第3章要素禀赋理论120514课件

第三章新古典贸易理论7/12/20241比比较较优优势势理理论论假设：假设：劳动是唯一的生产要素劳动是唯一的生产要素知识回顾知识回顾劳动和资本两种要素劳动和资本两种要素劳动生产率相同劳动生产率相同（技术相同）（技术相同）贸易原因：贸易原因：相对劳动生产率差异相对劳动生产率差异相对价格差异相对价格差异比较优势比较优势？要素禀赋理论要素禀赋理论7/12/20242国际贸易理国际贸易理论的发展论的发展新古典贸易理论主要在两方面发展了古典贸易理论：新古典贸易理论主要在两方面发展了古典贸易理论：1.用两种或两种以上要素来分析生产成本；用两种或两种以上要素来分析生产成本；2.分析国际贸易与要素变动的相互影响。分析国际贸易与要素变动的相互影响。古典贸易理论古典贸易理论古典经济学古典经济学劳动价值论劳动价值论1900s新古典经济学新古典经济学劳动和资本劳动和资本新古典贸易理论新古典贸易理论7/12/20243本章主要内容本章主要内容要素禀赋理论要素禀赋理论斯托珀萨斯托珀萨缪尔森定理缪尔森定理要素价格均要素价格均等化定理等化定理罗伯津斯罗伯津斯基定理基定理里昂惕夫之谜里昂惕夫之谜国际贸易对要国际贸易对要素收入的影响素收入的影响要素总量变化对要素总量变化对国际贸易的影响国际贸易的影响7/12/20244第一节第一节要素禀赋理论要素禀赋理论Factor Endowment Theory 7/12/20245El i Heckscher,1879-1952资料：瑞典学派代表人物资料：瑞典学派代表人物 赫克歇尔与俄林赫克歇尔与俄林v赫克歇尔于赫克歇尔于18791879年生于瑞典斯德哥尔年生于瑞典斯德哥尔摩的一个犹太人家庭。摩的一个犹太人家庭。18971897年起，在年起，在乌普萨拉大学学习历史和经济，并于乌普萨拉大学学习历史和经济，并于19071907年获得博士学位。毕业后，他曾年获得博士学位。毕业后，他曾任斯德哥尔摩大学商学院的临时讲师；任斯德哥尔摩大学商学院的临时讲师；19091909年年19291929年任经济学和统计学教年任经济学和统计学教授。此后，因他在科研方面的过人天授。此后，因他在科研方面的过人天赋，学校任命他为新成立的经济史研赋，学校任命他为新成立的经济史研究所所长。他成功地使经济史成为瑞究所所长。他成功地使经济史成为瑞典各大学的一门研究生课程。典各大学的一门研究生课程。v19191919年他发表了年他发表了国际贸易对收入分国际贸易对收入分配的影响配的影响，是新古典贸易理论的起，是新古典贸易理论的起源。源。7/12/20246v俄林于俄林于18991899年年4 4月生于瑞典。月生于瑞典。19171917年年在隆德大学获得数学、统计学和经济在隆德大学获得数学、统计学和经济学学位。学学位。19191919年在赫克歇尔的指导下年在赫克歇尔的指导下获得斯德哥尔摩大学经济学学位。获得斯德哥尔摩大学经济学学位。19231923年获得哈佛大学文科硕士学位。年获得哈佛大学文科硕士学位。19241924年获得斯德哥尔摩大学博士学位。年获得斯德哥尔摩大学博士学位。19251925年任丹麦哥本哈根大学经济学教年任丹麦哥本哈根大学经济学教授，授，5 5年后回瑞典在斯德哥尔摩大学年后回瑞典在斯德哥尔摩大学商学院教学，商学院教学，19371937年在加利福尼亚大年在加利福尼亚大学任客座教授。学任客座教授。19771977年的诺贝尔经济年的诺贝尔经济学奖。学奖。19791979年年8 8月于书桌前逝世。月于书桌前逝世。v19331933年，俄林在年，俄林在区域贸易与国际贸区域贸易与国际贸易易中系统地提出了要素禀赋理论中系统地提出了要素禀赋理论（H-OH-O理论理论）。）。Bertil Ohlin,1899-19797/12/20247诺贝尔经济学奖诺贝尔经济学奖诺贝尔经济学奖：诺贝尔经济学奖：由瑞典银行在由瑞典银行在19681968年为纪念诺贝尔年为纪念诺贝尔而增设的，全称应为而增设的，全称应为“纪念阿尔弗雷纪念阿尔弗雷德德-诺贝尔瑞典银行经济学奖诺贝尔瑞典银行经济学奖”，其评，其评选标准与其它奖项是相同的，获奖者选标准与其它奖项是相同的，获奖者由瑞典皇家科学院评选，由瑞典皇家科学院评选，19691969年第一年第一次颁奖，由挪威人弗里希和荷兰人丁次颁奖，由挪威人弗里希和荷兰人丁伯根共同获得。伯根共同获得。7/12/20248一、两个基本概念一、两个基本概念1 1、要素禀赋、要素禀赋(factor endowments)(factor endowments)也称要素丰裕度，是指一国所拥有的两种也称要素丰裕度，是指一国所拥有的两种生产要素的生产要素的相对相对比例。比例。v判断一国要素禀赋有两种方法判断一国要素禀赋有两种方法：（1 1）物质定义法）物质定义法 （2 2）价格定义法）价格定义法相对相对P57-表表3-17/12/20249（1）要素禀赋的物质定义法）要素禀赋的物质定义法若若一国拥有的资本数量为一国拥有的资本数量为TKTK，劳动数量为劳动数量为TLTL，则其要素禀赋为（则其要素禀赋为（TK/TLTK/TL）；）；(TK/TLTK/TL)A A (TK/TLTK/TL)B B A A国是资本丰裕国家，国是资本丰裕国家，B B国是劳动丰裕国家。国是劳动丰裕国家。7/12/202410（2）要素禀赋的价格定义）要素禀赋的价格定义法法如果一国劳动力的价格（即工资率）为如果一国劳动力的价格（即工资率）为w w，资本的价格（即利率）资本的价格（即利率）r r，则其要素禀赋可则其要素禀赋可以用劳动的相对价格来表示，即：以用劳动的相对价格来表示，即：w/rw/r;(w/r)w/r)A A (w/r)(w/r)B BA A国是资本丰裕国家，国是资本丰裕国家，B B国是劳动丰裕国家国是劳动丰裕国家7/12/202411角度不同，结果不同。美国是资本拥有量最多的国家，但是如角度不同，结果不同。美国是资本拥有量最多的国家，但是如果以资本果以资本/劳动的比率衡量，加拿大的资本要素比美国更丰裕，劳动的比率衡量，加拿大的资本要素比美国更丰裕，如果以资本土地的比率来衡量，香港地区的资本丰裕度远远高如果以资本土地的比率来衡量，香港地区的资本丰裕度远远高于美国。于美国。国国 家家资本资本/劳动劳动(每个劳动力比美每个劳动力比美元数元数)资本资本/土地土地（每公顷土地比（每公顷土地比美元数）美元数）劳动劳动/土地土地（每公顷土地比劳（每公顷土地比劳动人数）动人数）澳大利亚澳大利亚7415.57415.567.267.20.0090.009巴巴 西西1151.61151.642.842.80.0380.038加加 拿拿 大大10583.110583.1198.0198.00.0190.019日日 本本3358.53358.55286.55286.51057410574香港地区香港地区1368.51368.590739.190739.166.30866.308美美 国国10260.910260.91058.61058.60.1030.1037/12/2024132、要素密集要素密集度度(factor intensity)要素密集度是指生产某种产品所投入的两种生产要素密集度是指生产某种产品所投入的两种生产要素的比例要素的比例;若若生生产产X X产产品品的的资资本本与与劳劳动动投投入入比比例例为为：(K/L)(K/L)X X，生生产产Y Y产产品品的的资资本本与与劳劳动动投投入入比比例例为为：(K/L)(K/L)Y Y ，且有：且有：(K/L)(K/L)X X (K/L)(K/L)Y Y X X就是资本密集型产品，就是资本密集型产品，Y Y是劳动密集型产品是劳动密集型产品7/12/202414二、要素禀赋模型的基本假设二、要素禀赋模型的基本假设1.两国相同部门的生产函数相同；两国相同部门的生产函数相同；2.A国资本丰裕，国资本丰裕，B国劳动丰裕；国劳动丰裕；3.X、Y的技术不同，的技术不同，X是资本密集型，是资本密集型，Y是劳动密集型；是劳动密集型；4.两国生产要素的供给是既定不变的；两国生产要素的供给是既定不变的；5.生产要素在一国可流动，在国家之间不流动；生产要素在一国可流动，在国家之间不流动；6.两国消费者偏好相同两国消费者偏好相同7.规模收益不变规模收益不变8.完全竞争完全竞争9.没有运输成本及其他交易费用没有运输成本及其他交易费用7/12/202416三、三、要素禀赋与要素禀赋与PPC的形状的形状XAYAYBXB资本丰富的国家在资本密集型产品上相对供给能力较强资本丰富的国家在资本密集型产品上相对供给能力较强劳动丰富的国家在劳动密集型产品上相对供给能力较强劳动丰富的国家在劳动密集型产品上相对供给能力较强B国（劳动丰裕）国（劳动丰裕）A国（资本丰裕）国（资本丰裕）(劳动密集型）劳动密集型）YX(资本密集型）资本密集型）P76-27/12/202417四、要素禀赋与相对价格四、要素禀赋与相对价格YU(PX/PY)ABA(PX/PY)BX资本丰裕的国家在资本密集型产品上具有资本丰裕的国家在资本密集型产品上具有比较优势比较优势劳动丰裕的国家在劳动密集型产品上具有劳动丰裕的国家在劳动密集型产品上具有比较优势比较优势PAPB7/12/202418BABAPWCA CB(PX/PY)A (PX/PY)B (劳动密集型劳动密集型)YX(资本密集型）资本密集型）A国（资本丰裕）国（资本丰裕）XAYAB国（劳动丰裕）国（劳动丰裕）YBXB(PX/PY)A(PX/PY)BU1U2五、五、H-O理论图示理论图示P76-3P62-图图3-77/12/202420 商品价格商品成本 要素价格 技术 要素的派生需求 要素供给 商品的最终需求 需求偏好收入分配要素禀赋理论的推理过程要素禀赋理论的推理过程 7/12/202421要素禀赋理论的主要结论与推理要素禀赋理论的主要结论与推理赫克歇尔-俄林理论研究和预测了贸易模式。赫-俄理论认为：一国应当出口那些在生产中密集地使用了这个国家最丰富的生产要素的商品，而进口那些在生产中密集地使用了这个国家供应最短缺的生产要素的商品。7/12/202422六、六、H-O理论的基本观点理论的基本观点在国际贸易中，一国的在国际贸易中，一国的在国际贸易中，一国的在国际贸易中，一国的比较优势比较优势比较优势比较优势是由是由是由是由要素禀要素禀要素禀要素禀赋赋赋赋决定的。决定的。决定的。决定的。资本丰裕的国家出口资本密集型产品，进口资本丰裕的国家出口资本密集型产品，进口资本丰裕的国家出口资本密集型产品，进口资本丰裕的国家出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品；劳动丰裕的国家出口劳动劳动密集型产品；劳动丰裕的国家出口劳动劳动密集型产品；劳动丰裕的国家出口劳动劳动密集型产品；劳动丰裕的国家出口劳动密集型产品，进口资本密集型产品。密集型产品，进口资本密集型产品。密集型产品，进口资本密集型产品。密集型产品，进口资本密集型产品。贸易是互利的。贸易是互利的。贸易是互利的。贸易是互利的。7/12/202423 案例：案例：中国的要素禀赋及出口商品结构中国的要素禀赋及出口商品结构商品构成商品构成 (按按SITCSITC分分类)净出口出口(2001(2001年年)净出口（出口（20092009年）年）总值224.8224.81961.11961.1一、初一、初级产品品-194.2-194.2-2261.0-2261.0类食品及活食品及活动物物78.078.0177.7177.7类饮料及烟料及烟类4.64.6-3.1-3.1类非食用原料非食用原料(燃料除外燃料除外)-179.5-179.5-1326.7-1326.7类矿物燃料、物燃料、润滑油及有关原料滑油及有关原料-90.8-90.8-1035.8-1035.8类动植物油、脂及蜡植物油、脂及蜡-6.5-6.5-73.2-73.2二、工二、工业制品制品419.0419.04222.14222.1类化学成品及有关化学成品及有关产品品-187.5-187.5-500.8-500.8类按原料分按原料分类的制成品的制成品18.818.8770.4770.4类机械及运机械及运输设备-121.2-121.21826.31826.3类杂项制品制品720.5720.52144.82144.8类未分未分类的商品的商品-11.6-11.6-16.6-16.6注：注：8 8杂项制品（包括纺织品、服装、鞋类、玩具等）杂项制品（包括纺织品、服装、鞋类、玩具等）数据来源：根据中国海关总署统计资料整理数据来源：根据中国海关总署统计资料整理 单位：亿美元单位：亿美元 7/12/202424七、古典理论与新古典理论的差异七、古典理论与新古典理论的差异国际贸易的原因国际贸易的原因劳动生产率劳动生产率（技术）（技术）要素价格要素价格相对价格相对价格要素禀赋要素禀赋古古典典新新古古典典生产生产成本成本7/12/202426课后题课后题p763XYBBAAPBPAPA1 17/12/202433二、实证检验的结果二、实证检验的结果表表3-2 3-2 美国国内生产美国国内生产1 1百万美元出口商品与进口商品所需的资本与劳动百万美元出口商品与进口商品所需的资本与劳动（19471947年）年）出口商品出口商品进口商品口商品资本（本（1947年价格）年价格）2,550,7803,091,339劳动（年（年劳动人数）人数）182170资本本劳动比例（美元比例（美元/人）人）14,01518,184资料来源：料来源：W.Leontief(1954):“Domestic Production and Foreign Trade:The American Capital Position Reexamined”,Economia Lnternaionale.(K/L)X/(K/L)M =0.777/12/202434（The Leontief Paradox）实证检验表明美国出口劳动密集型产品，进实证检验表明美国出口劳动密集型产品，进口资本密集型产品，而根据口资本密集型产品，而根据H-OH-O理论，美国作为理论，美国作为典型的资本丰裕的国家应出口资本密集型产品，典型的资本丰裕的国家应出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品。这一与进口劳动密集型产品。这一与H-OH-O理论相悖的结理论相悖的结论被称为论被称为“里昂惕夫之谜里昂惕夫之谜”。里昂惕夫之谜里昂惕夫之谜7/12/202435其他的实证检验结果其他的实证检验结果学学 者者数据年份数据年份(K/L)X/(K/L)M (H-O预测：预测：1)Leontief,195119470.77Leontief,19561947-19510.94威特尼威特尼 Whitney,196818991.12鲍德温德温 Baldwin,19711958-19620.79斯特南德和斯特南德和马斯克斯斯克斯 Sternand&Maskus,198119721.05资料来源：转自海闻、资料来源：转自海闻、P.P.林德特等林德特等国际贸易国际贸易，P96P96，上海人民出版社，上海人民出版社，200320037/12/202436v20世纪世纪50年代加拿大、日本对美国的贸易数据显年代加拿大、日本对美国的贸易数据显示，这两个国家对美国出口的资本密集型产品要示，这两个国家对美国出口的资本密集型产品要比进口的多。比进口的多。v印度对世界所有其他国家的贸易，出口劳动密集印度对世界所有其他国家的贸易，出口劳动密集型产品，进口资本密集型产品；但与美国双边贸型产品，进口资本密集型产品；但与美国双边贸易，印度出口产品的易，印度出口产品的K/L高于进口。高于进口。7/12/202437三、对里昂惕夫之谜的解释三、对里昂惕夫之谜的解释1.1.技能和技能和人力资本人力资本2.2.自然资源稀缺自然资源稀缺3.3.要素密集度逆转要素密集度逆转4.4.需求逆转需求逆转 5.5.贸易壁垒贸易壁垒7/12/202438发达国家和地区的要素占世界总要素的比例发达国家和地区的要素占世界总要素的比例（20世纪世纪90年代）年代）国家国家实物物资本本高度熟高度熟练劳动力力中等熟中等熟练劳动力力不熟不熟练劳动力力可耕地可耕地森林森林美国美国25.8%28.5%13.6%0.5%24.1%15.8%加拿大加拿大3.6%5.8%1.3%0.1%6.0%27.3%日本日本15.0%10.4%7.2%0.3%0.5%1.4%德国德国9.3%4.6%4.5%0.2%1.5%0.6%法国法国5.6%3.4%2.9%0.1%2.4%0.8%英国英国3.6%6.5%3.0%0.1%0.8%0.1%其它工其它工业化化国家国家19.5%14.2%13.1%0.9%13.7%14.2%所有所有发展中展中国家国家17.6%26.6%54.4%97.8%51.0%39.8%总计100%100%100%100%100%100%7/12/2024402、自然资源稀缺、自然资源稀缺vH-O模型中，只考虑劳动和资本两种要素，模型中，只考虑劳动和资本两种要素，忽略了自然资源。忽略了自然资源。v自然资源与资本之间有一定的替代性。自然资源与资本之间有一定的替代性。7/12/202441资料来源：转自海闻、资料来源：转自海闻、P.P.林德特等林德特等国际贸易国际贸易，P96P96，上海人民出版社，上海人民出版社，20032003学学 者者数据年份数据年份(K/L)X/(K/L)M (H-O预测：预测：1)Leontief,195119470.77Leontief,19561947-19510.94（不包括自然资源行业，（不包括自然资源行业，1.14）威特尼威特尼 Whitney,196818991.12鲍德温德温 Baldwin,19711958-19620.79（不包括自然资源行业，（不包括自然资源行业，0.96）斯特南德和斯特南德和马斯克斯斯克斯 Sternand&Maskus,198119721.05（不包括自然资源行业，（不包括自然资源行业，1.08）不考虑自然资源进口品的验证结果不考虑自然资源进口品的验证结果7/12/2024423、要素密集度逆转、要素密集度逆转要要素素密密集集度度逆逆转转是是指指一一种种给给定定的的商商品品（如如X X）在在劳劳动动丰丰裕裕的的国国家家（如如A A国国）是是劳劳动动密密集集型型产产品品，而而在在资本丰裕的国家（如资本丰裕的国家（如B B国）却是资本密集型产品。国）却是资本密集型产品。H-OH-O理理论论假假设设，X X在在两两国国都都是是资资本本密密集集型型，Y Y都都是是劳劳动动密密集集型型。但但在在现现实实中中，要要素素密密集集度度可可能能发发生生逆逆转，例如农产品。转，例如农产品。7/12/202443要素密度逆转在现实中出现的机率有多大？要素密度逆转在现实中出现的机率有多大？v最早对此进行实证检验的是最早对此进行实证检验的是明哈斯明哈斯。他在。他在1962年的研究年的研究结果表明，有大约结果表明，有大约1/3的研究样本中出现要素密集逆转。的研究样本中出现要素密集逆转。明哈斯的研究结果受到了明哈斯的研究结果受到了里昂惕夫里昂惕夫的质疑，他认为明哈的质疑，他认为明哈斯的数据来源有偏差，在纠正了这些偏差之后，出现要斯的数据来源有偏差，在纠正了这些偏差之后，出现要素密集逆转的情况只剩下素密集逆转的情况只剩下8%。另一位经济学家。另一位经济学家鲍尔鲍尔也也对明哈斯的研究结果重新进行检验，其结果也认为要素对明哈斯的研究结果重新进行检验，其结果也认为要素密集逆转的情况在现实中鲜有发生。密集逆转的情况在现实中鲜有发生。v由此可见，用要素密集逆转解释里昂惕夫之谜理论上可由此可见，用要素密集逆转解释里昂惕夫之谜理论上可行但实践中并不有力。行但实践中并不有力。7/12/2024474、需求逆转、需求逆转vH-O理论假设两国需求偏好相同。理论假设两国需求偏好相同。v美国生产资本密集型产品确实有比较优势，美国生产资本密集型产品确实有比较优势，但国民偏好消费资本密集型产品。但国民偏好消费资本密集型产品。7/12/2024485、贸易壁垒、贸易壁垒vH-O假设没有运输成本及关税等。现实中存在的关税及非假设没有运输成本及关税等。现实中存在的关税及非关税壁垒会人为扭曲贸易模式。关税壁垒会人为扭曲贸易模式。v美国对劳动密集型商品进口限制高于资本密集型商品：鲍美国对劳动密集型商品进口限制高于资本密集型商品：鲍德温的研究表明，美国对产值中劳动力含量高于平均水平德温的研究表明，美国对产值中劳动力含量高于平均水平的产品，尤其是对包含非熟练劳动的产品的进口限制是最的产品，尤其是对包含非熟练劳动的产品的进口限制是最多的。多的。v其他国家对自身缺乏竞争力的资本密集型商品实行较高的其他国家对自身缺乏竞争力的资本密集型商品实行较高的贸易保护，从而影响美国资本密集型商品的出口。贸易保护，从而影响美国资本密集型商品的出口。7/12/202449总总 结结1.1.技能和技能和人力资本人力资本2.2.自然资源稀缺自然资源稀缺3.3.要素密集度逆转要素密集度逆转4.4.需求逆转需求逆转 5.5.贸易壁垒贸易壁垒7/12/202450第三节第三节要素价格均等化定理要素价格均等化定理国际贸易对要素收入的影响国际贸易对要素收入的影响7/12/202451一、要素价格与边际产出一、要素价格与边际产出v产品市场和要素市场完全竞争：产品市场和要素市场完全竞争：w=PMPw=PMPL L r=PMP r=PMPK K其中：其中：P P产品产品价格价格 MPMPL L劳动的边际产出劳动的边际产出 MPMPK K资本的边际产出资本的边际产出v边际产出边际产出是指增加一个单位的生产要素所增加的产量。是指增加一个单位的生产要素所增加的产量。v边际产出与要素的投入量有关边际产出与要素的投入量有关：当一种要素不变时，另一：当一种要素不变时，另一种要素的边际产出会随着其投入量的不断增加而下降。种要素的边际产出会随着其投入量的不断增加而下降。某种要素相对过剩某种要素相对过剩MPMP；某种要素相对不足某种要素相对不足MPMP7/12/202452二、国际贸易对要素价格的影响二、国际贸易对要素价格的影响w wX X=P=PX X MPMPLX LX w wY Y =P=PY Y MPMPLYLYr rX X=P=PX X MPMPKX KX r rY Y =P=PY Y MPMPKYKY 国际贸易对要素收益（工资、利润）的影响国际贸易对要素收益（工资、利润）的影响有两个渠道：有两个渠道：v 产品价格的变化产品价格的变化v 边际产出的变化边际产出的变化要素投入量的变化要素投入量的变化出口部门出口部门进口部门进口部门7/12/202453 国际贸易使出口产品价格提高，进口产品价格降国际贸易使出口产品价格提高，进口产品价格降低，会刺激出口部门生产，抑制进口部门生产：低，会刺激出口部门生产，抑制进口部门生产：v短期：短期：要素在两部门之间不流动；要素在两部门之间不流动；v中期：中期：劳动在两部门间流动，而资本不流动劳动在两部门间流动，而资本不流动 （劳动力的流动性强于资本）；（劳动力的流动性强于资本）；v长期：长期：要素在两部门之间自由流动（要素在两部门之间自由流动（H-O）国际贸易对要素流动的影响国际贸易对要素流动的影响7/12/2024541、短期、短期要素在两部门之间不流动要素在两部门之间不流动v由于各行业的劳动和资本的数量都没有改变，由于各行业的劳动和资本的数量都没有改变，因此，劳动和资本的边际产出不变。因此，劳动和资本的边际产出不变。v国际贸易使出口品（国际贸易使出口品（X）的相对价格提高。）的相对价格提高。结论结论1：在短期内，国际贸易使出口部门的所有要素都获在短期内，国际贸易使出口部门的所有要素都获益，而进口部门的所有要素都受损。益，而进口部门的所有要素都受损。w wX X=P=PX X MPMPLX LX w wY Y =P=PY Y MPMPLYLYr rX X=P=PX X MPMPKX KX r rY Y =P=PY Y MPMPKYKY出口部门出口部门进口部门进口部门7/12/2024552、中期、中期劳动流动，资本不流动劳动流动，资本不流动各行业的资本劳动比例发生变化各行业的资本劳动比例发生变化：出口部门劳动增加，资本相对不足出口部门劳动增加，资本相对不足进口部门劳动减少，资本相对过剩进口部门劳动减少，资本相对过剩X X出口部门出口部门Y Y进口部门进口部门劳动劳动国际贸易使出口产品（国际贸易使出口产品（X X）的相对价格提高：）的相对价格提高：MPMPLXLXMPMPKXKXMPMPLYLYMPMPKYKY7/12/202456MPMPLXLXMPMPKXKXMPMPLYLYMPMPKYKY结论结论2：v在中期内，出口部门的不流动要素继续受益，而在中期内，出口部门的不流动要素继续受益，而进口部门的不流动要素进一步受损；进口部门的不流动要素进一步受损；v流动要素的收益不确定。流动要素的收益不确定。第四章特定要素模型第四章特定要素模型p85w wX X=P=PX X MPMPLX LX w wY Y =P=PY Y MPMPLYLYr rX X=P=PX X MPMPKX KX r rY Y =P=PY Y MPMPKYKY出口部门出口部门进口部门进口部门7/12/2024573、长期、长期劳动、资本都流动劳动、资本都流动X X部门是资密型的，需要较多的资本和较少的劳动部门是资密型的，需要较多的资本和较少的劳动Y Y部门是劳密型的，释放较多的劳动和较少的资本部门是劳密型的，释放较多的劳动和较少的资本资本需求供给资本需求供给资本相对价格资本相对价格劳动需求供给劳动需求供给劳动相对价格劳动相对价格X X部门部门资本密集资本密集Y Y部门部门劳动密集劳动密集资本资本劳动劳动国际贸易使国际贸易使A A国（资本丰裕）国（资本丰裕）X X的相对价格提高：的相对价格提高：两个部门的两个部门的K/L7/12/202458两个部门的两个部门的K/LMPMPLXLXMPMPKXKXMPMPLYLYMPMPKYKY结论结论3：在长期内，国际贸易使出口部门密集使用的在长期内，国际贸易使出口部门密集使用的要素获益，而进口部门密集使用的要素受损。要素获益，而进口部门密集使用的要素受损。w wX X=P=PX X MPMPLX LX w wY Y =P=PY Y MPMPLYLYr rX X=P=PX X MPMPKX KX r rY Y =P=PY Y MPMPKYKY出口部门出口部门进口部门进口部门中期7/12/2024594、小、小 结结：贸易对要素价格的影响：贸易对要素价格的影响结论结论3：在长期内，国际贸易使出口部门密集使用在长期内，国际贸易使出口部门密集使用的要素获益，而进口部门密集使用的要素受损。的要素获益，而进口部门密集使用的要素受损。结论结论2：v在中期内，出口部门的不流动要素继续受益，而在中期内，出口部门的不流动要素继续受益，而进口部门的不流动要素进一步受损；进口部门的不流动要素进一步受损；v流动要素的收益不确定。流动要素的收益不确定。结论结论1：在短期内，国际贸易使出口部门的所有要在短期内，国际贸易使出口部门的所有要素都获益，而进口部门的所有要素都受损。素都获益，而进口部门的所有要素都受损。7/12/2024605 5、斯托珀、斯托珀-萨缪尔森定理萨缪尔森定理（S-SS-S）（TheStolper-SamuelsonTheorem）国际贸易对要素收入的国际贸易对要素收入的长期长期影响可以归纳为：影响可以归纳为：某种商品相对价格上升，将导致该某种商品相对价格上升，将导致该商品密集使用的要素的价格提高，而另商品密集使用的要素的价格提高，而另一要素的价格下降。一要素的价格下降。p64出口资本密集型产品出口资本密集型产品资本密集型产品价格资本密集型产品价格 r r 进口劳动密集型产品进口劳动密集型产品劳动密集型产品价格劳动密集型产品价格 w w 资本丰裕国资本丰裕国7/12/202461v斯托珀斯托珀-萨缪尔森定理可以进一步表述为：萨缪尔森定理可以进一步表述为：从长期来看，国际贸易会提高该国丰裕要素从长期来看，国际贸易会提高该国丰裕要素所有者的收入，降低稀缺要素所有者的收入。所有者的收入，降低稀缺要素所有者的收入。出口资本密集型产品出口资本密集型产品资本密集型产品价格资本密集型产品价格 r r 进口劳动密集型产品进口劳动密集型产品劳动密集型产品价格劳动密集型产品价格 w w 资本丰裕国资本丰裕国出口劳动密集型产品出口劳动密集型产品劳动密集型产品价格劳动密集型产品价格 w w 进口资本密集型产品进口资本密集型产品资本密集型产品价格资本密集型产品价格 r r 劳动丰裕国劳动丰裕国p647/12/202462三、要素价格均等化定理三、要素价格均等化定理（Factor Price Equalization Theorem）赫克歇尔俄林萨缪尔森定理赫克歇尔俄林萨缪尔森定理 （H-O-S定理定理)自由贸易不仅使两国的商品价格相等，而且使自由贸易不仅使两国的商品价格相等，而且使两国同种要素的价格相等，以致两国的所有工人都两国同种要素的价格相等，以致两国的所有工人都能获得同样的工资，所有的资本都能获得同样的利能获得同样的工资，所有的资本都能获得同样的利润，而不管两国生产要素的供给与需求模式如何。润，而不管两国生产要素的供给与需求模式如何。萨缪尔森，经济学杂志，1948.6均等条件均等条件7/12/20246319151915年出生于美国印第安纳州，获得芝加哥大学的学士年出生于美国印第安纳州，获得芝加哥大学的学士学位和哈佛大学的博士学位（学位和哈佛大学的博士学位（19411941）。从）。从19401940年开始，年开始，他一直在麻省理工学院任教。他对经济理论的几乎所有他一直在麻省理工学院任教。他对经济理论的几乎所有方面都作出根本性的贡献，因而获得了一个经济学家所方面都作出根本性的贡献，因而获得了一个经济学家所能获得的所有荣誉：第一个克拉克奖章获得者（能获得的所有荣誉：第一个克拉克奖章获得者（19471947年）年）；第一个获得诺贝尔经济学奖的美国人（第一个获得诺贝尔经济学奖的美国人（19701970年）；年）；19711971年美国国家科学院授予他爱因斯坦奖；他曾是年美国国家科学院授予他爱因斯坦奖；他曾是美国美国财政部经济顾问财政部经济顾问（19601960年），美国经济学会会长（年），美国经济学会会长（19611961年），美联储顾问（年），美联储顾问（19651965）经济计量学会会长（）经济计量学会会长（19511951年）年），国际经济学会会长（，国际经济学会会长（1965196819651968年）；年）；萨缪尔森著作广博，萨缪尔森著作广博，19481948年，发表了他最有影响的巨著年，发表了他最有影响的巨著经济学经济学（Economics:An Introductory Analysis），），再版再版19次，全球销售量超过次，全球销售量超过400万册，被翻译成万册，被翻译成40多种语多种语言言。在在19481948年年“国际贸易和要素价格均等化国际贸易和要素价格均等化”以及以及19531953年年“一般均衡中的要素价格和商品价格一般均衡中的要素价格和商品价格”的文章中，讨论了的文章中，讨论了国际贸易与收入分配问题，得出了国际贸易与收入分配问题，得出了要素价格均等化要素价格均等化的命的命题，并对此进行了论证。题，并对此进行了论证。Paul A.Samuelson,1915-2009资料：资料：现代经济学之父现代经济学之父保罗保罗萨缪尔森萨缪尔森7/12/2024642、H-O-S定理的补充说明定理的补充说明H-O-S定理的前提条件：定理的前提条件：国际贸易使两国同种商品价格相等；国际贸易使两国同种商品价格相等；在一国内，要素可以自由流动。在一国内，要素可以自由流动。即使要素不能在各国之间自由流动，商品即使要素不能在各国之间自由流动，商品贸易最终也可以使各国贸易最终也可以使各国同种要素同种要素收益相同。收益相同。7/12/2024663、自由贸易自由贸易的最终结果的最终结果v两国的产品价格相等，各国更加专业化；两国的产品价格相等，各国更加专业化；v两国同种要素的收益相等两国同种要素的收益相等(w/r)A(w/r)B 两国相同部门要素投入比例相等两国相同部门要素投入比例相等要素边际产要素边际产出相等；出相等；v获益者：一国的丰裕要素。受损者：一国的稀获益者：一国的丰裕要素。受损者：一国的稀缺要素。缺要素。7/12/202467案例案例1：探讨国际贸易与国内收入差距探讨国际贸易与国内收入差距v根据根据S-SS-S定理，国际贸易能消除国内不同部门同种要定理，国际贸易能消除国内不同部门同种要素的收入差距。素的收入差距。中国的基尼系数中国的基尼系数7/12/2024687/12/202469中国家庭金融调查报告中国家庭金融调查报告“自有住房拥有率为自有住房拥有率为89.68%”“家庭负债平家庭负债平均为均为6.26万元万元”(西南财经大学中国家庭金融调查与研究中西南财经大学中国家庭金融调查与研究中心发布的心发布的)7/12/2024707/12/2024717/12/202472资产最多的资产最多的10%家庭占全部家庭总资产的比例达家庭占全部家庭总资产的比例达84.6%。这样一来，平均数就拉高了。这样一来，平均数就拉高了。“我们我们还有个数据比较准确，那就是看中位数，比如还有个数据比较准确，那就是看中位数，比如城市家庭资产的中位数仅城市家庭资产的中位数仅40.5万元，与平均数万元，与平均数247.60万元差距悬殊。万元差距悬殊。”甘犁认为，平均数和中位数都有意义，甘犁认为，平均数和中位数都有意义，平均数反平均数反映了社会财富，中位数反映了收入的分布，两映了社会财富，中位数反映了收入的分布，两者一比较能看出，现在家庭收入差距非常大。者一比较能看出，现在家庭收入差距非常大。7/12/202473国际贸易为什么没有降低国内收入差距？国际贸易为什么没有降低国内收入差距？vS-SS-S定理的前提条件是要素在国内自由流动；事实上，中国的劳定理的前提条件是要素在国内自由流动；事实上，中国的劳动力在城乡之间、部门之间流动都受到很多限制；动力在城乡之间、部门之间流动都受到很多限制；v“底线竞赛底线竞赛”(race to the bottom)(race to the bottom)成本办法下，出口部门的成本办法下，出口部门的农民工被剥夺了各种劳动保障，报酬标准、福利待遇被人为压低；农民工被剥夺了各种劳动保障，报酬标准、福利待遇被人为压低；v教育不平衡，使得非技术性劳动力供给过剩，而技术性劳动力稀教育不平衡，使得非技术性劳动力供给过剩，而技术性劳动力稀缺，受到良好教育的技术性劳动力能获得更高的报酬。缺，受到良好教育的技术性劳动力能获得更高的报酬。v研究表明：对外贸易先扩大收入不平等，再缩小收入不平等；据研究表明：对外贸易先扩大收入不平等，再缩小收入不平等；据估计当外贸依存度达到估计当外贸依存度达到.58.58后，收入不平等会随着外贸的扩大后，收入不平等会随着外贸的扩大而减少，中国在而减少，中国在20042004年以后表现出这种趋势。年以后表现出这种趋势。7/12/202474案例案例2：探讨国际贸易与国家之间的收入差距探讨国际贸易与国家之间的收入差距国家195919701983199019932000Japan1124518610896France27416210210491Germany295684142128140U.S100100100100100100部分发达国家工业部门实际工资率占美国工资率的比重部分发达国家工业部门实际工资率占美国工资率的比重7/12/2024762009年中国前十位贸易伙伴年中国前十位贸易伙伴7/12/2024772004年部分国家工业部门实际工资率占美国工资率的比重年部分国家工业部门实际工资率占美国工资率的比重7/12/202478为什么贸易没有消除国家之间的收入差距？为什么贸易没有消除国家之间的收入差距？1.国际贸易并不完全自由；国际贸易并不完全自由；2.生产要素在各国国内也达不到自由流动；生产要素在各国国内也达不到自由流动；3.技术水平也影响要素价格：发达国家工人工资技术水平也影响要素价格：发达国家工人工资的不断增长更多地来自于生产技术的不断革新的不断增长更多地来自于生产技术的不断革新和新产品的不断开发。和新产品的不断开发。要素价格均等要素价格均等化化7/12/202479中国城镇居民人均可支配收入逐年提高中国城镇居民人均可支配收入逐年提高￥7/12/202480讨讨 论论 题题1.“中国加入世贸组织会造成工人工资下降，失中国加入世贸组织会造成工人工资下降，失业增加。业增加。”你同意这种观点吗？请阐述。你同意这种观点吗？请阐述。2.美国国会在美国国会在2000年就是否给予中国永久正常贸年就是否给予中国永久正常贸易地位一案进行投票表决。此案在美国国内引易地位一案进行投票表决。此案在美国国内引起了很大的争议，各方都在努力游说。反对该起了很大的争议，各方都在努力游说。反对该提案的主要是美国的各个工会组织，而支持的提案的主要是美国的各个工会组织，而支持的多是大公司。为什么？多是大公司。为什么？斯托珀斯托珀7/12/202481第三节第三节第四节要素积累与国际贸易要素增长对国际贸易的影响(H-O定理的动态分析）7/12/202483一、要素的不平衡增长一、要素的不平衡增长v不平衡增长：不平衡增长：要素的增长通常是不同步的要素的增长通常是不同步的v要素不平衡增长的类型：要素不平衡增长的类型：1.进口替代型增长：进口替代型增长：进口替代部门密集使用的要素进口替代部门密集使用的要素增长速度更快。增长速度更快。2.出口扩张型增长：出口扩张型增长：出口部门密集使用的要素增长出口部门密集使用的要素增长更快。更快。7/12/202484二、进口替代型增长的影响二、进口替代型增长的影响假设某国是资本丰裕的国家：假设某国是资本丰裕的国家：v小国：小国：劳动量增加劳动量增加劳动密集型产品（进口替劳动密集型产品（进口替代部门）生产扩大代部门）生产扩大进口量减少进口量减少国际市场价格国际市场价格不变不变贸易条件不变贸易条件不变；v大国：大国：劳动量增加劳动量增加劳动密集型产品劳动密集型产品进口量进口量减少减少进口品国际市场价格下降进口品国际市场价格下降大国贸易条件大国贸易条件改善改善；7/12/202485三、出口扩张型增长的影响三、出口扩张型增长的影响1.小国：小国：出口部门（资本密集型产品）生出口部门（资本密集型产品）生产扩大产扩大出口量增加出口量增加国际市场价格不国际市场价格不变变贸易条件不变；贸易条件不变；2.大国：大国：出口部门生产扩大出口部门生产扩大出口量增加出口量增加出口品国际市场价格下降出口品国际市场价格下降贸易条件贸易条件恶化。恶化。7/12/2024861、小国进口替代型增长、小国进口替代型增长C1C2 Q1X（资）（资）Y（劳）（劳）PWQ2PWvQ1 Q2：进口部门：进口部门生产扩大、出口部门生产扩大、出口部门产量下降；产量下降；v贸易三角形缩小：进贸易三角形缩小：进口量减少、出口量减口量减少、出口量减少；少；vU1 U2：该国福利：该国福利水平提高。水平提高。U1U2 7/12/2024872、大国进口替代型增长、大国进口替代型增长C1Q1Y（劳）（劳）PW对生产的影响是不确定的：对生产的影响是不确定的：1.1.劳动增加，进口替代部门生产扩劳动增加，进口替代部门生产扩大；大；2.2.P PW W 提高提高 ：出口部门生产可能扩：出口部门生产可能扩大，使进口部门增长幅度降低。大，使进口部门增长幅度降低。C2 Q2X（资）（资）PW对福利的影响：对福利的影响：比小国增长多，原因是比小国增长多，原因是1.劳动增加（经济增长）劳动增加（经济增长）2.贸易条件改善贸易条件改善对贸易量的影响也是不确定的。对贸易量的影响也是不确定的。7/12/2024881、小国出口扩张型增长、小国出口扩张型增长C1C2 Q1X（资）（资）Y（劳）（劳）PWQ2PWvQ1 Q2：出口部：出口部门生产扩大，进口门生产扩大，进口部门产量下降；部门产量下降；v贸易三角形扩大：贸易三角形扩大：出口量增加，进口出口量增加，进口量增加；量增加；vU1 U2：该国福：该国福利水平提高。利水平提高。U1U2 7/12/202489结论一：小国要素增长的结果结论一：小国要素增长的结果v对生产的影响：对生产的影响：v小国的福利水平随着要素增长而提高。小国的福利水平随着要素增长而提高。罗伯津斯基定理罗伯津斯基定理（Rybczynski Theorem）在商品相对价格不变的前提下在商品相对价格不变的前提下，某一要素增，某一要素增加会导致密集使用该要素部门的生产增加，而另加会导致密集使用该要素部门的生产增加，而另一部门的生产则下降。一部门的生产则下降。p67该定理只适用于贸易小国！该定理只适用于贸易小国！7/12/2024902、大国出口扩张型增长、大国出口扩张型增长C1Q1X（资）（资）Y（劳）（劳）PWC QPW对生产的影响是不确定的：对生产的影响是不确定的：1.1.资本增加，出口部门生产扩大；资本增加，出口部门生产扩大；2.2.P PW W 降低降低 ：出口部门增长幅度降：出口部门增长幅度降低，进口部门生产可能增加。低，进口部门生产可能增加。对福利的影响：对福利的影响：比小国增长少，原因是，一部比小国增长少，原因是，一部分资本增加（经济增长）的成分资本增加（经济增长）的成果被贸易条件恶化所抵消。果被贸易条件恶化所抵消。对贸易量的影响也是不确定的对贸易量的影响也是不确定的U1U2 U 7/12/2024913、悲惨增长、悲惨增长（Immiserizing Growth）XYPWQ1C1PWQCPW悲惨增长悲惨增长v贸易条件恶化的损贸易条件恶化的损失超出了要素增长失超出了要素增长的收益，使福利水的收益，使福利水平降低。平降低。U1Uv对一个出口大国来对一个出口大国来说，出口的扩张会说，出口的扩张会使世界市场价格下使世界市场价格下跌，并可能最终使跌，并可能最终使该国的福利恶化。该国的福利恶化。U2 U U17/12/202492悲惨增长的前提条件悲惨增长的前提条件1)要素增长偏向增长国的出口部门；要素增长偏向增长国的出口部门；2)增长国在世界市场是一个大国；增长国在世界市场是一个大国；3)出口产品在世界市场上需求价格弹性非出口产品在世界市场上需求价格弹性非常低常低过剩商品会使价格继续猛跌直过剩商品会使价格继续猛跌直到很低的水平。到很低的水平。7/12/202493讨论：讨论：当前中国的出口扩张是悲惨增长吗？当前中国的出口扩张是悲惨增长吗？7/12/2024962007年样本企业利润分布区间年样本企业利润分布区间v根据商务部对近根据商务部对近20002000家重点联系企业调查统计，家重点联系企业调查统计，20092009年上半年，企年上半年，企业平均出口利润率仅为业平均出口利润率仅为1.5%1.5%，同比下降，同比下降6.2%6.2%。7/12/202497中国城镇登记失业率中国城镇登记失业率1998-20091998-2009资料来源：劳动及社会保障局统计数据资料来源：劳动及社会保障局统计数据7/12/20249820072007年年GDPGDP增长增长11.4%11.4%，20082008年增长年增长9%9%，20092009年增长年增长8.7%8.7%国家统计局国家统计局7/12/2024100 国内绝大部分学者，不同意中国经济陷国内绝大部分学者，不同意中国经济陷入悲惨增长的观点。入悲惨增长的观点。认为，悲惨增长是建立认为，悲惨增长是建立在发展中国家出口农产品和初级产品的基础在发展中国家出口农产品和初级产品的基础上，而我国出口产品中工业制成品的份额已上，而我国出口产品中工业制成品的份额已经占到了经占到了91.2。7/12/2024101我国贸易条件恶化的原因我国贸易条件恶化的原因1.1.出口以劳动密集型产品为主，产品技术含量低，因而出口出口以劳动密集型产品为主，产品技术含量低，因而出口产品的价格很低；产品的价格很低；2.2.出口市场过于集中，在全球经济低迷的情况下，我国出口出口市场过于集中，在全球经济低迷的情况下，我国出口产品价格受到较大影响；产品价格受到较大影响；3.3.国内出口企业处于无序竞争中，出口产品价格持续下降；国内出口企业处于无序竞争中，出口产品价格持续下降；4.4.入世后，进口需求扩大，影响贸易条件；入世后，进口需求扩大，影响贸易条件；5.5.我国进口产品结构升级和世界能源价格上涨带动了进口价我国进口产品结构升级和世界能源价格上涨带动了进口价格指数的上升。格指数的上升。7/12/2024102小结：要素增长对国际贸易的影响小结：要素增长对国际贸易的影响 小国大国进口替代型增长国际价格不变进口行业生产扩张出口行业生产萎缩贸易（进出口）量下降福利水平提高进口品的国际相对价格下降贸易条件改善进口行业生产增加出口行业生产变化不确定贸易（进出口）量变化不确定福利改善大于小国出口扩张型增长国际价格不变出口行业生产扩张进口行业生产萎缩贸易（进出口）量增加福利水平提高出口品的国际相对价格下降贸易条件恶化出口行业生产增加进口行业生产变化不确定贸易（进出口）量变化不确定福利改善小于小国增长类型国家类型P77-9.10.11.127/12/2024103一般来说，悲惨增长的出现通常需要一般来说，悲惨增长的出现通常需要以下几个前提条件以下几个前提条件:（1）经济增长偏向增长国的出口部门。）经济增长偏向增长国的出口部门。（2）增长国在世界市场上是一个大国，即其出）增长国在世界市场上是一个大国，即其出口供给的变动足以影响世界价格。口供给的变动足以影响世界价格。（3）增长国）增长国进口边际倾向进口边际倾向较高，即增长国对进较高，即增长国对进口产品的需求会因经济增长而显著增加。口产品的需求会因经济增长而显著增加。（4）增长国出口产品在世界市场上）增长国出口产品在世界市场上需求价格弹需求价格弹性非常低。性非常低。7/12/2024109 假设一个国家出口电脑而进口布（假设只有这假设一个国家出口电脑而进口布（假设只有这两种商品参与国际贸易，而且是电脑价格的重两种商品参与国际贸易，而且是电脑价格的重要影响者），现在由于生产电脑的生产要素增要影响者），现在由于生产电脑的生产要素增加而导致电脑的产量增加。为了让市场完全吸加而导致电脑的产量增加。为了让市场完全吸收掉增加的电脑出口量，电脑生产国就不得不收掉增加的电脑出口量，电脑生产国就不得不降低电脑的价格，这意味着每单位电脑换得的降低电脑的价格，这意味着每单位电脑换得的布的数量减少了，同时，消费者的微载满足程布的数量减少了，同时，消费者的微载满足程度也下降了，这就产生了度也下降了，这就产生了“悲惨增长悲惨增长”。7/12/2024110“悲惨增长悲惨增长”具有自己的发生机制，技术进步尽具有自己的发生机制，技术进步尽管是生产要素内涵的增长，但它并不是简单的管是生产要素内涵的增长，但它并不是简单的生产要素内涵的增长，它具有自己的特点，并生产要素内涵的增长，它具有自己的特点，并不会带来不会带来“悲惨增长悲惨增长”。尽管人们十分关。尽管人们十分关注偏向出口产品的生产技术进步下的注偏向出口产品的生产技术进步下的“悲剧增悲剧增长长”问题，但在事实上，技术进步导致问题，但在事实上，技术进步导致“悲惨悲惨增长增长”的可能性极小。的可能性极小。7/12/2024111四、四、H-O理论的适用性理论的适用性v基于要素禀赋（劳动、资本、可耕地和森基于要素禀赋（劳动、资本、可耕地和森林、矿产等自然资源）差异的贸易林、矿产等自然资源）差异的贸易v南北贸易南北贸易v产业间贸易产业间贸易本章主要内容本章主要内容无法解释战后发达国家无法解释战后发达国家之间的产业内贸易之间的产业内贸易7/12/20