第二章-监理工程师与工程监理企业课件

v土木工程学院 喻晓晴章监理工程师与工程监理企业章监理工程师与工程监理企业第二章第二章 监理工程师监理工程师2.1监理工程师的概念和素质监理工程师的概念和素质2.2监理工程师的考试、注册和执业监理工程师的考试、注册和执业2.3监理单位的设立的基本条件及程序监理单位的设立的基本条件及程序2.4监理单位的资质和管理监理单位的资质和管理2.5监理单位的服务内容和道德准则监理单位的服务内容和道德准则监理工程师监理工程师1监理工程师的概念监理工程师的概念概念：经考试取得中华人民共和国监理工程师资格证概念：经考试取得中华人民共和国监理工程师资格证书，并经注册从事建设工程监理活动的专业技术人员。书，并经注册从事建设工程监理活动的专业技术人员。含义：岗位职务；通过考试和注册；在岗含义：岗位职务；通过考试和注册；在岗四类监理人员：总监理工程师、总监代表、专业监理四类监理人员：总监理工程师、总监代表、专业监理工程师、监理员等工程师、监理员等注册监理工程师按专业注册，每人最多申请注册两个注册监理工程师按专业注册，每人最多申请注册两个专业；专业；项目实行总监负责制项目实行总监负责制2.1监理工程师的概念和素质监理工程师的概念和素质v（一）总监理工程师（一）总监理工程师chiefprojectmanagementengineerv由工程监理单位法定代表人书面任命，负责履行建设工程监理合同、由工程监理单位法定代表人书面任命，负责履行建设工程监理合同、主持项目监理机构工作的注册监理工程师。主持项目监理机构工作的注册监理工程师。v2.0.7总监理工程师代表总监理工程师代表representativeofchiefprojectmanagementengineerv经工程监理单位法定代表人同意，由总监理工程师书面授权，代表总经工程监理单位法定代表人同意，由总监理工程师书面授权，代表总监理工程师行使其部分职责和权力，具有工程类注册执业资格或具有监理工程师行使其部分职责和权力，具有工程类注册执业资格或具有中级及以上专业技术职称、中级及以上专业技术职称、3年及以上工程实践经验并经监理业务培训年及以上工程实践经验并经监理业务培训的人员。的人员。v2.0.8专业监理工程师专业监理工程师specialtyprojectmanagementengineerv由总监理工程师授权，负责实施某一专业或某一岗位的监理工作，有相由总监理工程师授权，负责实施某一专业或某一岗位的监理工作，有相应监理文件签发权，具有工程类注册执业资格或具有中级及以上专业技应监理文件签发权，具有工程类注册执业资格或具有中级及以上专业技术职称、术职称、2年及以上工程实践经验并经监理业务培训的人员。年及以上工程实践经验并经监理业务培训的人员。v2.0.9监理员监理员sitesupervisorv从事具体监理工作，具有中专及以上学历并经过监理业务培训的人员。从事具体监理工作，具有中专及以上学历并经过监理业务培训的人员。2监理工程师的素质监理工程师的素质一专多能的复合型人才一专多能的复合型人才较高的学历和多学科的专业知识较高的学历和多学科的专业知识丰富的工程建设实践经验（工作年限）丰富的工程建设实践经验（工作年限）健康的体魄和充沛的精力健康的体魄和充沛的精力具有良好的品德具有良好的品德2.1监理工程师的概念和素质监理工程师的概念和素质2.3监理工程师的培养监理工程师的培养监理工程师的知识结构监理工程师的知识结构专业知识专业知识投资经济学投资经济学最优投资决策最优投资决策技术经济学技术经济学技术进步与经济增长技术进步与经济增长市场学市场学市场营销市场营销国际工程承包国际工程承包工程项目管理工程项目管理三大目标三大目标经济合同学经济合同学相关匹配的学科及应用工具相关匹配的学科及应用工具2.1监理工程师的概念和素质监理工程师的概念和素质我国监理协会制定的监理人员工作守则我国监理协会制定的监理人员工作守则1）维维护护国国家家的的荣荣誉誉和和利利益益，按按照照“守守法法、诚诚信信、公公正正、科科学学”的准则执业。的准则执业。2）执执行行有有关关工工程程建建设设的的法法律律、法法规规、规规范范、标标准准和和制制度度，履履行行监理合同规定的义务和职责。监理合同规定的义务和职责。3）努努力力学学习习专专业业技技术术和和建建设设监监理理知知识识，不不断断提提高高业业务务能能力力和和监监理工作水平。理工作水平。4）不以个人名义承揽监理业务。）不以个人名义承揽监理业务。5）不不同同时时在在两两个个以以上上监监理理单单位位注注册册和和从从事事监监理理活活动动，不不在在政政府府部门和施工、材料、设备的生产供应等单位兼职。部门和施工、材料、设备的生产供应等单位兼职。6）不不为为监监理理项项目目指指定定承承包包商商、建建筑筑构构配配件件设设备备、材材料料和和施施工工方方法。法。7）不收受被监理单位的任何礼金。）不收受被监理单位的任何礼金。8）不泄露所监理工程各方认为需要保密的事项。）不泄露所监理工程各方认为需要保密的事项。9）坚持独立自主地开展工作。）坚持独立自主地开展工作。2.1监理工程师的概念和素质监理工程师的概念和素质2FIDIC的道德准则的道德准则（一）对社会和咨询业的责任（一）对社会和咨询业的责任承担咨询业对社会所负有的责任。承担咨询业对社会所负有的责任。寻求符合可持续发展原则的解决方案。寻求符合可持续发展原则的解决方案。始终维护咨询业的尊严、地位和荣誉。始终维护咨询业的尊严、地位和荣誉。（二）能力（二）能力保保持持其其知知识识和和技技能能水水平平与与技技术术、法法律律和和管管理理的的发发展展相相一一致致，在在为为客客户户提提供供服服务务时时运运用用应应有有的的技技能能，谨谨慎慎和和勤勤勉勉地地提提供供服务。服务。只承担能够胜任的任务。只承担能够胜任的任务。（三）廉洁（三）廉洁始终维护客户的合法利益，并廉洁、忠实地提供服务。始终维护客户的合法利益，并廉洁、忠实地提供服务。2.1监理工程师的概念和素质监理工程师的概念和素质（四）公正（四）公正公正地提供专业建议、判断或决定。公正地提供专业建议、判断或决定。为客户服务过程中可能产生的一切潜在的利益冲突，都应告知客户。为客户服务过程中可能产生的一切潜在的利益冲突，都应告知客户。不接受任何可能影响其独立判断的报酬。不接受任何可能影响其独立判断的报酬。（五）对他人公正（五）对他人公正推动推动基于质量选择咨询服务基于质量选择咨询服务的理念。的理念。不得故意或无意地损害他人的名誉或业务。不得故意或无意地损害他人的名誉或业务。不得直接或间接地抢接已委托给其他咨询工程师的业务。不得直接或间接地抢接已委托给其他咨询工程师的业务。在在通通知知该该咨咨询询工工程程师师之之前前，并并在在未未接接到到客客户户终终止止其其工工作作的的书书面面指指令令之之前前，不不得得接接管该工程师的工作。管该工程师的工作。如被邀请评审其他咨询工程师的工作，应以恰当的行为和善意的态度进行如被邀请评审其他咨询工程师的工作，应以恰当的行为和善意的态度进行2.1监理工程师的概念和素质监理工程师的概念和素质（六）反腐败（六）反腐败既不提供也不收受下述的酬劳，这种酬劳意在试图或实际上既不提供也不收受下述的酬劳，这种酬劳意在试图或实际上:设设法法影影响响对对咨咨询询工工程程师师的的选选聘聘过过程程而而对对其其支支付付的的报报酬酬，和和（或或）影影响响其其客户，客户，设法影响咨询工程师的公正判断。设法影响咨询工程师的公正判断。当当任任何何合合法法机机构构对对服服务务或或建建筑筑合合同同的的管管理理进进行行调调查查时时，咨咨询询工工程程师师应应充充分予以合作。分予以合作。2.1监理工程师的概念和素质监理工程师的概念和素质2.3监理工程师的培养监理工程师的培养3监理工程师的培养途径监理工程师的培养途径继续教育继续教育更新专业知识更新专业知识充实管理知识充实管理知识加强法律知识加强法律知识掌握计算机应用掌握计算机应用提高外语知识提高外语知识2.1监理工程师的概念和素质监理工程师的概念和素质第二章第二章 监理工程师监理工程师2.1监理工程师的概念和素质监理工程师的概念和素质2.2监理工程师的考试、注册和执业监理工程师的考试、注册和执业2.3监理单位的设立的基本条件及程序监理单位的设立的基本条件及程序2.4监理单位的资质和管理监理单位的资质和管理2.5监理单位的服务内容和道德准则监理单位的服务内容和道德准则监理工程师监理工程师2.4 监理工程师考试、注册和执业监理工程师考试、注册和执业v从从1997年起，全国正式举行监理工程师资格考试。考试由年起，全国正式举行监理工程师资格考试。考试由建设部、人事部共同负责。建设部、人事部共同负责。v每年考一次，一般安排在每年的每年考一次，一般安排在每年的5月中旬。月中旬。2.2 监理工程师的考试、注册和执业监理工程师的考试、注册和执业v2.2.2监理工程师的考试监理工程师的考试2.4.1监理工程师考试监理工程师考试1.报考条件报考条件我我国国根根据据对对监监理理工工程程师师业业务务素素质质和和能能力力的的要要求求，对对参参加加监监理理工工程程师师执执业业资资格格考考试试的的报报名名条条件件也也从从两两方方面面作作出出了了限限制制：一一是是要要具具有有一一定定的的专专业业学学历历；二二是是要要具具有有一一定定年年限限的建设工程实践经验。的建设工程实践经验。v凡中华人民共和国公民，遵纪守法，凡中华人民共和国公民，遵纪守法，并符合下列条件之一者。并符合下列条件之一者。1、具有工程技术或工程经济专业大专、具有工程技术或工程经济专业大专以上（含大专）学历（以上（含大专）学历（1970年以前中专），年以前中专），按照国家有关规定评聘的工程技术或工程按照国家有关规定评聘的工程技术或工程经济专业中级专业技术职务，并任职满三经济专业中级专业技术职务，并任职满三年；年；2、具有按照国家有关规定评聘的工程、具有按照国家有关规定评聘的工程技术或工程经济专业高级专业技术职务。技术或工程经济专业高级专业技术职务。2.2 监理工程师的考试、注册和执业监理工程师的考试、注册和执业2.4.1监理工程师考试监理工程师考试2.考试内容考试内容1)监监理理工工程程师师执执业业资资格格考考试试的的内内容容主主要要是是建建设设工工程程监监理理基基本本概概念念、工工程程质质量量控控制制、工工程程进进度度控控制制、工工程程投投资资控控制制、建建设设工工程程合合同同管管理理、工工程程建建设设信信息息管管理理、涉涉及及工工程程监监理理的的相关法律法规等方面的理论知识和实务技能。相关法律法规等方面的理论知识和实务技能。4张张考考试试卷卷子子：建建设设工工程程监监理理基基本本理理论论与与相相关关法法规规建建设设工工程程质质量量、进进度度、投投资资控控制制建建设设工工程程合合同同管管理理建设工程案例分析建设工程案例分析2.2 监理工程师的考试、注册和执业监理工程师的考试、注册和执业2.4.1监理工程师考试监理工程师考试v2）考试方式）考试方式v参参加加人人员员向向所所在在地地监监理理工工程程师师考考试试资资格格委委员员会会提提出申请，经审查合格后，方可参加考试。出申请，经审查合格后，方可参加考试。v为为了了体体现现公公开开、公公平平、公公正正的的原原则则，考考试试实实行行全全国国统统一一考考试试大大纲纲、统统一一命命题题、统统一一组组织织、统统一一时时间间、闭闭卷卷考考试试、分分科科记记分分、统统一一录录取取标标准准的的办办法法，一般每年举行一次。一般每年举行一次。2.2 监理工程师的考试、注册和执业监理工程师的考试、注册和执业2.4.2监理工程师考试监理工程师考试v3.考试管理考试管理v我国对监理工程师执业资格考试工作实行政府统一管理我国对监理工程师执业资格考试工作实行政府统一管理v全全国国监监理理工工程程师师资资格格考考试试委委员员会会负负责责审审定定监监理理工工程程师师执执业业资资格格考考试试计计划划、考考试试大大纲纲和和组组织织考考试试命命题题，组组织织实实施施考考务务工工作作、拟定合格标准，报国家人事、建设主管部门审批；考试总结。拟定合格标准，报国家人事、建设主管部门审批；考试总结。v地方监理工程师资格考试委员会负责组织当地的考试工作。地方监理工程师资格考试委员会负责组织当地的考试工作。v成成绩绩管管理理：4科科两两年年内内通通过过，免免试试的的一一年年内内通通过过规规定定的的两两个个科科目。目。2.2 监理工程师的考试、注册和执业监理工程师的考试、注册和执业2.4.2监理工程师考试监理工程师考试v对从事工程建设监理工作并同时具备下列四项目条件的报考对从事工程建设监理工作并同时具备下列四项目条件的报考人员，可免试工程建设合同管理和工程建设质量、投人员，可免试工程建设合同管理和工程建设质量、投资、进度控制两科。资、进度控制两科。v1、1970年年(含含70年年)以前工程技术或工程经济专业中专以前工程技术或工程经济专业中专(含含中专中专)以上学历毕业以上学历毕业;v2、按照国家有关规定，取得工程技术或工程经济专业高级、按照国家有关规定，取得工程技术或工程经济专业高级职务。职务。v3、从事工程设计或工程施工管理工作满、从事工程设计或工程施工管理工作满15年年;v4、从事监理工作满、从事监理工作满1年。年。免试条件免试条件2.4.2监理工程师注册监理工程师注册v监理工程师注册制度是政府对监理从业人员实行市场准入监理工程师注册制度是政府对监理从业人员实行市场准入控制的有效手段。监理工程师经注册后，即表明获得了政控制的有效手段。监理工程师经注册后，即表明获得了政府对其以监理工程师名义从业的行政许可，因而具有相应府对其以监理工程师名义从业的行政许可，因而具有相应工作岗位的责任和权力。工作岗位的责任和权力。v监理工程师的注册，根据注册内容的不同分为三种形式，监理工程师的注册，根据注册内容的不同分为三种形式，即初始注册、续期注册和变更注册。即初始注册、续期注册和变更注册。2.2 监理工程师的考试、注册和执业监理工程师的考试、注册和执业v2.2.2监理工程师的注册监理工程师的注册2.4.2监理工程师注册监理工程师注册1.注册条件注册条件初初始始注注册册者者，可可自自资资格格证证书书签签发发之之日日起起3年年内内提提出出申申请请。逾逾期未申请者，须符合继续教育的要求后方可申请初始注册。期未申请者，须符合继续教育的要求后方可申请初始注册。1）申请初始注册，应当具备以下条件：）申请初始注册，应当具备以下条件：经经全全国国注注册册监监理理工工程程师师执执业业资资格格统统一一考考试试合合格格，取取得得资资格格证证书；书；受聘于一个相关单位；受聘于一个相关单位；达到继续教育要求。达到继续教育要求。2.2 监理工程师的考试、注册和执业监理工程师的考试、注册和执业2.4.2监理工程师注册监理工程师注册v 2）申请注册人员出现下列情形之一的，不予初始注册、延续注册或者变更注册：v不具有完全民事行为能力的；v刑事处罚尚未执行完毕或者因从事工程监理或者相关业务受到刑事处罚，自刑事处罚执行完毕之日起至申请注册之日止不满2年的；v未达到监理工程师继续教育要求的；v在两个或者两个以上单位申请注册的；v以虚假的职称证书参加考试并取得资格证书的；v年龄超过65周岁的；v法律、法规规定不予注册的其他情形。2.2 监理工程师的考试、注册和执业监理工程师的考试、注册和执业2.4.2监理工程师注册监理工程师注册v 3）初始注册需要提交下列材料：v申请人的注册申请表；v申请人的资格证书和身份证复印件；v申请人与聘用单位签订的聘用劳动合同复印件；v所学专业、工作经历、工程业绩、工程类中级及中级以上职称证书等有关证明材料；v逾期初始注册的，应当提供达到继续教育要求的证明材料。2.2 监理工程师的考试、注册和执业监理工程师的考试、注册和执业2.4.2监理工程师注册监理工程师注册v1）注册程序）注册程序v取得资格证书并受聘于一个建设工程勘察、设计、施工、监取得资格证书并受聘于一个建设工程勘察、设计、施工、监理、招标代理、造价咨询等单位的人员，应当通过聘用单位理、招标代理、造价咨询等单位的人员，应当通过聘用单位向单位工商注册所在地的省、自治区、直辖市人民政府建设向单位工商注册所在地的省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门提出注册申请；主管部门提出注册申请；v省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门受理后提出初审省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门受理后提出初审意见，并将初审意见和全部申报材料报国务院建设主管部门意见，并将初审意见和全部申报材料报国务院建设主管部门审批；审批；v符合条件的，由国务院建设主管部门核发注册证书和执业印符合条件的，由国务院建设主管部门核发注册证书和执业印章。章。v审批完毕并作出书面决定，在公众媒体上公告审批结果。审批完毕并作出书面决定，在公众媒体上公告审批结果。2.2 监理工程师的考试、注册和执业监理工程师的考试、注册和执业2.4.2监理工程师注册监理工程师注册2）延续注册）延续注册注册监理工程师每一注册有效期为注册监理工程师每一注册有效期为3年，注册有效期满需继年，注册有效期满需继续执业的，应当在注册有效期满续执业的，应当在注册有效期满30日前，按照规定的程日前，按照规定的程序申请延续注册。延续注册有效期序申请延续注册。延续注册有效期3年。年。2.2 监理工程师的考试、注册和执业监理工程师的考试、注册和执业2.4.2监理工程师注册监理工程师注册3）变更注册）变更注册在注册有效期内，注册监理工程师变更执业单位，应当与原在注册有效期内，注册监理工程师变更执业单位，应当与原聘用单位解除劳动关系，并按的程序办理变更注册手续，聘用单位解除劳动关系，并按的程序办理变更注册手续，变更注册后仍延续原注册有效期。变更注册后仍延续原注册有效期。变更注册需要提交下列材料：变更注册需要提交下列材料：1）申请人变更注册申请表；）申请人变更注册申请表；2）申请人与新聘用单位签订的聘用劳动合同复印件；）申请人与新聘用单位签订的聘用劳动合同复印件；3）申请人的工作调动证明（与原聘用单位解除聘用劳动合）申请人的工作调动证明（与原聘用单位解除聘用劳动合同或者聘用劳动合同到期的证明文件、退休人员的退休证同或者聘用劳动合同到期的证明文件、退休人员的退休证明）明）2.2 监理工程师的考试、注册和执业监理工程师的考试、注册和执业2.4.3注册监理工程师的执业注册监理工程师的执业v注册监理工程师可以从事工程监理、工程经济与技术咨询、工程招标与采购注册监理工程师可以从事工程监理、工程经济与技术咨询、工程招标与采购咨询、工程项目管理服务以及国务院有关部门规定的其他业务。从事工程监咨询、工程项目管理服务以及国务院有关部门规定的其他业务。从事工程监理执业活动的，应当受聘并注册于一个具有工程监理资质的单位。理执业活动的，应当受聘并注册于一个具有工程监理资质的单位。v工程监理活动中形成的监理文件由注册监理工程师按照规定签字盖章后方可工程监理活动中形成的监理文件由注册监理工程师按照规定签字盖章后方可生效。生效。v注册监理工程师从事执业活动，由所在单位接受委托并统一收费。注册监理工程师从事执业活动，由所在单位接受委托并统一收费。v因工程监理事故及相关业务造成的经济损失，聘用单位应当承担赔偿责任；因工程监理事故及相关业务造成的经济损失，聘用单位应当承担赔偿责任；聘用单位承担赔偿责任后，可依法向负有过错的注册监理工程师追偿。聘用单位承担赔偿责任后，可依法向负有过错的注册监理工程师追偿。2.2 监理工程师的考试、注册和执业监理工程师的考试、注册和执业v2.2.3监理工程师的执业监理工程师的执业2.4.3注册监理工程师的执业注册监理工程师的执业v竣工验收备案表竣工验收备案表2.4.3注册监理工程师的执业注册监理工程师的执业1.下列关于监理工程师注册规定的表述中，正确的是（下列关于监理工程师注册规定的表述中，正确的是（）。）。A初始注册者，可自资格证书签发之日起初始注册者，可自资格证书签发之日起3年内提出申请年内提出申请B注册有效期满需继续执业的，应在有效期满注册有效期满需继续执业的，应在有效期满1周前，提出延续注周前，提出延续注册申请册申请C在注册有效期内变更执业单位时，应办理变更注册手续，变更在注册有效期内变更执业单位时，应办理变更注册手续，变更注册有效期为注册有效期为3年年D每次申请注册均需提供达到继续教育要求的证明材料每次申请注册均需提供达到继续教育要求的证明材料答案：答案：A复习思考题复习思考题2.()都必须是监理工程师都必须是监理工程师A总监理工程师总监理工程师B总监理工程师代表总监理工程师代表C专业监理工程师专业监理工程师D监理员监理员E监理企业负责人监理企业负责人答案：答案：ABC3监理工程师应严格遵守的职业道德守则是（）监理工程师应严格遵守的职业道德守则是（）A热爱本职工作热爱本职工作B保证执业活动成果的质量保证执业活动成果的质量C坚持独立自主地开展工作坚持独立自主地开展工作D为监理项目指定合理的施工方法为监理项目指定合理的施工方法答案：答案：C（P25）第二章第二章 监理工程师监理工程师2.1监理工程师的概念和素质监理工程师的概念和素质2.2监理工程师的考试、注册和执业监理工程师的考试、注册和执业2.3监理单位的设立的基本条件及程序监理单位的设立的基本条件及程序2.4监理单位的资质和管理监理单位的资质和管理2.5监理单位的服务内容和道德准则监理单位的服务内容和道德准则工程监理单位工程监理单位v1.资质资质v体现在监理能力、监理效果上体现在监理能力、监理效果上v监监理理能能力力和和监监理理效效果果主主要要取取决决于于：监监理理人人员员素素质质、专专业配套能力、技术装备、监理经历和管理水平等。业配套能力、技术装备、监理经历和管理水平等。v2.构成要素构成要素v监理人员要具备较高的工程技术能力或经济专业知识监理人员要具备较高的工程技术能力或经济专业知识v专业配套能力专业配套能力v技术装备技术装备v管理水平管理水平v监理经历和业绩监理经历和业绩v2.3.1监理单位的概念监理单位的概念v指指取取得得监监理理资资质质证证书书、具具有有法法人人资资格格的的监监理理公公司司、监监理理事事务务所所和和兼兼承承监监理理业业务务的的工工程程设设计、科学研究及工程建设咨询的单位。计、科学研究及工程建设咨询的单位。v2.3.2监理单位的地位监理单位的地位v监理单位是建筑市场的三大主体之一监理单位是建筑市场的三大主体之一v交易双方交易双方v协调交易双方、为交易双方提供交易服务。协调交易双方、为交易双方提供交易服务。v三大主体之间的关系三大主体之间的关系v平平等等关关系系，委委托托与与被被委委托托、授授权权与与被被授授权权关系，监理与被监理关系。关系，监理与被监理关系。2.3 监理单位的设立的基本条件及程序监理单位的设立的基本条件及程序我国现阶段建设工程特点之一：市场准入双重控制指我国现阶段建设工程特点之一：市场准入双重控制指()。A、企业资格，人员资质、企业资格，人员资质B、企业资质，人员资格、企业资质，人员资格C、注册资金，企业业绩、注册资金，企业业绩D、企业业绩，人员资格、企业业绩，人员资格答案：答案：B2.3 监理单位的设立的基本条件及程序监理单位的设立的基本条件及程序v组织形式：分为公司制工程监理企业、合伙工程监理企业、个人独资工组织形式：分为公司制工程监理企业、合伙工程监理企业、个人独资工程监理企业、中外合资经营工程监理企业和中外合作经营工程监理企业。程监理企业、中外合资经营工程监理企业和中外合作经营工程监理企业。v2.3.3监理单位的组织形式监理单位的组织形式v公司制工程监理企业：我国的工程监理公司具体有工程监理有限责公司制工程监理企业：我国的工程监理公司具体有工程监理有限责任公司和工程监理股份有限公司两种任公司和工程监理股份有限公司两种v有限责任公司：有限责任公司：50人以下出资，股东以其所认缴的出资额对公司行人以下出资，股东以其所认缴的出资额对公司行为承担有限责任，公司以其全部资产对其债务承担责任的企业法人为承担有限责任，公司以其全部资产对其债务承担责任的企业法人v股份有限公司：是指全部资本由等额股份构成，并通过发行股票筹股份有限公司：是指全部资本由等额股份构成，并通过发行股票筹集资本，股东以所认购的股份对公司承担责任，公司以其全部资产对集资本，股东以所认购的股份对公司承担责任，公司以其全部资产对公司债务承担责任的企业法人。公司债务承担责任的企业法人。1）设立建设监理单位的条件设立建设监理单位的条件1)有自己的名称和固定的办公场所有自己的名称和固定的办公场所2)有自己的组织机构。有自己的组织机构。3)有符合国家规定的注册资金有符合国家规定的注册资金4)拟订有监理单位的章程拟订有监理单位的章程5)有有主主管管单单位位的的，要要有有主主管管单单位位同同意意设设立立监监理理单单位位的的批批准文件准文件6)拟拟从从事事监监理理工工作作的的人人员员中中，有有一一定定数数量量的的人人已已取取得得国国家家建建设设行行政政主主管管部部门门颁颁发发的的监监理理工工程程师师资资格格证证书书，并并有有一一定定数数量量的的人人取取得得了了监监理理工工程程师师培培训训结结业业合合格格证证书。书。v2.3.4监理企业设立的基本条件监理企业设立的基本条件2.3 监理单位的设立的基本条件及程序监理单位的设立的基本条件及程序2）设立建设监理股份有限公司的条件）设立建设监理股份有限公司的条件除以上除以上6条件外条件外1）发起人数，一般不少于）发起人数，一般不少于5人，其中须有过半人，其中须有过半数的发起人在中国境内有住所。数的发起人在中国境内有住所。2）股份发行、筹办事项符合法律规定。）股份发行、筹办事项符合法律规定。3）按照组建股份有限公司的要求组建机构。按照组建股份有限公司的要求组建机构。3）设立建设监理有限责任公司的条件设立建设监理有限责任公司的条件除以上除以上6条件外条件外1)股东数量符合法定人数股东数量符合法定人数2)有限责任公司名称中必须标有有限责任公司字有限责任公司名称中必须标有有限责任公司字样样3)有限责任公司的内部组织机构必须符合有限责有限责任公司的内部组织机构必须符合有限责任公司的要求任公司的要求2.3 监理单位的设立的基本条件及程序监理单位的设立的基本条件及程序v到工商行政管理部门登记注册并取得企业到工商行政管理部门登记注册并取得企业法人营业执照法人营业执照v向建设监理行政主管部门申请资质向建设监理行政主管部门申请资质v资质审批资质审批v2.3.5设立监理企业的程序设立监理企业的程序2.3 监理单位的设立的基本条件及程序监理单位的设立的基本条件及程序v.申办执照申办执照2.3 监理单位的设立的基本条件及程序监理单位的设立的基本条件及程序第二章第二章 监理工程师监理工程师2.1监理工程师的概念和素质监理工程师的概念和素质2.2监理工程师的考试、注册和执业监理工程师的考试、注册和执业2.3监理单位的设立的基本条件及程序监理单位的设立的基本条件及程序2.4监理单位的资质和管理监理单位的资质和管理2.5监理单位的服务内容和道德准则监理单位的服务内容和道德准则工程监理单位工程监理单位2.4监理单位的资质和管理监理单位的资质和管理v2.4.12.4.1工程建设监理单位的资质和构成要素工程建设监理单位的资质和构成要素v2.4.22.4.2监理单位的资质等级条件和监理范围监理单位的资质等级条件和监理范围v2.4.32.4.3监理单位的资质申请监理单位的资质申请v2.4.42.4.4监理单位资质审批监理单位资质审批v2.4.52.4.5资质管理资质管理2.4.12.4.1工程建设监理单位的资质和构成要素工程建设监理单位的资质和构成要素v1.资质资质v体现在监理能力、监理效果上体现在监理能力、监理效果上v监监理理能能力力和和监监理理效效果果主主要要取取决决于于：监监理理人人员员素素质质、专专业配套能力、技术装备、监理经历和管理水平等。业配套能力、技术装备、监理经历和管理水平等。v2.构成要素构成要素v监理人员要具备较高的工程技术能力或经济专业知识监理人员要具备较高的工程技术能力或经济专业知识v专业配套能力专业配套能力v技术装备技术装备v管理水平管理水平v监理经历和业绩监理经历和业绩2.4.22.4.2监理单位的资质等级条件和监理范围监理单位的资质等级条件和监理范围v工程监理企业资质分为综合资质、专业资质和工程监理企业资质分为综合资质、专业资质和事务所资质。其中，专业资质按照工程性质和事务所资质。其中，专业资质按照工程性质和技术特点划分为若干工程类别。技术特点划分为若干工程类别。v综合资质、事务所资质不分级别。专业资质分综合资质、事务所资质不分级别。专业资质分为甲级、乙级、丙级；其中，房屋建筑、水利为甲级、乙级、丙级；其中，房屋建筑、水利水电、公路和市政公用专业资质可设立丙级。水电、公路和市政公用专业资质可设立丙级。2.4.22.4.2监理单位的资质等级条件和监理范围监理单位的资质等级条件和监理范围v1.资质等级标准资质等级标准v（1）综合资质标准）综合资质标准v 1）具有独立法人资格且注册资本不少于）具有独立法人资格且注册资本不少于600万元；万元；v 2）企业技术负责人应当具有）企业技术负责人应当具有15年以上从事建设工年以上从事建设工程工作的经历或具有工程类高级职称，企业技术负程工作的经历或具有工程类高级职称，企业技术负责人应当为注册监理工程师；责人应当为注册监理工程师；v 3）注册监理工程师不少于）注册监理工程师不少于60人，注册造价工程师人，注册造价工程师不少于不少于5人，一级注册建造师、一级注册建筑师、一人，一级注册建造师、一级注册建筑师、一级注册结构工程师或者其它勘察设计注册工程师合级注册结构工程师或者其它勘察设计注册工程师合计应不少于计应不少于15人次。人次。v 4）具有）具有5个以上工程类别的专业资质甲级工程监个以上工程类别的专业资质甲级工程监理资质；理资质；2.4.22.4.2监理单位的资质等级条件和监理范围监理单位的资质等级条件和监理范围 5）企业具有完善的组织结构和质量管理体系，）企业具有完善的组织结构和质量管理体系，有健全的技术、档案等管理制度；有健全的技术、档案等管理制度；6）企业具有必要的工程试验检测设备；）企业具有必要的工程试验检测设备；7）申请工程监理资质之日前一年内没有规定禁）申请工程监理资质之日前一年内没有规定禁止的行为；止的行为；8）申请工程监理资质之日前一年内没有因本企）申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任造成重大质量事故；业监理责任造成重大质量事故；9）申请工程监理资质之日前一年内没有因本企）申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任发生三级以上工程建设重大安全事业监理责任发生三级以上工程建设重大安全事故或者发生两起以上四级工程建设安全事故。故或者发生两起以上四级工程建设安全事故。2.4.22.4.2监理单位的资质等级条件和监理范围监理单位的资质等级条件和监理范围v（2）专业资质标准）专业资质标准v1）甲级）甲级va、具有独立法人资格且注册资本不少于、具有独立法人资格且注册资本不少于300万元；万元；vb、企业技术负责人应当具有、企业技术负责人应当具有15年以上从事年以上从事建设工程工作的经历或具有工程类高级职称，企建设工程工作的经历或具有工程类高级职称，企业技术负责人应当为注册监理工程师；业技术负责人应当为注册监理工程师；vc、注册监理工程师、注册造价工程师、一、注册监理工程师、注册造价工程师、一级注册建造师、一级注册建筑师、一级注册结构级注册建造师、一级注册建筑师、一级注册结构工程师或者其它勘察设计注册工程师合计应不少工程师或者其它勘察设计注册工程师合计应不少于于25人次；其中相应专业注册监理工程师不少于人次；其中相应专业注册监理工程师不少于专业资质注册监理工程师人数配备表专业资质注册监理工程师人数配备表（P34）中要求的人数，注册造价工程师不少于）中要求的人数，注册造价工程师不少于2人。人。vd、企业近、企业近2年内独立监理过年内独立监理过3个以上相应专个以上相应专业的二级工程项目；业的二级工程项目；2.4.22.4.2监理单位的资质等级条件和监理范围监理单位的资质等级条件和监理范围 e、企业具有完善的组织结构和质量管理体系，、企业具有完善的组织结构和质量管理体系，有健全的技术、有健全的技术、档案等管理制度；档案等管理制度；f、企业具有必要的工程试验检测设备；、企业具有必要的工程试验检测设备；g、申请工程监理资质之日前一年内没有规定、申请工程监理资质之日前一年内没有规定禁止的行为；禁止的行为；h、申请工程监理资质之日前一年内没有因本、申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任造成重大质量事故；企业监理责任造成重大质量事故；i、申请工程监理资质之日前一年内没有因本企、申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任发生三级以上工程建设重大安全事故业监理责任发生三级以上工程建设重大安全事故或者发生两起以上四级工程建设安全事故。或者发生两起以上四级工程建设安全事故。序号序号工程类别工程类别甲级甲级乙级乙级丙级丙级1房屋建筑工程房屋建筑工程151052冶炼工程冶炼工程15103矿山工程矿山工程20124化工石油工程化工石油工程15105水利水电工程水利水电工程201256电力工程电力工程15107农林工程农林工程15108铁路工程铁路工程23149公路工程公路工程2012510港口与航道工程港口与航道工程201211航天航空工程航天航空工程201212通信工程通信工程201213市政公用工程市政公用工程1510514机电安装工程机电安装工程1510附表附表1 专业资质注册监理工程师人数配备表专业资质注册监理工程师人数配备表2.4.22.4.2监理单位的资质等级条件和监理范围监理单位的资质等级条件和监理范围v2）乙级）乙级va、具有独立法人资格且注册资本不少于、具有独立法人资格且注册资本不少于100万元；万元；vb、企业技术负责人应当具有、企业技术负责人应当具有10年以上从年以上从事建设工程工作的经历、企业技术负责人应当事建设工程工作的经历、企业技术负责人应当为注册监理工程师；为注册监理工程师；vc、注册监理工程师、注册造价工程师、注册监理工程师、注册造价工程师、一级注册建造师、一级注册建筑师、一级注册一级注册建造师、一级注册建筑师、一级注册结构工程师或者其它勘察设计注册工程师合计结构工程师或者其它勘察设计注册工程师合计应不少于应不少于15人次；其中相应专业注册监理工人次；其中相应专业注册监理工程师不少于专业资质注册监理工程师人数配程师不少于专业资质注册监理工程师人数配备表中要求的人数，注册造价工程师不少于备表中要求的人数，注册造价工程师不少于1人。人。2.4.22.4.2监理单位的资质等级条件和监理范围监理单位的资质等级条件和监理范围 d、企业具有完善的组织结构和质量管理体系，有健全的技术、档案等管理制度；e、企业具有必要的工程试验检测设备；f、申请工程监理资质之日前一年内没有规定禁止的行为；g、申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任造成重大质量事故；h、申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任发生三级以上工程建设重大安全事故或者发生两起以上四级工程建设安全事故。2.4.22.4.2监理单位的资质等级条件和监理范围监理单位的资质等级条件和监理范围v3）丙级）丙级va、具有独立法人资格且注册资本不少于、具有独立法人资格且注册资本不少于50万元；万元；vb、企业技术负责人应当具有、企业技术负责人应当具有8年以上从事建设工程年以上从事建设工程工作的经历、企业技术负责人应当为注册监理工程师；工作的经历、企业技术负责人应当为注册监理工程师；vc、相应专业注册监理工程师不少于专业资质注、相应专业注册监理工程师不少于专业资质注册监理工程师人数配备表中要求的人数；册监理工程师人数配备表中要求的人数；vd、企业具有质量管理体系和规章制度；、企业具有质量管理体系和规章制度；ve、企业具有必要的工程试验检测设备。、企业具有必要的工程试验检测设备。2.4.22.4.2监理单位的资质等级条件和监理范围监理单位的资质等级条件和监理范围v（3）事务所资质标准）事务所资质标准va、取得合伙企业营业执照，具有书面合伙协议书；、取得合伙企业营业执照，具有书面合伙协议书；vb、合伙人中有、合伙人中有3名以上注册监理工程师，合伙人名以上注册监理工程师，合伙人均均v有有5年以上从事建设工程监理的工作经历；年以上从事建设工程监理的工作经历；vc、有规定的工作场所；、有规定的工作场所；vd、企业具有质量管理体系和规章制度；、企业具有质量管理体系和规章制度；ve、企业具有必要的工程试验检测设备。、企业具有必要的工程试验检测设备。2.4.22.4.2监理单位的资质等级条件和监理范围监理单位的资质等级条件和监理范围 2.资质许可的业务范围资质许可的业务范围 （1）综合资质综合资质 可以承担所有专业工程类别建设工程项目的工程监理业务可以承担所有专业工程类别建设工程项目的工程监理业务 （2）专业资质）专业资质 甲级可以监理相应工程类别中一、二、三等工程；甲级可以监理相应工程类别中一、二、三等工程；乙级可以监理经核定的工程类别中二、三等工程；乙级可以监理经核定的工程类别中二、三等工程；丙级只可监理经核定的工程类别中三等工程。丙级只可监理经核定的工程类别中三等工程。（3）事务所资质）事务所资质 可承担三级建设工程项目的工程监理业务。可承担三级建设工程项目的工程监理业务。工程监理企业可以开展相应类别建设工程的项目管理、技术咨工程监理企业可以开展相应类别建设工程的项目管理、技术咨询等业务。询等业务。工程类别一等工程二等工程三等工程 一般工业与民用工程一般建筑工程25层以上30m跨以上1625层2430m跨16层以下24m跨以下高耸构筑物 200m100 200m 100m住宅小区20万m21020万m2 500m100 500m 100m总长 1000m单跨 40m总长 200m单跨 40m总长 200m城市道路快速路主干路次干路v办理资质申请手续时，应当向建设行政主管部办理资质申请手续时，应当向建设行政主管部门提供下列资料：门提供下列资料：v（1）工程监理企业资质申请表（一式三份）工程监理企业资质申请表（一式三份）及相应电子文档；及相应电子文档；v（2）企业法人、合伙企业营业执照；）企业法人、合伙企业营业执照；v（3）企业章程或合伙人协议；）企业章程或合伙人协议；v（4）企业法定代表人、企业负责人和技术负）企业法定代表人、企业负责人和技术负责人的身份证明、工作简历、及任命文件；责人的身份证明、工作简历、及任命文件；v（5）工程监理企业资质申请表中所列注册监）工程监理企业资质申请表中所列注册监理工程师及其他注册执业人员的注册执业证书；理工程师及其他注册执业人员的注册执业证书；v（6）有关企业质量管理体系、技术和档案等）有关企业质量管理体系、技术和档案等管理制度的证明材料。管理制度的证明材料。v（7）有关工程试验检测设备的证明材料。）有关工程试验检测设备的证明材料。2.4.3 2.4.3 资质申请资质申请综合资质、甲级资质综合资质、甲级资质公示公示（10）省级建设省级建设主管部门，主管部门，初审初审（20）国务院建国务院建设主管部门设主管部门审查（审查（60）申请申请监理企业监理企业乙级资质、丙级资质乙级资质、丙级资质省级建设省级建设主管部门主管部门审批审批国务院建国务院建设主管部门设主管部门备案备案申请申请监理企业监理企业10日日2.4.4 2.4.4 资质审批资质审批v(1)资质证书管理资质证书管理v 工程监理企业资质证书分为正本和副本，工程监理企业资质证书分为正本和副本，每套资质证书包括一本正本，四本副本。每套资质证书包括一本正本，四本副本。正、副本具有同等法律效力。正、副本具有同等法律效力。v 工程监理企业资质证书的有效期为工程监理企业资质证书的有效期为5年。年。v 工程监理企业资质证书由国务院建设主工程监理企业资质证书由国务院建设主管部门统一印制并发放。管部门统一印制并发放。2.4.5 2.4.5 资质管理资质管理v(2)资质延续与变更资质延续与变更v 资质延续：在资质证书有效期届满资质延续：在资质证书有效期届满60日前，向原资质许可机关申请办理延续手日前，向原资质许可机关申请办理延续手续。符合条件，有效期延续续。符合条件，有效期延续5年。年。v 资质变更：工商行政管理部门办理变资质变更：工商行政管理部门办理变更手续后更手续后30日内办理资质证书变更手续。日内办理资质证书变更手续。v 综合资质、甲级资质：国务院、综合资质、甲级资质：国务院、3日日v 其他：省级人民政府建设主管部门，其他：省级人民政府建设主管部门，3日，日，15日日2.4.5 2.4.5 资质管理资质管理v申请资质证书变更，应当提交以下材料：申请资质证书变更，应当提交以下材料：v1）资质证书变更的申请报告；）资质证书变更的申请报告；v2）企业法人营业执照副本原件；）企业法人营业执照副本原件；v3）工程监理企业资质证书正、副本原件。）工程监理企业资质证书正、副本原件。v工程监理企业改制的，除前款规定材料外，工程监理企业改制的，除前款规定材料外，还应当提交企业职工代表大会或股东大会还应当提交企业职工代表大会或股东大会关于企业改制或股权变更的决议、企业上关于企业改制或股权变更的决议、企业上级主管部门关于企业申请改制的批复文件。级主管部门关于企业申请改制的批复文件。2.4.5 2.4.5 资质管理资质管理第二章第二章 监理工程师监理工程师2.1监理工程师的概念和素质监理工程师的概念和素质2.2监理工程师的考试、注册和执业监理工程师的考试、注册和执业2.3监理单位的设立的基本条件及程序监理单位的设立的基本条件及程序2.4监理单位的资质和管理监理单位的资质和管理2.5监理单位的道德准则和工程监理费监理单位的道德准则和工程监理费监理工程师监理工程师3.4.2监理单位的道德准则监理单位的道德准则v道德准则道德准则v守法守法v诚信诚信v公正公正v科学科学2.5.1 2.5.1 工程监理企业经营管理的基本准则工程监理企业经营管理的基本准则v工程监理企业不得有下列行为：工程监理企业不得有下列行为：v1）与建设企业串通投标或者与其他工程监理企）与建设企业串通投标或者与其他工程监理企业串通投标，以行贿手段谋取中标；业串通投标，以行贿手段谋取中标；v2）与建设企业或者施工企业串通弄虚作假、降）与建设企业或者施工企业串通弄虚作假、降低工程质量；低工程质量；v3）将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配）将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字；件和设备按照合格签字；v4）超越本企业资质等级或以其他企业名义承揽）超越本企业资质等级或以其他企业名义承揽监理业务；监理业务；v5）允许其他企业或个人以本企业的名义承揽工）允许其他企业或个人以本企业的名义承揽工程；程；v6）将承揽的监理业务转包；）将承揽的监理业务转包；v7）在监理过程中实施商业贿赂；）在监理过程中实施商业贿赂；v8）涂改、伪造、出借、转让工程监理企业资质）涂改、伪造、出借、转让工程监理企业资质证书；证书；v9）其他违反法律法规的行为。）其他违反法律法规的行为。2.5.12.5.1工程监理企业经营管理的基本准则工程监理企业经营管理的基本准则v实实行行政政府府指指导导价价的的建建设设工工程程施施工工阶阶段段监监理理收收费费，其其基基准准价价根根据据建建设设工工程程监监理理与与相相关关服服务务收收费费标标准准计计算算，浮浮动动幅幅度度为为上上下下20%。发发包包人人和和监监理理人人应应当当根根据据建建设设项项目目的的实实际际情情况况在在规规定定的的浮浮动动幅幅度度内协商确定收费额。内协商确定收费额。v实实行行市市场场调调节节价价的的建建设设工工程程监监理理与与相相关关服服务务收收费费，由由发发包包人人和和监监理理人人协协商商确确定定收费额。收费额。2.5.2 2.5.2 工程监理费工程监理费2.5.2建设工程监理招标投标建设工程监理招标投标v施施工工监监理理服服务务收收费费按按照照下下列列公公式式计计算算：v施施工工监监理理服服务务收收费费施施工工监监理理服服务务收收费费基基准准价价(1浮动幅度值）浮动幅度值）v施施工工监监理理服服务务收收费费基基准准价价施施工工监监理理服服务务收收费费基基价价专专业业调调整整系系数数工工程程复复杂杂程程度度调调整整系系数数高程调整系数高程调整系数v其其他他阶阶段段的的相相关关服服务务费费用用一一般般按按相相关关服服务务工工作作所所需需工工日日和和建建设设监监理理与与相相关关服服务务人人员员人人工日费用标准收费工日费用标准收费（3.3%）（3.01%）（2.6%）（1.507%）（1.967%）（1.039%）v工程复杂程度调整系数是对同一专业不同建设工程的施工程复杂程度调整系数是对同一专业不同建设工程的施工监理复杂程度和工作量差异进行调整的系数。工程复杂工监理复杂程度和工作量差异进行调整的系数。工程复杂程度分为一般、较复杂和复杂三个等级，其调整系数分别程度分为一般、较复杂和复杂三个等级，其调整系数分别为：一般（为：一般（级）级）0.85；较复杂（；较复杂（级）级）1.0；复杂（；复杂（级）级）1.15。计算施工监理服务收费时，工程复杂程度在相应章。计算施工监理服务收费时，工程复杂程度在相应章节的工程复杂程度表中查找确定。节的工程复杂程度表中查找确定。（3）高程调整系数如下：）高程调整系数如下：海拔高程海拔高程2001m以下的为以下的为1；海拔高程海拔高程20013000m为为1.1；海拔高程海拔高程30013500m为为1.3；海拔高程海拔高程35014000m为为1.4；海拔高程海拔高程4001m以上的以上的,高程调整系数由发包人和监理人高程调整系数由发包人和监理人协商确定。协商确定。v工程复杂程度调整系数是对同一专业建设工程的施工监工程复杂程度调整系数是对同一专业建设工程的施工监理复杂程度和工作量差异进行调整的系数。工程复杂程理复杂程度和工作量差异进行调整的系数。工程复杂程度分为一般、较复杂和复杂三个等级，其调整系数分别度分为一般、较复杂和复杂三个等级，其调整系数分别为：一般（为：一般（级）级）0.85；较复杂（；较复杂（级）级）1.0；复杂（；复杂（级）级）1.15。计算施工监理服务收费时，工程复杂程度在。计算施工监理服务收费时，工程复杂程度在相应章节的工程复杂程度表中查找确定。相应章节的工程复杂程度表中查找确定。v高程调整系数如下：高程调整系数如下：v海拔高程海拔高程2001m以下的为以下的为1；v海拔高程海拔高程20013000m为为1.1；v海拔高程海拔高程30013500m为为1.2；v海拔高程海拔高程35014000m为为1.3；v海拔高程海拔高程4001m以上的，高程调整系数由发包人和以上的，高程调整系数由发包人和监理人协商确定。监理人协商确定。1根据项目法人责任制原则，在实施建设工程监理的工程项目中，建根据项目法人责任制原则，在实施建设工程监理的工程项目中，建设单位应当负责完成设单位应当负责完成()工作。工作。A组织编写工程招标文件、投标资格预审、开标、评标组织编写工程招标文件、投标资格预审、开标、评标B选择确定设计、施工单位选择确定设计、施工单位C确定工程项目投资、进度、质量总目标确定工程项目投资、进度、质量总目标D筹集项目所需资金筹集项目所需资金E实施目标控制实施目标控制F签订工程建设合同签订工程建设合同答案：答案：BCDF2根据工程监理企业资质管理规定，甲级工程监理企业的技术负责根据工程监理企业资质管理规定，甲级工程监理企业的技术负责人应当人应当()。A具有具有10年以上从事工程建设工作的经历年以上从事工程建设工作的经历B具有具有15年以上从事工程建设工作的经历年以上从事工程建设工作的经历C具有高级技术职称具有高级