公共管理学7公共管理的责任与监控课件

经济与管理学院经济与管理学院惟学惟人求强求精惟学惟人求强求精第七讲第七讲公共管理的责任与监控公共管理的责任与监控第七讲公共管理的责任与监控1经济与管理学院经济与管理学院惟学惟人求强求精惟学惟人求强求精学习要点v公共权力的概念与性质v公共责任的性质与落实v公共权力与公共责任的统一v公共权力监控的机制v公共权力监控的优化 学习要点公共权力的概念与性质2经济与管理学院经济与管理学院惟学惟人求强求精惟学惟人求强求精第一节第一节 公共权力与公共责任公共权力与公共责任一、公共权力（一）公共权力的形成（一）公共权力的形成原始社会原始社会-公共权力仍处于分散的、影响力及范围小的状态公共权力仍处于分散的、影响力及范围小的状态。奴隶社会奴隶社会-将国家公共权力重新分配的私有化过程。将国家公共权力重新分配的私有化过程。封建社会封建社会-公共权力成为对掌权阶级有利的公共权力分配工公共权力成为对掌权阶级有利的公共权力分配工具，并为他们攫取、维护更多的公共权力服务。具，并为他们攫取、维护更多的公共权力服务。资本主义社会资本主义社会-公共权力的政治职能逐渐转向经济职能，公公共权力的政治职能逐渐转向经济职能，公共权力的分配体系也发生了较大变化共权力的分配体系也发生了较大变化。社会公众的政治民社会公众的政治民主意识逐渐增强，他们对公共权力的控制和约束力比以前主意识逐渐增强，他们对公共权力的控制和约束力比以前大大增强了。为了避免公共权力被少数人垄断局面的出现，大大增强了。为了避免公共权力被少数人垄断局面的出现，创立了创立了“三权分立三权分立”的原则。的原则。第一节 公共权力与公共责任一、公共权力3经济与管理学院经济与管理学院惟学惟人求强求精惟学惟人求强求精第一节第一节 公共权力与公共责任公共权力与公共责任（二）公共权力的内涵及其特性（二）公共权力的内涵及其特性v1.公共权力的内涵 公共权力是公共管理者或公共组织影响其他个体或组织的能力。v（1）公共权力的拥有者是全体社会成员，而行使者是公共管理者；v（2）公共管理者获得的权力是由全体社会成员授权赋予的合法权；v（3）公共权力的最终作用对象是公共事务；v（4）公共权力的目标是谋取公共利益。第一节 公共权力与公共责任（二）公共权力的内涵及其特性4经济与管理学院经济与管理学院惟学惟人求强求精惟学惟人求强求精第一节第一节 公共权力与公共责任公共权力与公共责任（二）公共权力的内涵及其特性（二）公共权力的内涵及其特性 2.公共权力的特性v（1）社会性v（2）政治性v（3）工具性v（4）独立性v（5）多元性第一节 公共权力与公共责任（二）公共权力的内涵及其特性5经济与管理学院经济与管理学院惟学惟人求强求精惟学惟人求强求精第一节第一节 公共权力与公共责任公共权力与公共责任（三）公共权力与公共责任的统一（三）公共权力与公共责任的统一v公共权力的授权必然伴随着责任的确定，公共组织在获得社公共权力的授权必然伴随着责任的确定，公共组织在获得社会直接或间接的授权时，也就承担着相应的责任。会直接或间接的授权时，也就承担着相应的责任。v公共组织的目标就是服务于社会公众，所有公共组织在被授公共组织的目标就是服务于社会公众，所有公共组织在被授予公共权力的同时，也必须对全体社会成员负责，而且前提予公共权力的同时，也必须对全体社会成员负责，而且前提条件是不得滥用职权以及权力行为者能够承担责任。条件是不得滥用职权以及权力行为者能够承担责任。v党的十六大以来，提出党的十六大以来，提出“立党为公，执政为民立党为公，执政为民”，温总理明确提出，政府部门温总理明确提出，政府部门“有权必有责，用权受有权必有责，用权受监督，侵权要赔偿监督，侵权要赔偿”，必须对人民负责。，必须对人民负责。第一节 公共权力与公共责任（三）公共权力与公共责任的统一6经济与管理学院经济与管理学院惟学惟人求强求精惟学惟人求强求精第一节第一节 公共权力与公共责任公共权力与公共责任二、公共责任的性质与落实二、公共责任的性质与落实（一）责任的概念 责任的概念包含两方面的含义：责任的概念包含两方面的含义：v 主观责任主观责任（subjective responsibility）v 客观责任客观责任（objective responsibility）。）。主观责任指主观责任指忠诚、良知忠诚、良知以及以及认同认同客观责任的具体形式包括客观责任的具体形式包括职责职责和和应尽的义务应尽的义务两个方面两个方面 v公共责任公共责任-就是指公共组织的管理者所承担的责任。就是指公共组织的管理者所承担的责任。公共责任关注的是谁（主体）对谁（客体）负有什么责任，公共责任关注的是谁（主体）对谁（客体）负有什么责任，公共责任关注的是通过哪些途径和办法使得行为主体（公共公共责任关注的是通过哪些途径和办法使得行为主体（公共事业管理主体）切实承担应该承担的责任。事业管理主体）切实承担应该承担的责任。第一节 公共权力与公共责任二、公共责任的性质与落实7经济与管理学院经济与管理学院惟学惟人求强求精惟学惟人求强求精第一节第一节 公共权力与公共责任公共权力与公共责任二、公共责任的性质与落实二、公共责任的性质与落实（二）公共责任的性质（二）公共责任的性质v1公共责任是一种任务v2公共责任是一种义务v3公共责任是监控与约束的条件 第一节 公共权力与公共责任二、公共责任的性质与落实8经济与管理学院经济与管理学院惟学惟人求强求精惟学惟人求强求精第一节第一节 公共权力与公共责任公共权力与公共责任二、公共责任的性质与落实二、公共责任的性质与落实（三）公共责任的落实（三）公共责任的落实 应坚持的原则是：应坚持的原则是：v公共权力与公共责任的对等公共权力与公共责任的对等v公共权力与公共责任的分配应明确公共权力与公共责任的分配应明确v公共权力行使过程必须受到监控公共权力行使过程必须受到监控v公共权力机构具有行使权力和承担责任的能力公共权力机构具有行使权力和承担责任的能力 第一节 公共权力与公共责任二、公共责任的性质与落实9经济与管理学院经济与管理学院惟学惟人求强求精惟学惟人求强求精第一节第一节 公共权力与公共责任公共权力与公共责任（三）公共责任的落实（三）公共责任的落实公共责任的落实应从四个方面着手：公共责任的落实应从四个方面着手：v1.公共责任的分配应当清晰明确，而且使得公共责任与公共权力对应，即拥有多大的权力必须相应承担多大的责任。v2.落实公共责任必须具备相应的客观条件。v3.公共责任与公共权力的落实必须通过监控方式实现。v4.公共责任的落实需要兼顾客观责任和主观责任的落实与监控。第一节 公共权力与公共责任（三）公共责任的落实10经济与管理学院经济与管理学院惟学惟人求强求精惟学惟人求强求精第二节第二节 公共权力的监控公共权力的监控一、对公共权力监控的涵义一、对公共权力监控的涵义（一）对公共权力监控的基本涵义v对公共权力的监控对公共权力的监控-是指包括公共管理组织内部和外部的各种监控主体，采取相应的措施，对公共权力运行的合理性、合法性和有效性进行监督和控制。第二节 公共权力的监控一、对公共权力监控的涵义11经济与管理学院经济与管理学院惟学惟人求强求精惟学惟人求强求精第二节 公共权力的监控（一）对公共权力监控的基本涵义v1对公共权力监控的主体是多元化的。v2监控对象是具有公共权力的所有公共组织或公共管理者。v3对公共权力的合法性、合理性和有效性进行监控。v对公共权力监控的实质-是对拥有公共权力的公共组织或个人进行监控，防止他们滥用公共权力，保证公共组织目标的实现。第二节 公共权力的监控（一）对公共权力监控的基本涵义12经济与管理学院经济与管理学院惟学惟人求强求精惟学惟人求强求精（二）公共权力监控的方式（二）公共权力监控的方式v主观控制（内在控制）主观控制（内在控制）-是公共管理者内化是公共管理者内化了的态度、价值观和信仰等因素对其自身的了的态度、价值观和信仰等因素对其自身的控制力。控制力。v客观控制客观控制-外部因素对公共管理者行为的约外部因素对公共管理者行为的约束或影响。束或影响。（二）公共权力监控的方式13经济与管理学院经济与管理学院惟学惟人求强求精惟学惟人求强求精二、公共权力监控的机制（一）公共权力监控机制的必要性 对具有公共权力的组织及个人的公共权力行使过对具有公共权力的组织及个人的公共权力行使过程实施有效监控，主要是出于以下几方面的需要：程实施有效监控，主要是出于以下几方面的需要：v1.1.公共管理者受到自身认识水平的局限，对公共公共管理者受到自身认识水平的局限，对公共权力的行使过程无法做出正确的判断，需要外界权力的行使过程无法做出正确的判断，需要外界的监督和纠正。的监督和纠正。v 2.2.公共管理者也具有公共管理者也具有“经济人经济人”的特点，在失去的特点，在失去权力监督时，他们可能会利用手中的权力牟取私权力监督时，他们可能会利用手中的权力牟取私利，损害社会公众利益。利，损害社会公众利益。二、公共权力监控的机制（一）公共权力监控机制的必要性14经济与管理学院经济与管理学院惟学惟人求强求精惟学惟人求强求精二、公共权力监控的机制（一）公共权力监控机制的必要性v3.3.对公共权力的监控机制的建立，不仅要考虑监对公共权力的监控机制的建立，不仅要考虑监控效率，而且要考虑监控方法的科学化。控效率，而且要考虑监控方法的科学化。v4.4.对监控者必须赋予相应的权力，同时对监控者对监控者必须赋予相应的权力，同时对监控者也要实施监控。也要实施监控。v5.5.监控者应建立有效的信息收集和处理系统，使监控者应建立有效的信息收集和处理系统，使监控活动更加准确、有效。监控活动更加准确、有效。二、公共权力监控的机制（一）公共权力监控机制的必要性15经济与管理学院经济与管理学院惟学惟人求强求精惟学惟人求强求精第二节 公共权力的监控（二）公共权力监控的机制（二）公共权力监控的机制 A.外部监控机制外部监控机制v-是独立于一个公共权力组织之外的各是独立于一个公共权力组织之外的各种监控主体对该组织的公共权力行使过程种监控主体对该组织的公共权力行使过程实施监控的机制。实施监控的机制。v 1.立法监控 主要内容：监控宪法的实施；监控立法组织制定的法律和法规的贯彻执行；监控行政法规的合法性；处理其他公共组织之间的争端等。第二节 公共权力的监控（二）公共权力监控的机制16经济与管理学院经济与管理学院惟学惟人求强求精惟学惟人求强求精 我国人民代表大会对政府的监督，是从依法治国的高度所进行的全面监督，包括政府行为的合法性、合理性和政府工作人员是否遵守法律、廉洁奉公等。v（1）听取和审议政府工作报告v（2）审查和批准国民经济计划和财政预算、决算v（3）审查政府的法规、决定和命令v（4）质询和询问v（5）视察和检查v（6）建议、批评和意见v（7）受理申诉和检举v（8）罢黜职务 我国人民代表大会对政府的监督，是从依法治国的高度所进17经济与管理学院经济与管理学院惟学惟人求强求精惟学惟人求强求精第二节 公共权力的监控(二二)公共权力监控的机制公共权力监控的机制 A.外部监控机制外部监控机制v2.司法监控v3.政党和社会团体监控v4.社会监控（群众监督）v5.舆论监控第二节 公共权力的监控(二)公共权力监控的机制18经济与管理学院经济与管理学院惟学惟人求强求精惟学惟人求强求精第二节 公共权力的监控 B.内部监控机制内部监控机制v-指一个公共权力组织在行使公共权力过程中，通过该组织内部形成的一套监控机制发挥监控作用，是公共组织结构形式和内部运行机制的综合表现。第二节 公共权力的监控 B.内部监控机制19经济与管理学院经济与管理学院惟学惟人求强求精惟学惟人求强求精第二节 公共权力的监控 B.内部监控机制内部监控机制v1.结构监控-最主要的内部监控形式，包括：纵向监控（垂直监控）横向监控（职能监控）v2.纪律监控-对公共组织内部的规章制度的执行情况进行监控v3.法律监控-对国家行政机关的监控第二节 公共权力的监控 B.内部监控机制20经济与管理学院经济与管理学院惟学惟人求强求精惟学惟人求强求精第二节 公共权力的监控二、公共权力监控的机制二、公共权力监控的机制（三）对公共权力监控的原则（三）对公共权力监控的原则v1.合法性原则v2.公正性原则v3.经常性原则v4.广泛性原则v5.系统性原则第二节 公共权力的监控二、公共权力监控的机制21经济与管理学院经济与管理学院惟学惟人求强求精惟学惟人求强求精第二节 公共权力的监控（四）公共权力的监控方法v1.指导v2.绩效考核v3.工作汇报v4.预算与审计v5.审核与批准v6.视察与调查v7.质询v8.受理申诉和控告第二节 公共权力的监控（四）公共权力的监控方法22经济与管理学院经济与管理学院惟学惟人求强求精惟学惟人求强求精第二节 公共权力的监控三、正确处理对公共权力监控中的问题三、正确处理对公共权力监控中的问题（一）公共权力监控中存在的问题 1.对被监控者实施监控的的问题v（1）专业知识与信息不对称v（2）专职地位的优势v（3）人事制度的保护性质v（4）被监控者设法逃避监控 2.对监控者实施监控的问题 3.公共权力的监控成本问题第二节 公共权力的监控三、正确处理对公共权力监控中的问题23经济与管理学院经济与管理学院惟学惟人求强求精惟学惟人求强求精第二节 公共权力的监控（二）公共权力监控的优化（二）公共权力监控的优化1建立监控机构。建立监控机构。2完善监控机制。完善监控机制。3提高监控机构绩效。提高监控机构绩效。4发挥社会监督的作用。发挥社会监督的作用。第二节 公共权力的监控（二）公共权力监控的优化24经济与管理学院经济与管理学院惟学惟人求强求精惟学惟人求强求精建立监控机构建立监控机构v建立独立的、专门的监控机构。尽可能使各监督主体形成一种与监督对象在权力上相对独立，在利益上相对分离，在地位上相互对称，能够与权力滥用相抗衡的系统力量。v专门的监控机构实行专业化分工，这在一定程度上解决被监控对象因专业和信息优势造成的监控困难问题。建立监控机构建立独立的、专门的监控机构。尽可能使各监督主体形25经济与管理学院经济与管理学院惟学惟人求强求精惟学惟人求强求精完善监控机制完善监控机制 完善监控制度，将监控纳人法治轨道。v使监控制度化，使公共权力在宪法和法律的范围内运行。依法监控，依法办事，防止违法监控，越权监控。v在监控机制中建立利益机制，使监控者的监控效果与个人利益相结合，增强监控机制的内在驱动力。v适当撤并一些党政事业单位内设的监督组织，合理划分各监督组织的职责和范围，尽可能避免监督资源重复浪费和出现配置盲区。v全面推行监督问责制，增强各监督部门工作责任心和主动性。完善监控机制 完善监控制度，将监控纳人法治轨道。26经济与管理学院经济与管理学院惟学惟人求强求精惟学惟人求强求精提高监控机构绩效提高监控机构绩效v降低监控成本，提高办事效率。由于监控对象多元化，且监控对象活动范围大、过程复杂，使监控难度大大增加，因此，改进监控技术和方法是提高监控机构绩效的有效方法。提高监控机构绩效降低监控成本，提高办事效率。由于监控对象多元27经济与管理学院经济与管理学院惟学惟人求强求精惟学惟人求强求精发挥社会监督的作用发挥社会监督的作用v一方面，要发动社会公众参与监督。进一步拓宽社会监督渠道，加强社会公众对公共权力的监控，有助于公共管理者的行为规范和公共权力有效运行。v另一方面，要重视舆论监督。舆论是社会公众参与监控的桥梁，它在传播监控对象的信息、引起高层管理者和全社会公众关注方面，具有不可替代的优势。发挥社会监督的作用一方面，要发动社会公众参与监督。进一步拓宽28经济与管理学院经济与管理学院惟学惟人求强求精惟学惟人求强求精复习思考题v1.公共权力的内涵及特性。v2.公共责任的概念及公共责任的性质。v3.公共权力监控的机制及优化措施。复习思考题1.公共权力的内涵及特性。29