资源描述
省级环保专项资金项目绩效评价工作具体操作及相关要求广东省环保局规划财务处王顺强二八年四月十日主要内容1.1.环保项目绩效评价方法和指标体系；2.2.2019年绩效评价工作的具体要求。环保项目绩效评价方法和指标体系为了提高绩效评价工作质量，结合工作实践，我为了提高绩效评价工作质量，结合工作实践，我们将环保项目分为五种类型，即：们将环保项目分为五种类型，即：1.1.污水厂及配套管网工程污水厂及配套管网工程2.2.环境综合整治和生态保护类项目环境综合整治和生态保护类项目3.3.其他污染治理项目其他污染治理项目4.4.研究课题类项目研究课题类项目5.5.环境监管能力建设项目环境监管能力建设项目我们根据不同类型项目的特点制定了不同的自评我们根据不同类型项目的特点制定了不同的自评报告表，项目（用款）单位按照不同项目类型分报告表，项目（用款）单位按照不同项目类型分别填写对应的自评报告表。别填写对应的自评报告表。环保项目绩效评价方法和指标体系根据项目进度，我们将项目分成两类：根据项目进度，我们将项目分成两类：1.1.未竣工项目；未竣工项目；2.2.已竣工项目。已竣工项目。根据项目类型，我们将环保项目分为五类：根据项目类型，我们将环保项目分为五类：1.1.污水厂及配套管网工程污水厂及配套管网工程2.2.环境综合整治和生态保护类项目环境综合整治和生态保护类项目3.3.其他污染治理项目其他污染治理项目4.4.研究课题类项目研究课题类项目5.5.环境监管能力建设项目环境监管能力建设项目未竣工项目评价方法：目标预定与实施效果比较法。评价指标：可采用项目形象进度作为绩效指标，并结合文字说明进行评价。已竣工项目污水厂及配套管网工程1.1.评价方法：目标预定与实施效果比较法、横向比较法、历史动态比较法等。2.2.评价指标：工程质量、吨水建设投资（元/吨日）、吨水电耗（kWh/吨）、运行成本（元/吨）、CODCr削减量（吨/年）、处理出水水质指标及达标情况等。环境综合整治和生态保护类项目 1.1.评价方法：目标预定与实施效果比较法、横向比较法、历史动态比较法等。2.2.评价指标：项目实施质量、地表水环境质量、空气质量。其他污染治理项目 1.1.评价方法：目标预定与实施效果比较法、横向比较法、历史动态比较法等。2.2.评价指标：工程质量、吨水建设投资（元/吨日）、吨水电耗（kWh/吨）、运行成本（元/吨）、CODCr削减量（吨/年）、处理出水水质指标及达标情况等。研究课题类项目 1.1.评价方法：目标预定与实施效果比较法、横向比较法、历史动态比较法等。2.2.评价指标：项目研究成果、鉴定意见、应用前景等。环境监管能力建设项目 1.1.评价方法：目标预定与实施效果比较法、横向比较法、历史动态比较法等。2.2.评价指标：监测指标数量、环境应急反应时间、建设标准等。绩效评价案例分析绩效评价案例分析以湛江市霞山污水处理厂及管网配套工程为例，介绍绩效评价工作的具体操作及相关要求。污水厂及配套管网类项目污水厂及配套管网类项目绩效评价自评报告表绩效评价自评报告表 评价类型：项目实施过程评价 项目完成结果评价评价项目名称：湛江市霞山污水处理厂及管网配套工程；项目（用款）单位法人代码：74708728-X ；项目（用款）单位：湛江市基础设施建设投资有限责任公司（公章）填报日期 2019 年 5 月 10 日广东省环境保护局 制 项目基本情况项目基本情况 项目名称：湛江市霞山污水处理厂 及管网配套工程项目性质：新建 扩建 改建厂址：湛江市人民大道中42号污水厂建设模式：政府投资 BOT 其他规模：10万吨/日工艺：CAST总投资（万元）：厂内工程1.3亿元 配套管网长度：约11公里配套管网1亿元建设单位：湛江市基础设施建设投资有限 责任公司联系人：张三 联系电话：81234567主管部门：湛江市市政园林局 联系人：李四 联系电话：81234568项目实施时间计划安排开始：2019年 1月 实际情况 开始：2019 年1 月 完成：2019年 5 月 完成：2019年12月 评价工作情况评价工作情况 项目绩效（总）目标项目绩效（总）目标（分值30分）工程质量目标：技术工艺符合国家室外排水设计规范要求，土建工程质量和设备质量符合国家验收标准。技术经济目标：厂内工程单位水量投资、厂外管网管径单位造价、吨水处理成本符合国家要求，吨水处理电耗约低于0.28kwh/m3。环境效益目标：建10万吨/日的污水厂，每年削减CODcr7665吨、BOD53285吨、SS4745吨、NH3-N547.5吨、磷酸盐91.25吨，改善湛江市水环境质量。阶段性（当年）绩效目标阶段性（当年）绩效目标（分值20分）项目厂内工程：完成土建工程、设备管道工程施工，完成运营管理人员培训，完成清水联动试运行。项目厂外工程：完成沉井施工35个、绿塘河截污井施工,完成管道施工4000米。评价指标与绩效目标相关评价指标与绩效目标相关性性（分值10分）评价指标选用评价指标选用(分值10分)评价方法选用评价方法选用(分值10分)是否成立了评价工作小组是否成立了评价工作小组(分值10分)是成立评价小组文件、成立评价小组文件、文号：文号：材料报送质量材料报送质量(分值10分)本年度提供的相关附件材本年度提供的相关附件材料名称料名称正相关目标预定与实施效果比较法、横向比较法资料齐全，报送质量良好，无超时、无漏填、无错填省环保专项资金申请函、申请表、项目建议书及批复、可行性研究报告及批复、初步设计概算及图纸、规划许可证、环评报告及批复、建设工程总承包合同、借款合同、资金证明等材料20198号基本指标：资金到位率、支出实现率、支出效果率、财政投入乘数；专业指标：工程质量、吨水建设投资、吨水电耗、运行成本、CODCr削减量项目资金安排和使用情况项目资金安排和使用情况 项目开项目开始年度始年度至至20192019年底止年底止累计金累计金额额(万元万元)计划安排计划安排(分值分值3 3分分)实际到位实际到位(分值分值6 6分分)实际支出实际支出(分值分值1010分分)20192019年年底结余底结余金额金额 (万元万元)20192019年度情况年度情况项目开项目开始年度始年度至至20192019年底止年底止累计金累计金额额(万元万元)20192019年度情况年度情况省财政省财政资金投资金投入乘数入乘数项目开项目开始年度始年度至至20192019年底止年底止累计金累计金额额(万元万元)20192019年度情况年度情况投入金额（万元）投入金额（万元）到位金到位金额额(万元万元)到位率到位率（）（）支出金支出金额额(万元万元)支出实支出实现率现率（）（）项目申项目申报资金报资金计划安计划安排资金排资金合计合计合计合计196121961212956129567156715619612196127156715610010010.9 10.9 179241792443464346666616881688中央财中央财政资金政资金2000200010001000400400200020004004001001001200120090902323800800省财政省财政资金资金18001800600060008008001800180080080010010010.9 10.9 180018008008001001000 0其他资其他资金小计金小计1581215812595659561581215812595659561001001492414924345634565858888888地方地方财政资财政资金金0 00 00 00 00 00 0银行银行贷款贷款1581215812595659561581215812595659561001001492414924345634565858888888单位单位自筹自筹0 00 00 00 00 00 0其他其他0 00 00 00 00 00 0省级环保专项资金具体投向（使用）情况（分值省级环保专项资金具体投向（使用）情况（分值1616分）：省级环保专项资金补助合计分）：省级环保专项资金补助合计18001800万元，支出率为万元，支出率为100100，其中建筑安装工，其中建筑安装工程费用程费用1541.5481541.548万元，管理费用万元，管理费用1515万元，其它费用万元，其它费用243.45243.45万元。万元。工程项目资金具体投向（使用）情况表 资金资金类型类型工程费用工程费用(万元万元)第二部分其他费用第二部分其他费用(万元万元)合计合计(万万元元)建筑工程、建筑工程、安装安装设备设备其它费用其它费用征地费用征地费用管理费管理费用用咨询费咨询费用用其它费其它费用用小计小计3372.733372.73150150227.238227.238446.45446.45133.77133.77108.97108.97906.84906.8453465346中央中央财政财政资金资金90909090省财省财政资政资金金1540.581540.580.9680.9681515243.45243.4518001800银行银行贷款贷款1832.151832.15150150226.27226.27446.45446.45118.77118.77108.97108.97573.39573.3934563456注：1、该表适用于城镇生活污水处理厂及配套工程、其他污染治理项目和环境综合整治和生态保护类项目。2、本表数据以2019年12月31日为统计截止时间。项目资金实际支出明细情况表 序号序号具体支出内容具体支出内容对应会计支出科目名称对应会计支出科目名称金额（万元）金额（万元）合计合计注：本表数据以2019年12月31日为统计截止时间 其他项目资金具体投向（使用）情况表 资金类型资金类型设备购设备购置费用置费用能源材料能源材料费费资料印刷资料印刷费费租赁费租赁费差旅差旅费费鉴定验收费鉴定验收费管理管理费费其他费其他费用用合计合计中央财政资中央财政资金金省财政资金省财政资金地方自筹资地方自筹资金金小计小计注：1、该表适用于环境监管能力建设项目、研究课题项目。2、本表数据以2019年12月31日为统计截止时间。项目组织实施情况项目组织实施情况有（打有（打“”“”）无（打无（打“”“”）立项情况立项情况立项情况立项情况(分值分值分值分值 3 3分分分分)可行性研究报告可行性研究报告 可研报告批复可研报告批复实施情况实施情况实施情况实施情况(分值分值分值分值 12 12分分分分)政府采购政府采购招投标招投标国库集中支付国库集中支付（或资金报账制）（或资金报账制）法人负责制法人负责制 建设监理制建设监理制 合同管理制合同管理制其他其他 项目组织实施情况项目组织实施情况调整情况调整情况调整情况调整情况(分值分值分值分值 5 5分分分分)调整内容（选址、规模、工艺、投资等调整情况）：调整内容（选址、规模、工艺、投资等调整情况）：根据湛规土资绘政根据湛规土资绘政20192019149149号文的要求号文的要求,厂内工程防洪设计标准由厂内工程防洪设计标准由5050年一遇变更为年一遇变更为100100年年一遇。一遇。报批手续：报批手续：已报市政府批复同意。已报市政府批复同意。管理情况管理情况管理情况管理情况(分值分值分值分值1010分分分分)项目管理机构及工作人员落实情况：项目由项目管理机构及工作人员落实情况：项目由具有独立法人地位的国有全资企具有独立法人地位的国有全资企业业湛江市基础设施建设投资有限责任公司建设厂内工程，湛江市市政湛江市基础设施建设投资有限责任公司建设厂内工程，湛江市市政园林局负责厂外管网配套工程的建设，均已落实专人负责项目实施。园林局负责厂外管网配套工程的建设，均已落实专人负责项目实施。财务（项目）管理办法：财务（项目）管理办法：广东省环境保护专项资金使用管理办法（粤财广东省环境保护专项资金使用管理办法（粤财企企20192082019208号）、广东省水污染防治专项资金使用管理办法号）、广东省水污染防治专项资金使用管理办法(粤财粤财企企20192019375375号号)等。等。工作措施：工作措施：严格按照基本建设程序和管理制度开展各项工作，由湛江市财政严格按照基本建设程序和管理制度开展各项工作，由湛江市财政局及环境保护局监督检查资金使用情况。局及环境保护局监督检查资金使用情况。工程验收工程验收工程验收工程验收情况情况情况情况(分值分值分值分值5 5分分分分)项目已分阶段完成建筑工程验收、设备验收，项目已分阶段完成建筑工程验收、设备验收，目前正申请环保验收。目前正申请环保验收。项目绩效目标及完成情况项目绩效目标及完成情况绩绩效目效目标标完成情况完成情况效率性效率性工程工程进进度度目目标标项项目厂内工程：完成土建工程、目厂内工程：完成土建工程、设备设备管管道工程施工，完成运道工程施工，完成运营营管理人管理人员员培培训训，完成清水完成清水联动试联动试运行。运行。项项目厂外工程：目厂外工程：完成沉井施工完成沉井施工3131个、个、绿绿塘河截塘河截污污井施工井施工,完成管道施工完成管道施工40004000米。米。厂内施工已完成，并完成清水厂内施工已完成，并完成清水联动试联动试运行，已通运行，已通过卫过卫生、消防、防雷、特生、消防、防雷、特种种设备设备及及规规划划专项验专项验收，完成人收，完成人员员培培训训，目前已，目前已进进行生行生产调试产调试。厂外工程。厂外工程完成管道工程完成管道工程60006000多米，占工程量的多米，占工程量的7878。质质量目量目标标技技术术工工艺艺符合国家室外排水符合国家室外排水设计规设计规范范要求，土建工程要求，土建工程质质量和量和设备质设备质量符合量符合国家国家验验收收标标准。准。工工艺艺符合室外排水符合室外排水设计规设计规范要求，范要求，厂内土建工程厂内土建工程质质量基本上量基本上满满足足验验收收标标准，主要准，主要设备质设备质量量较较好和效率好和效率较较高。高。有效性有效性环环境效益境效益目目标标每年削减每年削减污污染染负负荷荷CODcr7665CODcr7665吨、吨、BOD53285BOD53285吨、吨、SS4745SS4745吨、吨、NH3-N547.5NH3-N547.5吨、磷酸吨、磷酸盐盐91.2591.25吨，改善湛江市水吨，改善湛江市水环环境境质质量。量。目前目前实际进实际进水水约为约为3 3万吨万吨/日，日，处处理出水理出水水水质质基本达基本达标标(p(p除外除外)，CODCOD削减量削减量约约为为4 4吨吨/日，厂外收集面日，厂外收集面积积达达26702670公公顷顷，初步初步发挥发挥了了该项该项目的目的环环境效益。境效益。经济经济性性（节约节约）技技术经济术经济目目标标厂内工程厂内工程单单位水量投位水量投资资、厂外管网管径、厂外管网管径单单位造价、吨水位造价、吨水处处理成本符合国家要求，理成本符合国家要求，吨水吨水处处理理电电耗耗约约低于低于0.28kwh/m30.28kwh/m3。厂内工程厂内工程单单位水量投位水量投资资860860万元万元/万吨万吨 日，符合国家吨水造价指日，符合国家吨水造价指标标。试试运行运行期期间间吨水吨水电电耗耗约为约为0.25kwh/m30.25kwh/m3基本合基本合理。厂外管网管径理。厂外管网管径1.21.22.2m2.2m，埋深，埋深7.37.315m15m，单单位造价位造价为为1.21.2万元万元/米基本合米基本合理。理。项目绩效目标完成情况表项项目概况目概况目概况目概况绩绩效效效效总总目目目目标标绩绩效效效效阶阶段性目段性目段性目段性目标标项项目完成情况目完成情况目完成情况目完成情况项项目形象目形象目形象目形象进进度度度度()项项目目远远期期规规划划规规模模4040万吨万吨/日，日，首期工程首期工程1010万吨万吨/日，采用日，采用CASTCAST工工艺艺，配套建，配套建设设2020万吨万吨/日日泵泵站站1 1座、座、7.87.8公里截公里截污污管网。出水管网。出水经经南南柳河入海。采用柳河入海。采用政府投政府投资资，工程，工程总总承包方式建承包方式建设设。建建设设一座一座规规模模为为1010万万吨吨/日的日的污污水水处处理厂，理厂，每年削减每年削减污污染染负负荷荷CODcr7665CODcr7665吨、吨、BODBOD5 532853285吨、吨、SS4745SS4745吨、吨、NH3-N547.5NH3-N547.5吨、吨、磷酸磷酸盐盐91.2591.25吨，改吨，改善湛江市水善湛江市水环环境境质质量。量。项项目厂内工程：目厂内工程：完成土建工程、完成土建工程、设备设备管道工程施管道工程施工，完成运工，完成运营营管管理人理人员员培培训训，完，完成清水成清水联动试联动试运运行。行。项项目厂外工目厂外工程：完成沉井施程：完成沉井施工工3535个、个、绿绿塘河塘河截截污污井施工井施工,完成完成管道施工管道施工40004000米。米。已完成已完成阶阶段性目段性目标标，其中厂内工程：厂其中厂内工程：厂内施工已完成，并内施工已完成，并完成清水完成清水联动试联动试运运行，已通行，已通过卫过卫生、生、消防、防雷、特种消防、防雷、特种设备设备及及规规划划专项验专项验收，完成人收，完成人员员培培训训，目前已目前已进进行生行生产调产调试试。厂外工程完成。厂外工程完成管道工程管道工程60006000多米。多米。7878绩效结果自我评价绩效结果自我评价 绩绩效效结结果果自自我我评评价价自评组织工作优 良 中 低 差 无法评价项目绩效优 良 中 低 差 无法评价注注优(90分以上)良(80分-90分)中(70分-80分)低(60分-70分)差(60分以下)2019年绩效评价工作的具体要求1.1.2019年绩效评价范围；2.2.绩效评价工作职责分工；3.3.绩效自评材料报送程序；4.4.绩效自评材料报送时间。2019年绩效评价范围凡是凡是20192019年度省级环保专项资金补助的项目均纳年度省级环保专项资金补助的项目均纳入本次自我绩效评价的范围，具体项目详见入本次自我绩效评价的范围，具体项目详见关关于做好于做好20192019年省年省级环级环保保专项资专项资金金项项目目绩绩效效评评价工价工作的通知作的通知（粤环（粤环201935201935号）附件一。号）附件一。重点绩效审核评级项目：省级环保专项资金累计重点绩效审核评级项目：省级环保专项资金累计补助金额达补助金额达500500万元（含万元（含500500万）的项目。我们将万）的项目。我们将组织对这些重点项目进行审核，审核评级结果将组织对这些重点项目进行审核，审核评级结果将作为今后省级环保专项资金安排的依据之一。绩作为今后省级环保专项资金安排的依据之一。绩效评价审核结果为差或者连续两年为低的项目今效评价审核结果为差或者连续两年为低的项目今后两年内将不再安排专项资金。后两年内将不再安排专项资金。绩效评价职责分工省环保局：负责统一组织实施省级环保专项资金省环保局：负责统一组织实施省级环保专项资金的绩效评价工作，并将组织对重点项目进行绩效的绩效评价工作，并将组织对重点项目进行绩效审核评级。审核评级。各地级以上市环保局：负责组织本地区绩效评价各地级以上市环保局：负责组织本地区绩效评价工作，应及时通知并指导当地项目（用款）单位工作，应及时通知并指导当地项目（用款）单位开展绩效自评工作；收集项目（用款）单位的绩开展绩效自评工作；收集项目（用款）单位的绩效自评材料，做好项目绩效自评相关材料的审核效自评材料，做好项目绩效自评相关材料的审核工作，汇总当地项目资金具体投向（使用）情况工作，汇总当地项目资金具体投向（使用）情况表、项目资金实际支出明细表和项目绩效目标完表、项目资金实际支出明细表和项目绩效目标完成情况表；总结当地今年绩效评价项目的总体环成情况表；总结当地今年绩效评价项目的总体环境绩效情况并形成报告。境绩效情况并形成报告。各地级以上市环保局上报的材料1.1.报送自评材料的函件；报送自评材料的函件；2.2.各地绩效评价项目的总体环境绩效情况报告；各地绩效评价项目的总体环境绩效情况报告；3.3.项目（用款）单位财政支出项目绩效评价自评报项目（用款）单位财政支出项目绩效评价自评报告表、项目绩效评价报告；告表、项目绩效评价报告；4.4.项目资金具体投向（使用）情况汇总表；项目资金具体投向（使用）情况汇总表；5.5.项目资金实际支出明细情况汇总表；项目资金实际支出明细情况汇总表；6.6.项目绩效目标完成情况汇总表；项目绩效目标完成情况汇总表；7.7.项目相关材料：项目验收报告、基建项目财务竣项目相关材料：项目验收报告、基建项目财务竣工决算审计报告和其它有助于说明项目绩效的材工决算审计报告和其它有助于说明项目绩效的材料。料。绩效评价职责分工项目（用款）单位：是项目绩效自评的直接责任主体，对财政资金使用的安全、合法合规及其效果负有直接的责任，必须按规定对所使用的财政资金进行绩效自评。要根据项目类型选用不同的绩效评价自评报告表，填写相关内容；按项目绩效评价报告参考提纲的要求认真撰写自评报告；填写项目资金具体投向（使用）情况表、项目资金实际支出明细表和项目绩效目标完成情况表；将项目绩效自评材料装订成册。市属项目（用款）单位提交的材料市属项目（用款）单位的项目绩效自评材料报市属项目（用款）单位的项目绩效自评材料报地级以上市环保局，须提交如下材料：地级以上市环保局，须提交如下材料：1.1.项目（用款）单位财政支出项目绩效评价自评项目（用款）单位财政支出项目绩效评价自评报告表、项目绩效评价报告；报告表、项目绩效评价报告；2.2.项目资金具体投向（使用）情况表；项目资金具体投向（使用）情况表；3.3.项目资金实际支出明细情况表；项目资金实际支出明细情况表；4.4.项目绩效目标完成情况表；项目绩效目标完成情况表；5.5.项目相关材料：项目验收报告、基建项目财务项目相关材料：项目验收报告、基建项目财务竣工决算审计报告和其它有助于说明项目绩效竣工决算审计报告和其它有助于说明项目绩效的材料。的材料。省属项目（用款）单位提交的材料省属项目（用款）单位的项目绩效自评材料直省属项目（用款）单位的项目绩效自评材料直接报省环保局，须提交如下材料：接报省环保局，须提交如下材料：1.1.报送自评材料的函件；报送自评材料的函件；2.2.项目（用款）单位财政支出项目绩效评价自评项目（用款）单位财政支出项目绩效评价自评报告表、项目绩效评价报告；报告表、项目绩效评价报告；3.3.项目资金具体投向（使用）情况表；项目资金具体投向（使用）情况表；4.4.项目资金实际支出明细情况表；项目资金实际支出明细情况表；5.5.项目绩效目标完成情况表；项目绩效目标完成情况表；6.6.项目相关材料：项目验收报告、项目财务报告项目相关材料：项目验收报告、项目财务报告和其它有助于说明项目绩效的材料。和其它有助于说明项目绩效的材料。绩效自评材料报送程序省属项目(用款)单位地方项目(用款)单位地级以上市环保局绩效自评材料省环保局1.报送自评材料的报告2.项目单位绩效自评材料3.当地项目环境绩效情况报告1.报送自评材料的报告2.绩效自评材料相关资料下载网址 广东环境保护（公众网）专项资金管理绩效评价栏目：gdepb.gov/hjgl/zxzjgl/index.html大家共同努力，大家共同努力，做好绩效评价工作！做好绩效评价工作！谢谢
展开阅读全文