家族企业复杂性理论构建初探

家族企业复杂性理论构建初探家族企业复杂性理论构建初探甘德安教授E-mail:湖湖 北北 省省 政政 协协 常常 委委1.为什么家族企业会引起如此的关注？为什么家族企业会引起如此的关注？来自中国30年经济现实的观察数量多、分布广、历史悠久数量多、分布广、历史悠久家族企业存在问题多：长不大、命不长、三代之痒长不大、命不长、三代之痒 家族企业是有待深入研究的问题家族企业是有待深入研究的问题值得关注、有待关注与转换关注的视值得关注、有待关注与转换关注的视角2.企业理论本身发展至今仍不完善企业理论本身发展至今仍不完善1新古典经济学“黑箱”理论是无法解释企业产生与企业差别的。新制度经济学说明了企业是对市场的替代、企业的边界，但还是没有很好的解释企业的生成等问题；企业理论至今尚未形成一套系统和完整的理论体系，从而企业理论缺乏一个对企业的全面把握。第三,企业为什么存在、什么决定其边界、为什么能发展、怎样组织和控制等，是所有企业理论必须做出回答的问题，否则则不成为企业理论。对这些问题的回答，传统理论没有很好的解释。新制度的企业理论交易费用理论(市场与企业的关系)委托-代理理论(企业内部结构)代理理论资本结构理论企业家理论4 42.企业理论本身发展至今仍不完善企业理论本身发展至今仍不完善2静态分析动态分析关注结果关注过程新古典企业理论新制度企业理论新制度企业理论企业战略理论企业能力理论企业组织生态理论企业演化理论企业成长理论企业网络组织理论3.一个可以转换角度研究的课题一个可以转换角度研究的课题家族企业与中国政治、经济和文化转型的博弈研究；形成规范经济学研究的共同范式和方法运用；加快家族企业系统化性研究、模型化研究的研究目标。一个值得深入研究的课题(储小平,2000),一个有待深入研究的课题(苏启林等,2004左右),一个可以转换角度研究的课题(2005)。经济学社会学历史学心理学管理学研究框架方法论研究提供支持家族企业研究的多学科协作4.复杂性理论研究的基本框架复杂性理论研究的基本框架耗散结构论协同论突变论超循环论自组织理论一般系统科学控制论一般系统论控制论信息论分形理论混沌动力学孤立子理论现代系统理论非线性科学复杂性科学构建的演化经济学的企业理论存在的主要问题：一是太散，没有统一范式；二是偏软，缺乏硬科学机理的逻辑分析与框佳结构；三是缺乏数学模型与计算机仿真的工具与模型。我们拟借助复杂性科学的三个理论构建家企理论。两大理论体系问题的提出:构建复杂性的家族企业演化理论框架演化经济学企业理论复杂性科学理论与方法一个主体家族企业家企周期论12个专论家企战略论家企组织论家企企业家论家企传承论CAS理论自组织理论耗散结构三大特征：新奇、不可逆、生物学隐喻三大关键词：惯例、搜寻,创新四大规律:遗传,变异市场选择适应性变革混沌理论家企文化论家企生成论家企环境论家企技术创新论5.家族企业复杂性理论框架图家族企业复杂性理论框架图家企治理论家企历史论6.家族企业复杂性理论构建难点家族企业复杂性理论构建难点Add your title难点1复杂性科学是一个庞大的学科群，怎样提炼一个简要的理论与逻辑体系。Add your title难点2有些问题企业理论本身也没有涉及或者很少涉及所以，必须先涉及企业理论没有解决的问题，再深入到家族企业。Add your title难点3借助复杂性科学构建复杂性的家族企业演化理论是自然科学与社会科学的结合。Add your title难点4构建复杂性的家族企业理论不仅需要哲学的思辩，理论的构建，还需实证的分析，才成为可以接受的理论。Add your title 难点5家族企业生成机理理论、传承理论、生命周期理论、企业家理论、治理结构理论及企业文化的复杂性理论整合成一个科学的体系。2家族企业为什么比非家族企业更容易生成家族企业为什么比非家族企业更容易生成?-家族企业生成机理探索家族企业生成机理探索 1.家族企业生成理论：涌现1企业能力涌现产生来源之一(内部)1.源于企业能力系统的非线性结构2.源于企业能力系统的自组织行为3.源于企业能力系统的非平衡性4.源于企业能力系统的多个吸引子.企业能力涌现产生来源之二(外部)1.源于企业能力系统环境的复杂多变特点2.源于企业能力系统中信息的特性3.源于企业能力系统主体的智能性3.1 3.1 家族企业生成机理探索家族企业生成机理探索:涌现涌现11吸收新古典要素组合理论与新制度的契约理论.企业生成是作为复杂适应系统的聚集的产物。家族企业更容易成为聚集的产物。家族企业与非家族企业生成机理主要区别在于企业加入了家族要素.企业生成是作为复杂适应系统的非线性相互作用的产物,家族企业非线性相互作用明显大于非家族企业之间的相互作用。企业生成来源之一(内部):非线性,自组织,非平衡与多个吸引子.企业生成来源之一(外部):系统环境的复杂多变特点.主体的智能性;复杂适应系统的层次性导致企业的发展,低层次各要素之间非线性的交互作用，导致聚集行为产生的后果无法预料，也就是导致了宏观层次上“涌现”的出现。差序格局，由此形成社会关系网络是具体体现.复杂适应系统的内部模型与演化理论的惯例.家族企业比非家族企业具有更多内部的惯例，并通过惯例导致家族企业的生成。熟人社会，在自组织的过程中，以血缘为本、地缘为基要素中形成新的组织自然比非家族企业更容易生成。1.家族企业生成理论：涌现23.1 3.1 家族企业生成机理探索家族企业生成机理探索:涌现涌现22标识、企业家精神与企业生成和发展。实际上，作为复杂适应系统机制之一的标识的创业企业家也是企业生成的机制之一。因为企业家的创业的激情、梦想与市场机遇的把握，吸纳大量人才、信息、资源，这些人才、信息、资源的聚集导致企业的生成与企业的发展，所以说企业是企业家的企业，企业是企业家的人格表现。在家族的使命下,家族企业比非家族企业更容易生成。企业生成机制是自组织走向自组织临界状态的产物。从自组织过程来看，中国当代家族企业具有明显的自发性。家族企业不同与非家族企业一个重要区别是借助亲缘利他而不是互惠利他。1.家族企业生成理论：涌现32.2.家企生成机理探索家企生成机理探索:自组织自组织11家族企业是自我组织的产物。从自组织过程来看，中国当代家族企业具有明显的自发性。改革开放初期，国家经济还在计划经济的环境下，金融市场、人才市场、市场发育都不健全，唯一能借助的还是与自己同在生存线挣扎的兄弟姐妹与父母孩子，家族企业不同与非家族企业一个重要区别是借助亲缘利他而不是互惠利他。因为只有自己的亲属愿意提供帮助或做出牺牲，在父母与子女关系上表现得尤为动人和充分。混沌市场简单有序直接指挥多层压缩直接职能指挥分叉事业部制高级有序柔性组织热平衡晶体结构14基础作用家族企业演化机制自创立自复制自生长自适应家企生存家企成长家企创新家企传承家族企业演化机制惯例复制机制搜寻机制创新机制适应机制家企长青2.2.家企生成机理探索家企生成机理探索:涌现的自组织解释涌现的自组织解释22概念组织(有序,结构化)非或无组织(无序化,混乱化)含义事物朝有序,结构化方向演化的过程事物朝无序,结构瓦解方向演化的过程概念自组织被组织自无序被无序含义组织力来自事物内部的组织过程组织力来自事物外部的组织过程非组织作用来自事物内部的无序过程非组织作用来自事物外部的无序过程3.3.家企生成机理探索家企生成机理探索:聚集的产物聚集的产物企业生成是作为复杂适应系统的聚集的产物。企业生成是作为复杂适应系统的聚集的产物。CAS即企业的行为是由构成成员之间的相互作用决定的，一切事情都发生在他们相互作用的过程中，因此，相互关系是企业存在的基础。在这个过程中，由于低层次各要素之间非线性的交互作用，导致聚集行为产生的后果无法预料，也就是导致了宏观层次上“涌现”的出现。家族企业更容易成为聚集的产物。家族企业更容易成为聚集的产物。从企业要素构成：家族企业与非家族企业的主要区别在于企业加入了家族的要素。所以，从CAS的涌现理论看，由于系统中具有更多的要素（家族与市场两个不同子系统），所以，家族这种以亲友为主体，亲情为纽带，多个相互间具有亲族关系的家族成员深度参与的企业组织更容易涌现新的事物，而家族产权在诸多要素的自组织的过程中的特殊性，使得企业的生成体现了家族产权的特征，因此，家族企业相对与非家族企业具有天生的生成上的优先性。4.4.家企生成机理探索家企生成机理探索:非线性相互作用非线性相互作用家庭所有或经营的公司能够从家庭成员处获得资金、经验和情感上的支持，它们共有的传统、价值观念和语言，使得口头和非口头的信息能在家庭、企业内迅速传递和沟通；配偶及兄弟姐妹由于共同的成长环境和长期的相互了解，更能懂得彼此说话的主要意义和隐含内容；建立在家庭血缘、亲缘基础上的企业合作更加可靠。这些共鸣与共同的语言、共同的理解以及共同的价值观等大大加强。通过不同要素的相互作用及员工之间的沟通与交流渠道，协调企业的各种专门知识，形成了企业系统内部组分之间基于知识的特殊耦合方式，与生产要素的所有者的市场行为相比，这些耦合方式只有在企业这样的经济组织中才能实现。这种企业复杂系统内部的非线性相互作用是市场无法形成的，导致企业从整体上涌现出超越市场的经济功能。5.5.家企生成机理探索家企生成机理探索:层次性导致家企发展层次性导致家企发展层次性是指不同的层次具有不同表现形式的涌现，越往上走，涌现现象越复杂。涌现性似乎与系统等级层次性之间有着一种密切的关系。一个复杂适应系统都具有多层次组织，每个层次的作用者对更高层次的作用者来说都起到建设砖块的作用。3.3.企业的发展是复杂适应系统的层次性所导致。企业的发展是复杂适应系统的层次性所导致。我们已经指出，CAS可以把企业看成是一个由可操作的科层组织惯例组成的异质性实体；可以把企业看成是一个开发、利用和创造知识的科层适应性主体。但是家族企业在一般的企业的科层上又多了家族的层次性。正如费孝通先生所说：富有传统文化的中国人，总是以自我为核心，以血缘、姻缘等亲缘关系为纽带，形成由近及远、由亲至疏的差序格局，由此形成社会关系网络。6.6.家企生成机理探索家企生成机理探索:内部模型与惯例内部模型与惯例家族企业比非家族企业具有更多内部的惯例，并通过惯例导致家族企业家族企业比非家族企业具有更多内部的惯例，并通过惯例导致家族企业的生成。的生成。由于中国是一个熟人社会，在自组织的过程中，以血缘为本、地缘为基要素中形成新的组织自然比非家族企业更容易生成。创业资本的获得，创业团队的形成，治理机制、决策模式、契约关系方面都于非家族的企业不一样。家族企业比非家族企业更易形成惯例。农业家庭承包;白手起家,情感维系-企业内认同性强。中国家族文化强调家长的权威，强调老年人在生产劳动和家庭生活中的指导作用，强调长辈的道德教化，强调子女对父母的孝行，而孝的最高标准是继承父母的事业和德行，从而形成崇拜家长、崇拜在世长者的心理定势。这种团体意识具有强烈的人文关怀、人本思想、和谐精神、求实精神、吃苦耐劳、勤奋自强的民族性格、求索和开拓精神，这是家族企业生成的关键因素之一。7.7.家企生成机理探索家企生成机理探索:标识与企业家精神标识与企业家精神实际上，作为复杂适应系统机制之一的标识的创业企业家也是企业生成的机制之一。因为企业家的创业的激情、梦想与市场机遇的把握，吸纳大量人才、信息、资源，这些人才、信息、资源的聚集导致企业的生成与企业的发展，所以说企业是企业家的企业，企业是企业家的人格表现。作为复杂适应系统标识作用的企业家精神在家族企业生成的特征更为突现。熊彼特认为，创业机会的发现与企业家的动态创新有关。创业机会的发现取决于企业家所独有的创业精神。家族企业家对创业机会的发现是创业过程的起点。从委托-代理关系看：家族企业的创业者更多的是投资者加管理者，通过委托-代理一体化降低代理成本。这也就是为什么家族企业会优于非家族企业的生成与产生。家族企业发展的复杂性历史观家族企业发展的复杂性历史观Viewpoint of Complexity of Family Business on History1.中国家族企业历史研究回顾与反思中国家族企业历史研究回顾与反思问题问题1 1：改革开放前，企业史研究侧重厂史研究，指导思想是为政治服务，很难说有真正的学术研究。改革开放后，吴承明等一批教授才指出，企业史研究应从传统经济向市场经济的转变。问题问题2 2：企业史研究只是企业案例的研究，而不是一般规律的研究，是企业的经营史研究,而不是企业制度建设的研究。问题问题3 3：中国企业史研究是历史学家的企业史研究，而不是经济学家的企业史研究。经济史应该是经济学家的经济史。不应该是研究经济历史的历史学,而应该是研究经济历史的经济学。问题问题4:4:中国家族企业历史还是一个研究的薄弱点。偶然性的多种可能性：偶然性的多种可能性：偶然性偶然性1 1：偶然性被排除在必然性之外并受必然性约束，牛顿力学等；偶然性偶然性2 2：偶然性进入到必然性之中，热力学第二定律对于熵的解释；偶然性偶然性3 3：偶然性在必然性之中表现自己，布朗运动理论；偶然性偶然性4 4：偶然性自身转化为必然性，自组织理论；偶然性偶然性5 5：必然性自身孕育出一种偶然性，混沌理论，等。2.2.家族企业发展的必然与偶然家族企业发展的必然与偶然11家族企业在中国产生是必然的家族企业在中国产生是必然的(4(4个没有、个没有、4 4个必须）。个必须）。但深入分析可以发现大量民营家族企业成功带有极大的偶然性，比如的乡镇企业异军突起。这种成功的偶然性并不能保证他们市场化进程中发展，极容易使其走向“因为成功而失败”的必然，大的企业例子有亚细亚、太阳神等，中小企业的就更多了。我们用得最多的外国统计资料是：大约只有30%的家族企业能成功传承到第二代，只有10%的家族企业能传承到第三代，传承懂啊第四代的仅有3%。这个数据所表达的必然与偶然关系是：家族企业传承代数越多，传承下来的家族企业越少，这是必然的；但是传承下来的是那些家族企业这是存在偶然性的。QWERTY打字机键盘与内燃机车取代蒸汽机车应该是偶然导致必然的两个生动案例。2.2.家族企业发展的必然与偶然家族企业发展的必然与偶然223.3.家族企业发展的线性与非线性家族企业发展的线性与非线性11人类的社会历史发展是一个典型的非线性系统，要找到历史的完全确定的发展规律几乎是不可能的。陈平曾依据非线性系统演化动力学的理论模式来解释中国和西方不同的社会非线性的演化路径。他指出中华文明不同于西方文明关键在于路径的分岔，即非线性的相互作用。在社会历史领域，当各种巨大的力量形成对峙时，也就形成了一种能牵一发而动全身的临界点。这种现象可称之为社会历史中的“蝴蝶效应”。这种现象古今中外历史上层出不穷，秦末的“鸿门宴”、唐初的“玄武门之变”、武昌起义、1976年的抓“四人帮”。企业发展史也存在这种现象：三株口服液。3.3.家族企业发展的线性与非线性家族企业发展的线性与非线性22从最初企业是生产函数、契约到企业是复杂适应系统的认识深化,企业成长的理论研究开始从线性向非线性过渡。家族企业是家族与企业两个性质截然不同的子系统组成的一个复杂性适应系统。当家族成员创办企业时，实际上是把家族与企业两个子系统整合成一个更高一个层次的系统，具有复杂性，层次性与非线性的系统。家族有共有的传统、价值观念和语言，使得口头和非口头的信息能在家庭、企业内迅速传递和沟通；配偶及兄弟姐妹由于共同的成长环境和长期的相互了解，更能懂得彼此说话的主要意义和隐含内容；建立在家庭血缘、亲缘基础上的企业合作更加可靠。这些传播是非线性的。4.4.家族企业发展家族企业发展:适应性导致复杂性适应性导致复杂性11适应性造就复杂性可以从以下三个方面来加以说明。主体是主动的实体主体是主动的实体。CAS理论认为，正是这种主动性以及它与环境的反复的、相互的作用，才是系统发展和进化的基本动因。个体与环境的交互。个体与环境的交互。个体与环境(包括个体之间)的相互影响和相互作用，是系统演变和进化的主要动力。有刺激-反应模型与SWARM平台。周期性振荡：周期性振荡：金观涛、刘青峰把中国封建社会长期延续的问题提出了一种“超稳定系统”的解释，就是说“超稳定系统”一方面具有巨大的稳定性，另一方面表现出周期性振荡。三国演义所说：历史是分久必合合久必分。4.4.家族企业发展家族企业发展:适应性导致复杂性适应性导致复杂性22从百年企业发展史看。为什么“洋务运动”导致官督商办的企业模式？那是因为“普天之下、莫过王土，率土之滨、莫过王臣。民营资本要适应封建王朝的环境必须借助皇权发展企业。结果是“官不督、商难办”。中国近代史上有两次工业化兴起的时期，但主导这两次工业化的都不是企业家，而是官商。为什么民营家族企业都在想着傍央企，傍政府，当二奶。只是适应国进民退的政策。为什么民营家族企业只有行贿才能生存，为什么家族企业不守一元而投资多元，为什么温州家族企业跑路不断，信贷并未被民企用作生产资金，而被挪用于“副业”的短期投机？还是因为适应银行垄断与行业垄断环境而出现的复杂性行为。复杂适应系统可以把企业看成是一个由可操作的科层组织惯例组成的异质性实体；家族企业是一个通过惯例、搜寻与创新实现的企业。家族企业比非家族企业更易形成惯例。农业家庭承包;白手起家,情感维系-企业内认同性强。5.5.家族企业发展家族企业发展:惯例、搜寻与创新惯例、搜寻与创新搜寻中发展的家族企业按惯例发展的家族企业根据创新发展的家族企业不敏感自我复制搜寻中发展的家族企业按惯例发展的家族企业根据创新发展的家族企业搜寻敏感在上述“社会秩序-规则”二元思想基础上，我们提出企业社会责任演化的分析框架。6.6.家族企业社会责任的演化家族企业社会责任的演化4家族企业为什么富不过三代？家族企业为什么富不过三代？-基于分岔与分形视角的家企传承基于分岔与分形视角的家企传承1.1.人类传承问题人类传承问题整天抱着又哭又闹整天抱着又哭又闹;不喂母乳先天不足不喂母乳先天不足;单胎政策不会相处单胎政策不会相处;挑食拣食营养不均挑食拣食营养不均;隔代抚育过分溺爱隔代抚育过分溺爱;父母混蛋子女混球父母混蛋子女混球;生活安逸危机商数低生活安逸危机商数低.2.2.总裁管理生命周期的总裁管理生命周期的5 5个阶段个阶段主要变化因素阶段受命上任探索改革形成风格全面强化僵化阻碍认知模式的刚性中强或强或弱中强强且上升非常强职务知识知之甚少但上升很快大体熟悉;中速上升非常熟悉;缓慢上升非常熟悉;缓慢上升非常熟悉;缓慢上升信息源宽窄来源广,未经过滤来源广,信息过滤依赖少数信息源;过滤加剧依赖少数信息源;信息高度非常少信息源,高度过滤信息任职兴趣高高中高中高但是下降中低,下降权力弱,上升中,上升中,上升强,上升非常强,失控产生3 3.“富不过三代富不过三代”是家族企业传承的整体规是家族企业传承的整体规律律我国历史上没有统计资料可以说明“富过三代”的极低概率，但流传的“富不过三代”的案例比比皆是。改革开放30年虽然家族企业发展了，也有成功传承的案例，但深入分析就会发现这些传承成功的案例还不是纯两代传承，更多的是两代人共同创业的案例。李天岩与约克的论文（1975）周期3意味着乱七八糟（Period three implies chaos）第一次引人了“混沌”的概念。李天岩与约克指出：即使在一维系统中，只要出现周期3，则该系统也能呈现其它的周期，也能呈现完全的混沌状态。如果从混沌经济学的观点看，在纷繁复杂的经济系统中具有内在的随机性，通过混沌经济学的整体把握，“富不过三代”是逻辑的必然。4.4.周期周期3 3意味着乱七八糟意味着乱七八糟当1时，存在稳定的不动点;当=1时，发生跨临界分岔，结构不稳定当13时，系统就出现混沌状态。当周期超过3时，这个简单的系统已经出现了非常多的分岔，而当超过极限时，系统将出现非周期的定态运动，进入混沌运动区。状态空间控制空间5.5.家企传承中的非线性因素家企传承中的非线性因素家族企业传承是多因素、非线性相互作用的产物。家族企业传承是多因素、非线性相互作用的产物。家族企业传承涉及到诸多因素：传者、接者、传的相关方，接的相关方，还有环境等等。特别是第二代向第三代传承的过程，即从兄弟姐妹的家族企业向堂兄弟姐妹的家族企业过渡，股权更加分散，沟通成本更加增大，家族利益分歧更大，各种因素交织扭结，形成复杂的非线性反馈系统。结构决定功能。由于家族企业的传承是这种多因素，非线性互相作用的产物，家族利益的分歧导致家族企业决策的难度，常常是企业战略定位摇摆；决策常常滞后于市场的机遇。366.6.家族企业传承无法远期预测家族企业传承无法远期预测我们知道非线性系统具有不可预期性，所以，从机理上说家族企业发展同样具有不可预期性。还有环境的变化，产业结构的调整，技术的创新、家族的变迁都是不可长期预期的，所以家族企业百年传承具有不可预测性。家族企业外部环境也具有混沌性。企业正置身于一个变化丛生的混沌世界，外部环境瞬息万变，顾客的需求捉摸不定，稍不留意就会功亏一篑，以稳定为目标的传统管理模式显然不能适应动态复杂的外部环境。nxnx0=0.1x0=0.10000001x0=0.10000011 12 23 3.505051515252.0.360.921,60.289,013,76.0.277,569,060.802,094,380.634,955,92.0.360,600,000.921,600,030.289,013,64.0.435,057,390.983,129,830.086,342,25.0.360,000,030.921,600,360.289,012,55.0.973,049,590.104,139,310.373,177,25.7.7.代际传承中，混沌与秩序性代际传承中，混沌与秩序性家族企业传承的表面随机现象后面隐藏着规律与秩序。我们把代际传承的领导人看成两个吸引子。在创业的过程中，家族企业只有一个吸引子，系统是稳定的，家族企业也是稳定的，当代际传承过程中逐步形成两个吸引子，这就可能导致系统的不稳定，家族企业传承就要失败。如果新生代是逐步进入系统，系统就会在两个吸引子中间周期摆动，最后创业企业家退出导致系统一个吸引子，结果家族企业传承是成功的。如果一个系统突然受外界干扰形成多个吸引子，系统就不会稳定，导致系统的紊乱，也就是说导致家族企业传承的失败。5复杂性视角的企业家理论复杂性视角的企业家理论1.1.各种企业家理论各种企业家理论企业家研究理论企业家静态研究企业家复杂性研究企业家动态研究企业家职能理论企业家素质理论资本模式人力资本模式企业家激励理论企业家行为理论领导模式研究选择模式研究提出的理论及要借助混沌吸引子理论研究的问题.熊彼特的创新精神马克斯韦伯的宗教精神(敬业精神)企业家的四种人理论。三个指标:财富、才能、风险态度2.倡导企业家精神倡导企业家精神企业的产生是企业家的发现和创新的产物，是企业家基于其对利润机会进行成功策划的结果。企业既不是像科斯所认为的那样是市场机制的抑制物，也不像阿尔欣和德姆塞茨所坚持的是一个准市场，企业只能是企业家精神的产物，是市场过程的产物。家族中的创业者既不能被投资、搜寻，也不能被其他人所雇佣或利用，他只能创业，组织家族成员、运用社会资源创立家族企业。甘德安的成长的中国企业家.华中科技大学出版社,1997年版根据复杂性科学研究对企业及其创新的洞察，创新具有复杂性特征。一是创新主体的复杂性。一是创新主体的复杂性。企业的创新成长过程是一个由多种要素构成的复杂系统,在这个系统中,不仅包含家族、企业家、自身企业，还包括相关企业、科研机构、地方政府、用户等，这些多极创新主体之间的相互作用构成了纵横交错的关系,形成了一个复杂的网络。二是创新环境的复杂性。二是创新环境的复杂性。企业的创新成长不能脱离社会环境而孤立进行,而是依存于一个由市场环境、资金环境、资源环境、科技环境、政策环境、文化环境等构成的不确定的、复杂的系统。三是技术本身的复杂性。技术本身的复杂性。2.倡导企业家精神倡导企业家精神 3.3.企业家就是混沌吸引子企业家就是混沌吸引子复杂系统中，混沌吸引子的吸引与排斥体现了耗散与涨落的对立与统一。耗散是系统自我保持的主导因素，涨落是系统创新的主导因素。企业家是在整体秩序维持的情况下追求创新与破坏，通过创新使企业在新的条件下具有秩序。434.4.基于复杂性视角的企业家理论基于复杂性视角的企业家理论在混沌管理中实现企业家的创新功能.抓住企业家就抓住了企业的灵魂，那么抓住混沌吸引子就抓住了系统的本质。如果，我们把企业看成是一个复杂系统的话，企业家本质上就是一个混沌吸引子。企业家的角色的的复合就是作为混沌吸引子性质的混合。企业家的角色系列中既有企业家的角色，也有管理者的角色；既是创新者，也是管理者；既是秩序的破坏者，也是秩序的保护者。这正是企业家作为混沌吸引子的特征。4.4.基于复杂性视角的企业家理论基于复杂性视角的企业家理论22从复杂适应系统看企业家。企业家应具有以下基本特点:一是主观能动性:企业家作为自由活动的有思维的主体,会通过一系列的行动去达到自己的目标。比如通过教育和培训,努力获得知识和工作技能,以适应社会、企业发展目标和环境的变化。二是动态性:企业家作为生物的有机体,有一定的生命周期,劳动能力也会随时间而变化,因此,企业家具有一定的时效性和动态性。三是资本性:由于企业家在获得知识、技能、体能这些构成人力资本要素的过程中进行了投资与一些额外的支出,从而使得劳动力具有价值,成为人力资本。四是社会性:企业家生活在社会上,承担着上责任.455.5.企业家具有捕捉机会的能力企业家具有捕捉机会的能力在市场经济的环境中，企业作为市场的替代物，关键是要吸引市场各类资源到企业，那么企业家就起到吸引子的作用。企业家个人的魅力、承担风险的能力、创造利润的能力与创造企业愿景以吸引人才加入企业的能力，都是企业家作为混沌吸引子特征的显形。由于市场的不确定性，利润创造的不确定性，企业家的决策与创新是否赢得利润是不确定的，具有混沌特征。如果企业家具有足够的吸引力，企业就具有稳定的系统，如果，企业家的创新与决策不适应市场的需要，生产的产品与服务没有消费者，企业就处于不稳定的状态。以野兔吃草为例。当野兔较少时,野兔数量的增加便成为“吸引”作用，即保持野兔生存“稳定”的一面；当野兔数量增加到一定的程度,现存的野草难以维持如此多的野兔生存，这时数量的增加变成为“排斥”作用,即许多野兔不得不饿死,即反映野兔生存“不稳定”的一面。6.6.企业家具有吸纳外部负熵能力企业家具有吸纳外部负熵能力企业并购的动因，就是企业家作为混沌吸引子，不断从外部吸引负熵，其目的是企业永续不断地向前发展，远离平衡态，并使之并购前后的熵变为负。因此，企业在选择被并购方时，总是选取能量多而能质低的企业，输出的是含能量大而且能质高的产品和能量小而且能质低的废弃物，在此过程中，系统同外界市场之间有一个熵流，表示系统同外界市场发生交换时的熵变，它的作用是使系统的熵值变小。在混沌复杂系统中实现企业家主动性的本质在混沌复杂系统中实现企业家主动性的本质.企业家应具有以下基本特点:一是主观能动性,企业家作为自由活动的有思维的主体,会通过一系列的行动去达到自己的目标;二是动态性,企业家作为生物的有机体,有一定的生命周期,劳动能力也会随时间而变化,因此,企业家具有一定的时效性和动态性;三是资本性,由于企业家在获得知识、技能、体能人力资本要素的过程成为人力资本。:四是社会性,企业家生活在社会上,承担着上责任.477.7.企业家形成过程就是企业吸引子形成的过程企业家形成过程就是企业吸引子形成的过程不同的吸引子，也有不同的企业家。企业家不同角色隐含不同的吸引子。企业家的目标就是企业的目标，企业家就是企业的吸引子。企业文化就是企业家的文化，所以企业家就是企业的吸引子。企业家是社会网络的结点，社会网络的结点就是企业吸引子，企业家起到吸引子的作用。企业家是信任维持的，企业家的成败在于信任的建立，所以，企业家的信任机制就是企业的吸引子。企业家的形成过程就是企业吸引子形成的过程，不同的形成过程导致不同类型的吸引子。企业家形成有不同路径，反映的是吸引子不同的形成道路或者形式？企业并购的动因，就是企业家作为混沌吸引子，不断从外部吸引负熵，其目的是企业永续不断地向前发展，远离平衡态，并使之并购前后的熵变为负。488.8.要发挥企业家吸引子的作用要发挥企业家吸引子的作用11在企业自组织与他组织过程中实现企业家吸引子作用在企业自组织与他组织过程中实现企业家吸引子作用.家族企业本质上不仅是一种自组织，也是一种组织，企业行为说到底也就是组织行为。所以，企业自组织的产生作为一个过程，有两种发展形式：第一种是由非组织向组织的有序发展过程，其本质是组织程度从相对较低（包括“无”）向相对较高演化，表现出间断性的突变。这一过程反映了企业组织层次跃升的过程，相当于家族企业的创业者在掌握了相应资源后组建企业，使新兴企业具备简单结构和功能，并将知识、技能等无形的资源转变为有形的商品，初步形成企业的过程。这是一个突变的过程，企业从无到有。8.8.要发挥企业家吸引子的作用要发挥企业家吸引子的作用22企业家的社会网络结点，主要由亲人、朋友和同学等组成，节点间的联系呈现强联系型。结点能提供的资源是基于相互认同感和亲情的信任，因此企业家重点获取的是现实的、可靠的资源支持，但是信息的多样性不足。网络中的知识单向流动，频繁、低成本，企业家可开放式学习，不断在试错和学习中，增加、更换自己原有的认知模式，并初步形成特有的企业家精神。在企业成长阶段，原有网络不能满足企业的需求，企业家对其做出一定的调整和拓展（与亲戚、朋友、同学的联系减少，联系增多的是新结交的，可以为企业提供必要资源的人），建立基于经济关系的弱型社会网络，以满足成长阶段的需要。企业家在获取多样化的网络资源的同时，也要考虑维护社会网络所需的成本，如为了保证信息与资源的高质量，维护网络所花费的物质和时间成本等。这些都体现了企业家作为企业吸引子的作用。9.9.企业家要慎对初始值企业家要慎对初始值从混沌学的观点来看,企业家管理系统属于混沌系统,因为它具有混沌系统的一个重要特征:对初值的敏感依赖性。混沌系统存在着各种复杂的动力学现象,如:平衡点、周期解、概周期解以及混沌吸引子。微小的初值变化就会造成系统状态的巨大变化,这也就是所谓的“蝴蝶效应”。这种情况在企业家管理系统中则大量存在着,比如系统的组织结构、管理体制及控制方式都没有大的改变,而一个微不足道的失误就会导致巨大的损失以至于企业的破产。这是因为在系统的动力学区域内,某些行为(分岔参数)存在着分岔点,分岔点前后系统会出现完全不同的状态。因此对于企业家管理者来说,找到并控制这些关键因子(分岔参数)是非常重要的一项任务。实际的操作过程中,对于有经验的企业家管理者来说,凭经验与直觉就可以确定某些关键因子。10.10.创业企业家影响家族企业的代际传承创业企业家影响家族企业的代际传承家族企业是企业家的主观想象，是企业家的发现和创新的产物，是企业家对家族使命的体现，也是市场机会的把握。企业是企业家的企业，企业是企业家的人格表现。但是，发展中国家最为短缺的资源是企业家及企业家精神。彼得德鲁克也认为，企业家才是企业的基本资源，也是最稀缺、最昂贵、最易损坏的资源，而且是折旧最快、最需要经常予以补充的一种资源。日本一位管理学家曾指出：“科学技术和经营管理是经济发展的两个轮子，而企业家则是这两个轮子的轴”。企业家是企业效率的创造者，是科技转化生产力的组织者，企业家是激励创造力的领导者，是生产要素中的关键要素。企业内部保持企业家的一贯性和连续性非常重要。没有企业家精神的传承就没有企业的传承，也就是“富不过三代”。5从复杂性看家族企业治理结构从复杂性看家族企业治理结构1.1.家族是如何影响企业治理结构的？家族是如何影响企业治理结构的？家族企业与非家族企业的主要区别在于企业加入了家族的要素。从治理机制看，家族企业是家族或者企业管理模式在企业的翻版。家族企业用心理契约替代文本契约，而非家族企业则是建立在经理要素市场上的交易契约。家族企业治理与非家族企业的治理虽然同属契约化治理,但存在着显著差异。2.家企与非家企在治理结构的区别家企与非家企在治理结构的区别我们知道，家族企业与非家族企业的主要区别在于企业加入了家族的要素。从治理机制看，家族企业是家族或者家庭企业管理模式在企业的翻版。家族企业主要依靠家长专制、亲情管理、利他主义、差序格局、嗣子继承等家族内部相继的一些制度安排来实现企业秩序。从契约关系看：家族企业用心理契约替代文本契约，而非家族企业则是建立在经理要素市场上的交易契约。从委托-代理关系看：从家族内成员的低成本代替市场家族外代理的高成本。家族企业是家庭契约连结的一类企业，而非家族企业是交易契约连结的一类企业。所以，家族企业治理与非家族企业的治理虽然同属契约化治理,但存在着显著差异 3.家族企业治理机制系统具有适应性家族企业治理机制系统具有适应性11所谓具有适应性，就是指它能够与环境以及其他主体进行交互作用家族企业治理机制系统也具有反馈适应性，处于家族企业治理机制系统中的主体会根据其他主体的行为和环境的变化来调整自身的状态和行为，并且能够通过正反馈(激励)和负反馈(监督和约束)进行学习，以形成新的行为，使自身发生适应性变化。3.家族企业治理机制系统具有适应性家族企业治理机制系统具有适应性2 2复杂性是适应性的必然结果。复杂性首先是基于外部环境的复杂性。外部环境的不确定性主要表现在市场需求量的变化，消费者偏好的变化，相关利益主体如家族股东、非家族股东、非家族管理层变动和供应商等地位的变化，此外，整个宏观经济的发展趋势也影响到公司治理机制系统的运行，比如金融危机给企业带来的生存危机。此外是外部环境的多样性。公司治理机制系统外部环境的多样性包括证券市场、产品市场、经理市场、各种法律规则、社会文化环境等等。家族企业治理机制复杂适应性的另一方面是来自内部主体之间非线性的交互作用导致的复杂性。4.家族企业治理机制系统具有涌现性家族企业治理机制系统具有涌现性公司治理结构系统主体之间的相互作用会使新的组织行为模式涌现出来。在每个层次上都有新的模式出现，低层次上的公司治理结构系统通过相互作用产生高层次的现象，高层次现象由低层次上的现象组成。公司治理结构系统是具有系统整体涌现性的系统。整体的涌现性主要是由公司治理结构系统组成部分按照它们的关联性相互作用、相互补充、相互制约而激发出来的。5.家族企业治理机制系统具有动态性家族企业治理机制系统具有动态性家族企业治理机制系统内的内部控制是一个典型的动态过程。从创办家族企业与原始家族企业到准公司制企业、现代家族企业；所有权，从业者完全拥有到业者本人或家族成员共同享有。所有权开始分散到兄弟姐妹共享、堂兄弟姐妹共享；从家族独占到允许经理阶层持有本企业股份；从父承子业到引进职业经理人，从职业经理人共享到公司上市完全是一个典型的内部控制的动态过程，然后是从单边到多边治理的动态过程。从创办内部控制是对整个经营活动之前、之中和之后的监督和控制，公司的经营活动正常情况下不会停止，而且企业与家族自身的发展与交互非线性作用及环境的不断变化，因此内部控制总是处于一个发现问题、解决问题、发现新问题、解决新问题的循环往复的动态过程之中。6.家企治理结构具有层次性家企治理结构具有层次性 层次性是公司治理结构系统的一个普遍的基本的特征，而家族企业在一般的企业的科层上又多了家族的层次性。不同层次具有不同的要素和结构，服从不同的运动规律。家族企业治理结构系统的涌现、自组织、浑沌等特性就是由于家族企业治理结构系统层次性的根源。正如费孝通先生所说：富有传统文化的中国人，总是以自我为核心，以血缘、姻缘等亲缘关系为纽带，形成由近及远、由亲至疏的差序格局，由此形成社会关系网络。正是这些特征，导致家族企业治理结构的特殊性。7.7.家企治理结构决定家企的功能家企治理结构决定家企的功能中国家族企业股权结构和资本结构单一，从而极大地限制了企业继续发展的空间。家族作为最为特殊的要素进入家族企业导致家族企业治理结构的特殊性。家族企业治理结构层次性不足导致导致家族企业治理结构不合理。企业家在家族企业治理结构中起到决定性作用。治理结构不同导致家族企业与非家族企业的管理模式不同。治理结构不同导致家族企业与非家族企业的经营效率,企业文化与传承模式不同。61618.8.家企治理结构的具有演化特征家企治理结构的具有演化特征家企治理结构演化家企治理结构演化非家族非家族家族非家族家族非家族家族家族非家族 内部人控制两权分离规范化管理 家族6从复杂性看家族企业生命周期从复杂性看家族企业生命周期1.1.基于复杂性的家族企业生命周期探究基于复杂性的家族企业生命周期探究众多学者提出了企业的生命周期理论。包括企业演化论企业演化论,生命周期阶段论。生命周期阶段论。3.3.生命周期归因论。生命周期归因论。4.4.生命周期博弈论。生命周期博弈论。二次孕育成长初创期种子期成长期成长期成熟期二次成长衰老期二次创业成长一是过分夸大了生物学意义上的隐喻，二是现有生命周期理论强调了企业与人的相似性。却忽视了企业与人的本质差异,三是企业与人的进化机制存在明显差异。四是.企业的死亡机制与人类不同。五是现有的理论对一些概念和问题的界定模糊不清。六是不同企业增长方式方面存在差异。七是生命周期模型虽多，从三阶段到十阶段，但究竟哪种模型是最恰当的?现有的理论无法回答。2.从复杂性看企业生命周期理论的不足从复杂性看企业生命周期理论的不足3.3.家族企业生命周期最根本的原因家族企业生命周期最根本的原因（1）创办时从外部吸收负熵：资源，机会（2）发展时吸收资源、信息、技术等负熵（3）衰败期：正熵负熵，组织僵化，正熵增加，封闭系统负熵不能吸收。S=dQ/T克劳修斯热力学第二定律,世界是热寂的;S=klogW熵定理4.4.基于基于CASCAS的家族企业生命周期探究的家族企业生命周期探究家族企业是一个复杂适应系统，其生命周期不过是其聚集特性的展现,家族企业生命周期不过是作为企业熵的正负作用的结果;混沌与分岔是刻划企业生命周期的有效工具与模型;借助复杂性的企业生命周期理论使家族企业走向长青通过跨越企业的边界从外部及其他企业获得负熵;通过企业重组与并购落得负熵的能力,通过序参数把握企业的路径选择能力,家族企业的学习与创新能力。