美国经济特征及对外经济关系

专专 题题 一一美国经济特征及对外经济关系思考：思考：1、什么是美国的新经济？美国新经济产生的原因是什么？2、为什么安然事件会轰动全球？3、近几年来，美国针对哪些进口商品提出了反倾销或其他的诉讼？为什么要提起这些诉讼？又凭什么提起这些诉讼？一、美国新经济一、美国新经济1、现象：两高两低，财政盈余高增长：1991.42001.3，美国经济持续增长了120个月。2.4%5%。美国GDP增长率.doc高劳动生产率低失业率：92年7.5%，以后都在下降，2000年4%低通货膨胀：在3%以内。财政盈余：1998年，美国联邦财政出现了久违近30年的盈余，达692亿美元，1999年达1244亿美元，2000年2370亿美元。2、含义、含义l2000.6，戈尔：我们的确处于新经济中，这是一个由信息、研究和技术推动的经济。l新经济到底是什么？l基于信息革命的发展和信息技术的广泛应用而出现的新的经济形态，它以知识为基础，以技术创新为驱动力，以信息为主导，以网络为载体，其核心内容是知识经济和信息经济。3、新经济产生的原因、新经济产生的原因l为什么会产生新经济？A、信息技术为代表的高新技术产业动力源泉高新技术企业为什么能顺利发展起来呢？风险投资B、美国政府特别是美联储有效的宏观调控是重要的条件。C、美国是一个法制国家，克林顿政府颁布各种法律，是法律上的保证。D、国家直接的研发资助。克林顿在任上8年，政府对科技研发的资助达到了创记录的上百亿美元。E、美国企业兼并重组，企业壮大规模。且企业普遍进行了管理机制、经营战略等的调整微观准备。4、疑问、疑问（1）经济周期消失了吗？A、传统经济周期理论及美国的实际19世纪50年代第一次危机，1854.121991.3，共经历了31个经济周期，收缩期平均为18个月，扩张期平均为35个月。这些时候的运行模式是一样：经济扩张几年总需求总供给通货膨胀加速上升美联储提高利率抑制需求经济步入衰退降息需求上升，进入新一抡扩张。B、本轮经济增长的特点：时间长、增长率低、扩展更平衡更稳定、通货膨胀率与失业率的双低。l思考：经济周期消失了吗？没有。出现了新的经济周期：温和的增长有限的衰退，破坏性减弱。l思考：为什么会出现这种与以往不同的新周期？供求矛盾：信息缓解了供求矛盾，也使政策更为有效；稳定增长要素：知识要素代替了大量自然资源，边际收益递增，新产业代替传统产业。（2）菲利普斯曲线为何失灵？）菲利普斯曲线为何失灵？l思考：失灵的原因是什么？A、失业率降低：高新技术产业部门高涨创造的大量就业机会。B、低通货膨胀：全球化作用（思考：美国巨额贸易逆差对美国有什么好处？）；国内和世界价格竞争激烈；高技术产业本身会抑制通货膨胀，“莫尔定律”；90年代以来，美国为了降低成本将工厂大批外迁的全球化战略；工会力量的减弱。5、现在、现在l2001年，实际GDP增长0.8%，20021.9%，20033%l美国经济从2001第二季度开始陷入衰退。l2003年开始，美国经济又开始了新的一轮增长。二、安然事件二、安然事件美国市场经济的危机美国市场经济的危机（一）事件始末（一）事件始末：2001年12月2日，美国安然公司以498亿美元创下了美国有史以来最大的破产申请记录。究其原因：1、裙带资本主义。2、违轨操作内部没有制约。3、社会监督机制漏洞。（二）美国的市场经济体制（二）美国的市场经济体制1、发达的市场经济2、健全的法制3、美国模式的公司治理结构精髓：股东主权的新古典理念，竞争性资本市场的外部控制和一元制下的外部董事制度。4、美国公司对创新的关注胜于对内部的监管和控制美国式公司治理结构的特点美国式公司治理结构的特点（1）股权高度分散，流动性强，股东的用脚投票（2）关注短期的利润胜于长期的增长（3）董事会对股东负责，经理对董事会负责（4）以独立董事为主的董事会结构：一元制公司治理结构模式（5）较强的外部控制和监管作业：作业：任选一题，写一篇800字以上的文章。l美国的公司治理结构的局限及对中国的启示l安然事件对中国的启示l美国的风险投资机制对中国的启示l中国是否能步入新经济l美国消灭财政赤字经验对中国的启示三、美国的对外经济关系三、美国的对外经济关系（一）美国对外贸易与投资状况1、巨额的贸易逆差。（1）1897年以前：贸易逆差（2）1897-1971：贸易顺差（3）美国60年代中期出现了对日本的贸易逆差，70年代初期出现了对欧共体的贸易逆差。1971年，美国的商品和服务出口是596.8亿美元，进口是609.8亿美元，有了13亿美元的贸易逆差。2、国际资本净流入国、国际资本净流入国从1776年美国独立到1919年国际资本净流入，是债务国。从1919年到80年代中期债权国。80年代中期至今债务国。思考：巨额的逆差对美国经济、美国的产业有什么影响？（二）美国的对外贸易政策的演变及现状（二）美国的对外贸易政策的演变及现状本杰明科恩（Benjamin J.Cohen）：贸易政策是一种混合体，即“是一个国家试图影响外部经济环境的那些经济行为的总称”，“也是一个国家整体外交政策的组成部分，服务于共同的政策目标。”1、独立战争、独立战争1934年：贸易保护年：贸易保护（1）理论：汉弥尔顿的保护贸易思想（2）一战后重要的事件：A、胡佛当选总统后，促使国会于1930年通过了霍利斯穆特法案。该法案极大的提高了关税，使平均税率达到53.2%。引起了国外的报复，加深了衰退。B、1932年，罗斯福当选总统。1934年，国会通过了互惠贸易协定法，标志着美国贸易政策开始走向自由贸易。2、19341974：自由贸易时期：自由贸易时期（1）美国的对外政策：抛弃孤立主义，实行对外干涉，对外贸易政策也体现了这种政策思想。1934年的互惠贸易协定法把重点放在提高美国对外贸易的灵活性上，让总统总统有权通过同其他国家的谈判签订互惠贸易协定。2）外贸政策的特征：A、贸易政策范围扩大了。B、美国推动建立了一系列国际组织：布雷顿森林体系 结果形成世界银行、国际货币基金组织，国际贸易组织结果形成了GATT。C、美国的国内法高于国际法：常常表现在美国与国外订立的贸易条约的实施中。3、1974年至今年至今：公平贸易时期：公平贸易时期（1）背景：内忧内忧：美元危机，布雷顿森林体系的崩溃，石油涨价引起的危机、通货膨胀、财政赤字 外患外患：对日本和欧洲的外贸逆差 国内的争议国内的争议：在对外关系上美国究竟该不该承担领导角色，还是应该把自己所承担的义务减少到自己力所能及的程度。（2）贸易政策的改变：自由贸易强调公平贸易和互惠主义贸易态度：单边主义（3）体现其贸易政策的法案及战略A、1974年的贸易改革法：该法案意味着美国进入了新贸易保护时期。该法案的301条款条款和402条款条款是美国后来常常用到的两个条款。B、1979年贸易协定法：贸易协定法为贸易保护的合理性及其广泛运用奠定了法律基础，使非关税贸易保护非关税贸易保护措施成为了对外贸易交往中的重要手段。C、1988年综合贸易与竞争法：美国在积极推动美加自由贸易协定达成的同时也就开始制定1988年的贸易法，国会内外大力推行“公平贸易”。是美国自1974年以来的最大规模的一次立法。特别之处特别之处：把1974年的贸易改革法中的301条款进行了修改，加强了301条款，增加了超级超级301条款和特别特别301条款。对外国进行报复的力度更大了，还把知识产权也纳入到贸易谈判中来。D、1993年的“国家出口战略”（National Export Strategy）l1993年9月，克林顿政府推出了美国有史以来的第一个贸易综合改革措施。l克林顿把经济安全作为三大支柱之首，对国外市场更加重视。l从比较优势VS.战略贸易l附：战略性贸易和产业政策理论.pptE、推动GATT的多边贸易谈判，促进世界贸易组织的建立F、积极推动区域性贸易机制 l1992年8月12日，美国、加拿大和墨西哥达成了“北美自由贸易协定”。NAFTA于1994年正式运作。l积极参与亚太经济合作组织。（三）谁在影响美国对外贸易的诉讼和（三）谁在影响美国对外贸易的诉讼和调查？调查？1、案例：美国钢铁保障措施案、案例：美国钢铁保障措施案（1）过程：A、2001年6月22日，美国贸易谈判代表贸易谈判代表正式代表美国政府请求美国国际贸易委员会根据美国贸易法201条款对大范围的钢铁产品进行保障措施调查，以确定大量增加的钢铁产品进口是否对美国相关产业构成实质性损害或损害威胁。B、2002年3月6日起对热轧、冷轧钢材与不锈钢材等10种钢铁产品采取了保障措施。C、欧盟、日本、中国、巴西、韩国、新西兰、挪威、瑞士等向WTO提起诉讼。2003年11月10日，WTO作出终审裁决，认为美国采取的保障措施违背了WTO的有关规则，八国胜诉。（2）背景和发起的原因：A、利益集团钢铁业的面临巨大问题：价格低迷国际钢铁生产能力过剩美国国内汽车工业滑坡国内对钢铁需求少美元币值坚挺钢铁出口竞争力不强美国钢铁业认为在自由贸易中受到了损害很多国家出口到美国大量的破产和失业使得美国的钢铁业急需调整 需要调整的时间 B、大选背景下利益集团对权力机构的压力布什的主要智囊Karl Rove说“布什总统可以把钢铁工人从支持民主党的队伍中剥离出来。这是他的任务，即在十一月的中期选举中期选举中赢回参议院，并且不能让众议院落入民主党的手中。”l在克林顿总统执政时期，钢铁行业也曾经要求过发起201条款调查，但没有被采纳。现在，钢铁行业之所以能够得到这次的保护，一个很大的因素是共和党和民主党之间势均力敌。C、权力机构作出外贸政策的决定对外贸易政策制订的权限上，国会和以总统为中心的行政机构两者共享政策的决策权共享政策的决策权。是什么赋予了总统权力来完成？长期以来，国会在贸易政策制定上居于主导地位。直到是1934年，互惠贸易协定法出台，标志着美国走向自由贸易，为了确保总统在与外国签定贸易协定时有法律依据，国会向总统授权，两者开始权力共享。1974年贸易法明确规定了允许总统与外国签定贸易协定，赋予了总统很大的权力，此时其贸易政策转向公平贸易。1988年贸易法把一部分总统的权力转移给了贸易代表，但总统和国会之间的权力划分的基本框架是在1974年贸易法中决定了的，总统在对外贸易政策的制定上拥有直接的关键的权力直接的关键的权力。思考：思考：l美国的贸易政策经历了哪些发展的过程？l美国为什么发起如此多的贸易诉讼和调查？l美国凭什么发起这些诉讼或调查？在大选制度的背景下利益集团推动发起诉讼或给政府压力政府为保护本国产业根据本国的贸易法律和WTO规则中免责条款发起诉讼或调查2、美国对外调查和诉讼的发起者和影响者、美国对外调查和诉讼的发起者和影响者（四）美国外贸法的一些典型条款（四）美国外贸法的一些典型条款1、案例：加入、案例：加入WTO后，我国首起中美反倾后，我国首起中美反倾销案销案（1）2002年2月13日，美国轴承制造商协会向美国国际贸易委员会（USITC）和美国商务部提出申请，认为中国球轴承在美国市场以低于正常的出口价格销售，对相同产品的产业造成实质性的损害，要求对中国销往美国的球轴承产品及其零件进行反倾销调查。（2）影响：涉案金额高达3亿多美元，影响到28个省、市、自治区的274家生产企业和进出口公司，江苏、浙江和上海一带最多。一旦败诉，球轴承企业在美国的市场分额将荡然无存，更严重的是，欧盟等常常也会在美国判决以后，参照其反倾销税率对中国产品发动同样的调查。（3）积极应诉：前期准备：中国机电产品进出口商会召集轴承行业80多家骨干企业商议对策。选出精干力量赴美，聘律师、会美协会和政府，见生产商和进口商抗辩：陈述中国出口球轴承没有造成美国产业损害的理由。关键一环：争取市场经济国家地位，表明无政府干预色彩。（4）美国商务部初裁结果：对我方不利，对我国球轴承企业征收反倾销税。（5）2003年3月6日，美国国际贸易委员会举行球轴承反倾销调查产业损害听证会：我国企业出示大量证据，表明并没有低于成本价格抢占美方市场。（6）结果：2003年4月3日，USITC举行了仲裁听证会，认定中国球轴承倾销案不成立，中国产品可以继续以正常关税出口至美国。本着“谁应诉，谁受益”的方针，所有参加应诉的企业在美国市场将享受正常关税，但另有200多家轴承企业因为拒绝应诉，美方将对其征收59.3%的反倾销税。2、402条款条款最惠国待遇问题最惠国待遇问题主要内容：（1）最惠国待遇不适用于非市场经济非市场经济国家国家。（2）总统有权用行政命令免除以上规定对任何国家的适用。（3）非歧视待遇的延长。总统可以授权缔结双边商业协议，给予此时没有接受非歧视待遇的国家的产品以这种待遇，只要他认为与这些国家的此类协议将促进本法的利益，并有利于国家利益。（4）国会批准和总统报告的程序。l美国给予所谓的非市场经济国家（共产主义国家）以最惠国待遇，是以该国十分有移民自由为前提条件的。总统来判断并认为是否应该给予。3、反倾销法案、反倾销法案（1）法案的发展：1916年通过了一项专门针对倾销的法律1921年反倾销法1930年关税法，1979年贸易法，1984年贸易法到1988年贸易法（2）实体内容：倾销的确定A、总体上看：如果进口“低于公平价值低于公平价值”或国内或国内成本价成本价，并且造成了实质性损害或有实质性损实质性损害或有实质性损害的威胁害的威胁，则应计算一个反倾销税，其数额等于“正常价值”超出“出口价格”的部分。B、确定倾销的重要问题之一：计算倾销幅度C、确定倾销的重要问题之二：非市场经济问题（3）反规避措施l80年代后期，美国开始关注反倾销税被规避的问题，认为有必要采取行动防止这种规避。比如：把商品的生产转移到第三国，改变货物的原产地等。l1988年贸易法涉及了规避问题，如第781节允许商务部扩大反倾销令的范围。（4）损害裁决l实质性的损害：并非不连贯、不实质、不重要的损害。l确定实质性的损害：委员会必须分析进口的数量，进口对美国相似产品价格的影响以及对美国相似产品生产商的影响。4、301条款条款案例：美国针对中国盗版发起的案例：美国针对中国盗版发起的“特别特别301”301”调查调查l前因前因：1992年中美“知识产权谅解备忘录”。l现实现实：立法有改进，但实施不力，没有保护著作权作品的立法，盗版严重。l美国美国：1994年6月30日，美国贸易代表贸易代表坎特将中国指定为“重点国家”，认为中国没有履行备忘录的有关义务,并宣布立即对中国发起“特别301”调查。l调查的内容调查的内容：中国对知识产权保护的执行措施l调查时间调查时间：6个月，双方经历了多次谈判，中国也采取了很多措施。l调查结果调查结果：双方分歧依然很大。1994年12月31日，美国的调查结论是中国的知识产权执行做法是不合理的。l报复报复：美国公布了一个价值28亿美元的预备性报复清单，对中国出口的成衣、运动酸、玩具和电子产品等征收高达100的惩罚性关税。l请思考：中国在此时应该怎样来应对这种情况？l中国的对策中国的对策：外经贸部也根据中国对外贸易法第7条的规定，公布了对美贸易反报复清单。这也是中国第一次以法律为依据，在贸易领域与经济超级大国美国进行对抗。l因此因此：美国贸易代表将调查期限推迟到1995年2月4日，以让谈判代表有足够的时间达成可接受的解决办法。l请思考：美国会就此让步吗？美国的目的是什么？会怎样做？l协议的达成协议的达成：1995年2月26日达成了协议由双方换函和“有效保护及实施知识产权的行动计划”组成。l中国承诺中国承诺：立即采取行动打击盗版；长期的保护措施；增加美国权利人进入中国市场的机会。l现实现实：1996年4月30日，美国贸易代表宣布中国为“特殊301重点国家”。5月15日，美国贸易代表宣布，拟对中国价值30亿美元的输美产品征收惩罚性关税。与此同时，中国也公布了的反报复清单，中美再次开始了举世瞩目的知识产权谈判。l6月17日，双方达成协议。（1）301条款的由来条款的由来l最早最早：1962年贸易扩展法l多次修订多次修订：1974年贸易改革法、1979年贸易协定法、1984年贸易与关税法，1988年综合贸易与竞争法l现在所说的现在所说的“30l条款条款”：应指1988年综合贸易与竞争法第1301节至1310节的全部内容。l三个部分三个部分：“一般301”、“特别301”和“超级301”。（2）一般）一般301l 第1301节规定，如果美国贸易代表贸易代表确信，外国的某项立法、政策或做法违反了违反了贸易协定、与贸易协定不一致，或者是不公正不公正的，从而给美国商业造成了负担或限制负担或限制，那么美国贸易代表就应该采取所有适当、可行所有适当、可行的行动，以实现美国依贸易协定所享有的权利，或者达到消除这一立法、政策或做法的目的。这点是强制性强制性的。（3）特别）特别“301”：知识产权重点国家的确：知识产权重点国家的确定定l美国贸易代表贸易代表应该确定存在有效的贸易保护的国家，以及这些国家中哪些是重点国家重点国家。l这些国家在双边或多边的谈判中，在为知识产权知识产权提供适当、有效的保护方面，没有重大的进展。l在确定重点国家后30日内日内，美国贸易代表应该发起一项“301条款”调查，调查重点国家的立法、政策或做法。并依据调查结果采取措施。（4）超级）超级301：贸易自由化重点的确定：贸易自由化重点的确定l贸易自由化重点包括：（1）重点做法重点做法，包括主要的障碍和歪曲贸易的做法，而消除这些做法有可能直接地或通过确立一个有益的先例，增加美国的出口；（2）重点国家重点国家。l由美国贸易代表美国贸易代表确定重点国家和重点做法，向国会提交。对每一重点国家重点国家的所有重点做法都所有重点做法都发起“301条款”调查。对已经确定的其他重点做法，美国贸易代表也可以可以(而不是必须)发起“30l条款调查。5、“201条款条款”：美国贸易法免责条：美国贸易法免责条款（保障措施）款（保障措施）（1）来源：1974年贸易法第201节规定（2）可根据201节发起调查的人：l代表某一工业的实体；l美国总统、贸易代表、众议院筹款委员会或参议院财政委员会。l（3）调查内容：确定某种商品是否正在大量进口到美国，以至于成为对美国生产“可能或直接与进口产品竞争”产品的国内工业造成“严重损害或威胁的实质性原因”。l损害的实质性原因实质性原因是指“重要的、不比任何其他原因次要的原因”。6、“406条款条款”：市场扰乱问题：市场扰乱问题（1）市场扰乱的规定，是特殊的免责条款特殊的免责条款，用于消除来自某些国家的进口对美国国内工业所造成的损害。l制定该条款的背景：1974年，美国对非市场经济国家恢复了最惠国待遇。l思考：在这种情况下，美国会有什么顾虑呢？运用前述的各种条款能不能有效的实现美国的“公平贸易”的意图？l美国的顾虑：市场可能会出现危险。因为：l政府控制的出口部门有能力集中所有的出口，很快占领美国的市场。l美国国会也担心，传统的救济方法，如反倾销反倾销，不能很好地适用于共产党国家，因为这些国家的市场价格无法准确地确定。l回忆：反倾销条款适用的条件？（2）主要内容）主要内容A、适用的条件比免责条款更易得到满足：提出申请的国内生产商只须证明市场扰乱存在，以及持续增长的进口是他们所受损害的“主要原因”就行了。l思考：与免责条款相比，有什么区别？B、在国际贸易委员会证实市场扰乱确实存在之前，总统可以提供紧急进口救济，以防止对国内工业的损害。7、“337条款条款”：中国企业的新杀手：中国企业的新杀手l337337之害之害：自1995年以来，几乎每年都有中国企业遭受“337条款”的调查，2004年更有愈演愈烈之势，仅上半年就有7种中国产品被立案调查，包括DVD、拖拉机、药品、汞电池、油墨打印机等等。中国企业正成为美国“337条款”的最大受害者。l337难以对付难以对付：技术上专业、时间紧迫、诉讼费用昂贵直接导致几乎没有中国公司会在“337条款”调查中出庭抗辩。（1）337条款含义条款含义：是专利、商标、其他知识产权及不公平贸易做法的救济方法。进行了多次修改后于1988年贸易法最终形成。l讨论：为什么美国越来越频繁地发起对中国的337条款的调查？l一方面中国出口产品技术含量提高，客观上在美国市场构成了与美国同行的竞争；l另一方面美国经济不景气，美国企业被迫寻求通过市场化的技术壁垒手段抑制中国产品出口有关。l美国企业认为中国企业不会出庭抗辩应诉，发起该诉讼的收益又高，于是纷纷提起“337”调查。l337比反倾销杀伤力更大比反倾销杀伤力更大：依据“337条款”，如果被起诉企业不应诉，则属自动败诉，美国国际贸易委员会将发出“永久排斥令”，使得中国所有生产该产品的企业都无法进入美国市场。（2）内容：A、提起：国际贸易委员会或原告提起，但多数是由原告提起。B、对美国企业来说，提起“337调查”的门槛较门槛较低低，申请立案较为容易，程序也非常短。原告只需要证明以下几点即可提起诉讼：l有一项有效的美国专利、注册商标、版权或掩膜作品(法定知识产权)；l该项知识产权受到了进口产品的侵犯；l美国有与该项知识产权有关的工业，或该工业正在设立。C、一旦确认进口产品侵权，美国国际贸易委员会会依据第“337条款”发布“停止令”或“排除令”，而且是“永久排斥令”。作业：作业：l中国怎样应对美国提起的各种调查。l第二组的同学准备。l第五周以各种形式表达自己的观点。l其他同学参与提问和讨论。