《合同管理办法》宣导

合 同 管 理 办 法 宣 导 第 二 部 分第 一 部 分 合同管理办法要点讲解实施中存在的问题及改进措施 目 录 合 同 管 理 办 法 中 的 合 同 是 指 凡 以 总 公 司 、 分 公 司 或 中 心 支 公 司 为 一方 当 事 人 ， 与 其 他 法 人 、 自 然 人 、 其 他 组 织 之 间 设 立 、 变 更 、 终 止 民 事 权 利义 务 关 系 的 各 式 合 同 ， 包 括 但 不 限 于 承 保 协 议 、 业 务 合 作 协 议 、 专 业 代 理 合同 、 兼 业 代 理 合 同 、 经 纪 合 同 、 公 估 合 同 、 购 销 合 同 、 技 术 开 发 合 同 、 职 场购 买 合 同 、 职 场 租 赁 合 同 、 职 场 装 修 合 同 及 律 师 聘 用 合 同 等 。 合同的定义、范围第 一 部 分 合 同 管 理 办 法 要 点 讲 解劳 动 合 同 、 再 保 险 合 同 、 资 产 管 理 及 投 资 理 财合 同 的 管 理 不 适 用 本 办 法 ， 由 相 关 部 门 另 行 规定 合同管理体系第 一 部 分 合 同 管 理 办 法 要 点 讲 解合 同 经 办 部 门 和 经 办 人 负 责 、 业 务 审 核 和 法 律 审 核并 重 、 公 司 领 导 审 批 相 结 合 管 理 原 则管 理 部 门 综 合 管 理 部 合 同 档 案 存 档 管 理 （ 分 公 司 文 秘岗 ）协 调 业 务 审 核 和 法 律 审 核 工 作流 程负 责 合 同 法 律 审 核 合同订立权限第 一 部 分 合 同 管 理 办 法 要 点 讲 解可订立合同的主体总公司 分公司 中心支公司不可订立合同的主体支公司 营销服务部 各部门 拟 稿 人 分 公 司 总 经 理 室合 同 经 办 部 门 分 公 司 合 规 岗总 公 司 合 规 部 会 审 业 务 部 门 相 关 业 务 部 门 会 签合同审核一般流程总 公 司 对 口 业 务 部 门总 裁 室第 一 部 分 合 同 管 理 办 法 要 点 讲 解 拟 稿 人拟 稿 人 第 一 部 分 合 同 管 理 办 法 要 点 讲 解合同审核一般流程123 先 业 务 审 核 后 法 律 审 核 ， 所 有 合 同 须 经 分 公司 合 规 岗 审 核业 务 部 门 应 签 署 明 确 审 核 意 见 ， 否 则 下 一 流程 有 权 退 回分 公 司 业 务 部 门 不 得 越 过 总 公 司 对 口 业 务 部 门 直 接 将 合 同 转 至 总 公 司 合 规 部注意事项 第 一 部 分 合 同 管 理 办 法 要 点 讲 解合同业务审核23审查内容 合 同 当 事 人 的 主 体 资 格 和 资 信 情 况 。合 同 事 项 是 否 属 于 合 同 经 办 部 门 和 分 支 机 构 的 职 责范 围 或 授 权 范 围 。 合 同 事 项 是 否 符 合 公 司 的 业 务 政 策 ， 或 者 是 否 与公 司 已 经 签 署 或 承 诺 的 其 他 合 同 业 务 相 冲 突 。 45 合 同 是 否 对 公 司 有 利 以 及 公 司 可 能 承 担 的 业 务 、 经 济 风 险 程 度 。其 他 需 要 业 务 审 核 的 事 项 。1 第 一 部 分 合 同 管 理 办 法 要 点 讲 解合同法律审核审核前提 23 合 同 内 容 填 写 完 整 ， 正 确 表 达 合 同 的 目 的 及 合 同 双方 的 真 实 意 思 ， 具 备 该 类 合 同 所 要 求 的 主 要 条 款 。 无 常 识 性 的 文 字 及 标 点 符 号 方 面 的 错 误 。 送 审 合 同 留 有 空 格 需 要 填 充 的 ， 送 审 单 位 或 部 门 须将 空 格 填 满 。4 5 合 同 经 办 部 门 负 责 人 和 相 关 会 审 业 务 部 门 负 责 人 已做 业 务 审 核 并 签 署 实 质 、 明 确 的 意 见 。合 同 经 办 部 门 提 供 与 合 同 有 关 的 背 景 资 料 。 1 第 一 部 分 合 同 管 理 办 法 要 点 讲 解合同法律审核审核内容 23 合 同 当 事 人 的 主 体 资 格 。 合 同 内 容 的 合 法 合 规 性 。 合 同 条 款 的 规 范 性 、 逻 辑 严 密 性 。45 合 同 可 能 导 致 的 法 律 风 险 。 其 他 需 要 法 律 审 核 的 事 项 。 1 第 一 部 分 合 同 管 理 办 法 要 点 讲 解合同法律审核权限划分 23 分 公 司 合 规 岗 独 立 审 核 其 权 限 范 围 内 的 合 同 。 分 公 司 合 规 岗 认 为 合 同 重 大 、 复 杂 ， 超 出 其 审 核 能力 ， 可 报 总 公 司 合 规 部 审 核 。 分 公 司 尚 未 配 备 合 规 人 员 或 分 公 司 合 规 人 员 因 故 无法 履 行 法 律 审 核 职 责 的 ， 上 报 合 规 部 审 核 。4 总 公 司 业 务 部 门 认 为 确 有 必 要 ， 在 其 审 批 之 后 可 转合 规 部 审 核 。1 第 一 部 分 合 同 管 理 办 法 要 点 讲 解合同法律审核合规岗审核权限 12 使 用 总 公 司 标 准 化 合 同 文 本 签 订 合 同 ， 未 作 修 改 或未 对 合 同 文 本 内 容 作 实 质 性 变 更 的 。 续 签 合 同 ， 未 作 修 改 或 未 对 合 同 文 本 内 容 作 实 质 性变 更 的 。3 除 上 述 二 类 合 同 之 外 的 合 同 ， 合 同 金 额 小 于 5万 元 （ 不 含 5万 元 ） ， 且 不 属 于 战 略 性 合 作 协 议 、 技 术开 发 合 同 、 律 师 聘 用 合 同 的 。 第 一 部 分第 二 部 分 实施中存在的问题及改进措施合同管理办法要点讲解 目 录 第 二 部 分 实 施 中 存 在 的 问 题 及 改 进 措 施问 题 措 施大 部 分 合 同 未 编 号 或 者 编 号 不合 规 文 秘 岗 在 盖 章 时 必 须 给 合 同 编 号 ， 并且 在 合 同 检 索 目 录 里 记 录 。 合 同 未 存 档 或 者 存 档 不 合 规 1、 经 办 人 在 签 署 合 同 时 ,合 同 数 量 最 少一 式 三 份 ,由 经 办 人 、 综 合 管 理 部 、 合 同对 方 当 事 人 各 执 一 份 ； 2、 其 他 部 门 需 要存 档 合 同 的 ， 应 当 在 会 审 时 提 出 。 第 二 部 分 实 施 中 存 在 的 问 题 及 改 进 措 施问 题 措 施存 在 合 同 会 审 部 门 时 ,合 同 审核 签 报 流 转 不 规 范 将 签 报 退 回 ， 待 会 审 部 门 出 具 明 确 的业 务 审 核 意 见 后 再 审 核