公共管制学授课第十次0428

CompanyLOGO 公共管制学公共管制学主讲：唐桂娟主讲：唐桂娟上海财经大学公共经济与管理学院第六章第六章 激励性管制与放松管制激励性管制与放松管制6.1 经济性管制的趋势经济性管制的趋势1 传统管制存在的主要问题传统管制存在的主要问题 技术进步改变了某些产业的自然垄断属性技术进步改变了某些产业的自然垄断属性 市场容量和范围的扩大市场容量和范围的扩大 政府管制造成的失灵政府管制造成的失灵 管制影响了消费者的福利水平管制影响了消费者的福利水平6.2 激励性管制激励性管制 激励性管制作为一种新的管制理论的产生，着重研究如激励性管制作为一种新的管制理论的产生，着重研究如何在存在信息不对称的管制者与被管制者之间进行激励框架何在存在信息不对称的管制者与被管制者之间进行激励框架的设计，其实质就是给予企业一定的自由裁量权，促进企业的设计，其实质就是给予企业一定的自由裁量权，促进企业降低成本、提高质量、改善服务，诱导企业逐步接近社会福降低成本、提高质量、改善服务，诱导企业逐步接近社会福利最大化的思路。利最大化的思路。1 信息不对称信息不对称 信息不对称信息不对称：是指交易双方对所交易的对象拥有不对等：是指交易双方对所交易的对象拥有不对等的信息，交易对象的提供者往往比另一方掌握更多和更充分的信息，交易对象的提供者往往比另一方掌握更多和更充分的信息。在这种情况下，前者出于追逐利润最大化的目的使的信息。在这种情况下，前者出于追逐利润最大化的目的使得后者出于不利的地位，从而导致资源配置无法达到帕累托得后者出于不利的地位，从而导致资源配置无法达到帕累托最优状态。最优状态。导致信息不对称的主要原因导致信息不对称的主要原因：私人信息私人信息 搜寻成本搜寻成本信息不对称的类型信息不对称的类型 为了更好地了解信息不对称所带来的效率损失为题以及为了更好地了解信息不对称所带来的效率损失为题以及研究如何解决这个问题，一般习惯性将信息不对称从两个角研究如何解决这个问题，一般习惯性将信息不对称从两个角度进行划分：一是根据不对称信息发生的时间分为度进行划分：一是根据不对称信息发生的时间分为事前的信事前的信息不对称（导致逆向选择）息不对称（导致逆向选择）和和事后的信息不对称（导致道德事后的信息不对称（导致道德风险）风险）；二是根据不对称信息的内容进行划分（张维迎，；二是根据不对称信息的内容进行划分（张维迎，1999），分为），分为知识型信息不对称知识型信息不对称和和行动性信息不对称行动性信息不对称。信息不对称的效率损失分析信息不对称的效率损失分析（1 1）效率损失的一般分析模型）效率损失的一般分析模型C,U0QMBMB1008060Q Q*(2)(2)逆向选择模型逆向选择模型 逆向选择问题来自买者和卖者有关车的逆向选择问题来自买者和卖者有关车的质质量信息量信息不对称。在旧车市场，卖者知道车的真不对称。在旧车市场，卖者知道车的真实质量，而买者不知道。这样卖者就会以次充实质量，而买者不知道。这样卖者就会以次充好，买者也不傻，尽管他们不能了解旧车的真好，买者也不傻，尽管他们不能了解旧车的真实质量，只知道车的平均质量，愿平均质量出实质量，只知道车的平均质量，愿平均质量出中等价格，这样一来，那些高于中等价的上等中等价格，这样一来，那些高于中等价的上等旧车就可能会退出市场。接下来的演绎是，由旧车就可能会退出市场。接下来的演绎是，由于上等车退出市场，买者会继续降低估价，次于上等车退出市场，买者会继续降低估价，次上等车会退出市场；演绎的最后结果是：市场上等车会退出市场；演绎的最后结果是：市场上成了破烂车的展览馆，极端的情况一辆车都上成了破烂车的展览馆，极端的情况一辆车都不成交。现实的情况是，社会成交量小于实际不成交。现实的情况是，社会成交量小于实际均衡量。这个过程称为均衡量。这个过程称为逆向选择逆向选择。（3）道德风险模型）道德风险模型 道德风险是由事后信息不对称所形成的，在交易结道德风险是由事后信息不对称所形成的，在交易结束后，在履行交易所确立的权利与义务过程中，代理人在束后，在履行交易所确立的权利与义务过程中，代理人在最大限度的增进自身效用时做出不利于委托人的行为。在最大限度的增进自身效用时做出不利于委托人的行为。在交易发生之后，代理人之所以能够做出不利于委托人的行交易发生之后，代理人之所以能够做出不利于委托人的行动，主要是因为他的行动不可观察或拥有委托人不知晓的动，主要是因为他的行动不可观察或拥有委托人不知晓的信息。信息。信息不对称与逆向选择效应实例信息不对称与逆向选择效应实例 兰州百合价格波动原因的分析兰州百合价格波动原因的分析兰州百合的功效兰州百合的功效 兰州百合是全国四大百合系中唯一可食用的品兰州百合是全国四大百合系中唯一可食用的品系，其果实个大瓣肥，洁白如玉，鳞片紧密，肉质系，其果实个大瓣肥，洁白如玉，鳞片紧密，肉质细腻，味醇香甜，除具有较高的食用价值外，还具细腻，味醇香甜，除具有较高的食用价值外，还具有药用，观赏等多种用途。有药用，观赏等多种用途。兰州百合的价格波动兰州百合的价格波动兰州百合价格波动的原因兰州百合价格波动的原因v有人认为，兰州百合的价格下跌是由于有人认为，兰州百合的价格下跌是由于1997-2002年间百合年间百合产量盲目增加，供过于求所导致的，这当然有一定道理，产量盲目增加，供过于求所导致的，这当然有一定道理，价格下降是对供过于求的必然反映。价格下降是对供过于求的必然反映。v从市场供给来看从市场供给来看,年兰州百合的种植面积尚不足年兰州百合的种植面积尚不足3万亩，而万亩，而2002年已达到年已达到10万亩，加上相邻地区百合的种植面积已达万亩，加上相邻地区百合的种植面积已达12万亩。万亩。1997年，兰州百合加工销售企业尚不足年，兰州百合加工销售企业尚不足,20家，如家，如今规模不等的加工销售企业已达今规模不等的加工销售企业已达130多家。零散的销售户就多家。零散的销售户就更多。因此有人认为，百合产量增长过快，现有市场消化更多。因此有人认为，百合产量增长过快，现有市场消化不了，自然出现了相对的供大于求。不了，自然出现了相对的供大于求。是否真的是供大于求？是否真的是供大于求？兰州百合的销量兰州百合的销量：兰州百合绝大多数产品外销，北：兰州百合绝大多数产品外销，北京、广州、上海等大城市作为兰州百合的主要销售市场占京、广州、上海等大城市作为兰州百合的主要销售市场占销售总额的销售总额的95%，其中，其中20%转口到香港、台湾、日本、东转口到香港、台湾、日本、东南亚等地。南亚等地。在加拿大、美国，兰州百合的市场价曾高达每公斤在加拿大、美国，兰州百合的市场价曾高达每公斤80美美元。元。1997年年-2002年间，兰州百合在市场上出现了货源短年间，兰州百合在市场上出现了货源短缺的现象。缺的现象。2002年沿海市场兰州百合每年缺货达年沿海市场兰州百合每年缺货达300吨。吨。信息不对称与逆向选择信息不对称与逆向选择v在在1997年以前年以前,兰州百合的价格会长期低迷兰州百合的价格会长期低迷,这是因为当年这是因为当年沿海市场的消费者不了解百合沿海市场的消费者不了解百合,不知道兰州百合还可以食用不知道兰州百合还可以食用,更不清楚兰州百合是蔬菜中的珍品，因而市场出清价格一更不清楚兰州百合是蔬菜中的珍品，因而市场出清价格一直很低。直很低。v2002年年初，年年初，兰州百合出现供不应求甚至断档的现象，据兰州百合出现供不应求甚至断档的现象，据调查当时沿海市场缺货调查当时沿海市场缺货300吨。由于兰州百合的成熟期一吨。由于兰州百合的成熟期一般需要三年时间，因而兰州百合价格一路上扬，最高时曾般需要三年时间，因而兰州百合价格一路上扬，最高时曾达到每公斤达到每公斤26元。元。v一些不法商贩为牟取暴利，诱惑百合种植户提前采挖这些一些不法商贩为牟取暴利，诱惑百合种植户提前采挖这些未到成熟期而提前采挖的百合，一般口感差，营养成份不未到成熟期而提前采挖的百合，一般口感差，营养成份不全，当地人称为绿秧子百合。全，当地人称为绿秧子百合。但自但自20022002年开始，由于百合品质下降，上海曹安农产品年开始，由于百合品质下降，上海曹安农产品市场一箱兰州百合成本价格为市场一箱兰州百合成本价格为9090元，而市场上仅售元，而市场上仅售8080元。优元。优质百合由于价格较高销不出去，而质量低劣的小百合却销得质百合由于价格较高销不出去，而质量低劣的小百合却销得红红火火，低于成本价的劣质百合扰乱了尚在发育阶段的百红红火火，低于成本价的劣质百合扰乱了尚在发育阶段的百合市场。与此同时，甘肃各地却不管种植条件是否合适，纷合市场。与此同时，甘肃各地却不管种植条件是否合适，纷纷引种百合种植面积和加工企业成倍增加，百合品质却得不纷引种百合种植面积和加工企业成倍增加，百合品质却得不到保障，劣质百合从根本上败坏了兰州优质百合的名誉，市到保障，劣质百合从根本上败坏了兰州优质百合的名誉，市场需求量也日渐缩小，导致价格大幅度下跌。场需求量也日渐缩小，导致价格大幅度下跌。激励性管制的目的激励性管制的目的：管制者与被管制者之间的信息不对称管制者与被管制者之间的信息不对称2 2 激励性管制的主要内容激励性管制的主要内容以美国的投资回报率价格管制模型为例：以美国的投资回报率价格管制模型为例：R(pq)=C+S(RB)以追求利润最大化的企业掌握着企业生产成以追求利润最大化的企业掌握着企业生产成本、技术水平等方面的信息优势，其必然会隐瞒本、技术水平等方面的信息优势，其必然会隐瞒自己的实际成本，高报自己的成本，企图太高政自己的实际成本，高报自己的成本，企图太高政府对价格上限的规定，从而产生逆向选择问题。府对价格上限的规定，从而产生逆向选择问题。传统管制理论的假设前提是信息对称，然而在实践传统管制理论的假设前提是信息对称，然而在实践中，信息不对称才是常态，而激励性管制理论就是研究中，信息不对称才是常态，而激励性管制理论就是研究如何在信息不对称的情况下进行激励机制的设计，也就如何在信息不对称的情况下进行激励机制的设计，也就是说，由于管制者和被管制者两者的目标存在偏差，政是说，由于管制者和被管制者两者的目标存在偏差，政府需要采取一定的手段来减少由于这种偏差而产生的道府需要采取一定的手段来减少由于这种偏差而产生的道德风险和寻租等行为的发生。德风险和寻租等行为的发生。激励性管制所解决的基本问题：激励性管制所解决的基本问题：在信息不对在信息不对称的条件下，给予企业一定的自由裁量权，促进称的条件下，给予企业一定的自由裁量权，促进企业降低成本、提高质量、改善服务，诱导企业企业降低成本、提高质量、改善服务，诱导企业逐步接近社会福利最大化的思路，给予被管制企逐步接近社会福利最大化的思路，给予被管制企业提高内部生产效率和经营效率的刺激。业提高内部生产效率和经营效率的刺激。3 几种具体的激励性管制政策几种具体的激励性管制政策 特许投标制度特许投标制度 区域间比较竞争区域间比较竞争 社会契约制度社会契约制度特许投标制度特许投标制度 特许投标制度强调在政府竞争中引入管制机制，通过拍特许投标制度强调在政府竞争中引入管制机制，通过拍卖的形式让多家企业竞争在某产业或者业务领域中的特许经卖的形式让多家企业竞争在某产业或者业务领域中的特许经营权。可以把特许经营权看作是对愿意以最低价格提供相同营权。可以把特许经营权看作是对愿意以最低价格提供相同质量产品或服务的企业的一种变相补偿。质量产品或服务的企业的一种变相补偿。企业对垄断经营权的竞争消除了传统政府管制难以解决企业对垄断经营权的竞争消除了传统政府管制难以解决的企业对信息的垄断的企业对信息的垄断,大大缓解了管制者与被管制企业者之大大缓解了管制者与被管制企业者之间存在的严重信息不对称问题间存在的严重信息不对称问题,是竞争决定价格而不是管制是竞争决定价格而不是管制者决定价格。者决定价格。特许投标制度实例特许投标制度实例 （1 1）背景：杭州市自来水总公司是杭州市自来水供应行）背景：杭州市自来水总公司是杭州市自来水供应行业的一家垄断企业业的一家垄断企业,除垄断经营自来水管网业务外除垄断经营自来水管网业务外,还拥有还拥有清泰水厂、祥符水厂、赤山埠水厂、南星桥水厂、九溪水厂清泰水厂、祥符水厂、赤山埠水厂、南星桥水厂、九溪水厂和三墩水厂和三墩水厂,垄断经营所有的自来水生产业务。为了打破垄垄断经营所有的自来水生产业务。为了打破垄断断,运用市场竞争机制运用市场竞争机制,盘活、用活国有资产盘活、用活国有资产,2000,2000年年 2 2月月,根据杭州市建委、市政公用局的请示根据杭州市建委、市政公用局的请示,杭州市政府决定杭州市政府决定对赤山埠水厂实行公开招标拍卖其特许经营权。该水实现了对赤山埠水厂实行公开招标拍卖其特许经营权。该水实现了生产自动化生产自动化,生产经营状况良好。显然生产经营状况良好。显然,选择赤山埠水厂作选择赤山埠水厂作为投标拍卖的对象为投标拍卖的对象,是为了吸引较多的竞争企业。是为了吸引较多的竞争企业。（2）过程：）过程：2000年年9月初，杭州市政府发布月初，杭州市政府发布杭州市赤杭州市赤山埠水厂特许经营权拍卖公告山埠水厂特许经营权拍卖公告，并向国内外的一些知名，并向国内外的一些知名企业发出投标邀请信。企业发出投标邀请信。9月月14号，投标竞拍者开始报名，号，投标竞拍者开始报名，先后有先后有16家企业参加报名和洽谈。家企业参加报名和洽谈。9月月26日正式拍卖，最日正式拍卖，最后只有钱江水利开发股份有限公司、杭州万向集团、深圳后只有钱江水利开发股份有限公司、杭州万向集团、深圳自来水集团自来水集团 三家企业参加竞拍。起拍价为三家企业参加竞拍。起拍价为1.2亿元人民币亿元人民币,经过竞拍经过竞拍,最后最后,钱江水利开发股份有限公司以钱江水利开发股份有限公司以1.5亿人民币亿人民币中标中标,取得了为期取得了为期30年的赤山埠水厂的特许经营权。年的赤山埠水厂的特许经营权。（3）合约：签订）合约：签订杭州市自来水总公司赤山埠水厂杭州市自来水总公司赤山埠水厂特许经营权转让合同特许经营权转让合同等法律文本。特许经营权期限为等法律文本。特许经营权期限为30年，期满后，在保证设施设备运转正常的前提下，将标的年，期满后，在保证设施设备运转正常的前提下，将标的物无偿交还给杭州自来水公司。同时，赤山埠水厂按设计物无偿交还给杭州自来水公司。同时，赤山埠水厂按设计制水能力制水能力15万吨万吨/日生产，总公司收购价格为日生产，总公司收购价格为0.65元元/吨，吨，出厂水压控制在一定范围内，出厂水质必须达到国家出厂水压控制在一定范围内，出厂水质必须达到国家生生活饮用水卫生标准活饮用水卫生标准。（4 4）简要分析：）简要分析：竞争不足的问题：投标拍卖中竟争不足主要是由信息竞争不足的问题：投标拍卖中竟争不足主要是由信息不充分造成的。因为从杭州市政府在不充分造成的。因为从杭州市政府在20002000年年9 9月初发布赤月初发布赤山埠水厂特许经营权投标拍卖公告山埠水厂特许经营权投标拍卖公告,到到9 9月月2626日正式拍卖日正式拍卖只有只有2020天左右时间天左右时间,投标企业难以在这么短的时间内掌握投标企业难以在这么短的时间内掌握足够的信息以理性地评估预期利润率足够的信息以理性地评估预期利润率,特别是海外企业更特别是海外企业更难以熟悉杭州市供水环境、政策法规等难以熟悉杭州市供水环境、政策法规等,因而因而,多数企业多数企业尽管参加报名洽谈尽管参加报名洽谈,但没有参加拍卖但没有参加拍卖,最终只有最终只有3 3家企业家企业参加竞拍参加竞拍,而且在短短几分钟内就结束而且在短短几分钟内就结束,留下竞争不足的留下竞争不足的遗憾。遗憾。就资产转让问题而言：由于赤山埠水厂的资产所有权就资产转让问题而言：由于赤山埠水厂的资产所有权没有发生转移没有发生转移,钱江水利开发股份有限公司只经营该厂的钱江水利开发股份有限公司只经营该厂的原有资产原有资产,并在并在3030年期满后年期满后,将资产完好地归还给杭州市将资产完好地归还给杭州市自来水总公司。因此自来水总公司。因此,基本上避免了资产转让问题。其缺基本上避免了资产转让问题。其缺陷是不能刺激钱江水利开发股份有限公司对赤山埠水厂进陷是不能刺激钱江水利开发股份有限公司对赤山埠水厂进行较大规模的投资行较大规模的投资,而且而且,越是接近特许经营期结束越是接近特许经营期结束,企企业的投资动力就越小业的投资动力就越小 尽管存在一些问题尽管存在一些问题,杭州市赤山埠水厂特许经营权的杭州市赤山埠水厂特许经营权的投标拍卖还是成功的。钱江水利开发股份有限公司取得该投标拍卖还是成功的。钱江水利开发股份有限公司取得该厂的特许经营权后厂的特许经营权后,生产经营状况良好生产经营状况良好,并取得了预期的利并取得了预期的利润。这不仅为杭州市政府增加了润。这不仅为杭州市政府增加了1.5亿元的财政收人亿元的财政收人,而且而且,促进了杭州市各水厂之间的比较效率竞争。更为重要的是促进了杭州市各水厂之间的比较效率竞争。更为重要的是,为杭州市对其他水厂实行特许投标竞争提供了经验为杭州市对其他水厂实行特许投标竞争提供了经验,也值也值得全国其他城市借鉴。得全国其他城市借鉴。区域间垄断竞争区域间垄断竞争 区域间比较竞争是一种引入间接竞争的激励管制区域间比较竞争是一种引入间接竞争的激励管制方式，通过将经营条件、经济水平相近的同类企业进行比方式，通过将经营条件、经济水平相近的同类企业进行比较，以其中效率较高的企业作为参照系，使特定地区的企较，以其中效率较高的企业作为参照系，使特定地区的企业在其他地区企业业绩的刺激下提高自己内部效率的一种业在其他地区企业业绩的刺激下提高自己内部效率的一种方式。方式。在政府对自然垄断行业进行规制时，由于政府无法在政府对自然垄断行业进行规制时，由于政府无法掌握企业的真实成本，使政府制订的价格大大高于真实成掌握企业的真实成本，使政府制订的价格大大高于真实成本。这样，旨在保护消费者的规制政策反而使企业获得了本。这样，旨在保护消费者的规制政策反而使企业获得了稳定的垄断利润。区域竞争理论对克服这种现象有重要意稳定的垄断利润。区域竞争理论对克服这种现象有重要意义。义。社会契约制度社会契约制度 社会契约制度社会契约制度(或称成本调整契约或称成本调整契约)，是指管制者，是指管制者(政政府府)与被管制者与被管制者(企业等企业等)以签订合同的方式，就与产品价以签订合同的方式，就与产品价格和成本有关的一系列指标格和成本有关的一系列指标(如设备运转率、热效率、燃如设备运转率、热效率、燃料费、外购电力价格、建设费等料费、外购电力价格、建设费等)做出约定，视企业执行做出约定，视企业执行约定的情况而采取相应的奖励或惩罚措施。如果企业能够约定的情况而采取相应的奖励或惩罚措施。如果企业能够实现比合同规定的成绩好，则给予企业报酬，否则给予处实现比合同规定的成绩好，则给予企业报酬，否则给予处罚的一种方式。作为激励性规制中的一种形式，在实际中罚的一种方式。作为激励性规制中的一种形式，在实际中运用中较为成功的出现在美国电力事业部门的规制改革。运用中较为成功的出现在美国电力事业部门的规制改革。第二次项目报告内容第二次项目报告内容 针对过去几周中所学习的经济性管制中的进入管制、针对过去几周中所学习的经济性管制中的进入管制、价格管制和激励性管制中的一种或者几种，选择国内外有价格管制和激励性管制中的一种或者几种，选择国内外有代表性的案例，分析：代表性的案例，分析：1 1、案例中所进行管制的原因、案例中所进行管制的原因 2 2、管制后会发生何种变化、管制后会发生何种变化 3 3、对此种管制的评述、对此种管制的评述