第02章现代经济中的市场与政府

第二章第二章 现代经济中的市场与政府现代经济中的市场与政府 每个人都力图用好他的资本，使其产出能实现最大的价值。一般说来，他既不企图增进公共福利，也不知道他能够增进多少。他所追求的仅仅是一己的安全或私利。但是，在他这样做的时候，有一只看不见的手在引导着他去帮助实现另外一种目标，尽管该目标并非是他的本意。追逐个人利益的结果，是他经常地增进社会的利益，其效果要比他真的想要增进社会的利益是更好。亚当.斯密 国富论（1776年）o 本章结构本章结构o 一、市场是什么一、市场是什么n市场均衡市场均衡o 二、贸易、货币和资本二、贸易、货币和资本n贸易、专业化和劳动分工贸易、专业化和劳动分工n货币：交换的润滑剂货币：交换的润滑剂n资本资本o 三、政府的经济职能三、政府的经济职能n效率效率n公平公平n宏观经济的增长与稳定宏观经济的增长与稳定一、市场是什么一、市场是什么o 不是混乱而是经济秩序不是混乱而是经济秩序 1、概念：市场（市场（market）：买者和卖者相互作用，并共同买者和卖者相互作用，并共同决定商品和劳务的价格和数量的机制。决定商品和劳务的价格和数量的机制。价格（价格（price）：）：物品的货币价值。物品的货币价值。在市场中，是价格在协调生产者和消费者的决策。在市场中，是价格在协调生产者和消费者的决策。较高的价格趋于抑制消费者购买，同时刺激生产；较高的价格趋于抑制消费者购买，同时刺激生产；而较低的价格则鼓励消费，同时抑制生产；价格而较低的价格则鼓励消费，同时抑制生产；价格在市场机制中起着平衡作用。在市场机制中起着平衡作用。价格也是一种信号，是市场配置资源的信号。价格也是一种信号，是市场配置资源的信号。o 2、市场均衡：市场均衡：o 当市场平衡了所有影响经济的力量，从而处当市场平衡了所有影响经济的力量，从而处于暂时稳定的状态时，市场就达到了于暂时稳定的状态时，市场就达到了 供给和需求的市场均衡供给和需求的市场均衡（market equilibrium of supply and demand)市场均衡代表了所有不同的买者和卖者之间的一市场均衡代表了所有不同的买者和卖者之间的一种平衡。种平衡。3、市场如何解决三大经济问题、市场如何解决三大经济问题o 生产什么生产什么 商品和劳务取决于消费者的购买决策。商品和劳务取决于消费者的购买决策。o 如何生产如何生产 取决于生产者之间的竞争。取决于生产者之间的竞争。o 为谁生产为谁生产 主要取决于各个生产要素市场上的供给与需求。主要取决于各个生产要素市场上的供给与需求。要素市场决定了工资、地租、利息和利润的水平。要素市场决定了工资、地租、利息和利润的水平。这些价格被称为这些价格被称为要素价格要素价格(factor prices)(factor prices)。市场君主市场君主o 市场的两大君主：偏好和技术市场的两大君主：偏好和技术n 消费者根据自己的偏好在生产可能性边界上的各消费者根据自己的偏好在生产可能性边界上的各个点之间进行选择。个点之间进行选择。n 技术和可供利用的资源决定生产可能性边界。技术和可供利用的资源决定生产可能性边界。市场体系用利润和亏损来引导企业有效率地市场体系用利润和亏损来引导企业有效率地生产出符合人们需要的产品生产出符合人们需要的产品。产品市场的价格要素市场的价格（工资、租金、利息）消费者的货币选票消费者投入品的所有者生产成本企业要素的生产率生产什么生产什么 如何生产如何生产 为谁生产为谁生产 产品市场产品市场要素市场要素市场土地资本品土地 资本品需求需求需求需求供给供给供给供给n鞋n鞋住房住房n比萨饼n比萨饼劳动劳动4、亚当、亚当斯密与斯密与“看不见的手看不见的手”o 亚当亚当斯密斯密国富论国富论中强调中强调“看不见的手看不见的手”的原的原理。当个体自私的追求个人利益时，他或她好象为理。当个体自私的追求个人利益时，他或她好象为一只看不见的手所引导而去实现公众的最佳福利。一只看不见的手所引导而去实现公众的最佳福利。o 这一学说具有一定的局限性。我们发现存在着这一学说具有一定的局限性。我们发现存在着“市市场不灵场不灵”或或“市场失灵市场失灵”，并且市场也不总是最有，并且市场也不总是最有效率的结果。效率的结果。o 司马迁，有类似却更早的论述。司马迁，有类似却更早的论述。o 史记史记货殖列传货殖列传 二、贸易、货币和资本二、贸易、货币和资本o 贸易、专业化和劳动分工贸易、专业化和劳动分工n 专业化专业化是指个人和国家集中精力完成一系列特定是指个人和国家集中精力完成一系列特定的任务的任务这就使得每个人和每个国家能够发挥这就使得每个人和每个国家能够发挥其特殊技能和资源优势。其特殊技能和资源优势。n 劳动分工劳动分工将生产划分成许多细小的专业化步将生产划分成许多细小的专业化步骤或任务。骤或任务。n 贸易生财贸易生财的思想是经济学的核心见解之一。不同的思想是经济学的核心见解之一。不同的人或国家专门从事于某些领域的生产，然后，的人或国家专门从事于某些领域的生产，然后，自愿地用他们所生产的物品去交换他们所需要的自愿地用他们所生产的物品去交换他们所需要的物品，这能提高所有人的福利。物品，这能提高所有人的福利。1、贸易、专业化和劳动分工、贸易、专业化和劳动分工 小结：小结：发达经济致力于专业化和劳动分工，因发达经济致力于专业化和劳动分工，因而能提高其资源的生产率。个人和国家用自而能提高其资源的生产率。个人和国家用自己专业化生产的物品自愿地交换其他人的产己专业化生产的物品自愿地交换其他人的产品，能极大地增加消费品的范围和数量，并品，能极大地增加消费品的范围和数量，并提高每个人的生活水平。提高每个人的生活水平。全球化全球化o 全球化是个广泛流行的术语，它表示不同国家全球化是个广泛流行的术语，它表示不同国家之间经济一体化程度的加深。随着运输和通信之间经济一体化程度的加深。随着运输和通信费用的不断降低，关税和其它贸易壁垒的消除，费用的不断降低，关税和其它贸易壁垒的消除，跨国界的物品流、资金流和服务流显著增加。跨国界的物品流、资金流和服务流显著增加。o 全球化的主要表现之一全球化的主要表现之一是进口和出口在国家总是进口和出口在国家总产出中的份额越来越大。贸易份额的增加已经产出中的份额越来越大。贸易份额的增加已经在加强生产本身的专业化，因为生产的各个环在加强生产本身的专业化，因为生产的各个环节往往是外包给不同的国家和地区。节往往是外包给不同的国家和地区。o 如：芭比娃娃的生产。塑料和头发如：芭比娃娃的生产。塑料和头发台湾台湾和日本；装配和日本；装配印尼、马来西亚、中国；印尼、马来西亚、中国；模具、涂料模具、涂料美国；劳动、棉布美国；劳动、棉布中国中国o 全球化的另一大内容全球化的另一大内容是金融市场一体化的是金融市场一体化的加强。国际金融市场的一体化会导致贸易加强。国际金融市场的一体化会导致贸易收益增加。收益增加。o 经济一体化的问题：一、国外低成本的生经济一体化的问题：一、国外低成本的生厂商对国内生产商的取代会带来失业和损厂商对国内生产商的取代会带来失业和损失利益；二、国际金融危机。失利益；二、国际金融危机。2、货币：交换的润滑剂、货币：交换的润滑剂o 货币（货币（money)是一种支付手段或交换是一种支付手段或交换媒介，即我们购物时所支付的现金和支票。媒介，即我们购物时所支付的现金和支票。货币还是一种能够便利交换的润滑剂。货币还是一种能够便利交换的润滑剂。o 政府通过中央银行控制货币的供给。货币政府通过中央银行控制货币的供给。货币供应适度是各国宏观经济政策的主要目标供应适度是各国宏观经济政策的主要目标之一。之一。3、资、资 本本o 资本（资本（capital）即一种被生产出来的要素，一即一种被生产出来的要素，一种本身就是由经济过程产出的耐用的投入品。种本身就是由经济过程产出的耐用的投入品。o 资本在本质上意味着时间的耗费和间接的生产手资本在本质上意味着时间的耗费和间接的生产手段。段。o 牺牲当前消费可获得未来的更多消费。牺牲当前消费可获得未来的更多消费。o 资本和私有财产资本和私有财产 在市场经济中在市场经济中,资本主要归私人拥有资本主要归私人拥有,从资本中得从资本中得到的收入也归个人所有。到的收入也归个人所有。个人占有资本并能从中获取利润是资本主义个人占有资本并能从中获取利润是资本主义 的实质。的实质。资本和污染的产权资本和污染的产权o 产权：个人或企业所有、购买、出售和使用资本产权：个人或企业所有、购买、出售和使用资本品和市场经济中其他财产的权利。品和市场经济中其他财产的权利。o 没有法律制度的保障就无法建立市场经济（如：没有法律制度的保障就无法建立市场经济（如：非洲的饥荒多是由内战和法律秩序瘫痪造成），非洲的饥荒多是由内战和法律秩序瘫痪造成），有效而理想的法律制度包括了产权的界定。有效而理想的法律制度包括了产权的界定。o 环境问题是由于产权不健全而损害经济的又一例环境问题是由于产权不健全而损害经济的又一例子。水和空气是公共财产，没有任何人控制或拥子。水和空气是公共财产，没有任何人控制或拥有它们，因此人们并不会考虑到其行动的所有成有它们，因此人们并不会考虑到其行动的所有成本。本。三、三、政府的经济职能政府的经济职能o 政府对于市场经济主要行使三项职能政府对于市场经济主要行使三项职能n 通过促进竞争、解决外部性问题，提供公共品等活通过促进竞争、解决外部性问题，提供公共品等活动来提高经济动来提高经济效率。效率。n 通过税收手段，进行收入再分配，从而增进通过税收手段，进行收入再分配，从而增进公平。公平。n 通过财政政策和货币政策促进宏观经济的稳定和增通过财政政策和货币政策促进宏观经济的稳定和增长，减少长，减少失业，降低通货膨胀。失业，降低通货膨胀。1、效、效 率率o 亚当亚当斯密：只有在完全竞争下，市场机制的优点斯密：只有在完全竞争下，市场机制的优点才能充分体现。才能充分体现。o 完全竞争（完全竞争（perfect competition)，指的是所指的是所有物品和劳务都有一个价格并都在市场上交易。有物品和劳务都有一个价格并都在市场上交易。o“看不见的手看不见的手”所适用的所有市场都是完全竞争的所适用的所有市场都是完全竞争的经济。经济。o 在很多情况下市场的竞争是不完全的。最重要的三在很多情况下市场的竞争是不完全的。最重要的三种情况是：种情况是：不完全竞争、外部性和公共品。不完全竞争、外部性和公共品。（1）不完全竞争不完全竞争o 在完全竞争条件下，任何企业和个人都无在完全竞争条件下，任何企业和个人都无法影响价格，而当买者或卖者能够左右一法影响价格，而当买者或卖者能够左右一种商品的价格时，就出现了种商品的价格时，就出现了不完全竞争不完全竞争（imperfect competition)。o 不完全竞争的后果：价格高于成本，消费不完全竞争的后果：价格高于成本，消费者购买量低于有效率的水平。者购买量低于有效率的水平。o 现实中，几乎所有的行业都存在一定程度现实中，几乎所有的行业都存在一定程度的不完全竞争。绝大多数国家的政府都采的不完全竞争。绝大多数国家的政府都采取若干措施来反垄断。取若干措施来反垄断。（2）外部性）外部性o 外部性（外部性（externalities)指的是企业或个人指的是企业或个人向市场之外的其他人所强加的成本或效益；向市场之外的其他人所强加的成本或效益；o 外部性有正的外部性和负的外部性之分；外部性有正的外部性和负的外部性之分；o 政府通常对负的外部性比对正的外部性更为政府通常对负的外部性比对正的外部性更为关注。关注。（3）公共品）公共品o 正外部性的极端是公共品；正外部性的极端是公共品；o 公共品（公共品（public goods)具有非排他性和具有非排他性和非竞争性的特征。非竞争性的特征。o 由于私人提供公共品普遍不足，政府必须介由于私人提供公共品普遍不足，政府必须介入以鼓励公共品生产。入以鼓励公共品生产。o 政府必须利用税收，提供公共品和实施收入政府必须利用税收，提供公共品和实施收入再分配计划。再分配计划。灯塔是公共品吗？灯塔是公共品吗？o 罗纳德罗纳德科斯回顾英格兰和威尔士的灯塔史后，发科斯回顾英格兰和威尔士的灯塔史后，发现购买了王室许可证，得到政府的授权，并因提供现购买了王室许可证，得到政府的授权，并因提供“灯光服务灯光服务”而向附近船只收费之后，英格兰的灯而向附近船只收费之后，英格兰的灯塔是能够盈利的。从这段历史中，科斯得出结论：塔是能够盈利的。从这段历史中，科斯得出结论：灯塔的服务是可以通过私人提供的。一些人甚至认灯塔的服务是可以通过私人提供的。一些人甚至认为，灯塔根本就不是公共品。为，灯塔根本就不是公共品。o 灯塔具有公共品的两个关键性特征：一、非相克性灯塔具有公共品的两个关键性特征：一、非相克性（或非竞争性），（或非竞争性），二、非相斥性二、非相斥性（或排他性）（或排他性）。o“公共品公共品”并非是必然由公共提供的。常见的情况并非是必然由公共提供的。常见的情况是没有人提供。是没有人提供。o 灯塔应该是公共品。灯塔应该是公共品。灯塔是公共品吗？灯塔是公共品吗？o 美国情况与英国不同。从它的早年，美国相信航海美国情况与英国不同。从它的早年，美国相信航海救援应该由政府提供。公共工程法中规定：救援应该由政府提供。公共工程法中规定：“所有所有的灯塔、信号灯和浮标等相应设施，其维护和维修的灯塔、信号灯和浮标等相应设施，其维护和维修都应该由美国的财政部支付。都应该由美国的财政部支付。”o 案例：美国佛罗里达东海岸有一条非常不太平的航案例：美国佛罗里达东海岸有一条非常不太平的航道。政府修建灯塔之前，私人经济中兴起了道。政府修建灯塔之前，私人经济中兴起了“营救营救产业产业”。营救者等待不幸船只的出现，而后。营救者等待不幸船只的出现，而后“挺身挺身而出而出”，以所营救货物价值的一个大比例收费。营，以所营救货物价值的一个大比例收费。营救者和遇难船长之间的默契和交易通常都以货主或救者和遇难船长之间的默契和交易通常都以货主或保险公司的损失为前提。所以出事的船只数量多，保险公司的损失为前提。所以出事的船只数量多，私人不会出资建造灯塔来减少当前收入，这种情况私人不会出资建造灯塔来减少当前收入，这种情况下灯塔需政府出资建造。下灯塔需政府出资建造。2、公、公 平平o 市场并不必然能够带来公平。市场经济可市场并不必然能够带来公平。市场经济可能会产生令人难以接受的收入水平和消费能会产生令人难以接受的收入水平和消费水平的巨大差异。水平的巨大差异。o 政府采取措施减少收入分配的不平等：政府采取措施减少收入分配的不平等：累进税制累进税制，相对于低收入者而言，对，相对于低收入者而言，对 富人按更高的税率征税。富人按更高的税率征税。转移支付转移支付，即向私人提供收入，即向私人提供收入。3、宏观经济的增长与稳定、宏观经济的增长与稳定o 20世纪世纪80年代，政府开始制定宏观经济年代，政府开始制定宏观经济政策，促进经济增长与生产率提高等长期政策，促进经济增长与生产率提高等长期目标的实现。（目标的实现。（经济增长经济增长表示国民总产值表示国民总产值的增长，而的增长，而生产率生产率代表每单位投入的产量代表每单位投入的产量或资源的利用效率）或资源的利用效率）o财政政策财政政策：税收和预算支出手段。：税收和预算支出手段。o货币政策货币政策：影响的是货币供应量和利率水：影响的是货币供应量和利率水平，进而影响投资和其他对利率敏感的支平，进而影响投资和其他对利率敏感的支出水平。出水平。宏观经济的增长与稳定宏观经济的增长与稳定o 通过这两种宏观经济政策工具，政府能够影通过这两种宏观经济政策工具，政府能够影响总支出水平、增长率与产出水平、就业率响总支出水平、增长率与产出水平、就业率与失业率、物价水平和通货膨胀率。与失业率、物价水平和通货膨胀率。哈耶克与弗里德曼哈耶克与弗里德曼o 哈耶克哈耶克通往奴役之路通往奴役之路o 弗里德曼弗里德曼资本主义与自由资本主义与自由