《研究生入学讲座》PPT课件

华 北 电 力 大 学 2010级 研 究 生 入 学 讲 座学术论文的写作方法、规范及学术操守问题 主 讲 人 ： 华 北 电 力 大 学 学 报 期 刊 出 版 部 王 佃 启2010.09 主讲人简介p 王 佃 启 ， 男 ， 北 京 市 高 校 文 科 学 报 研 究 会 副 理 事 长 兼 秘 书 长 ， 华 北电 力 大 学 学 报 （ 社 科 版 ） 主 编 。p 曾 策 划 出 版 并 担 任 中 国 学 校 工 作 实 用 大 全 中 国 企 业 实 用 大 全 中 国 人 事 工 作 实 用 大 全 中 国 商 贸 实 用 大 全 挑 战 与 希 望 面 向 21世 纪 的 高 校 教 育 教 学 改 革 论 文 集 探 索 与 创 新 新 世 纪 高校 人 文 社 会 科 学 理 论 创 新 论 文 集 等 大 中 型 图 书 的 副 主 编 ， 社 会 科学 期 刊 编 辑 实 用 手 册 编 委 兼 撰 稿 人 。p 曾 在 人 民 日 报 发 表 为 了 三 亿 小 读 者 等 理 论 评 论 文 章 6篇 ； 在 首 都 师 范 大 学 学 报 （ 社 会 科 学 版 ） 、 中 国 社 会 科 学 院 研 究 生 院学 报 等 学 术 理 论 杂 志 发 表 李 贺 无 家 室 考 辨 、 戴 叔 伦 若 干 诗 作辨 伪 补 正 等 学 术 理 论 文 章 20余 篇 。 p 2004年 以 来 获 “ 北 京 市 高 校 人 文 社 科 学 报 优 秀 主 编 ” 、 “ 全 国 理 工 农医 院 校 社 会 科 学 学 报 优 秀 主 编 ” 、 “ 全 国 高 校 社 科 学 报 事 业 突 出 贡 献奖 ” 等 多 项 荣 誉 。 一、写作方法问题二、写作规范问题三、学术操守问题四、核心期刊问题五、投稿应注意的问题 一、学术论文的写作方法p（一）学术论文的分类：繁多p根据论文的性质、特点和写作目的，一般可以把论文分为两大类：一类是理论性的学术论文；一类是实证性的研究报告。p理论性的学术论文常见的形式有：学术评论、理论探讨、经验总结、综合评述等。p实证性的研究报告常见的形式有：实验报告、调查报告、观察报告、发明报告等。 科技论文的特点p 科技论文是对创造性的科研成果进行理论分析和总结的科技写作文体。p 1学术性：要求读者应具有某一方面的专业知识。它与科技新闻报道文章、科普文章、以及科技应用文有较大的区别。 p2创新性：创新性是科技论文价值的根本所在，也是衡量科技论文学术水平高低的重要标志。 p 3科学性：科技论文的撰写必须实验数据、论据充分，推理论证严谨、准确，要能反映出写作者科学思维过程和所取得的成果。写作过程中要经过周密思考，论点应经得起推敲。 p 4再现性：根据论文中所描述的实验方法、实验条件、实验设备，重复作者的实验时，应能得到与作者相同的结果。 p 5可读性：文字通顺、语法正确、概念准确、表达清晰、论点鲜明、论据充分等。p 6规范性：科技论文的规范性具有标准化的特性。符合期刊投稿的规定。 p博士、硕士学位论文是一类特殊的科技论文。除应遵从科技论文的一般原则外，还有其自身的特点。p研究生学位论文是供专家审阅和同行参考的学术著作。应注意文字精练、重点突出，避免重复叙述本专业研究人员人所共知的常识性的内容。p要注意构筑论文各章节之间的有机联系，形成结构严密的整体。学位论文的特点 p学位论文将作为科技档案被永久保存，对本学科、本单位研究工作有承前启后作用。要求：p文献评述要较为详尽p研究方法与结果的应较详细交待p对实验结果要作深入的讨论分析（理学学位论文应有较高的理论性）p参考华北电力大学研究生院制订的：p华北电力大学研究生学位论文书写范例p华北电力大学研究生学位论文撰写规范 学术研究的核心准则p道德层面p诚实(Honesty)p公正(Fairness)p能力层面p怀疑与探索精神p耐力p合作p开放 p范文澜：“板凳须坐十年冷，文章不写一句空。” （二）学术论文撰写的基本步骤p 确立选题 制订方案收集资料p 组织素材撰写初稿修改定稿p l确立选题p（1）从作者自身的知识、兴趣、专业背景考虑；p（2）选题内容有较多的文献资料可供参阅；p（3）在理论和实践上有一定的价值和意义； p（4）比较容易进行学术创新的；p（5）尽量使问题细化，大处着眼，小处落笔。p 举 例 ： 新 能 源 的 利 用 研 究 论 自 动 化 在 我 国 工 业 现 代 化 建 设 中 的 作用 纳 米 材 料 的 物 理 化 学 研 究 非 电 解 质 溶 液 的 热 力 学 研 究 p 2制订方案p 研究方案通常需要回答以下问题：p（1） What to study 研究什么？p（2） Why study it 为什么作此研究？p（3） How to study it 如何对此进行研究？（按 怎 样 的 程 序 进 行 ?需 参 阅 哪 些 文 献 资 料 ? 采 用 哪 些 分析 手 段 和 工 具 ? 存 在 哪 些 局 限 性 ?研 究 在 理 论 和 实 践 方 面有 何 价 值 和 意 义 ? ）p 3收集资料p（1）查阅文献p（2）备案文献 p 4组织素材p（1）理清思路p（2）拟定提纲，构建框架。p 5撰写初稿p（1）紧扣主题p（2）注意逻辑p（3）标注疑问，留出修改空间p 6修改定稿p（1）通盘考虑p（2）删减补充p（3）反复斟酌（ 理 论 依 据 是 否 可 靠 ； 概 念 的 使 用 是 否 准 确 ； 论 据数 据 是 否 可 靠 ； 逻 辑 是 否 严 密 ； 文 字 标 点 是 否 正 确 ） p（4）最终定稿 （三）论文写作中常见的问题p 1、将论文写成教材或普及读物。基本是描述，无论证。p 2、将论文写成理论宣传文章。用套话和空话编织文章。p 3、将论文写成工作经验总结。基本上是新闻采访语言。p 4、理论前提不成立，引证不科学。如把引证教材、领导人讲话、新华字典、现代汉语词典作为“理论”论证。p 5、以偏概全，论证不清，结论草率。p 6、 语言表述问题。分 析 探 讨 ； 对 策 研 究 。 等等 。p 7、格式篇幅问题。p 8、参考文献引用问题。 二、关于写作规范的问题p（一）制订规范的依据p GB/T 3179 科学技术期刊编排格式p GB 3259 中文书刊名称汉语拼音拼写法p GB 3469 文献类型与文献载体代码p GB/T 3860 文献叙词标引规则p GB 4880 语种名称代码p GB 6447 文摘编写规则p GB/T 7408 数据元和交换格式 信息交换 日期和时间表示法p GB 7713 科学技术报告、学位论文和学术论文的编写格式p GB/T 7714 文后参考文献著录规则 p GB/T 9999 中国标准连续出版物号p GB/T 13417 科学技术期刊目次表p GB/T 16159 汉语拼音正词法基本规则p GB/T15835-1995 出版物上数字用法的规定 p GB/T15834-1995 标点符号用法 p中国高等学校社会科学学报编排规范(修订版) p中国高等学校自然科学学报编排规范(修订版) p中国科学院自然科学期刊编排格式规范 p ISO 690 Documentation Bibliographic References Content，Form and Structurep ISO 690-2 Information and Documentation Bibliographic References Part 2: Electronic Documents or Parts thereofp ISO 4 Information and Documentation Rules for the Abbreviation of Title Words and Titles of Publicationsp ANSI/NISO Z39.56 Serial Item and Contribution Identifier(SICI)p The Chicago Manual of Style p MLA Handbook for Writers of Research Papersp Publication Manual of the American Psychological Association p（二）学术论文的一般格式：p p | 题名p | 署名及工作单位p前置部分 | 摘要p | 关键词p p | 前言 实验部分 p | 正文 结果p | 结论 讨论p主体部分 | 致谢 p | 参考文献p | 英文摘要 p题名（中英文）p作者（姓名、工作单位或通讯地址）p摘要（中英文）p关键词（中英文）p引言（你要作什么？做了什么？为什么做？） 原理 材料p正文 方法（你怎样做的） 结果（你发现了什么？） 讨论（你对所获结果的解释） p结论（必须精确、有条理、清晰与简要，由 结果得出）p建议（直接从结论中得出，你的建议） p致谢词（谁帮助了你）p参考文献p英文摘要p附录p 表格p 插图 （如未插在正文中的话）p 坐标图 p篇名应简明、具体、确切，能概括文章的特定内容，符合编制题录、索引和检索的有关原则，一般不超过20个字。必要时可加副篇名。篇名应尽量避免使用非公知公用的缩略语、字符、代号和公式。 1、篇名与层次标题 2、作者署名及工作单位p学术文章均应有作者署名。p作者姓名置于篇名下方，团体作者的执笔人也可标注于篇首页地脚位置。p译文的署名，应著者在前，译者在后，著者前用方括号标明国籍。 w作者应标明其工作单位全称、所在省、城市名及邮政编码，加圆括号置于作者署名下方。w多位作者的署名之间用逗号隔开；不同工作单位的作者，应在姓名右上角加注不同的阿拉伯数字序号，并在其工作单位名称之前加注与作者姓名序号相同的数字；各工作单位之间连排时以分号隔开。w示例：熊 易 群 1， 贾 改 莲 2， 钟 小 锋 1， 刘 建 君 1（ 1.陕 西 师 范 大 学 教 育 系 ， 陕 西 西 安 710062； 2.陕 西 省 教 育 学 院 教 育系 ， 陕 西 西 安 710061） 3、摘要p学术论文一般应附有中英文摘要。p摘要是报告、论文的内容不加注释和评论的简短陈述。具有独立性和自含性。p摘要一般200-300字，排在作者署名与关键词之间。p英文摘要的内容一般应与中文摘要相对应。p中文摘要前以“摘要：”或“摘要”作为标识；英文摘要前以“Abstract：”作为标识。 4、关键词p关键词是反映论文主题概念的词或词组，一般每篇可选38个，应尽量从汉语主题词表中选用。未被词表收录的新学科、新技术中的重要术语和地区、人物、文献等名称，也可作为关键词标注。p关键词应以与正文不同的字体字号排在摘要下方。多个关键词之间用分号分隔。中文关键词前以“关键词：”或“关键词”作为标识；英文关键词前以“Key words：”作为标识。p 示 例 ： 关 于 发 电 企 业 内 部 实 施 市 场 运 营 的 思 考 p 关 键 词 ： 发 电 企 业 ； 运 检 分 离 ； 市 场 运 营 5、中图分类号（一般由编辑完成）p中图分类号是按照中国图书馆分类法（第4版）对每篇论文标引分类号。p涉及多主题的论文，一篇可给出几个分类号，主分类号排在第1位，多个分类号之间以分号分隔。p分类号排在关键词之后，其前以“中图分类号：” 或“中图分类号”作为标识。 p 示 例 ： 风 险 投 资 机 制 与 我 国 高 校 科 技 成 果 产 业 化 中 图 分 类 号 ： F830.592； G472.5（ 投 资 制 度 ； 学 校 科 研 管 理 ） 6、文献标识码 p按照中国学术期刊（光盘版）检索与评价数据规范规定，学术文章应标识相应的文献标识码。pA 、理论与应用研究学术论文；B、 理论学习与社会实践总结；C 、业务指导与技术管理性文章；D 、动态性信息；E、 文件、资料。p中文文章的文献标识码以“文献标识码：”或“文献标识码”作为标识。 p 示 例 ： 文 献 标 识 码 ： A； 文 献 标 识 码 A 7、文章编号（由编辑完成） p凡具有文献标识码的学术文章均可标识一个数字化的文章编号；其中A、B、C三类文章必须编号。p文章编号由每一期刊的国际标准刊号、出版年、期次号及文章篇首页页码和页数等5段共20位数字组成，其结构为：XXXX-XXXX（YYYY）NN-PPPP-CC。其中文标识为“文章编号：”或“文章编号”。 p 示 例 ： 文 章 编 号 ： 1008-2603（ 2009） 01-0025-04 8、收稿日期 p 收稿日期是指编辑部收到文稿的日期，必要时可加注修改稿收到日期。 p 收稿日期采用阿拉伯数字全数字式日期表示法标注，以“收稿日期:”或“收稿日期”作为标识，排在篇名页地脚，并用10字距正线与正文分开。p 示 例 ： 收 稿 日 期 ： 2009-03-28 9、基金项目 p获得基金资助的文章应以“基金项目：”或“基金项目”作为标识，注明基金项目名称，并在圆括号内注明项目编号。多项基金项目应依次列出，其间以分号隔开。基金项目排在收稿日期之后。p 示 例 ： 基 金 项 目 ： 国 家 社 会 科 学 规 划 基 金 资 助 项 目 （ 项 目编 号 ： 96BJL001） 10、作者简介 p学术文章要对文章主要作者的姓名、出生年、性别、民族（汉族可省略）、籍贯、职称、学位等作出介绍，以“作者简介：”或“作者简介”作为标识。p作者简介一般排在篇首页地脚，置于收稿日期（或基金项目）之后。p同一篇文章的其他主要作者简介可以在同一“作者简介：”或“作者简介”标识后相继列出，其间以分号隔开。 p 示 例 ： 作 者 简 介 ： 乌 云 娜 （ 1956-） ， 女 ， 蒙 古 族 ， 吉 林 省 前 郭 旗人 ， 华 北 电 力 大 学 经 济 与 管 理 学 院 教 授 ， 博 士 生 导 师 。 11、正文 p 文内标题力求简短、明确，题末不用标点符号（问号、叹号、省略号除外）。p文中应做到不背题，一行不占页，一字不占行。 p文中的图、表、附注、参考文献、公式、算式等，一律用阿拉伯数字分别依序连续编排序号。序号可以就全篇报告、论文统一按出现先后顺序编码，对长篇报告、论文也可以分章依序编码。其标注形式应便于互相区别，可以分别为：图1、图 21；表2、表32；附注1)；文献4；式(5)、式(35)等。 p层次不宜过多，一般不超过5级。p自然科学论文的层次标题要求用阿拉伯数字连续编码，不同层次的2个数字之间用下圆点(.)分隔开，末位数字后面不加点号。如“1”，“1.2”，“3.5.1”等；各层次的标题序号均左顶格排写，最后一个序号之后空一个字距接排标题。p社会科学论文的层次序号可采用一、（一）、1、（1）、1）；不宜用，以与注号区别。大段落的标题居中排列，可不加序号。（1）正文层次 （2）用字p应符合现代汉语规范，除某些古籍整理和古汉语方面的文章外，避免使用旧体字、异体字和繁体字。p简化字应执行新闻出版署和国家语言文字工作委员会以1992年7月7日发布的出版物汉字使用管理规定，以1986年10月10日重新发表的简化字总表为准。 （3）标点符号p要遵守GB/T15834-1995标点符号用法的规定。除前引号、前括号、破折号、省略号外，其余都应紧接文字后面，不能排在行首。p参考文献著录中的标点作为标识的用法另据后文规定。p夹注及表格内的文句末尾不用句号。p著作、文章、文件、刊物、报纸等均用书名号。p用数字简称的会议或事件，只在数字上加引号。用地名简称的，不加引号。p外文的标点符号应遵循外文的习惯用法。 （4）数字使用p执行GB/T15835-1995出版物上数字用法的规定，凡公历世纪、年代、年、月、日、时刻和各种记数与计量（包括正负数、分数、小数、百分比、约数），均采用阿拉伯数字。p年份不能简写。星期几一律用汉字。非公历纪年用汉字，并加圆括号注明公元纪年。p多位的阿拉伯数字不能移行。p4位以上数字采用3位分节法，即节与节之间空1/4字距。p5位以上的数字尾数零多的，可以“万”、“亿”作单位。 p大于999的整数和多于三位数的小数，一律用半个阿拉伯数字符的小间隔分开，不用千位撇。小于1的数应将0列于小数点之前。p 示 例 ： 应 该 写 成 94 652 023 567； 0 314 325p 不 应 写 成 94， 652 023， 567； 0 314， 325p数字作为语素构成定型的词、词组、惯用词、缩略语，应使用汉字。p邻近两个数字并列连用所表示的概数均使用汉字数字。 （5）物理量名称、符号与计量单位p物理量的名称和符号应符合GB31003102-86的规定。论文中某一量的名称和符号应统一。p物理量的符号必须采用斜体。表示物理量的符号作下标时也用斜体。p物理量计量单位及符号应按国务院1984年发布的中华人民共和国法定计量单位（见附录1）及GB31003102执行，不得使用非法定计量单位及符号。计量单位可采用汉字或符号，但应前后统一。计量单位符号，除用人名命名的单位第一个字母用大写之外，一律用小写字母。p非物理量单位（如件、台、人、元、次等）可以采用汉字与单位符号混写的方式，如“万tkm”，“t/(人a)”等。 p文稿叙述中不定数字之后允许用中文计量单位符号，如“几千克”。p表达时刻时应采用中文计量单位，如“上午8点3刻”，不能写成“8h45min”。p外文字母的正、斜体用法：按照GB31003102-86及GB7159-87的规定使用，即物理量符号、物理常量、变量符号用斜体，计量单位等符号均用正体。 （6）公式p公式原则上应居中书写。若公式前有文字（如“解”、“假定”等），文字空两格写，公式仍居中写。公式末不加标点。p公式序号按章编排，如第1章第一个公式序号为“(1-1)”。p文中引用公式时，一般用“见式 (1-1)”或“由公式 (1-1)”。p不能用文字形式表示等式 ，如： 受力方向的位移受力刚度 （7）插表p表应有自明性。表格不加左、右边线。表的编排建议采用国际通行的三线表。p每个表格均应有表题（由表序和表名组成）。表序一般按章编排，如第1章第一个插表的序号为“表1-1”等。表序与表名之间空一格，表名中不允许使用标点符号，表名后不加标点。p表头设计应简单明了，尽量不用斜线。表头中可采用化学符号或物理量符号。p全表如用同一单位，则将单位符号移至表头右上角，加圆括号。p表中数据应准确无误，书写清楚。数字空缺的格内加横线“”（占2个数字宽度）。表内文字或数字上、下或左、右相同时，采用通栏处理方式，不允许用“”、“同上”之类的写法。 p表内文字说明，起行空一格、转行顶格、句末不加标点。p如某个表需要转页接排，在随后的各页上应重复表的编号。编号后加“（续表）”，表题可省略。续表应重复表头。 （8）插图p图应有自明性。插图应与文字紧密配合，文图相符，内容正确。选图要力求精练，插图、照片应完整清晰。p机械工程图：采用第一角投影法，严格按照GB4457GB131-83机械制图标准规定。p数据流程图、程序流程图、系统流程图等按GB1526-89标准规定。p电气图：图形符号、文字符号等应符合附录3所列有关标准的规定。p流程图：必须采用结构化程序并正确运用流程框图。p对无规定符号的图形应采用该行业的常用画法。 p坐标图的坐标线均用细实线，粗细不得超过图中曲线，有数字标注的坐标图，必须注明坐标单位。p照片图要求主题和主要显示部分的轮廓鲜明，便于制版。如用放大或缩小的复制品，必须清晰，反差适中。照片上应有表示目的物尺寸的标度。 12、致谢 p致谢是作者对认为需要感谢的组织或个人表示谢意的文字，排于注释及参考文献之前，字体应与正文有所区别。 13、参考文献 p 1、 参考文献著录项目p a. 主要责任者。多个责任者之间以“，”分隔；p b. 文献题名；p c. 文献类型及载体类型标识；p d. 其他责任者（译者）；p e版本（初版省略）；p f. 出版项（出版地、出版者、出版年）；p g. 文献出处或电子文献的可获得地址；p h. 文献起止页码； p i. 文献标准编号(ISBN，ISSN，)。 p 2 、文献重复引用标记p同一作者的同一文献被多次引用时，在文后参考文献表中只出现一次，其中不注页码；在正文中标注首次引用的文献序号；并在序号的角标外著录引文页码。p 3、参考文献与注释的区别p参考文献是作者写作论著时所引用的已公开发表的文献书目，或有明确收藏地点的善本、档案，一般集中列表于文末；注释是对论著正文中某一特定内容的进一步解释或补充说明，以及未公开发表的私人通信、内部资料、书稿和仅有中介文献信息的“转引自”等类文献的引用著录，一般排印在该页地脚。p参考文献序号用方括号标注（如1、2），而注释用数字加圆圈标注(如、)。 p普通图书M ；会议论文C；报纸文章N；期刊文章J；学位论文D ；报告R；标准S；专利P；汇编G；档案B ；古籍O ；参考工具K；其他未说明的文献类型，采用单字母“Z”标识。p数据库DB 计算机程序CP 电子公告EBp电子文献的载体类型及其标识p磁带(magnetic tape)MT，磁盘(disk)DK，光盘(CDROM)CD，联机网络(online)OL，以文献类型标识/载体类型标识表示包括了文献载体类型的参考文献类型标识，如：p M/CD光盘图书(monograph on CDROM)；p DB/MT磁带数据库(database on magnetic tape)；p CP/DK磁盘软件(computer program on disk)； p J/OL网上期刊(serial online)；p DB/OL联机网上数据库(database online)；p EB/OL网上电子公告(electronic bulletin board online)。4、参考文献的类型 5、参考文献著录格式示例p 专 著 、 论 文 集 、 学 位 论 文 、 研 究 报 告 序 号 主 要 责 任 者 ， 文 献 题 名 文 献 类型 标 识 .出 版 地 ： 出 版 者 ， 出 版 年 ， 起 止 页 码 （ 任 选 ） 。p 1周振甫.周易译注M.北京：中华书局，1991.p 2陈崧.五四前后东西方文化问题论战文选C.北京：中国社会科学出版社，1985.p 期 刊 文 章 序 号 主 要 责 任 者 .文 献 题 名 J.刊 名 ， 年 ， 卷 （ 期 ） ： 起 止 页 码 .p 3何龄修.读顾诚南明史J.中国史研究，1998，（3）：167 173. p 析 出 文 献 序 号 析 出 文 献 主 要 责 任 者 .析 出 文 献 题 名 文 献 类 型 标 识 /原文 献 主 要 责 任 者 (任 选 ).原 文 献 题 名 .出 版 地 :出 版 者 ， 出 版 年 ： 析 出 文 献 起止 页 码 . p 4钟文发.非线性规划在可燃毒物配置中的应用C/赵玮.运筹学的理论与应用中国运筹学会第五届大会论文集.西安:西安电子科技大学出版社，1996:468-471.p 报 纸 文 章 序 号 主 要 责 任 者 ， 文 献 题 名 N.报 纸 名 ， 出 版 日 期 （ 版 次 ） .p 5谢希德.创造学习的新思路N.人民日报，1998-12-25（10）. p 国 际 标 准 、 国 家 标 准 序 号 标 准 编 号 ， 标 准 名 称 S.p 6GB/T 16159-1996，汉语拼音正词法基本规则S. p 电 子 文 献 序 号 主 要 责 任 者 .电 子 文 献 题 名 电 子 文 献 及 载 体 类 型 标 识 .电子 文 献 的 出 处 或 可 获 得 地 址 ， 发 表 或 更 新 日 期 /引 用 日 期 （ 任 选 ） .p 7王明亮.关于中国学术期刊标准化数据库系统工程的进展EB/01. http:/WWW 各 种 未 定 类 型 的 文 献 序 号 主 要 责 任 者 .文 献 题 名 Z.出 版 地 ： 出 版 者 ， 出版 年 .p 8张永禄.唐代长安词典Z.西安：陕西人民出版社，1980.p 古 籍 （ 1911年 以 前 出 版 、 无 现 代 版 本 但 有 据 可 查 的 善 本 ） ： 序 号 主 要 责任 者 .文 献 题 名 O.其 他 责 任 者 （ 包 括 校 、 勘 、 注 、 批 等 ） 刊 行 年 代 （ 古 历纪 年 ） 及 刊 物 机 构 （ 版 本 ） .收 藏 机 构 . p 9 杨 炯.杨盈川集O.民国8年商务印书馆四部丛刊影印刊刻本.p 外 文 文 献 ： 各 类 外 文 文 献 的 文 后 参 考 文 献 格 式 与 中 文 示 例 相 同 ， 其 中 题 名 的首 字 母 及 各 个 实 词 的 首 字 母 应 大 写 ， 期 刊 的 刊 名 可 用 全 称 或 按 ISO 4规 定 的缩 写 格 式 。 p 10 Marcel Merle. Sociologie des Relations InternationalesM.4th ed. Paris: Dalloz，1988.p 注 释 集 中 排 在 文 末 时 ， 参 考 文 献 排 在 注 释 之 后 。 p 1) 体现科学文化的继承性和发展历史；p 2) 尊重和保护他人的著作权；p 3) 精练文字，缩短篇幅；p 4) 便于编辑和审稿人准确评价论著的学术、技术水平；p 5) 与读者达到信息资源共享； p 6) 通过引文分析对期刊的学术影响力(应用总被引频次、影响因子、即年指标、他引率等数据衡量)做出客观的评价；p 7) 有助于建立科学公正的国家科学技术和社会科学评价平台；p 8) 促进科技情报和文献计量学的研究，推动该学科的发展。 6、著录参考文献的意义 p参考文献是科学研究的起点和基础，也是论著的重要组成部分。然而，对于著录文后参考文献的意义和作用，相当多的著者和编辑认识得很不够，具体表现是不太重视文献著录，在著录中存在诸多问题，例如：p 1) 篇均文献数量偏少。据2008年版中国科技期刊引证报告(核心版)，国内1 765种科技期刊发表的论文的平均引文量为10.01条/篇；另据2008年版中国期刊引证报告(扩刊版)，国内6 082种期刊发表的论文的平均引文量为7.92条/篇。而国外期刊的科技论文的平均引文量超过30条/篇。国内13种编辑出版方面的期刊发表的论文的平均引文量只有3.15条/篇，编辑学报稍多些，也仅为9.37条/篇。 p 2) 有意无意地对明明引用了文献的地方(如引用他人的观点、数据、文字、图表等)未作任何标注。美国芝加哥手册规定：“凡使用他人原话在3个连续词以上，都要使用直接引号，否则即使注明出处，仍视为抄袭”；“无论直接还是间接引用，凡从他人作品中得来的材料和观点，都必须注明出处，否则即为抄袭”。近年国内此类纠纷不断。p 3) 所引文献的面太窄，特别是较少引用国外最新出版的期刊发表的文献。 p 4) 非正常的自引率太高。据2008年版中国科技期刊引证报告(核心版)统计，科技期刊的平均自引率为0.19。为数不少的期刊人为操作提高自引率，有些名刊的自引率竟高达0.50。p 5) 为数众多的所引文献是转引自他人的，著者并没有亲自阅读过，以至引用差错频仍。 p 6) 文献著录没有认真执行GB/T 77142005规定的项目和格式，尤其是对联机文献的著录，更是五花八门，很不规范，等等。 三、关于学术操守问题p学术不端与学术失范p学术操守的道德规范p学术操守的法律规范 （一）学术不端与学术失范p学术不端（也称学术越轨）是指一些学者在从事学术研究过程中表现出的违反科学道德、破坏学术规范的行为。p中国科学技术协会在2007年发布的科技工作者科技道德规范（试行）对学术不端行为作了明确界定：在科学研究和学术活动中的各种造假、抄袭、剽窃和其他违背科学共同体惯例的行为；并对学术不端行为的表现作了具体概括。教育部在2009年颁发的关于严肃处理高等学校学术不端行为的通知，也列举了学术不端行为的多种表现。 p一是篡改他人著作权，抄袭、剽窃他人学术成果；二是一项成果多处投稿和发表；三是伪造或篡改实验数据，在项目申请、成果申报、求职和提职申请中做虚假的陈述，提供虚假获奖证书、论文发表证明、文献引用证明等；四是采用不正当手段干扰和妨碍他人研究活动，如故意毁坏或扣押他人研究活动中必需的仪器、资料、财物等，故意拖延对他人项目或成果的审查，或设置障碍；五是参加与自己专业无关的评审及审稿工作，在各类项目评审、机构评估、出版物或研究报告审阅、评奖时，作出不公正的结论；六是以学术团体、专家名义参与商业广告宣传等。学术不端行为的类型 p学术失范主要指学者违背学术规范所犯下的技术性过失。例如行文失范（如学术论文缺乏必要构件，太多的口语而不是书面语言，过度引用等 ）、引注失范（不引注，少引注或引注格式不合规范、因疏忽造成的伪注等） 、演讲失范（不遵守规则，延长演讲时间）、会议失范（学术会议不组织论文报告，不组织论文评议，不允许发表不同意见等）、批评失范（恶意歪曲对方的观点，进行人身攻击等）、论文发表失范（非恶意的一稿多投）等。 学术不端行为产生的原因p社会原因：p当前还处于社会转轨时期，市场经济唯利是图、急功近利、弄虚作假、坑蒙拐骗等消极因素的冲击。p学术界自身原因：p学术管理制度不完善（观念、认定、监控、处罚）p学术评价机制不科学（工厂式量化管理。重数量，轻质量；重效果，轻效益；重级别，轻分量。所谓学术成果=学术垃圾）p学术规范教育不到位（偏重于对科学知识的传授，缺乏科学精神、科学态度和科学道德的教育。如中华人民共和国学位条例对硕士研究生、博士研究生的研究能力作了明确规定，但对学术道德却未提具体要求。） 教育部关于严肃处理高等学校学术不端行为的通知教社科20093号p高等学校对下列学术不端行为，必须进行严肃处理：p（一）抄袭、剽窃、侵吞他人学术成果；p（二）篡改他人学术成果；p（三）伪造或者篡改数据、文献，捏造事实；p（四）伪造注释；p（五）未参加创作，在他人学术成果上署名；p（六）未经他人许可，不当使用他人署名；p（七）其他学术不端行为。 （二）学术操守的道德规范p提倡追求真理 ，实事求是；反对见风使舵，急功近利。 p提倡脚踏实地，独辟蹊径；反对投机取巧，拾人牙慧。p提倡客观公正，以理服人；反对文人相轻，相互攻讦。p提倡尊重科学，广征博引；反对盲人摸象，轻下断言。p提倡淡泊名利，乐于奉献；反对心浮气躁，沽名钓誉。 （三）学术操守的法律规范p 1、必须遵守中华人民共和国宪法 p 坚 决 贯 彻 执 行 党 的 路 线 、 方 针 和 政 策 ， 坚 持 以 马 列 主 义 、 毛 泽 东 思 想 和 邓小 平 理 论 为 指 导 ， 坚 持 四 项 基 本 原 则 ， 坚 持 学 术 研 究 为 社 会 主 义 现 代 化 建设 服 务 的 方 向 。 p 2、必须遵守中华人民共和国著作权法 p （ 1） 未 经 合 作 者 许 可 ， 不 能 将 与 他 人 合 作 创 作 的 作 品 当 作 自 己 单 独 创 作 的作 品 发 表 。 p （ 2） 未 参 加 创 作 ， 不 可 在 他 人 作 品 上 署 名 。 p （ 3） 不 允 许 剽 窃 、 抄 袭 他 人 作 品 。 p （ 4） 禁 止 在 法 定 期 限 内 一 稿 多 投 。 著 作 权 法 第 三 十 二 条 规 定 ： “ 著 作权 人 可 以 向 报 社 、 期 刊 社 投 稿 ， 自 稿 件 发 出 之 日 起 十 五 日 内 未 收 到 报 社 通知 决 定 刊 登 的 ， 或 者 自 稿 件 发 出 之 日 起 三 十 日 内 未 收 到 期 刊 社 通 知 决 定 刊登 的 ， 可 以 将 同 一 作 品 向 其 他 报 社 、 期 刊 社 投 稿 ， 双 方 另 有 约 定 的 除 外 。 ” 以 保 证 报 刊 社 在 采 用 稿 件 时 享 有 先 于 其 他 报 刊 登 载 的 权 利 。 p （ 5） 合 理 使 用 他 人 作 品 的 有 关 内 容 。 除 专 题 评 论 文 章 和 古 典 诗 词 研 究 成 果 ，在 自 己 论 著 中 引 用 他 人 作 品 的 总 量 ， 不 得 超 过 本 人 作 品 篇 幅 的 1/10。 w 3、必须遵守其他适用法律法规 w 不 得 以 论 文 形 式 侮 辱 、 诽 谤 方 式 损 害 公 民 法 人 的 名 誉 。w 不 得 以 论 文 形 式 泄 露 国 家 秘 密 或 个 人 隐 私 。w 不 得 伤 害 信 教 群 众 的 宗 教 感 情 ， 不 得 丑 化 侮 辱 少 数 民 族 。w 使 用 标 准 、 目 录 、 图 表 、 公 式 、 注 释 、 参 考 文 献 、 数 字 、 计 量 单 位等 应 遵 守 国 家 标 准 化 法 、 计 量 法 等 法 律 法 规 的 相 关 规 定 。w 4、必须遵守中华人民共和国保守国家秘密法w 不 得 在 学 术 活 动 中 泄 露 国 家 事 务 重 大 决 策 中 的 秘 密 事 项 ， 国 防 建 设和 武 装 力 量 活 动 中 的 秘 密 事 项 ， 外 交 和 外 事 活 动 中 的 秘 密 事 项 以 及对 外 承 担 保 密 事 务 的 事 项 ， 国 民 经 济 和 社 会 发 展 中 的 秘 密 事 项 ， 科学 技 术 中 的 秘 密 事 项 ， 维 护 国 家 安 全 活 动 和 追 查 刑 事 犯 罪 中 的 秘 密事 项 ， 以 及 其 他 经 国 家 保 密 工 作 部 门 确 定 应 当 保 守 的 国 家 秘 密 事 项 ，以 维 护 国 家 的 安 全 、 民 族 的 团 结 和 社 会 的 稳 定 。 p 这 张 照 片 刊 登 于 年 的 中国 画 报 封 面 。 日 本 情 报 专 家 据 此解 开 了 大 庆 油 田 之 谜 ， 他 们 根 据 照片 上 王 进 喜 的 衣 着 判 断 ， 只 有 在 北纬 度 至 度 的 区 域 内 ， 冬 季才 有 可 能 穿 这 样 的 衣 服 ， 因 此 推 断大 庆 油 田 位 于 齐 齐 哈 尔 与 哈 尔 滨 之间 ； 通 过 照 片 中 王 进 喜 所 握 手 柄 的架 式 ， 推 断 出 油 井 的 直 径 ； 从 王 进喜 所 站 的 钻 井 与 背 后 油 田 间 的 距 离和 井 架 密 度 ， 推 断 出 油 田 的 大 致 储量 和 产 量 。 如 此 ， 日 本 人 迅 速 设 计出 适 合 大 庆 油 田 开 采 用 的 石 油 设 备 。并 在 我 国 政 府 向 世 界 各 国 征 求 开 采大 庆 油 田 的 设 计 方 案 时 一 举 中 标 。大庆油田泄密照 一箭三星泄密事件p1981 年9月20日，大陆首次用一枚运载火箭发射了三颗人造卫星，新华社只进行了简短报道。国际间反应却是爆炸性的，因为这极可能标志着大陆已掌握“多弹头分 导重返大气层”的高科技。p卫星发射后仅三天，北京一家电台播出题为太空奥秘夺桂冠的广播稿。次日，北京一家报纸登出我国第九颗人造卫星的报道，并附有三颗卫星的图样以及在车间实施组装的照片。两稿都翔实报道了这三颗太空飞行物的运行轨道、无线电遥测频率等等。 国外情报部门如获至宝。国安部门一查之下，原来是某部一工程师未经请示，稿子在火箭发射前已写好，卫星升空后迅速传送电台、报社发表。 我国在电气、信息领域领先世界的技术p巨型水电站建设技术。我国建设的三峡水利枢纽工程，代表世界水电技术的最高水平。p低能耗火电发电机技术，上海电气生产的六十万千瓦火电机组是世界上能耗最低的火电机组。p超高压直流输电技术，已建成世界上电压等级最高的直流输电线路贵广直流。p煤电热联产技术，包括煤制气，煤制油技术，以及正在成熟的合成气燃气轮机。p太阳能发电技术，世界领先，包括零排放冶炼多晶硅技术。p生物燃料技术，包括秸秆生产乙醇、丁醇，节约粮食，拓宽能源应用范围。 p核电技术，第三代核电技术购买自美国，已经掌握。第四代核电，高温气冷堆已经成熟，示范堆在清华大学，商业堆在山东，在建。中子堆、核聚变示范装置都已建成。伏波堆在研。p汽车电池技术世界一流（比亚迪）。p氢燃料电池，在氢燃料汽车上广泛应用，与世界同步。 p移动通信技术，代表企业：华为、中兴。p光纤通信技术，中国光纤通信容量已高40G，比国外最高水平高出4倍，一根光纤就可使北京和武汉两地实现同时双向通话。p量子通信技术，可实现无限距离完全保密通信，且可实先计算机的无限量级超级计算能力，可能引发军事领域继微电子技术之后的又一次重大革命，已经在合肥建有全球唯一的城域示范。p云计算技术，最简单的云计算技术例如搜寻引擎、网络信箱等在网络服务中已经随处可见，使用者只要输入简单指令即能得到大量信息。未来如物联网、手机、GPS等行动装置，分析DNA结构、基因图谱定序、解析癌症细胞等，都可以通过这项技术轻易完成。p物联网技术，是在互联网技术基础上延伸和扩展的一种网络技术，其用户端延伸和扩展到了任何物品和物品之间，进行信息交换和通讯。目前试点三网合一，为物联网铺路。 最近发生的几起影响较大的高校学术造假事件p2009年12月19日，国际学术期刊晶体学报官方网站发表文章称，一名荷兰教授通过检测程序发现，至少有70篇发表在晶体学报C分卷或E分卷上的晶体结构报告存在数据造假行为。目前，这些论文已被一次性撤销。经查实，这70篇被撤销的论文的作者是来自井冈山大学化学化工学院的讲师钟华(49篇)和工学院的讲师刘涛(21篇)。他们在2006年至2008年间，仅凭修改一套原始强度数据而发表了系列文章。学校已经开除钟华、刘涛的公职，同时给予钟华开除党籍的处分。 最近几年北大、清华发生的学术剽窃或造假事件p 1、 社会学系王铭铭剽窃案此事曾被炒得沸沸扬扬，并且北大对其作了处理，免去了王铭铭的一些学术职务。p 2、 社会学系蔡华剽窃案：蔡华在其法文著作一个无父无夫的社会中国的纳人中大量抄袭中国其他学者的研究成果。p 3、 历史系教授何顺果剽窃案何著美国“棉花王国”史抄袭了中国社会科学院美国所研究员李道揆美国政府与美国政治的部分内容。p 4、 英文系副教授黄宗英剽窃案黄著艾略特不灭的诗魂大量抄袭Peter Ackroyd所著艾略特传。北大外国语学院已将黄宗英解聘。p 5、 北京大学长江特聘教授刘晓为博士学位造假案刘自称曾获欧洲南方天文台的博士学位，其实欧洲南方天文台根本不授予博士学位。 p 6、北大党委宣传部常务副部长、北大邓小平理论研究中心副主任夏文斌，2006年在北京大学出版社出版的公平、效率与当代发展一书，其中至少有70以上的内容是他2004年在黑龙江人民出版社出版的走向正义之路一书中的，增写部分又有大量剽窃，如整段整段照抄中宣部理论局组织编写、由学习出版社2004年出版的理论热点18题一书，此外还抄袭了中央党校吴忠民教授和其他一些人的著作。这一本仅20多万字的小册子，前后竟骗用了“国家社会科学基金项目”、“教育部十五规划项目”、“北京市社会科学出版基金”和“北大邓小平理论研究中心的资助”。 p清华大学陆玉昌教授及其博士生田风占在2004年召开的国际会议上发表了ADBN Inference Algorithm Using Junction Tree，该文章与加州大学伯克利分校的Kevin Patrick Murphy在2002所著的博士论文Dynamic Bayesian Networks: Representation，Inference and Learning中的第3.4节The interface algorithm从文字到符号到图片、从定义到定理到证明几乎一字不差。p 2006年3月，原清华大学医学院院长助理刘辉是由于在申请清华大学职位、职务以及在个人网页中提供的个人履历、学术成果的材料存在严重不实，被撤销教授职务。p清华大学社会学系孙立平教授有感于美国“皇帝”与“海螺共和国”（载经济观察报2008年1月28日）一文约一半的篇幅抄袭网上流传甚广的文章假做真时 美国皇帝诺顿一世传奇。p清华大学历史系副主任王奇2008年10月出版的中俄国界东段学术史研究：中国、俄国、西方学者视野中的中俄国界东段问题一书中出现几十处名字谬误。其中最荒唐不过的，当属蒋介石(Chiang Kai-shek)被改名为“常凯申”。 p 2009、3：中国科学院东北地理与农业生态研究所研究员、中国工程院院士刘兴土抄袭剽窃事件；p 2009、3：浙江大学贺海波论文造假，被撤销副教授职务并开除出教师队伍。中国工程院院士、浙江大学药学院院长李连达负有监管不力的责任，不再续聘。p 2009、6：辽宁大学副校长陆杰荣教授师徒论文被曝抄袭，第二署名人、北京师范大学哲学与社会学学院外国哲学专业在读博士生杨伦承认是自己抄袭；p 2009、6：广州中医药大学校长徐志伟的博士论文抄袭事件；p 2009、7：复旦大学自爆三起学术造假案，教授著书抄国外书籍：外文学院教授陆某等人所编教材涉嫌存在严重抄袭现象，五官科医院教授迟某等人涉嫌论文抄袭，信息学院博士生叶某及其导师顾某两篇论文涉嫌抄袭等； p 2009、7：西南交通大学副校长黄庆博士学位论文抄袭事件；p 2009、8：武汉理工大学校长周祖德及其博士生谢鸣的论文抄袭事件。 中国农大：研究生学术道德失范导师将连坐p中国农业大学规定，从2010年开始，导师要全程监督指导研究生撰写论文开题、撰写，严格审查论文以及提交的原始试验调查数据，导师还需签署研究生论文学术道德承诺书。p一旦研究生发生侵占、抄袭、剽窃、盗用他人学术成果或篡改、伪造研究数据等学术道德失范行为，不仅学生面临着剥夺学位、开除学籍等处罚，相关导师也将被停止招生资格一至五年，甚至可能被取消导师资格。 四、关于核心期刊问题p所谓核心期刊是指某学科 (或专业、专题 ) 所涉及的期刊中，刊载论文较多的 (信息量较大的 )、论文学术水平较高的并能反映本学科最新研究成果及本学科前沿研究状况和发展趋势的较受该学科读者重视的期刊。 p 1943年 ，英国著名文献计量学家布拉德福（ Samuel Clement Bradford ）首先发现并提出论文在刊物中的分布规律 ：把某一学科的期刊按照所刊载专业论文的多少排列 ，发现那些质量高、数量达 70 %左右的论文刊载在仅占期刊总数 3 0 %左右的少数期刊上 ，而其余 70 %左右的大量期刊只刊载了 3 0 %左右的论文。科学引文索引的创始人加菲尔德 （ Garfield e ） 研究了文献被引用的情况 ，结果也表明 ，大量引文所引的文章 ，出自少数期刊 ，而其余少数被引文章则分散在大量的刊物上。文献在它的产生、情报加工 (加工为二次文献 )、使用 (借阅、引用 )等过程中都存在着集中与分散的现象 ，服从文献离散律 ，这就是确认核心期刊的依据 。 p我国核心期刊研制从20世纪90年代初开始。是由北京大学等 41家高等院校图书馆联合组织、进行的。1992年 4月编制出版了第 1版中文核心期刊要目总览；2008年 第5版中文核心期刊要目总览 收录中文核心期刊1800种。 其他评价体系重要期刊p中国社会科学院文献信息中心中国人文社会科学核心期刊要览（2008版收录386种）。p南京大学中国社会科学研究评价中心研制的中国社会科学引文索引来源期刊（CSSCI）。2008-2009版收录528种。p中国高校社会科学科研管理研究会中文社会科学引文索引。p 1995年中国科学院文献情报中心编制中国科学引文数据库来源期刊（CSCD）。 p 1999年中国人文社会科学学报学会中国人文社会科学学报核心期刊。 p 1995年由国务院学位委员会办公室、国家教委研究生工作办公室颁布学位与研究生教育中文重要期刊目录。 p 2000年由中国学术期刊 (光盘版 )电子杂志社、中国科学院文献情报中心、中国社会科学院文献信息中心、北京大学图书馆联合成立的中国科学文献计量评价研究中心核定的人文核心期刊 。 国际论文文献检索系统pSCI科学引文索引（美国信息科学研究所，核心版收录3772种，扩展版收录期刊6496种）pEI工程索引（美国工程信息公司，全球范围内收录5100种个刊）pISTP科学技术会议录索引（1978年由美国科学情报研究所编辑出版，收录会议论文）pSSCI社会科学引文索引（美国科学情报研究所，收录50个语种的1700多种重要的国际性期刊） 核心期刊的作用 p作为期刊采购的参考工具p作为图书馆导读和参考咨询的参考工具p作为文献数据库选择来源刊的参考工具作为评价学术研究成果的参考工具p作为读者投稿的参考工具p对提高期刊质量有促进作用p对文献计量学研究有促进作用 五、作者投稿应注意的问题p一、了解期刊情况p二、符合规范要求p三、减少差错p四、自我荐稿p五、作者信息与稿件合一p六、注明稿件分量p七、注意英文水平p八、尊重并适当联系编辑