《增长理论》PPT课件

第 三 讲 新 增 长 理 论 代 表 人 物 ： 美 国 经 济 学 家 罗 默 (P M Romer)、 卢 卡 斯 (R E Lucas)等 。 新 增 长 理 论 ， 是 指 用 规 模 收 益 递 增 和 内 生 技 术 进 步 来 说 明 一 国 长 期经 济 增 长 和 各 国 增 长 率 差 异 而 展 开 的 研 究 成 果 的 总 称 。 一 、 企 业 的 研 究 开 发 活 动 与 知 识 创 造 的 机 理 （ 一 ） 企 业 的 研 究 开 发 活 动 现 代 经 济 社 会 中 ， 大 多 数 技 术 进 步 的 出 现 都 要 归 功 于 企 业 的 研 究开 发 活 动 (research and development， 简 称 为 R& D)。 1 研 究 开 发 的 动 力 、 特 点 与 保 护 (1)企 业 研 发 的 动 力 与 内 涵 。 在 市 场 经 济 条 件 下 ， 企 业 从 事 研 究 开发 活 动 完 全 是 为 了 满 足 自 身 利 益 的 需 要 ， 是 企 业 在 利 益 动 力 驱 使 下 的 自觉 行 动 。 企 业 进 行 研 发 投 资 的 理 由 ， 为 了 提 高 预 期 利 润 。 企 业 的 研 发 活 动 的 内 涵 ， 从 是 狭 义 的 理 解 ， 包 括 新 产 品 开 发 、 市 场开 拓 与 开 发 、 创 造 新 的 生 产 要 素 、 实 现 效 率 更 高 的 企 业 组 织 。 从 更 广 的 意 义 上 讲 ， 企 业 的 研 发 活 动 是 一 种 创 造 和 把 握 市 场 机 会 和技 术 机 会 、 创 造 新 的 商 业 机 会 的 活 动 ， 是 一 种 不 断 追 求 卓 越 、 追 求 进 步 、追 求 发 展 的 活 动 。 (2)研 究 开 发 投 资 的 特 点 。 研 发 投 资 与 普 通 投 资 有 很 大 的 差 别 。 像 购置 新 设 备 、 建 设 新 厂 房 、 建 立 生 产 线 等 这 类 普 通 投 资 ， 只 有 内 部 收 益 ，没 有 外 部 效 益 。 研 发 投 资 不 但 具 有 内 部 收 益 ， 而 且 具 有 外 部 效 益 。 这 就是 研 究 开 发 投 资 的 特 点 。 2 影 响 研 究 开 发 的 因 素 影 响 和 决 定 企 业 研 发 活 动 的 因 素 有 两 种 ： 一 是 研 究 开 发 的 收 益 性 ：是 指 研 究 开 发 创 造 的 新 理 念 、 新 思 路 、 新 理 论 、 新 技 术 、 新 产 品 等 ， 以及 由 此 产 生 的 经 济 利 益 。 研 发 收 益 性 越 高 ， 企 业 从 研 究 开 发 中 受 到 的 激励 就 越 大 ， 企 业 也 就 越 愿 意 进 行 研 发 投 资 。 二 是 研 究 开 发 的 专 用 性 ： 是指 研 究 结 果 可 以 为 谁 所 用 ， 谁 能 从 该 项 研 发 中 获 益 。 （ 1） 基 础 研 究 的 特 点 与 影 响 因 素 基 础 研 究 (basic research)的 目 的 是 处 理 自 然 现 象 或 实 验 ， 寻 求 新 的科 学 知 识 ， 如 新 理 论 、 新 方 法 、 新 技 术 等 。 根 据 爱 因 斯 坦 的 看 法 ， 基 础研 究 有 三 大 特 点 。 第 一 ， 提 出 新 问 题 。 第 二 ， 深 入 思 考 。 第 三 ， 大 胆 设 想 。 基 于 此 ， 对 从 事 基 础 研 究 的 人 员 提 出 了 特 殊 的 要 求 。 一 是 要 求 研 究者 具 有 创 新 能 力 ， 即 具 有 好 奇 心 、 创 造 性 和 想 像 力 。 二 是 要 求 研 究 者 对基 础 研 究 有 浓 厚 的 兴 趣 。 三 是 要 求 研 究 者 具 有 丰 富 的 科 学 知 识 和 科 学 研究 经 验 。 基 础 研 究 主 要 是 脑 力 劳 动 ， 基 础 研 究 不 考 虑 短 期 经 济 收 益 。 基 础 研究 不 需 要 保 密 ， 相 互 讨 论 有 好 处 。 （ 2） 应 用 研 究 的 特 点 与 影 响 因 素 应 用 研 究 (applied research)的 目 的 是 确 定 基 础 研 究 成 果 可 能 的 用 途 ，开 辟 基 础 研 究 成 果 的 应 用 途 径 ， 探 索 为 了 达 到 具 体 目 标 应 采 取 的 新 方 法 。应 用 研 究 特 点 ： 第 一 ， 具 有 特 定 的 实 际 目 的 或 应 用 目 标 ； 第 二 ， 在 围 绕 特 定 目 标 进 行 研 究 的 过 程 中 获 取 新 知 识 ； 第 三 ， 研 究 成 果 的 针 对 性 强 ，专 用 性 强 ， 对 科 学 技 术 的 影 响 范 围 有 限 。 （ 3） 技 术 开 发 的 特 点 与 影 响 因 素 技 术 开 发 (technological development)是 指 把 应 用 研 究 取 得 的 新 知 识 和新 成 果 转 化 为 实 物 或 实 用 技 术 的 活 动 。 技 术 开 发 所 取 得 的 成 果 ， 称 为 发 明(inventory)。 新 技 术 与 新 产 品 的 利 润 空 间 是 技 术 开 发 主 要 影 响 因 素 。 表 3-1 研 发 经 费 和 公 共 教 育 经 费 占 国 内 生 产 总 值 比 重 续 表 3-1 研 发 经 费 和 公 共 教 育 经 费 占 国 内 生 产 总 值 比 重 （ 二 ） 知 识 创 造 的 机 理 与 模 式 企 业 通 过 研 究 开 发 获 得 的 “ 产 品 ” 是 多 种 多 样 的 ， 包 括新 思 路 、 新 理 念 、 新 理 论 、 新 方 法 、 新 战 略 、 新 产 品 、 新 设 计 、新 技 术 (包 括 管 理 技 术 )等 ， 些 丰 富 多 彩 的 “ 产 品 ” 统 称 为 知 识(knowledge)， 研 究 开 发 活 动 是 知 识 的 生 产 活 动 ， 也 即 知 识 的 创造 活 动 。 对 于 企 业 来 讲 ， 知 识 的 创 造 无 外 乎 两 种 类 型 。 一 种 是 企 业 进 行 专 门的 研 发 投 资 以 创 造 知 识 ， 这 种 类 型 的 知 识 创 造 可 看 成 是 企 业 通 过 研 究 开发 部 门 来 生 产 知 识 。 另 一 种 是 企 业 不 进 行 专 门 的 研 发 投 资 ， 而 是 鼓 励 员工 在 工 作 中 不 断 学 习 、 积 累 和 创 造 知 识 ， 这 种 类 型 的 知 识 积 累 与 创 造 被称 为 是 边 干 边 学 (1earning by doing)。 1 知 识 产 品 的 属 性 (1)知 识 的 多 样 性 。 知 识 的 含 义 广 泛 ， 内 容 丰 富 ， 形 式 多 样 。 从 高 度抽 象 的 理 论 知 识 ， 到 实 用 性 的 应 用 知 识 ， 知 识 产 品 种 类 繁 多 。 (2)知 识 的 非 竞 争 性 。 知 识 是 非 竞 争 性 的 （ 非 竞 争 性 ： 是 指 一 个 人 对产 品 的 消 费 不 减 少 或 影 响 其 他 人 对 这 种 产 品 的 消 费 ， 或 者 说 增 加 一 个 人 的 消 费 的 边 际 成 本 为 零 ， 或 者 说 多 一 个 消 费 者 的 消 费 不 会 影 响 生 产 成 本的 增 加 ） 。 可 见 ， 知 识 具 有 公 共 产 品 (public good)的 属 性 。 知 识 的 非 竞 争 性 表 明 ， 知 识 的 生 产 和 分 配 不 能 完 全 由 竞 争 性 市 场 力量 来 决 定 。 要 么 把 知 识 以 高 于 其 边 际 成 本 的 价 格 出 售 ， 要 么 推 动 知 识 发展 的 动 力 就 不 是 市 场 力 量 。 从 排 他 性 上 看 ， 各 种 不 同 知 识 都 有 着 不 同 程 度 的 排 他 性 。 如 果 一 种知 识 是 完 全 非 排 他 的 ， 那 么 这 种 知 识 的 创 造 就 缺 乏 私 人 利 益 激 励 ， 如 果一 种 知 识 具 有 排 他 性 时 ， 知 识 创 造 者 具 有 了 限 制 其 他 人 使 用 这 种 知 识 的权 力 ， 从 而 可 以 通 过 一 个 正 的 价 格 来 把 这 种 知 识 的 使 用 权 销 售 给 其 他 人 ，从 中 获 得 知 识 创 造 活 动 的 收 益 报 酬 。 专 利 法 就 是 一 种 保 护 知 识 产 权 的 法律 ， 它 保 护 了 知 识 创 造 者 独 家 享 用 这 种 知 识 的 权 利 ， 排 除 了 其 他 人 对 这种 知 识 的 自 由 使 用 。 2 研 发 部 门 的 知 识 创 造 知 识 创 造 两 种 方 式 ： 一 种 是 通 过 研 究 开 发 部 门 来 创 知 识 ， 这需 要 企 业 进 行 专 门 的 研 发 投 资 ； 另 一 种 是 以 边 干 边 学 的 方 式 创 造知 识 。 知 识 的 创 造 指 发 现 新 知 识 ， 也 即 知 识 存 量 的 增 加 。 研 发 部 门要 创 造 知 识 ， 就 需 要 企 业 进 行 相 应 的 研 发 投 资 ， 即 需 要 向 研 发 部门 投 入 一 定 数 量 的 资 本 和 劳 动 。 因 此 ， 可 把 企 业 的 知 识 存 量 A看成 投 入 到 研 发 部 门 的 资 本 K与 劳 动 L的 函 数 ： (1)知 识 生 产 函 数 的 确 定 第 一 ， 现 有 知 识 水 平 在 确 定 知 识 生 产 函 数 中 的 作 用 。 新 知 识 以 现有 知 识 为 基 础 ， 是 现 有 知 识 的 延 伸 、 发 展 和 综 合 ， 同 时 又 成 为 后 继 知识 的 基 础 。 知 识 创 新 ， 是 在 现 有 知 识 的 基 础 上 ， 运 用 各 种 科 学 研 究 方法 来 发 现 原 有 知 识 中 所 没 有 的 知 识 。 一 般 而 言 ， 现 有 知 识 水 平 越 高 ，知 识 生 产 函 数 曲 线 位 置 越 高 。 第 二 ， 基 础 科 学 研 究 在 确 定 知 识 生 产 函 数 中 的 作 用 。 基 础研 究 的 动 机 不 是 为 了 在 市 场 竞 争 中 获 得 个 人 收 益 ， 而 是 在 为 人类 文 明 与 社 会 进 步 做 出 贡 献 。 因 此 ， 基 础 科 学 知 识 具 有 很 强 的外 部 性 ， 社 会 效 益 大 ， 私 人 效 益 小 。 基 础 科 学 的 外 部 性 使 得 基础 科 学 研 究 必 须 得 到 政 府 的 大 力 支 持 与 长 期 资 助 。 第 三 ， 知 识 生 产 的 规 模 报 酬 。 一 般 产 品 的 生 产 具 有 边 际 产出 递 减 的 特 点 ， 但 知 识 生 产 边 际 产 出 是 递 减 还 是 递 增 是 不 确 定的 。 这 是 知 识 生 产 区 别 于 产 品 生 产 的 一 个 显 著 特 点 。 其 中 v为 非 负 常 数 。 有 时 候 ， 为 了 强 调 知 识 生 产 是 指 知 识 创 造 ， 便 把 A直接 解 释 为 研 发 部 门 创 造 的 新 知 识 。 (2)知 识 创 造 的 经 济 利 益 激 励 企 业 进 行 研 发 投 资 ， 就 是 要 把 资 源 向 研 发 部 门 配 置 ， 这 实 际 上 是 要素 在 生 产 部 门 和 研 发 部 门 之 间 的 流 动 。 如 果 要 素 在 生 产 部 门 的 收 益 率 比在 研 发 部 门 大 ， 那 么 要 素 就 要 流 向 生 产 部 门 ； 相 反 ， 如 果 要 素 在 研 发 部门 的 收 益 率 比 在 生 产 部 门 大 ， 那 么 要 素 就 要 流 向 研 发 部 门 。 可 以 证 明 ， 企 业 在 生 产 部 门 与 研 发 部 门 之 间 进 行 资 源 配 置 的 原 则是 ： 任 何 要 素 的 名 义 收 益 率 在 生 产 部 门 与 研 发 部 门 之 间 都 没 有 区 别 。等 价 地 说 ， 任 何 要 素 的 实 际 收 益 率 在 生 产 部 门 与 研 发 部 门 之 间 都 没 有区 别 。 如 果 考 虑 研 究 开 发 的 外 部 效 益 ， 那 么 这 种 经 济 就 要 偏 离 资 源 配 置的 有 效 状 态 。 研 究 开 发 活 动 具 有 这 样 三 种 外 部 效 应 ： 消 费 者 剩 余 效 应 (consumer-surplus effect)是 指 从 新 知 识 发 现 者 那 里得 到 知 识 使 用 授 权 的 个 人 或 企 业 ， 作 为 新 知 识 的 消 费 者 将 能 获 得 一 定的 消 费 者 剩 余 。 消 费 者 剩 余 ， 是 研 究 开 发 的 一 种 正 的 外 部 效 应 。 商 业 窃 取 效 应 (business-stealing effect)是 指 新 技 术 的 引 进 使 得 原 技术 显 得 逊 色 而 失 去 吸 引 力 ， 从 而 对 原 技 术 拥 有 者 造 成 不 利 影 响 。 商 业窃 取 效 应 是 研 究 开 发 的 负 外 部 效 应 ， 表 明 研 发 活 动 对 社 会 也 有 着 不 良影 响 。 研 究 开 发 效 应 (R& D effect： )是 指 新 知 识 因 不 能 被 这 种 知 识 的 创 造者 所 控 制 而 被 其 他 研 究 开 发 者 用 于 其 他 知 识 的 创 造 活 动 之 中 ， 从 而 创造 出 了 更 新 的 知 识 。 研 发 效 应 是 研 究 开 发 的 又 一 种 正 的 外 部 效 应 。 (3)人 才 管 理 机 制 在 知 识 生 产 中 的 作 用 。 重 视 知 识 与 人 才 的 人 才 机制 是 知 识 创 新 的 重 要 影 响 因 素 。 重 视 知 识 和 人 才 ， 不 断 改 善 人 才 的 工作 环 境 和 待 遇 ， 鼓 励 和 支 持 人 才 从 事 知 识 创 新 与 生 产 创 造 活 动 ， 就 能 尽 可 能 地 避 免 寻 租 现 象 的 发 生 ， 知 识 就 会 得 到 不 断 创 造 和 积 累 ， 经 济因 而 也 就 会 得 到 迅 速 发 展 。 3 边 干 边 学 的 知 识 创 造 知 识 生 产 的 第 二 种 模 式 是 边 干 边 学 (1earning by doing)， 其 含 义 是说 ， 在 人 们 从 事 商 品 生 产 活 动 的 过 程 中 ， 自 然 而 然 且 不 可 避 免 地 会 遇到 并 考 虑 应 该 如 何 改 进 生 产 过 程 的 问 题 ， 并 且 能 够 提 出 相 应 的 改 进 建议 或 进 行 实 际 的 改 进 。 边 干 边 学 的 知 识 创 造 不 需 要 企 业 进 行 专 门 的 研发 投 资 。 二 、 AK模 型 ： 资 本 积 累 模 型 在 新 古 典 增 长 模 型 中 ， 假 定 生 产 函 数 是 规 模 收 益 不 变 的 点 。 从 理论 上 讲 ， 如 果 私 人 投 资 具 有 外 部 性 或 溢 出 效 应 的 话 ， 整 个 经 济 的 生 产函 数 就 可 以 克 服 边 际 收 益 递 减 现 象 ， 甚 至 完 全 表 现 出 收 益 递 增 。 由 于 收 益 递 减 规 律 的 作 用 ， 储 蓄 率 提 高 只 有 水 平 效 应 ， 没 有 增 长 效应 。 而 在 AK模 型 中 ， 只 要 提 高 储 蓄 率 ， 就 有 增 长 效 应 。 即 使 经 济中 不 存 在 任 何 技 术 进 步 ， 资 本 积 累 也 足 以 保 证 经 济 沿 着 一 条 平 衡 增长 路 径 增 长 。 AK模 型 给 我 们 提 供 了 下 述 关 于 增 长 的 结 论 ； (1)AK模 型 所 描 述 的 经 济 可 以 在 没 有 技 术 进 步 的 条 件 下 ， 保 持长 期 的 人 均 意 义 上 的 经 济 增 长 。 (2)AK模 型 中 的 长 期 人 均 增 长 率 取 决 于 储 蓄 率 和 人 口 增 长 率 等 ，较 高 的 储 蓄 率 或 较 低 的 人 口 增 长 率 会 导 致 较 高 的 长 期 增 长 率 。 (3)以 A表 示 的 技 术 水 平 的 提 高 ， 可 以 提 高 长 期 增 长 率 。 (4)AK模 型 并 不 预 言 任 何 的 绝 对 趋 同 或 条 件 趋 同 。如 果 两 个 国 家 有 相 同 的 技 术 水 平 A、 储 蓄 率 s、 人 口 增 长 率 n和 折 旧 率 ，但 初 始 人 均 资 本 存 量 不 同 ， 那 么 由 于 它 们 有 相 同 的 长 期 增 长 率 sA-(n+)，因 此 初 始 资 本 存 量 水 平 低 的 穷 国 永 远 赶 不 上 富 国 。 该 模 型 存 在 明 显 的 缺 陷 ： 其 一 ， 该 模 型 似 乎 过 于 简 单 ； 其 二 ， 如果 仅 将 K视 为 物 质 资 本 ， 那 么 AK模 型 显 然 不 符 合 经 验 规 律 。AK模 型 的 特 点 是 强 调 资 本 积 累 重 要 性 如 果 这 里 的 资 本 既 可 能 是 物 质 资本 ， 又 可 能 是 人 力 资 本 ， 则 资 本 对 产 出 的 贡 献 既 可 以 来 源 于 资 本 的 直接 作 用 ， 也 可 以 来 源 于 由 资 本 积 累 间 接 导 致 的 知 识 的 溢 出 。 三 、 研 究 开 发 模 型 经 济 资 源 用 于 两 种 用 途 ： 一 是 用 于 研 究 开 发 ， 二 是 用 于 产 品 生 产 。按 照 要 素 在 生 产 部 门 和 研 发 部 门 的 边 际 收 益 相 等 的 原 则 ， 企 业 把 资 本和 劳 动 在 生 产 部 门 与 研 发 部 门 之 间 进 行 配 置 。 用 表 示 全 社 会 用 于 研 究开 发 的 资 本 占 资 本 总 额 的 比 例 （ 简 称 为 研 发 资 本 比 例 ） (一 )模 型 的 设 计 同 索 洛 模 型 一 样 ， 这 里 也 涉 及 四 种 经 济 变 量 ： 产 出 Y、 资 本 K、 劳动 L和 知 识 A。 用 Y(t)、 K(t)、 L(t)、 A(t)分 别 表 示 经 济 在 时 刻 t的 产 品 总 额 、资 本 总 额 、 劳 动 总 额 和 知 识 总 额 ， 都 是 存 量 。 现 有 知 识 A(t)在 产 品 生 产部 门 和 研 究 开 发 部 门 之 间 共 享 ， 既 全 部 用 于 提 高 生 产 劳 动 效 率 ， 又 全 部用 于 新 知 识 的 创 造 。 1 关 于 产 品 生 产 的 假 设 2 关 于 知 识 生 产 的 假 设 3 关 于 资 本 积 累 与 人 口 增 长 的 假 设 假 定 经 济 中 的 储 蓄 率 s是 常 数 ， 折 旧 率 设 为 0， 则 有 ： (二 )经 济 的 运 行 劳 动 人 口 的 变 化 情 况 是 已 知 的 ， 其 余 变 量 的 变 化 完 全 取 决 于 资 本 和知 识 增 长 率 的 变 化 。 因 此 ， 只 需 要 考 察 资 本 和 知 识 增 长 率 的 变 化 情 况 。 1. 资 本 的 进 化 规 律 将 式 (3-3-2)生 产 函 数 代 入 式 (3-3-7)资 本 积 累 表 达 式 中 ， 可 以 获 得 ： 2. 知 识 的 进 化 规 律 由 知 识 增 长 增 长 率 的 表 达 式 （ 3-3-6） 可 知 ： 知 识 增 长 率 的 动 态 变 化 如 图 3-3-2所 示 。 不 管 经 济 的 初 始 点 如 何 ， 最 终 都会 收 敛 到 均 衡 增 长 的 路 径 上 。 起 始 点 处 在 何 处 ， 经 济 总 是 收 敛 到 两 条 直 线 之 间 的 区 域 ， A和 K不 断 增加 。 另 一 方 面 ， 若 n=0， 则 这 两 条 直 线 重 合 ， 如 图 3-3-5b所 示 。 该 图 表明 ， 不 管 经 济 从 哪 里 开 始 ， 它 都 将 收 敛 于 一 条 平 衡 增 长 的 路 径 。 当 经济 运 行 在 平 衡 增 长 道 路 上 时 ， 总 产 出 、 资 本 、 知 识 及 人 均 产 出 以 同 样的 速 度 保 持 稳 定 增 长 。 五 、 人 力 资 本 积 累 模 型 (一 )人 力 资 本 理 论 概 述 代 表 人 物 ： 舒 尔 茨 、 贝 克 尔 、 曼 昆 、 罗 默 、 韦 尔 、 卢 卡 斯 。 1.人 力 资 本 的 概 念 与 特 点 人 力 资 本 是 行 为 主 体 为 了 获 取 未 来 收 益 ， 通 过 正 规 学 校 教 育 、 在 职培 训 、 医 疗 保 健 、 迁 移 与 流 动 等 多 种 投 资 而 形 成 的 凝 结 在 人 身 上 的 知 识 、技 能 、 健 康 等 具 有 边 际 报 酬 递 增 属 性 的 资 本 总 和 。 人 力 资 本 属 于 个 人 所 有 ， 不 可 分 割 地 属 于 其 载 体 ， 具 有 竞 争 性 与 排他 性 。 人 力 资 本 是 无 形 的 ， 不 容 易 量 化 。 2 人 力 资 本 理 论 的 产 生 、 形 成 和 发 展 (1)早 期 的 人 力 资 本 研 究 早 在 1644年 ， 英 国 古 典 政 治 经 济 学 家 威 廉 配 弟 就 提 出 了 教 育 经 济 价值 的 问 题 。 亚 当 斯 密 把 劳 动 者 后 天 获 得 的 有 用 能 力 看 成 是 资 本 的 组 成 部 分 ， 并且 明 确 提 出 ， 劳 动 者 学 到 有 用 的 知 识 ， 这 本 身 就 是 财 富 ， 应 当 列 入 固 定资 本 的 范 围 。 马 歇 尔 在 考 察 生 产 要 素 时 ， 除 了 考 察 土 地 、 劳 动 、 资 本 三 要 素 之 外 ，还 提 出 了 人 的 健 康 程 度 、 专 业 训 练 问 题 ， 把 人 的 能 力 因 素 同 人 的 健 康 程度 及 产 业 训 练 问 题 联 系 起 来 。 1935年 ， 美 国 经 济 学 家 沃 尔 什 在 他 的 人 力 资 本 论 中 ， 从 个 人 教育 费 用 与 个 人 收 益 相 比 较 的 角 度 ， 第 一 次 正 式 提 出 了 “ 人 力 资 本 ” 概 念 。 (2)舒 尔 茨 与 贝 克 尔 的 人 力 资 本 理 论 舒 尔 茨 的 人 力 资 本 理 论 1958年 ， 舒 尔 茨 在 其 论 文 中 ， 提 出 并 论 述 了 完 整 的 人 力 资 本 概 念 。舒 尔 茨 认 为 ， 资 本 有 两 种 存 在 形 式 ： 一 是 物 质 资 本 ； 二 是 人 力 资 本 。 舒尔 茨 创 立 的 人 力 资 本 理 论 的 内 容 可 归 纳 为 以 下 几 个 主 要 方 面 。 第 一 ， 人 力 资 源 是 一 切 资 源 中 最 主 要 的 资 源 ， 人 力 资 本 理 论 是 经 济学 的 核 心 问 题 。 舒 尔 茨 一 直 强 调 要 把 人 力 资 本 理 论 作 为 经 济 学 的 核 心 问题 来 研 究 。 第 二 ， 在 经 济 增 长 中 ， 人 力 资 本 的 作 用 大 于 物 质 资 本 的 作 用 。 第 三 ， 人 力 资 本 的 核 心 是 提 高 人 口 质 量 ， 教 育 投 资 是 人 力 资 本 投 资 的 主 要 部 分 。 第 四 ， 教 育 投 资 应 当 以 市 场 供 求 关 系 为 依 据 ， 以 人 力 价 格 的 浮 动 为衡 量 符 号 。 贝 克 尔 的 人 力 资 本 理 论 贝 克 尔 1963年 出 版 的 人 力 资 本 一 书 ， 该 书 的 突 出 贡 献 在 于 把 经济 学 的 分 析 方 法 引 入 到 教 育 领 域 ， 用 来 解 释 人 力 资 本 的 形 成 过 程 。 贝 克 尔 在 分 析 人 力 资 本 的 形 成 时 ， 特 别 强 调 在 职 培 训 的 作 用 。 与 投资 于 机 器 、 设 备 、 厂 房 相 比 ， 只 要 投 资 于 人 力 资 本 能 取 得 更 高 的 收 益 ，在 职 培 训 对 企 业 来 说 就 是 有 利 的 。 贝 克 尔 培 训 划 分 为 一 般 培 训 与 特 殊 培 训 。 所 谓 一 般 培 训 ， 是 指 职 工接 受 培 训 所 获 得 的 知 识 和 技 能 ， 不 但 对 本 企 业 有 用 ， 而 且 对 其 他 企 业 或其 他 行 业 也 是 有 用 的 。 特 殊 培 训 又 称 专 门 培 训 ， 它 可 以 大 幅 度 地 提 高 本企 业 的 生 产 率 ， 但 对 其 他 企 业 的 影 响 很 小 。 他 认 为 ， 一 般 培 训 的 受 益 者 是 职 工 ， 培 训 的 费 用 应 该 由 职 工 个 人 支 付 。 特 殊 培 训 的 好 处 为 企 业 获 得 ，企 业 应 该 为 此 类 培 训 支 付 成 本 。 (3)罗 默 与 卢 卡 斯 的 新 增 长 理 论 罗 默 (1986， 1990)卢 卡 斯 (1988)在 新 古 典 生 产 函 数 中 加 入 了 人 力 资 本因 素 ， 从 而 确 立 了 人 力 资 本 在 经 济 增 长 中 的 重 要 地 位 。 罗 默 把 技 术 进 步内 生 化 。 他 认 为 ， 特 殊 的 知 识 和 专 业 化 的 人 力 资 本 是 促 进 经 济 增 长 的 重要 因 素 ， 它 们 具 有 收 益 递 增 的 特 性 ， 同 时 还 能 提 高 物 质 资 本 的 使 用 效 率 ，从 而 也 产 生 递 增 收 益 ， 促 进 经 济 增 长 。 1988年 ， 卢 卡 斯 用 人 力 资 本 解 释 了 经 济 的 持 续 增 长 ， 使 人 力 资 本 内在 化 。 证 明 了 人 力 资 本 增 长 率 与 人 力 资 本 投 入 一 产 出 率 成 正 比 ， 与 社 会平 均 人 力 资 本 和 私 人 人 力 资 本 在 最 终 产 品 上 的 边 际 产 出 率 成 正 比 ， 与 时间 贴 现 率 成 反 比 。 (4)对 人 力 资 本 理 论 的 评 述 3 人 力 资 本 投 资 的 特 点 与 内 容 对 人 力 资 本 进 行 的 投 资 称 为 人 力 资 本 投 资 。 物 质 资 本 体 现 在 各 种 硬件 物 品 上 ， 人 力 资 本 则 蕴 含 于 人 本 身 。 (1)人 力 资 本 投 资 的 特 点 人 力 资 本 投 资 不 完 全 依 赖 于 物 质 生 产 过 程 ； 人 力 资 本 投 资 具 有 连 续性 与 可 调 整 性 ； 人 力 资 本 投 资 具 有 长 期 性 和 不 确 定 性 ； 人 力 资 本 投 资 具有 规 模 收 益 性 和 外 部 性 ； 人 力 资 本 投 资 具 有 无 形 性 ； 人 力 资 本 投 资 支 出与 消 费 支 出 的 界 限 不 明 显 ； 人 力 资 本 投 资 具 有 主 体 多 元 性 ； 人 力 资 本 载体 具 有 时 效 性 。 (2)人 力 资 本 投 资 的 内 容 一 是 教 育 投 资 （ 知 识 资 本 投 资 ） 。 主 要 包 括 各 级 正 规 教 育 投 资 、 家庭 教 育 投 资 、 成 人 教 育 投 资 。 二 是 在 职 培 训 投 资 （ 技 能 资 本 投 资 ） 。 主要 包 括 在 职 培 训 投 资 、 职 业 与 技 术 教 育 投 资 、 干 中 学 。 三 是 保 健 投 资（ 健 康 资 本 投 资 ） 。 四 是 人 力 资 本 流 动 投 资 （ 迁 徙 与 职 业 选 择 资 本 投资 ） 。 (3)人 力 资 本 投 资 的 度 量 我 国 生 产 中 物 质 资 本 存 量 的 测 算 第 一 ， 固 定 资 本 的 度 量 戈 德 斯 密 斯 的 永 续 盘 存 法 。 乔 根 森 的 资 本 租 赁 价 格 法 。 永 续 盘 存 法 度 量 资 本 存 量 用 公 式 表 示 为 ： 利 用 永 续 盘 存 法 测 算 固 定 资 本 存 量 ， 需 要 以 下 基 础 数 据 ： 以 历 史 成 本 价 计 算的 基 准 年 固 定 资 本 存 量 净 值 数 据 ； 固 定 资 产 投 资 价 格 指 数 时 间 序 列 数 据 ； 固 定 资产 的 折 旧 率 。 第 二 ， 流 动 资 本 的 度 量 所 谓 流 动 资 本 ， 是 指 一 年 内 生 产 所 消 耗 的 原 材 料 、 燃 料 和 储 备 物 资 等 存 货 ，以 及 生 产 单 位 生 产 的 产 成 品 、 在 制 品 和 半 成 品 存 货 等 的 价 值 。 在 我 国 ， 用 存 货 来度 量 流 动 资 产 。 人 力 资 本 投 资 的 度 量 度 量 人 力 资 本 最 常 用 的 方 法 是 教 育 分 类 加 权 法 。 所 谓 教 育 分 类 加 权法 ， 就 是 把 从 业 人 员 先 按 教 育 的 程 度 进 行 分 类 ， 按 不 同 的 类 别 给 予 不 同的 权 重 ， 然 后 再 加 权 求 和 。 计 算 公 式 为 ： ii 式 中 ： H为 生 产 中 人 力 资 本 总 量 ； Hi代 表 受 教 育 程 度 为 i类 的 从 业 人员 数 量 ； wi为 该 类 从 业 人 员 的 权 重 。 i=1， 2， 3， 4， 5， 6分 别 代 表 文 盲半 文 盲 、 小 学 、 初 中 、 高 中 、 大 学 专 科 、 大 学 本 科 以 上 。 按 照 分 类 权 重 wi的 不 同 ， 教 育 分 类 加 权 法 又 具 体 分 为 教 育 投 资 法 、教 育 指 数 法 、 教 育 年 限 法 。 (二 )人 力 资 本 积 累 模 型 1 基 本 假 设 用 K表 示 经 济 中 的 物 质 资 本 总 量 ， H表 示 人 力 资 本 总 量 ， A表 示知 识 总 量 ， L表 示 劳 动 总 量 ， Y表 示 总 产 出 。 假 定 生 产 在 规 模 报 酬不 变 的 情 况 下 进 行 ， 并 且 可 以 用 柯 布 道 格 拉 斯 生 产 函 数 来 表 示 ： 其 中 、 分 别 为 实 物 资 本 和 人 力 资 本 的 收 入 份 额 。 同 索 洛 模 型 中 的假 设 和 做 法 一 样 ， 用 n表 示 外 生 的 劳 动 人 口 增 长 率 ， g表 示 外 生 的 知识 增 长 率 。 物 质 资 本 储 蓄 率 ， 也 简 称 为 物 质 储 蓄 率 ， 是 指 总 产 出 中 储 蓄 起 来 用于 物 质 资 本 积 累 的 那 一 部 分 占 总 产 出 的 比 例 ， 记 作 sK。 人 力 资 本 储蓄 率 ， 也 简 称 为 人 力 储 蓄 率 ， 是 指 总 产 出 中 储 蓄 起 来 用 于 人 力 资 本积 累 的 那 一 部 分 占 总 产 出 的 比 例 ， 假 定 sH和 sK是 常 数 。 为 了 方 便 起 见 ， 我 们 不 考 虑 物 质 资 本 和 人 力 资 本 的 折 旧 。 于 是 ，经 济 中 的 各 种 生 产 要 素 的 进 化 规 律 表 现 为式 (3-5-2)表 明 ， 实 物 资 本 、 人 力 资 本 的 变 动 取 决 产 量 中 用 于 实 物 资本 积 累 的 比 例 和 产 量 中 用 于 人 力 资 本 积 累 的 比 例 。 假 定 技 术 进 步 是 外 生 的 。 2 经 济 的 运 行 用 y表 示 有 效 人 均 产 出 ， k表 示 有 效 人 均 物 质 资 本 ， h表 示 有 效 人 均人 力 资 本 ， 即 定 义 ： 3 储 蓄 率 变 动 的 效 应 (1)储 蓄 率 变 动 的 长 期 效 应 因 此 ， 人 力 资 本 积 累 模 型 中 储 蓄 率 上 升 的 水 平 效 应 要 比 索 洛 模 型中 储 蓄 率 上 升 的 水 平 效 应 大 得 多 。 (2)储 蓄 率 变 动 的 短 期 效 应 假 设 储 蓄 率 (sK， sH)从 (sK1， sH1)上 升 到 (sK2， sH2) 情 形 1 物 质 资 本 储 蓄 率 上 升 ， 人 力 资 本 储 蓄 率 不 变 ： sK1sK2，sH1=sH2 图 3-5-4 物 质 资 本 储 蓄 率 上 升 的 短 期 效 应 情 形 2 物 质 资 本 储 蓄 率 不 变 ， 人 力 资 本 储 蓄 率 上 升 ： sK1=sK2，sH1sH2 图 3-5-5 人 力 资 本 储 蓄 率 上 升 的 短 期 效 应 情 形 3 物 质 资 本 储 蓄 率 和 人 力 资 本 储 蓄 率 同 时 上 升 ： sK1sK2，sH1sH2 图 3-5-6 储 蓄 率 上 升 的 短 期 效 应 4 特 征 归 纳 与 启 示 人 力 资 本 模 型 反 映 出 了 经 济 增 长 中 实 物 资 本 、 人 力 资 本 及 其 资本 收 入 的 关 系 。 增 强 了 对 国 家 间 国 民 收 入 巨 大 差 别 的 解 释 力 ， 人 力资 本 因 素 在 经 济 增 长 中 的 作 用 越 来 越 大 。 启 示 ： (1)单 位 有 效 劳 动 生 产 率 的 提 高 ， 既 有 来 自 实 物 资 本 增 长的 因 素 ， 也 有 来 自 人 力 资 本 增 长 的 因 素 ， 二 者 不 可 偏 废 。 (2)人 力 资本 作 用 的 发 挥 与 人 力 资 本 的 收 入 份 额 直 接 相 关 。 如 何 承 认 并 保 持 人力 资 本 的 合 理 价 值 ， 需 要 进 一 步 落 实 。 (3)人 力 资 本 价 值 的 提 高 ， 需要 我 们 加 大 对 科 技 和 教 育 的 支 持 力 度 。案 例 分 析 参 考 文 献 ： 舒 尔 茨 . 论 人 力 资 本 投 资 M.北 京 ： 北 京 经 济 学 院 出 版 社 ， 1990. 罗 伯 特 巴 罗 . 现 代 经 济 周 期 理 论 M.商 务 印 书 馆 ,1997. 加 里 贝 克 尔 . 人 力 资 本 M.北 京 ： 北 京 大 学 出 版 社 ,1987. 朱 勇 . 新 增 长 理 论 M.北 京 ： 商 务 印 书 馆 ， 1999. 王 金 营 . 人 力 资 本 与 经 济 增 长 M.北 京 ： 中 国 财 政 经 济 出 版 社 ， 2001. 郭 志 仪 ， 曹 建 云 .人 力 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