贸易政策工具之：非关税措施

第 7章 贸 易 政 策 工 具 之 ： 非 关 税 措 施 7.1 非 关 税 措 施 概 述7.2 传 统 非 关 税 措 施7.3 新 型 非 关 税 措 施7.4 相 机 保 护 措 施7.5 非 关 税 措 施 的 经 济 影 响 7.1 非 关 税 措 施 概 述 非 关 税 措 施 （ non-tariff barriers） 目 前 尚 无 统 一 定 义 ， 它泛 指 除 关 税 措 施 以 外 一 切 扭 曲 贸 易 的 不 合 理 措 施 。 非 关 税 措施 和 关 税 措 施 一 起 充 当 政 府 干 预 贸 易 的 政 策 工 具 。非 关 税 措 施 的 含 义非关税壁垒的特点 灵 活 性有 效 性隐 蔽 性歧 视 性 非关税壁垒的分类 UNCTAD列 举 的 非 关税 措 施 迪 尔 多 夫 、 斯 特 恩 非关 税 措 施 的 分 类 法 问 题 ： 非 关 税 壁垒 的 特 点 有 哪 些 ？ 7.2 传 统 非 关 税 措 施 一 、 进 口 配 额 制 进 口 配 额 (import quotas)又 称 进 口 限 额 ， 是一 国 政 府 对 一 定 时 期 内 (通 常 为 一 年 )进 口 的 某些 商 品 的 数 量 或 金 额 加 以 直 接 限 制 ； 在 规 定 的期 限 内 ， 配 额 以 内 的 货 物 可 以 进 口 ， 超 过 配 额不 准 进 口 ， 或 者 征 收 较 高 关 税 后 才 能 进 口 。 问 题 ： 名 词 解 释 （ 1） 绝 对 配额 (absolute quotas)， 即在 一 定 时 期内 ， 对 某 些商 品 的 进 口数 量 或 金 额规 定 一 个 最高 限 额 ， 达到 这 个 限 额后 ， 便 禁 止进 口 。 全 球 配 额 (global quotas；unallocated quotas)，即 对 某 种 商 品 的 进 口 规 定一 个 总 的 限 额 ， 对 来 自 任何 国 家 或 地 区 的 商 品 一 律适 用 。 国 别 配 额 (country quotas)， 即 政 府 不 仅 规 定了 一 定 时 期 内 的 进 口 总 配额 ， 而 且 将 总 配 额 在 各 出口 国 家 和 地 区 之 间 进 行 分配 。 进 口 商 配 额 (importer quotas)， 是 对 某 些 商 品 进口 实 行 的 配 额 。 自 主 配 额 (autonomous quotas)， 又 称 单 方 面 配 额(unilateral quotas)， 是 由 进口 国 自 主 地 、 单 方 面 强 制规 定 在 一 定 时 期 内 从 某 个国 家 或 地 区 进 口 某 种 商 品的 配 额 ， 而 不 需 征 求 输 出国 家 的 同 意 。 协 议 配 额 (agreement quotas)， 又 称 双 边 配 额(bilateral quotas)， 是 由 进口 和 出 口 两 国 政 府 或 民 间团 体 之 间 通 过 协 议 来 确 定配 额 。 进 口 配 额 的 类 型 （ 2） 关 税 配 额 (tariff Quotas)， 即 对 商 品 进 口 的绝 对 数 额 不 加 限 制 ， 而 对 在 一 定 时 期 内 ， 在 规定 配 额 以 内 的 进 口 商 品 。 给 予 低 税 、 减 税 或 免税 待 遇 ， 对 超 过 配 额 的 进 口 商 品 则 征 收 较 高 的关 税 ， 或 征 收 附 加 税 甚 至 罚 款 。 优 惠 性 关 税 配 额 ， 是 对关 税 配 额 内 进 口 的 商 品给 予 较 大 幅 度 的 关 税 减让 ， 甚 至 免 税 ， 超 过 配额 的 进 口 商 品 即 征 收 原来 的 最 惠 国 税 率 。 非 优 惠 性 关 税 配 额 ， 是 对关 税 配 额 内 进 口 的 商 品 征收 原 来 正 常 的 进 口 税 ， 一般 按 最 惠 国 税 率 征 收 ， 对超 过 关 税 配 额 的 部 分 征 收较 高 的 进 口 附 加 税 或 罚 款 。 Q1 Q3 Q4 Q2 Q数 量价 格 (千 元 ) P Pw Sd国 内 供 给 曲 线 Q d c ba Q Dd对 国 内 钢 铁 的 需 求D总 需 求 曲 线 Pd 小 国 进 口 配 额 的 经 济 效 应 （ 竞 争 条 件 ） 问 题 ： 图 示 分 析竞 争 条 件 下 小 国采 取 进 口 配 额 时的 经 济 效 应 。 自 由 贸 易 ： 价 格 ： Pw生 产 ： Q1消 费 ： Q2进 口 ： Q1 Q2中 国 政 府 实 行 进 口 配 额 : Q Q1 Q2 消 费 者 的 需 求 分 割 为 两 部 分 :在 满 足 了 配 额 Q的 需 求 之 后 ,其 余 对 钢 铁 的 需 求 只 能 由 本 国 产 品 来 供 给 . 国 内 供 给 出 现 短 缺 ,价 格 上 涨 国 内 生 产 =国 内 需 求 ,市 场 均 衡 , 此 时 价 格 为 Pd 在 Pd水 平 下 ,本 国 生 产 Q3 , 消 费 Q4 , Q3 Q4 = Q(配 额 ) 总 供 给 =国 内 供 给 +国 外 供 给 = Q3 + Q3 Q4 (Q) = Q4 结 论 : 价 格 : Pw Pd生 产 : Q1 Q3 (上 升 )消 费 : Q2 Q4 (下 降 )进 口 量 : Q1Q2 Q3 Q4 (Q)(下 降 )生 产 者 盈 余 : + a消 费 者 盈 余 : -(a+b+c+d)配 额 所 导 致 的 利 益 : c部 分 (归 属 问 题 需 要 讨 论 ) 政 府 直 接 颁 发 进 口 许 可 证 给 进 口 商 许 可 证 免 费 ,进 口 商 以 较 低 的 PW进 口 ,一 转 手 就可 在 国 内 市 场 以 Pd卖 出 ,进 口 商 获 利 +c,全 社 会收 益 +a-(a+b+c+d)+c=-(b+d) (与 关 税 时 相 同 )C 部 分 的 归 属 问 题 讨 论 : 问 题 ： 如 何 理 解小 国 采 取 进 口 配额 措 施 下 配 额 利益 的 归 属 。 政 府 根 据 进 口 商 或 消 费 者 的 申 请 颁 发 其 申 请 过 程 (存 在 寻 租 现 象 )会 付 出 一 定 代价 (费 用 ) 进 口 商 或 消 费 者 最 后 获 得 利 益 +c 整 个 社 会 收 益 关 税 时 的 情 况 政 府 公 开 拍 卖 许 可 证 许 可 证 出 售 给 出 价 高 者 ,则 进 口 商 愿 意 出 的最 高 价 为 c,不 能 超 过 c c 部 分 由 政 府 和 进 口 商 共 有 ,全 社 会 收 益 为 -(b+d) 政 府 设 置 限 额 后 ,将 权 限 交 与 出 口 国 ,由 出 口 国自 行 分 配 出 口 商 将 其 商 品 按 照 进 口 国 国 内 高 价 出 售 而 获 得 本 来 属 于 进 口 国 政 府 或 进 口 商 的 利 益 . c 部 分 落 入 外 国 出 口 商 手 中 全 社 会 净 损 失 为 -(b+c+d) 配 额 效 应 与 关 税 效 应 之 比 较 对 本 国 生 产 、 消 费 、 价 格 的 影 响 相 似 ； 作 用 过 程 相 反关 税 提 高 进 口 商 品 价 格 增 加 国 内 生 产 、 减 少 进 口配 额 减 少 进 口 价 格 上 升 国 内 生 产 扩 张 问 题 ： 试 比 较 配额 效 应 与 关 税 效应 的 异 同 点 。 政 府 的 利 益 不 同关 税 政 府 获 得 税 收 收 入配 额 归 属 完 全 取 决 于 政 府 样 分 配 配 额 配 额 与 关 税 相 比 的 特 点 更 直 接 、 更 有 效 ； 更 灵 活 ； 实 行 配 额 给 政 府 更 多 的 权 力 ； 国 际 贸 易 自 由 化 的 压 力 二 、 配 额 的 特 殊 形 式 “自 动 ” 出 口 配 额 制 “自 动 ” 出 口 配 额 (voluntary export quotas)， 又 称 “ 自 动 ” 出 口 限制 (voluntary export restrains)， 是 指 出 口 国 家 或 地 区 在 进 口 国 的 要求 和 压 力 下 ， “ 自 动 ” 规 定 某 一 时 期 内 (一 般 为 3 5年 )某 些 商 品 对该 国 的 出 口 限 额 ； 在 该 限 额 内 自 行 控 制 出 口 ， 超 过 限 额 即 禁 止 出口 。 非 协 定 的 “ 自 动 ” 出 口 配 额 ：指 出 口 国 政 府 并 未 受 到 国 际协 定 的 约 束 ， 自 动 单 方 面 规定 对 有 关 国 家 的 出 口 限 额 ，出 口 商 必 须 向 政 府 主 管 部 门申 请 配 额 ， 在 领 取 出 口 授 权 书 或 出 口 许 可 证 后 才 能 出 口 ；也 有 的 是 出 口 厂 商 在 政 府 的督 导 下 ， “ 自 动 ” 控 制 出 口 。 协 定 的 “ 自 动 ” 出 口 配 额 ： 指 进 出 口双 方 通 过 谈 判 签 订 “ 自 限 协定 ” (self-restriction agreement)或 “ 有 秩 序 销 售 协 定 ” (orderly marketing agreement)， 规 定 一 定 时期 内 某 些 商 品 的 出 口 配 额 。 出 口 国 据此 配 额 发 放 出 口 许 可 证 或 实 行 出 口 配额 签 证 制 (export visa)， 自 动 限 制商 品 出 口 ， 进 口 国 则 根 据 海 关 统 计 进行 监 督 检 查 。 问 题 ： 名词 解 释 所 谓 “ 自 愿 ” ， 其 实 并 不 完 全 自 愿 ， 只是 在 进 口 国 的 要 求 和 压 力 下 ， 出 口 国 不得 不 采 取 的 限 制 政 策 ； 出 口 国 可 以 控 制 出 口 配 额 分 配 ， 出 口 国政 府 或 企 业 可 以 因 此 获 取 “ 出 口 配 额 租” 对 进 口 国 来 讲 ， 从 损 失 为 b+d+c 即 ： -(b+d+c) 需 注 意 ： 三 、 影 响 进 口 的 国 内 产 业 政 策 （ 生 产 补 贴 ） 假 设 ： 生 产 补 贴 （ 对 生 产 部 门 进 行 补 贴 ） 中 国 进 口 钢 铁 出 口 大 米问 题 ： 图 示 分 析 小 国实 施 生 产 补 贴 措 施（ 影 响 进 口 ） 所 产 生 的 经 济 效 应 ， 对 我 们的 启 示 是 什 么 ？ 自 由 贸 易 ： 市 场 价 格 Pd=PW 对 钢 铁 进 行 补 贴 t,即 每 生 产 一 个 单位 的 钢 铁 ,就 补 贴 t,则 生 产 者 所 得 到 的实 际 价 格 为 Pw+t但 消 费者 所 面对 的 市场 价 格并 无 变化 无 法 提 高 ,是 因 为 进 口 钢 铁 价格 并 无 任 何 变 化 ,也 没 有 受 到 数量 限 制 ; 不 需 要 提 高国 内 的 总 供 给 量 没 有 变 化 （ 因 此 ， 消费 者 所 面 临 的 国 内 市 场 价 格 没 有 任 何变 化 ） ， 只 是 原 来 由 国 外 市 场 提 供 的 供 给 量 变 为 由 国 内 市 场 供 应 。 Q1 Q3 Q2 数 量 价 格 (千 元 ) P PW ba D PW+t S供 给 曲 线 结 论 生 产 者 所 面 对 的 价 格 :PW PW+t 消 费 者 所 棉 对 的 价 格 (市 场 价 格 ): PW 生 产 : Q1 Q3 消 费 : Q2 进 口 : Q1 Q2 Q3 Q2国 内 的 供 给 量 没 有 变 化 （ 因 此 ， 消 费 者 所 面临 的 国 内 市 场 价 格 没 有 任 何 变 化 ） ， 只 是 原来 由 国 外 市 场 提 供 的 供 给 量 变 为 由 国 内 市 场 供 应 。 生 产 者 盈 余 : +a消 费 者 盈 余 : 0 政 府 补 贴 : -(a+b) 净 损 益 : -b 经 济 角 度 :产 业 政 策 优 于 贸 易 政 策 现 实 :政 府 倾 向 于 获 得 关 税 收 入 ,产 业 补贴 为 支 出 四 、 进 口 许 可 证 制 进 口 许 可 证 制 度 (import license system)，是 指 一 国 政 府 规 定 某 些 商 品 必 须 申 领 许可 证 方 可 进 口 的 管 理 进 口 贸 易 和 控 制 进口 的 行 政 措 施 。 该 制 度 要 求 所 规 定 商 品的 进 口 以 向 有 关 行 政 管 理 机 关 申 领 许 可证 作 为 先 决 条 件 。 问 题 ： 名 词 解 释 与 进口 配额 的关 系 有 定 额 的 进 口 许 可 证 ： 进 口 国 预 先 规 定 有关 商 品 的 进 口 配 额 ， 在 配 额 限 度 内 根 据 进口 商 的 申 请 签 发 一 定 数 量 或 金 额 的 许 可 证 ，配 额 用 完 即 停 止 发 放 。 无 定 额 的 进 口 许 可 证 ： 这 种 许 可 证 不 与 进口 配 额 相 结 合 ， 即 预 先 不 公 布 进 口 配 额 ，只 是 在 个 别 考 虑 的 基 础 上 颁 发 有 关 商 品 的进 口 许 可 证 。 许可程度 自 动 进 口 许 可 证 (automatic import licensing)， 指 在 任 何 情 况 下 ， 对 申 请 一 律予 以 批 准 签 发 的 许 可 证 。 此 类 许 可 证 的 提供 是 自 动 的 、 无 限 制 的 和 非 歧 视 的 ， 并 且是 迅 速 的 。 非 自 动 进 口 许 可 证 (non-automatic import licensing)（ 特 种 进 口 许 可 证 ） ， 指 不 属 于自 动 进 口 许 可 证 范 围 的 进 口 许 可 证 程 序 。在 国 际 贸 易 中 ， 非 自 动 进 口 许 可 证 经 常 被当 作 一 种 限 制 进 口 数 量 的 行 政 管 理 措 施 发挥 作 用 ， 是 一 种 非 关 税 壁 垒 。 四 、 其 他 传 统 非 关 税 措 施 外 汇 管 制 (foreign exchange control)也 称 外 汇 管 理 ， 是 指 一 国 政 府 通 过 法 令对 国 际 结 算 和 外 汇 买 卖 加 以 限 制 ， 以 平衡 国 际 收 支 和 维 持 本 国 货 币 汇 价 ， 进 而直 接 或 间 接 影 响 进 出 口 的 一 种 制 度 。（ 1） 外 汇 管 制 （ 6月 11日 ） 问 题 ： 名词 解 释 数 量 性 外 汇 管 制 ： 国 家 外汇 管 理 机 构 对 外 汇 买 卖 的数 量 直 接 进 行 限 制 和 分 配 。一 些 国 家 实 行 数 量 性 外 汇管 制 时 ， 往 往 规 定 进 口 商必 须 获 得 进 口 许 可 证 后 ，方 可 得 到 所 需 的 外 汇 。 成 本 性 外 汇 管 制 ： 国 家 外汇 管 理 机 构 对 外 汇 买 卖 实行 复 汇 率 制 ， 利 用 外 汇 买卖 成 本 的 差 异 来 间 接 影 响不 同 商 品 的 进 出 口 ， 达 到限 制 或 鼓 励 某 些 商 品 进 出口 的 目 的 。混 合 性 外 汇 管 制 ：同 时 采 用 数 量 性 和成 本 性 外 汇 管 制 ，对 外 汇 实 行 更 为 严格 的 控 制 ， 以 影 响商 品 进 出 口 。 利 润 汇 出 限 制 ： 国家 对 外 国 公 司 在 本国 经 营 获 得 的 利 润汇 出 加 以 管 制 。 （ 2） 进 口 押 金 制 进 口 押 金 (advanced deposit)制 又 称 进 口 存 款 制 或 进口 担 保 金 制 ， 是 指 进 口 商 在 进 口 商 品 前 ， 必 须 预 先 按进 口 金 额 的 一 定 比 率 和 规 定 的 时 间 ， 在 指 定 的 银 行 无息 存 储 一 笔 现 金 的 制 度 。 这 种 制 度 无 疑 加 重 了 进 口 商的 资 金 负 担 ， 起 到 了 限 制 进 口 的 作 用 。 （ 3） 最 低 限 价 制 和 禁 止 进 口 最 低 限 价 (minimum price)制 ， 是 指 一 国 政 府规 定 某 种 进 口 商 品 的 最 低 价 格 ， 凡 进 口 商 品的 价 格 低 于 这 个 标 准 ， 就 加 征 进 口 附 加 税 或禁 止 进 口 。 禁 止 进 口 (prohibitive import)是 进 口 限 制的 极 端 措 施 。 德 国 的 “ 闸 门 价 ” 欧 共 体 为 保 护 其 农 产 品 制 定 的 “ 闸 门 价” （ sluice gate price） 就 属 于 最 低 限 价 ，它 规 定 了 外 国 农 产 品 进 入 欧 共 体 的 最 低限 价 ， 即 闸 门 价 。 若 外 国 产 品 的 进 口 价低 于 闸 门 价 ， 就 要 征 收 附 加 税 ， 使 之 不低 于 闸 门 价 ， 然 后 在 此 基 础 上 再 征 收 调节 税 。 （ 4） 国 内 税 国 内 税 (internal taxes)是 指 一 国 政 府 对 本 国 境 内 生 产 、销 售 、 使 用 或 消 费 的 商 品 所 征 收 的 各 种 捐 税 ， 如 周 转税 、 零 售 税 、 消 费 税 、 销 售 税 、 营 业 税 等 等 。 任 何 国家 对 进 口 商 品 不 仅 要 征 收 关 税 ， 还 要 征 收 各 种 国 内 税 。 （ 5） 进 出 口 的 国 家 垄 断 进 出 口 的 国 家 垄 断 (state monopoly)也 称 国 营 贸易 (state trade)， 是 指 对 外 贸 易 中 ， 某 些 商 品 的进 出 口 由 国 家 直 接 经 营 ， 或 者 把 这 些 商 品 的 经营 权 给 予 某 些 垄 断 组 织 。 歧 视 性 政 府 采 购 政 策 (discriminatory government procurement policy)， 是 指 国 家 通 过 法 令 和 政 策 明 文规 定 政 府 机 构 在 采 购 商 品 时 必 须 优 先 购 买 本 国 货 。 有的 国 家 虽 未 明 文 规 定 ， 但 优 先 采 购 本 国 产 品 已 成 惯 例 。 （ 6） 歧 视 性 政 府 采 购 政 策 政 府 采 购 量 自 由 贸 易 时 本 国 的 供 给 量 ： 会 影 响 国 内 生 产 和 贸 易 （ 扩 大 国 内 生 产 、 减少 进 口 ） 图 形 分 析 ： P283 政策效应 （ 7） 繁 琐 的 海关 程 序 海 关 程 序 (customs procedures)是 指 进 口 货 物 通 过海 关 的 程 序 ， 一 般 包 括 申 报 、 征 税 、 查 验 及 放 行四 个 环 节 海 关对 申 报表 格 和单 证 作出 严 格要 求 通过 商 品归 类 提高 税 率 通 过海 关 估价 制 度限 制 进口 从 进口 商 品查 验 上限 制 进口 问 题 ： 试 列 举 六 种 限 制进 口 （ 鼓 励 出 口 ） 非 关税 壁 垒 措 施 ， 并 具 体 解释 之 。 7.3 新 型 非 关 税 措 施 技 术 壁 垒 ， 即 技 术 性 贸 易 壁 垒 (technical barriers to trade)， 指 的 是 一 国 以 维 护 国 家 安 全 、 保 障 人 类 健 康 、保 护 生 态 环 境 、 防 止 欺 诈 行 为 及 保 证 产 品 质 量 等 为 理由 ， 通 过 颁 布 法 律 、 法 令 、 条 例 、 规 定 ， 建 立 技 术 标准 、 认 证 制 度 、 卫 生 检 验 检 疫 制 度 等 方 式 ， 制 定 的 一些 苛 刻 繁 杂 的 标 准 或 规 定 ， 使 外 国 产 品 难 以 适 应 ， 从而 限 制 商 品 的 进 口 。 技 术 壁 垒 安全 标准 包 装标 识 质量标准 卫生 标准 信息 技术 标准 德 国 “ 2011年 危 险 产 品 ” 名 单 德 国 劳 动 保 护 和 劳 动 医 学 局 5月 发 表 了 年度 报 告 ， 推 出 了 “ 2011年 危 险 产 品 ” 名单 。 其 中 电 器 和 玩 具 因 没 有 达 到 安 全 规定 危 险 性 最 大 ， 包 括 电 饭 煲 、 煮 水 器 、吹 发 机 、 热 风 供 暖 机 、 洗 衣 机 等 ， 及 大型 器 械 有 施 工 机 械 和 叉 式 装 卸 机 等 。 有78个 危 险 产 品 进 入 该 名 单 ， 其 中 40个 是来 自 中 国 。 意 大 利 和 德 国 各 有 7个 和 5个产 品 进 入 名 单 ， 分 列 第 二 、 三 名 。 日 本 对 中 国 产 牛 蒡 的 检 验 标 准 2011年 5月 10日 ， 日 本 厚 生 劳 动 省 发 布 食 安 输 发 0510第 2号 通 报 ： 根 据 2011年 3月 30日 发 布 的 食 安 输 发 0330第 15号通 报 ， 对 于 2011年 度 进 口 食 品 监 视 检 查 计 划 所 实 施 的 检查 结 果 显 示 ， 中 国 产 新 鲜 牛 蒡 的 某 些 批 次 违 反 了 食 品 卫生 法 的 相 关 规 定 ， 因 此 将 加 强 对 中 国 产 牛 蒡 及 其 加 工 品（ 仅 限 于 简 单 加 工 ） 农 药 残 留 的 监 视 检 查 。 检 查 项 目 及检 查 频 率 ： （ 1） 对 于 中 国 出 口 的 新 鲜 牛 蒡 ， 实 施 货 物 保留 ， 针 对 其 中 的 毒 死 蜱 和 辛 硫 磷 含 量 ， 指 导 进 口 商 实 行自 主 检 查 。 （ 2） 将 中 国 产 牛 蒡 及 其 加 工 品 有 关 农 药 残 留（ 包 括 毒 死 蜱 和 辛 硫 磷 在 内 ） 的 监 视 检 查 频 率 提 高 至30%。 对 于 注 册 检 查 机 关 无 法 指 导 进 口 商 实 行 自 主 检 查的 ， 应 采 取 相 应 的 行 政 检 查 。 美 国 FDA的 营 养 标 签 规 定 美 国 对 除 新 鲜 肉 类 、 家 禽 、 鱼 类 和 果 菜以 外 的 全 部 进 口 食 品 强 制 使 用 新 标 签 ，食 品 中 使 用 的 食 品 添 加 剂 必 须 在 配 料 标识 中 如 实 表 明 经 政 府 批 准 使 用 的 专 用 名称 。 美 国 食 品 与 药 品 管 理 局 （ FDA） 要求 销 售 的 强 化 食 品 应 按 规 定 加 附 营 养 标签 ， 对 营 养 标 签 上 的 信 息 也 作 了 明 确 而具 体 的 规 定 。 绿 色 壁 垒 绿 色 关税 与 市场 准 入 绿 色技 术标 准 环 境补 贴和 绿色 补贴 制度绿 色 包装 和 标签 规 定 绿 色 卫 生检 验 制 度绿 色 壁 垒 （ green barriers to trade） 是 指一 国 以 保 护 有 限 资 源 、 生 态 环 境 和 人 类 健 康 为名 ， 通 过 制 定 苛 刻 的 环 境 保 护 标 准 来 限 制 国 外商 品 的 进 口 。 发 达 国 家 的 绿 色 包 装 及 绿 色 标 签 美 国 从 1999年 开 始 禁 止 中 国 将 未 经 处 理 的 木 质 包装 输 往 美 国 ， 他 们 认 为 未 经 薰 蒸 处 理 的 木 质 包 装会 将 天 牛 带 到 美 国 危 害 其 森 林 。 许 多 国 家 对 包 装上 的 文 字 说 明 也 有 要 求 ， 如 法 国 要 求 进 口 商 品 包装 的 说 明 文 字 必 须 是 法 文 。 1978年 ， 德 国 率 先 推出 “ 蓝 色 天 使 ” 计 划 ， 以 一 种 画 着 蓝 色 天 使 的 标签 作 为 产 品 达 到 一 定 生 态 环 境 标 准 的 标 志 。 其 他国 家 纷 纷 效 仿 ， 如 加 拿 大 的 “ 环 境 选 择 ” 、 日 本的 “ 生 态 标 志 ” 、 美 国 的 “ 再 生 标 志 ” 以 及 印 度的 “ 生 态 标 志 制 度 ” 等 。 欧 盟 的 绿 色 技 术 标 准 2011年 6月 1日 起 ， 凡 被 欧 盟 化 学 品 的注 册 、 评 估 、 授 权 和 限 制 （ 简 称REACH） 法 规 列 为 38种 高 度 关 注 物 质 （SVHC） 及 其 含 量 达 到 一 定 浓 度 、 总 量 的产 品 ， 必 须 按 照 规 定 程 序 进 行 申 请 ， 否则 将 无 法 进 入 欧 盟 市 场 。 欧 盟 REACH法规 要 求 对 进 入 其 市 场 的 所 有 化 学 品 进 行预 防 性 管 理 ， 化 学 品 必 须 经 过 注 册 、 评估 等 程 序 才 可 准 入 。 该 法 规 实 施 后 ， 先 后 多 次 更 新 高 度 关 注 物 质（ SVHC） 名 单 ， 累 计 已 有 4批 、 46种 物 质 被欧 盟 化 学 品 管 理 局 列 入 授 权 候 选 清 单 ， 其 中前 38种 高 度 关 注 物 质 （ SVHC） 在 “ 物 品 ”中 质 量 百 分 浓 度 超 过 0.1%， 且 每 年 总 量 大 于1吨 的 SVHC， 必 须 于 2011年 6月 1日 前 完 成 向欧 盟 化 学 品 管 理 局 通 报 的 义 务 ； 总 量 不 超 过一 吨 的 ， 如 果 消 费 者 有 要 求 ， 制 造 商 或 者 进口 商 必 须 在 45天 内 免 费 传 递 相 关 信 息 。 此 外还 有 8种 高 度 关 注 物 质 必 须 在 2011年 6月 15日前 完 成 通 报 。 越 来 越 严 格 的 绿 色 卫 生 检 验 标 准 早 期 对 于 农 副 产 品 主 要 是 检 验 “ 六 六 六 ” 、“ 滴 滴 涕 ” 的 残 留 ， 现 在 则 要 求 检 验 放 射 性污 染 、 多 氯 联 苯 和 二 恶 英 等 ， 且 残 留 物 不 得超 过 百 万 分 之 几 。 对 花 生 及 其 制 品 进 行 黄 曲霉 素 检 验 ， 对 化 妆 品 进 行 铅 、 砷 等 元 素 检 验， 对 玩 具 、 陶 瓷 制 品 进 行 铅 、 汞 含 量 检 验 ，对 肉 类 进 行 荷 尔 蒙 技 术 检 验 ， 等 等 。 这 几 年国 际 上 又 发 现 鸡 肉 中 残 留 二 恶 英 ， 再 加 上 疯牛 病 、 禽 流 感 、 H1N1病 毒 的 全 球 性 蔓 延 ， 因而 各 国 都 加 强 了 对 进 口 肉 类 的 检 验 ， 甚 至 禁止 进 口 病 源 国 的 肉 类 。 社 会 壁 垒 （ social barriers） 是 指 以 劳 动 者劳 动 环 境 和 生 存 权 利 为 理 由 采 取 的 贸 易 保 护 措施 。 社 会 壁 垒 问 题 ： 名 词 解 释 及 相 关措 施 的 具 体 分 类 社 会 壁 垒 的 典 型 标 准 SA8000 在 社 会 壁 垒 方 面 颇 为 引 人 注 目 的 标 准 是SA8000， 该 标 准 从 ISO9000系 统 演 绎 而 来 ，用 以 规 范 企 业 员 工 职 业 健 康 管 理 。 目 前 ， 全球 大 的 采 购 集 团 非 常 青 睐 有 SA8000认 证 企 业的 产 品 ， 这 迫 使 很 多 企 业 投 入 巨 大 人 力 、 物力 和 财 力 申 请 与 维 护 这 一 认 证 体 系 ， 无 疑 会大 大 增 加 成 本 。 特 别 是 发 展 中 国 家 ， 社 会 壁垒 将 大 大 削 弱 其 再 劳 动 力 成 本 方 面 的 比 较 优势 。 SA8000 SA8000是 根 据 国 际 劳 工 组 织 公 约 ,世 界 人权 宣 言 和 联 合 国 儿 童 权 益 公 约 制 定 的 全球 首 个 道 德 规 范 国 际 标 准 ， 1997年 10月公 布 SA8000的 主 要 内 容1)童 工 （ ChildLabour） ；2)强 迫 性 劳 工 （ ForcedLabour） ； 3)健 康 与 安 全 （ Health 如 果 没 有 这 种 国 内 价 格 ， 则 低 于 a. 相 同 产 品 在 正 常 贸 易 情 况 下 向 第 三 国 出 口 的最 高 可 比 价 格 ； b.产 品 在 原 产 国 的 生 产 成 本 加 上 合 理 的 管 理 费 、销 售 费 等 费 用 和 利 润 。 2.根 据 WTO规 定 ， 实 施 反 倾 销 措 施 必须 满 足 三 个 条 件 ： 倾 销 成 立 ； 国 内 产 业 受 到 损 害 ； 倾 销 与 损 害 有 因 果 关 系 。 3. 征 收 反 倾 销 税 的 影 响 假 设 :日 本 出 口 钢 铁 到 美 国 日 本 钢 铁 企 业 在 美 国 市 场 成 本 ,价 格 QXQX 数 量 MR MCMC+tc反 倾 销 税 t Db dPxPx 问 题 : 图 示 分 析 一 国 征 收反 倾 销 税 的 经 济 效 应 征 税 前 :日 本 向 美 国 出 口 QX ,价 格 为 Px(低 于 美 国 的 国 内 价 格 )美 国 征 收 t单 位 反 倾 销 税 (从 量 税 ) 每 吨 边 际 成 本 增 加 t: MC+t 日 本 的 出 口 量 削 减 至 : QX 价 格 升 高 至 : P x 美 国 消 费 者 : -(b+d) 美 国 政 府 : +t QX =+c日 本 生 产 者 : 由 价 格 上 升 所 获 利 益 +b 价 格 上 升 、 销 售 下 降 损 失 - Px （ QX -Q X ）日 本 消 费 者 ： 无 变 化 全 球 总 利 益 =美 国 生 产 者 收 益 -(b+d)+c+ +b- Px (QX -Q X )-c 二 、 反 补 贴1.补 贴 ： 可 诉 补 贴 不 可 诉 补 贴 （ 绿 箱 子 ） a.全 局 影 响 的 补 贴 （ 教 育 、 基 本 设 施 、 基 本 研 究 开 发 ） b.非 经 济 补 贴 （ 解 决 地 区 不 平 衡 或 城 乡 收 入 差 异 ） 2.进 口 国 政 府 可 以 对 出 口 补 贴 采 取 反 补 贴 措施 的 条 件 ：(1)补 贴 确 定 存 在 ；(2)同 类 或 相 同 产 品 的 国 内 产 业 已 受 到 实 质 损害 ；(3)补 贴 与 损 害 之 间 存 在 着 因 果 关 系 。 只 有 满足 了 这 三 个 条 件 ， 进 口 国 政 府 才 可 以 向 受到 补 贴 的 进 口 产 品 征 收 反 补 贴 税 。 反 补 贴税 的 总 额 不 超 过 进 口 产 品 在 原 产 地 直 接 或间 接 得 到 的 补 贴 。 3.反 补 贴 税 的 影 响韩 国 向 美 国 出 口 钢 铁 美 国 从 韩 国 进 口 钢 材 价 格 P0 a b cP0-t O M0 M1 进 口 数 量韩 国 出 口 补 贴 反 补 贴 税DM北 美 进 口 需 求 问 题 : 图 示 分 析 一 国 征 收反 补 贴 税 的 经 济 效 应 自 由 贸 易 ： 美 国 进 口 量 为 M0， 美 国 消 费 者 支 付 价 格 为 P0韩 国 补 贴 t 韩 国 出 口 价 格 降 至 P0-t 出 口 量 为 M1 韩 国 的 政 府 补 贴 ： -(a+b+c) 美 国 消 费 者 ： +（ a+b） 净 损 益 ： -c（ 世 界 资 源 浪 费 ） 美 国 征 收 t 的 反 补 贴 税 ， 则 情 形 变 回到 韩 国 补 贴 之 前 的 情 形 。 韩 国 政 府 支 出 了 +(a+b+c)的 补 贴 ， 却没 有 达 到 促 进 出 口 的 目 的 ； 美 国 的 进 口 虽 无 改 变 ， 但 政 府 通 过 反补 贴 税 获 得 了 一 批 额 外 收 入 。 三 、 紧 急 保 障 措 施（ 2） 即 ： 国 内 产 业 受 进 口 产 品 严 重 损害 时 ， 政 府 可 以 实 行 临 时 的 进 口 限 制以 保 护 国 内 生 产 者 。 2.根 据 关 贸 总 协 定 的 规 定 ， 使 用 紧 急 保 障 措 施 的 必要 条 件 是 ：（ 1） 进 口 产 品 大 量 增 加 ；（ 2） 进 口 增 加 是 由 不 可 预 见 的 情 况 造 成 的 ；（ 3） 进 口 增 加 是 各 边 贸 易 谈 判 所 带 来 的 贸 易 自 由化 的 结 果 ；（ 4） 这 种 大 量 进 口 对 国 内 生 产 者 造 成 了 严 重 损 害或 严 重 损 害 的 威 胁 。 问 题 : 根 据 关 贸 总 协 定 的规 定 ， 使 用 紧 急 保 障 措 施的 必 要 条 件 有 哪 些 ？ 3.进 口 国 政 府 实 行 紧 急 保 障 的 措 施 ： 全 部 或 部 分 地 停 止 正 常 情 况 所 承 诺 的关 税 减 让 或 其 他 优 惠 ， 进 口 国 政 府 可 以设 置 数 量 限 制 。 关 贸 总 协 定 对 紧 急 保 障 措 施 设 有 时 间限 制 ： 保 障 措 施 不 得 超 过 4年 ， 延 长 后总 期 限 不 得 超 过 8年 。 7.5 非 关 税 措 施 的 经 济 影 响 非 关税 措施 的经 济影 响 对 世 界 贸 易 的 影 响 ： 国 际 贸 易 发 展 ； 商 品 结 构 和地 理 方 向 对 进 口 国 的 影 响 ： 限 制 进 口 、 保 护 本 国 市 场 和 生产 ； 与 关 税 有 所 不 同对 出 口 国 的 影 响 ： 出 口 国 商 品 的 出 口 数 量 和 价 格受 到 严 重 影 响 ， 造 成 出 口 商 品 增 长 率 下 降 ， 出 口数 量 减 少 ， 出 口 价 格 下 跌 。 问 题 : 非 关 税 措 施 的 经 济影 响 有 哪 些 ？ 并 对 其 进 行具 体 分 析 应 用 （ 启 示 ）（ 1） 非 关 税 措 施 的 双 面 性 ， 有 效利 用 非 关 税 措 施（ 2） 历 年 他 国 对 中 国 的 两 反 一 保案 例（ 3） 所 谓 措 施 即 为 保 障 国 家 利 益的 工 具 ， 国 家 利 益 （ 人 民 利 益 ）为 根 本