhyo)(zhyo)观点观点n n19571957年，莱宾斯坦年，莱宾斯坦Leibenstein,H.Leibenstein,H.提出了提出了“最小临界最小临界努力理论，扩展努力理论，扩展(kuzhn)(kuzhn)了了“低水平均衡陷阱理论低水平均衡陷阱理论n n低水平均衡陷阱的产生是因为经济中存在的低水平均衡陷阱的产生是因为经济中存在的“降低收降低收入的力量大于入的力量大于“提高收入的力量，使人均收入滑提高收入的力量，使人均收入滑回陷阱。回陷阱。n n摆脱陷阱必须有一个初始阶段的大规模投资，形成一个最小临界努力，使“提高收入的力量大于“降低收入的力量，推动经济跳出陷阱n n结论：开展中国家要摆脱低水平均衡陷阱，经济开展初结论：开展中国家要摆脱低水平均衡陷阱，经济开展初期必须做出期必须做出“临界最小努力，即投资应足以使国民收临界最小努力，即投资应足以使国民收入增长超过人口的增长，从而使人均收入水平大幅度提入增长超过人口的增长，从而使人均收入水平大幅度提高。高。第二十页，共三十四页。20Copyright by TIT-Liwenhua2.4.2 该理论该理论(lln)(lln)的改进的改进n n瑟尔瓦尔提出(t ch)(t ch)经济摆脱陷阱不一定需要“最小临界努力那么大的投资，较小量的投资也可以逐步实现经济的持续增长。n n考虑到时间的因素n n人均收入完全可以通过棘轮效应Ratchet effect在没有大规模投资的情况下，经过一系列的渐进式增长突破OA的限制，实现经济持续增长。第二十一页，共三十四页。21Copyright by TIT-Liwenhua2.5 缪尔达尔的缪尔达尔的“循环循环(xnhun)(xnhun)积累因果关系积累因果关系理论理论n n主要(zhyo)(zhyo)观点n n具体分析n n政策含义第二十二页，共三十四页。22Copyright by TIT-Liwenhua2.5.1 主要主要(zhyo)(zhyo)观点观点n n缪尔达尔Myrdal,G.K.在1957年出版的?富国与穷国?和1968年出版的?亚洲的戏剧：一些国家的贫困问题研究?中提出开展中国家的贫困问题是经济、政治、文化等因素综合作用、循环积累的结果，因而必须用制度的、整体的、动态的方法来研究经济开展问题。他也因此(ync)(ync)获得1974年的诺贝尔经济学奖。第二十三页，共三十四页。23Copyright by TIT-Liwenhua2.5.2 具体分析具体分析n n分析方法n n经济开展的循环积累过程(guchng)(guchng)n n开展中国家的分析n n最重要的因素是资本形成缺乏和分配不均第二十四页，共三十四页。24Copyright by TIT-Liwenhua分析方法分析方法n n缪尔达尔反对新古典的静态均衡分析方法，认为应采用制度的、整体的、动态的方法来研究经济开展问题*n n经济开展也不是新古典认为的由单一或少数因素决定的，而是由技术(jsh)(jsh)进步、社会、经济、政治、文化、传统等多因素决定的第二十五页，共三十四页。25Copyright by TIT-Liwenhua经济经济(jngj)(jngj)开展的循环积累过程开展的循环积累过程n n在经济开展过程中，多种因素是相互联系、相互影响、互为因果的，呈现“循环积累的开展态势，即一个因素发生变化初始变化，引发另外的因素发生相应的变化，并强化先前(xinqin)(xinqin)的因素次级强化，使经济沿原先因素开展的方向开展进一步变化和累积。第二十六页，共三十四页。26Copyright by TIT-Liwenhua开展开展(kizhn)(kizhn)中国家的分析中国家的分析n n人均收入低贫困社会水平(shupng)(shupng)低下、营养不良、卫生保健条件差、文化教育落后人口质量下降、劳动力素质低劳动生产率低产出低收入低n n是一个多因素循环积累的过程第二十七页，共三十四页。27Copyright by TIT-Liwenhua最重要最重要(zhngyo)(zhngyo)的因素的因素n n缪尔达尔指出，在开展中国家的低收入与贫困(pnkn)(pnkn)的循环累积因果关系中，产生低收入的原因包含有社会、经济、政治、制度等多方面的因素，但最重要的因素是资本形成缺乏和收入分配不平等。第二十八页，共三十四页。28Copyright by TIT-Liwenhua2.5.3 政策政策(zhngc)(zhngc)含义含义n n应当通过权力关系、土地关系、教育等方面的改革，使收入平等，增加广阔贫困(pnkn)(pnkn)群众的消费，从而提高投资引诱并增加储蓄，以促进资本形成，提高生产率和产出水平，提高人均收入水平。n n这样开展中国家将从低收入和贫困的循环积累的困境中解脱，进入一个良性的循环积累的过程*第二十九页，共三十四页。29Copyright by TIT-Liwenhua2.6 结论结论(jiln)(jiln)n n这些理论都揭示了经济增长停滞、人均收入水平低下是开展中国家贫困的原因，而经济增长停滞、人均收入水平低下的根源在于资本形成缺乏；n n因此，资本稀缺是经济开展的阻碍或约束条件，而摆脱贫困、实现经济持续增长，必须(bx)(bx)大量积累资本、大幅提高投资水平；n n说明了资本形成在经济开展中的重要性。第三十页，共三十四页。30Copyright by TIT-Liwenhua补充资本形成补充资本形成(xngchng)(xngchng)的国内来的国内来源源 n n资本来源于储蓄(chx)(chx)n n开展中国家的储蓄状况n n私人储蓄n n政府储蓄第三十一页，共三十四页。31Copyright by TIT-Liwenhua三、开展中国家的资本三、开展中国家的资本(zbn)(zbn)形成形成n n1.“大推进理论和“平衡增长战略n n 1943年，罗森斯坦-罗丹n n 1960年，纳克斯n n2.“不平衡增长战略n n 1958年，赫希曼，?经济开展战略?n n3.开展中国家(guji)(guji)的金融深化n n “格莱明银行第三十二页，共三十四页。32Copyright by TIT-Liwenhuan n本章本章(bn zhn)(bn zhn)小结小结n n作业及思考作业及思考第三十三页，共三十四页。33Copyright by TIT-Liwenhua内容(nirng)总结题 记。纳克斯Nurkse,R.。但凡用于生产、扩大生产能力及提高生产效率的物质及其载体，都可以称为“资本。资本一般分为物质资本、人力资本和金融资本三种形式。认为储蓄和投资增加就能促进(cjn)经济增长、打破贫困恶性循环的观点过于乐观和简单储蓄结构和消费习惯*。即使有了足够的储蓄和资本形成，经济增长还受到其他许多因素的限制*。4低水平均衡陷阱人口陷阱。资本形成缺乏人均收入低 开展中国家经济贫困第三十四页，共三十四页。